創新生態環境下省級科技計劃項目管理模式創新發展研究
——以山西省為例

劉 偉，朱政江

（山西省科技情報與戰略研究中心，山西太原 030024）

0 引言

黨中央、國務院高度重視科技創新工作。黨的十九大以來，我國把創新放在現代化建設全局的核心地位，以科技自立自強作為國家發展的戰略支撐并將其擺在各項規劃任務的首位。強化國家戰略科技力量，提升企業技術創新能力，激發人才創新活力，完善科技創新體制機制成為當前我國科技創新工作的主要任務。組織實施科技計劃項目管理，是各地政府落實國家中長期科技發展規劃、提升科技創新能力、促進社會經濟發展的舉措。其是由各級科技主管部門牽頭組織，以項目化方式實施基礎研究、重大專項、重點研發計劃以及其他支撐創新能力提升的開創性活動。科技計劃項目管理的主要任務是按照科技計劃要求，采用行政管理手段和管理技巧，組織和協調科技力量去完成科技計劃項目的研究和開發任務。

1 文獻綜述

改革開放以來，我國先后設立了近百個科技計劃（專項、基金等），包括“星火計劃”、國家高技術研究發展計劃（863 計劃）、火炬計劃、國家重點基礎研究發展計劃（973 計劃）以及相關的支撐計劃與公益性行業科研專項等，支持了大量科研項目，培養和聚集了一支高水平的科研隊伍，取得了一大批重大科研成果，有力支撐了我國的改革開放和現代化建設事業。國家科技計劃演化發展歷程見表1。

表1 國家科技計劃演化發展歷程

黨的十八大以來，黨中央把科技體制改革作為全面深化改革的重要內容，全面發力、多點突破。而在原有的科技計劃管理實踐中，管理體制條塊分割、科研項目重復申報及科技資源配置碎片化等問題比較突出，不利于國家創新驅動發展戰略的推進。2014 年12 月，國務院印發《關于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革的方案》，國家科技計劃管理改革這場攻堅戰由此破冰。科技計劃管理改革成為深化科技體制改革的突破口。科技計劃管理改革要通過強化宏觀布局、資源統籌和目標導向，加速重大科技成果產出，實現科研管理向創新服務的轉變。

在此背景下，多位學者先后對科技計劃項目管理展開了比較有代表性的研究。劉贊揚等［1］對安徽省重大科技項目（專項）、安徽省創業投資引導基金、科技計劃項目評估評審和績效評價等3 種科技計劃項目監督管理創新模式進行了研究，提出了加強科技計劃項目監督管理的對策。周宏虹等［2］從科技經費分配結構、經費資助方式、財務評審作用、信息公開以及監管培訓等方面，分析了廣東省省級科技計劃項目經費管理過程中存在的問題并提出了對策建議。王珊珊等［3］以產業技術標準為導向，從科技計劃項目征集與指南編制、項目立項、項目實施監控與驗收評估等方面提出了科技計劃項目全過程管理策略。談力等［4］通過問卷調查的方式找出了廣東省科技計劃項目管理制度體系建設中存在的主要問題并剖析了原因，借鑒先進省市的成功經驗，提出了廣東省科技計劃項目管理制度改進的若干建議。楊海燕等［5］從管理責任主體、管理方法、管理內容和管理過程4 個方面分析了陜西省科技計劃項目管理模式存在的問題，并提出了相應建議。吳艷［6］通過分析科技計劃項目管理專業機構面臨的科研項目管理、審計管理、內控管理等風險，從組織結構、管理制度和環境建設等方面提出了風險管理措施，以逐步建立專業機構科學、高效的風險管理和運行機制。楊海燕等［7］針對陜西省現行科技計劃項目管理中存在的問題，提出了一種基于ESIA 法的科技計劃項目管理流程優化方案，通過取消、簡化、整合和自動化等手段，對科技計劃項目管理流程進行了優化。蔣艷萍等［8］分析了在七大農作物育種專項管理關鍵環節中TRIZ 理論的應用情況，在此基礎上進一步提出了科技計劃項目創新管理的對策建議。沙銳等［9］針對科技計劃項目過程管理過程中存在的問題，以里程碑和節點管控的整改方案為例，按照PDCA 循環管理的操作步驟，對應用PDCA 循環管理改進科技計劃項目質量進行了實踐探索。以上研究主要包括從管理制度、管理模式、管理流程、管理方法等方面開展的科技計劃項目管理整體性研究以及從監督管理、經費管理、專業機構管理等方面開展的具體方面研究，這為本文提供了豐富的理論支撐，但鮮有從管理模式的定義及其結構方面系統分析省級科技計劃項目管理的研究，以下本文將以山西省為例，對省級科技計劃項目管理模式開展進一步的深度分析及創新研究。

2 山西省科技計劃項目管理模式現狀及特點

2014 年我國開啟了新一輪的科技計劃項目管理改革，山西省聚焦科技計劃碎片化等突出問題，率先啟動并實施改革。到2016 年，這次改革基本完成，實現了廳際聯席會議制度、戰略咨詢與綜合評審委員會咨詢評議機制、17 類省級科技計劃整合為五大類計劃、重大和重點科技項目凝練機制、培育組建項目管理專業機構、省級科技計劃（專項、基金等）管理辦法的“1+7”制度體系等，有效解決了“九龍治水”、科技項目碎片化以及科技投入“撒胡椒面”等問題，實現了政府部門科技管理職能的轉變，走在全國科技計劃項目管理改革的前列。

按照全省一盤棋的思路，2020 年6 月，山西省制定并實施了《山西省科技體制機制重塑性改革方案》，對重建科技管理運行機制和工作流程提出了明確要求，要站在促進全省科技進步、打造一流創新生態的全局和戰略高度，補短板、強弱項、堵漏洞，打通產學研創新鏈、產業鏈、價值鏈，要求重建體系貫通的科技管理運行機制，堅持需求導向和問題導向，建立“需求凝練—科研立項—評價監督—驗收評價”等完整閉環的科技計劃項目運行機制。山西省立足國家重大創新需求和山西實際，省委省政府全力打造一流創新生態，2020 年8 月，印發了《關于加快構建山西省創新生態的指導意見》，要求進一步優化科技資源配置管理制度、完善重大科技項目攻關制度等。2020 年8 月，山西省創新生態建設領導小組正式成立。2021 年5 月，山西省政府辦公廳正式印發《山西省科技計劃項目管理辦法》，標志著山西省新的科技計劃項目管理模式正式啟動實施。

2.1 山西省科技計劃項目管理模式現狀

根據百度百科，管理模式的定義是指從特定的管理理念出發，在管理過程中固化下來的一套操作系統，用公式可表示為：管理模式=管理理念+系統結構+操作方法［10］。那么，山西省科技計劃項目管理模式現狀主要可從以下3 個方面進行分析。

2.1.1 管理理念

管理理念主要從目標和原則兩方面來體現。一是目標，即根據山西省科技體制機制重塑性改革有關要求，進一步推進山西省科技計劃項目運行管理規范，科技計劃項目應瞄準“四個面向”，將科技自立自強作為目標，聚焦“六新”突破，為山西省一流創新生態建設提供支撐。二是原則，即科技計劃項目管理應遵循結果導向、權責清晰、公開透明、鼓勵創新及寬容失敗等原則。

2.1.2 系統結構

（1）項目界定與分類。科技計劃項目是指受財政專項資金支持，采用項目化方式實施的基礎研究、關鍵技術攻關以及其他支撐創新能力提升的科技創新活動。山西省科技計劃項目包括：①科技重大專項計劃、②重點研發計劃、③基礎研究計劃、④創新生態服務支撐專項等四大類。其中，創新生態服務支撐專項是根據一流創新生態建設需求重點開展的科技創新活動，其又包括9 個子專項，即創新平臺基地建設、科技成果轉化引導、科技戰略研究、科技合作交流、創新人才團隊、創新服務、科技獎補、科技金融和科普宣傳等專項。

（2）項目管理者。各項目管理者的相關職能如表2 所示。

表2 各項目管理者的職能

（3）項目評審專家。項目評審專家是指國內外行業權威專家，從科技專家庫中隨機遴選產生。

（4）參與者。科技計劃項目的參與者主要包括項目承擔（申請）單位及項目負責人和項目成員。

2.1.3 操作方法

（1）運行機制。科技計劃項目遵循分段負責、相互制約、全程監督、高效協同的運行機制，分為非常態化項目和常態化項目兩類。非常態化項目，即在科技創新過程中一些特別需求或省委、省政府安排的緊急科技任務，其無法納入年度科技計劃項目。常態化項目，即上述四大類項目。科技計劃項目立項方式及實施流程如表3 所示。

表3 科技計劃項目立項方式及實施流程

（2）管理機制。各管理者及其具體的管理工作內容如表4 所示。

表4 管理者在科技計劃項目實施過程中具體管理工作

（3）監管機制。省科技行政主管部門從項目實施過程監督、績效評價、科研誠信等方面，加強事中事后監管，對監管的范圍、責任、形式、內容、結果等事項進行細化規定。

2.2 山西省科技計劃項目管理模式的特點

3 大計劃+1 個專項的“3 ＋1”計劃框架實現了產學研貫通，形成了“基礎研究—關鍵核心技術攻關—科技成果轉化”一體化設計的新的省級科技計劃項目體系；推行“揭榜掛帥”“賽馬制”“備案制”等項目組織方式；項目的“立管驗廢”各階段分別由山西省科技廳不同的處室來負責，實行分段負責、相互制約、全程監督、高效協同的項目管理運行機制；科技計劃項目專員擔負起科技計劃項目管理“首位”責任人的職責。山西省目前的科技計劃項目管理模式在注重頂層設計的科學性和合理性的同時，更加突出政策的導向性，大力提升項目實施的可控性和可操作性，提高項目管理的高效協同性，更好地服務山西省的創新生態建設。

（1）注重政策的導向性。一是需求導向，山西省科技計劃項目的實施一方面要解決本省高質量轉型發展過程中的關鍵、共性技術問題和“卡脖子”技術難題，另一方面要克服“四唯”現象，使科技發展與山西省高質量轉型發展統一協調；二是高端導向，在當前科技計劃項目管理模式中，重點鼓勵和推動山西省科研機構搭建各類創新平臺，如一流實驗室、創新中心、中試基地、大科學裝置等，同時鼓勵積極打造一大批高新技術企業、高科技領軍企業和具有高水平研發活動的規上企業，匯聚一流人才，爭創一流成果；三是融合導向，科技計劃項目在管理上加強建設以企業為主體、市場為導向、政產學研金深度融合的技術創新體系，推動科技成果轉化為現實生產力［11］。

（2）注重項目實施的可控性和可操作性。面向世界科技前沿、面向經濟主戰場、面向國家重大需求、面向人民生命健康，著重凝練一流課題，減少低水平重復研究，提高科研投入產出。對科技重大專項，主要采取“揭榜掛帥”的立項方式，面向全社會揭榜招標，集聚國內外優勢力量，開展科研攻關，解決“卡脖子”技術難題。

（3）發揮科技計劃項目專員角色作用。山西省科技廳面向社會公開聘任了6 名科技項目專員（公務員編制），通過發揮其深度跟蹤服務、動態調整、必要“剎車”和及時反饋的職能，形成高效協同、完整閉環的工作流程。科技項目專員要具備前沿科技動態跟蹤能力、國家重大戰略對接融入能力、戰略性新興產業協調推動能力、一流創新生態打造培育能力；組織開展科技需求分析和技術預測，組織擬定科技專項規劃、政策并協調組織實施；推動重大關鍵技術攻關；提出實驗室、平臺基地、人才團隊等建設計劃；推動科技成果的應用示范；牽頭組織對科技項目進行動態調整和“剎車”論證，提出相關意見建議；負責處理相關產業領域重大應急事務和突發事件的科技應對工作等［12］。

（4）為一流創新生態建設提供有力支撐。山西省科技計劃項目管理錨定創新生態目標，注重激發科研人員創新潛能與活力。①減負方面，對項目申報表格、財務報銷手續、科研儀器設備采購程序等進行精減或優化；②賦權方面，下放差旅費、會議費管理辦法制定權限以及預算調劑權，在試點試行經費包干制，同時，賦予科研人員更大技術路線決定權；③保障方面，改進經費撥付方式，探索試行預撥付制度，優化結余資金管理；④激勵方面，提高項目經費中間接費用比例，擴大勞務費開支范圍，合理核定績效工資總量，加大科技成果轉化激勵力度，打造山西省創新生態建設重要的軟環境和硬措施。

3 山西省科技計劃項目管理模式實施存在的主要問題及原因剖析

3.1 主要問題

本研究采用廣泛走訪與實地調研的方法，因為該方法是戰略研究項目開展研究所必需的基本方法，其核心是從實際中來、到實際中去，把實際調研的結果作為咨詢研究的基礎。同樣，從現狀、需求、解決思路到建議的提出，無一不需要調研支撐［13］。

基于前期對山西省科技計劃項目管理模式現狀的系統性分析，本文從科技計劃項目管理模式設計、運行機制、管理機制及評價監督機制等維度編制訪談大綱，對山西省內高校、企業、科研院所等技術密集度較高的人群進行了摸底，樣本數量為120 個左右。通過對摸底調研情況進行匯總后分析，提煉出山西省科技計劃項目管理模式實施過程中存在的主要問題如下：

采用CCK8法檢測各組AGS細胞在不同時間點的增殖情況，如圖2所示，與NC組相比，在轉染后24 h時SI組AGS細胞增殖能力無明顯改變(P＞0.05)，在轉染后48 h和72 h時，AGS細胞增殖能力明顯受到抑制(P＜0.01)，各時間點NC組與C組AGS細胞增殖能力比較差異均無統計學意義(P ＞0.05)。

一是開展科技戰略咨詢研究不夠深入有效，研究人員戰略思維能力有待提高；二是科技計劃項目凝練方式較單一，主要采取以征集指南為基礎的項目凝練方式，對國家戰略研究不夠；三是科技項目專員作用發揮仍需加強，挖掘潛在科研項目和優秀科研人才的能力有待提高；四是科技計劃項目評審專家在項目實施過程的參與度不夠，相關專家隊伍在項目凝練評審、立項評審、中期評審、驗收評審等全過程不夠穩定，不利于項目按預定方案執行；五是科技計劃項目管理信息系統功能不夠完善，如缺少項目查重、項目進展更新顯示等功能；六是對關鍵核心技術攻關項目支持的力度有待加強；七是科技計劃項目的支持方式不夠靈活多樣；八是科技計劃項目績效評價方法與監督機制還有待改進。

3.2 原因剖析

（1）科技主管部門職責定位不夠精準。科技主管部門主要職責應是確定本省科技計劃發展方向、做好頂層設計規劃、出臺符合本省實際的政策及細則、審定相關工作方案、保障協調運行、強化監督管理，把該放的權力放掉，這樣才能把該管的事管好。

（2）科技計劃項目制度建設理論基礎較為薄弱。往往研究科技政策更傾向于領導意圖，通過簡單歸納整理與經驗總結對現有制度進行調整具有很大的不確定性和人為因素影響；結合本地區實際開展研究不夠深入，缺乏運用科學方法建立的理論基礎和數學模型。

（3）機構設置完成后系統運行流程不完善。《山西省科技體制機制重塑性改革方案》實施以來，對重建科技管理運行機制和工作流程提出了明確要求。原始制度體系已經打破，機構已經開始運行，但在運行過程中整個流程不夠完善，部分流程與工作實際配套不到位，影響了工作效率和工作人員職責發揮。

4 國內外科技計劃項目管理模式先進經驗

4.1 國外先進經驗

美國、日本及歐盟等發達國家在科技計劃管理方面經驗豐富，都擁有完善的組織管理機構、嚴密的科技計劃管理模式，很值得我們學習借鑒。美國的科技計劃管理主要強調項目申請和實施過程的管理，并制定了嚴格周密的管理流程。例如，在項目實施過程中，資助機構通過要求項目承擔單位按季度或年度提交項目實施進展報告和財務報告，以對項目進展和預算落實情況進行核查，另外，資助機構還有權不定期組織現場考察。如果發現項目承擔單位存在違規和違約行為，資助機構有權暫停、調整甚至終止項目。相比之下，聯邦政府對項目結題的管理相對寬松，只要求項目承擔單位向資助機構提交財務總結報告、項目總結報告等，便認定其完成項目，一般不召開項目驗收評審會。可見，美國通過有效的事前同行評議和嚴格的過程管理為項目研究質量把關。然而，美國聯邦政府對科技計劃項目結題環節的管理相對寬松，并不代表對科技計劃的事后管理放任不管。聯邦政府會定期對重大科技計劃從技術進步性、管理有效性、技術轉讓、跨學科研究、經濟社會影響等方面開展全方位的績效評估，并提出整改建議，切實發揮監督的作用［14］。此外，歐盟的“地平線”計劃主要設置了卓越科研、產業領導力和社會挑戰等3 個領域的科技計劃項目，并由專業機構具體負責項目管理工作，包括指南發布、資格審查、立項評審、合同簽署和項目監督等［15］。日本的綠色創新基金在管理體系上實施了一系列改革創新，主要從確定方針、項目制定、項目實施、項目評估和項目終止等環節推進，同時各環節都有相應機構進行監測評估，以保證基金決策的科學化。綠色創新基金項目注重立項流程的情報調研，廣泛征求企業、科研機構及社會等多方意見，組織綜合性專家委員會對項目申報書開展審查論證。綠色創新基金通過建立“事前審查—事中監測—事后評估”的全流程承諾保障機制，有效提高研發項目的實施績效［16］。

4.2 國內先進經驗

近年來，在國家深化科技體制改革、深入推進科技領域“放管服”的大背景下，一些發達地區通過制定或修訂各具特色的科技計劃項目管理辦法，進一步規范和加強科技計劃項目管理，并形成了一些先進的科技計劃項目管理模式。

4.2.1 各發達地區科技計劃項目管理模式整體性經驗

廣州市對原有科技計劃項目管理模式進行了3方面的優化：一是項目遴選管理優化，包括放寬項目申報和限制條件、調整立項評審專家管理；二是項目實施管理優化，包括重視科研實施期評估、調整項目變更管理及細化項目終止管理；三是項目驗收管理優化，包括改革驗收指標、調整驗收流程和優化設置統計范圍［17］。北京市的科技計劃項目管理模式體現了5 方面的亮點：一是優化項目團隊遴選方式，二是完善項目信息公開，三是組織開展綜合績效評價，四是夯實項目管理服務責任鏈，五是進一步推行“一網通辦”［18］。深圳市科技計劃項目管理模式的特點主要體現在6 個方面：一是注重“放管服”，二是完善和規范專家評審，三是推進評審信息公開，四是實行績效分類評價，五是實施容錯機制，六是加強科研誠信管理［19］。天津市優化形成了“1+4+2”的項目管理新模式：項目形成是1 個核心牽引，“申報受理—評審立項—實施管理—項目驗收”4 個環節高效銜接，監督評估、成果轉化2 大機制拓寬項目管理鏈條［20］，系統性地解決了項目產生、科學組織實施、取得實績實效的問題。

4.2.2 科技計劃項目管理模式中操作方法各方面經驗

（2）管理機制中強化過程評估和綜合績效評價。各省市對于一般科技計劃項目，主要采用以項目承擔單位自我管理為主的方式。湖北省會在確有必要的情況下采取“雙隨機一公開”方式（即隨機抽取檢查對象，隨機選派檢查員，抽查情況及時向社會公開）進行檢查；對重大項目及實施周期為3 年以上的項目實施里程碑式管理，即在任務書中設置里程碑階段性考核目標，如技術方案和研究成果等，同時，考核目標和考核時間都在合同中明確［22］。廣州市只對部分項目進行過程評估，但對于分階段撥付經費的重大項目，則必須在后續經費撥付前進行過程評估。過程評估主要包括項目按計劃進度執行情況、代表性成果完成情況以及項目經費到位和使用情況等。上海市要求項目管理機構對通過評前審查的項目，采用同行評議、第三方評估和測試、用戶評價、現場核查等方式開展項目綜合績效評價。項目綜合績效評價工作一般在項目執行期結束后6個月內完成。并且根據合同要求，將項目形成的如專著、論文、樣品、樣機和視頻等研究成果，標注受上海市科技計劃資助。這些標注的項目研究成果作為項目綜合績效評價的重要依據［23］。

（3）經費管理合規高效。天津市在進一步加大“放管服”改革力度的背景下，不僅強化了項目經費績效激勵和下放經費管理權限等措施，還提出了多項新的改革舉措，如合并精減直接費用預算科目、下放預算調劑權、提高間接費用比例、取消結余資金使用時限和加快經費撥付進度等［24］。江蘇省通過優化整合原有各計劃專項資金，設立了省科技計劃專項資金，在遵循突出重點、分類支持、科學管理、注重績效的原則下管理使用［25］。專項資金支持方式主要包括無償資助、貸款貼息、獎勵、后補助等；規定了以項目制立項管理的省科技計劃專項資金和采取非項目形式支持的省科技計劃專項資金的不同管理方式，并對項目資金的管理使用、間接費用核定、項目預算調劑、結余經費處理、資產管理等方面作出了規定。

（4）監督管理中建立信用評價體系。山東省在科研行為評價方面，基于參與項目的不同責任主體，分別制定了守信行為、一般失信行為及嚴重失信行為等3 類評價標準。在失信記錄方面，明確了納入科研失信行為記錄的情形和內容，并對失信行為記錄進行動態管理，同時也規定了信用修復申請條件；在評價結果應用方面，依據不同責任主體的科研誠信狀況，實行守信激勵、失信懲戒措施；而對科研失信行為記錄和懲戒措施如果存在異議，也有相關處理流程［26］。天津市對失信行為界定和限制措施都有明確規定，并且建立了誠信審核、守信激勵、信息共享等工作機制，這為天津市科技計劃項目科研誠信規范化管理提供了制度支撐［27］。天津市為建立覆蓋科技計劃項目全流程的科研誠信管理體系，建立了誠信承諾審核、重點監督、誠信風險預警和信用修復等工作機制。這一系列工作機制從事前、事中和事后3 個階段對參與項目的不同責任主體進行科研誠信監管，有利于營造風清氣正的科研環境。

5 打造創新生態背景下山西省科技計劃項目管理模式創新建議

我國在組建中央科技委員會和重組科技部過程中，統籌推進國家創新體系建設和科技體制改革是擺在首位的重大任務，科技計劃項目管理機制在落實中央統籌部署科技體制機制改革中起到關鍵作用，以下基于科技計劃政策框架、國內外先進經驗及山西省近年來科技計劃項目管理實際，提出管理模式創新建議如下：

（1）積極組織開展科技戰略咨詢研究。

黨的二十大報告指出要強化科技戰略咨詢。對于什么是國家戰略，尤其是山西能做的國家戰略是什么需要搞清楚，需要進一步強化相關科技戰略專項項目的研究，尤其是國家戰略相關研究，吸引重大專項項目負責人或項目組成員積極承擔本領域的重大戰略咨詢類項目，將各領域可能成為國家戰略的內容作為研究重點，將優秀研究成果作為凝練科技重大專項支持計劃的重要參考。積極引入國內優秀戰略科學家團隊主持或參與山西省科技戰略專項的研究，將以往幾百字的談話內容變為上萬字的咨詢報告，同時建議與本省科學家共同承擔課題，提升本省研究人員戰略思維能力，培育具有國家戰略高度的戰略性科學家。避免將典型社科類、非科技戰略類項目包裝成科技戰略類項目予以支持。

（2）優化項目凝練方式。

加大戰略咨詢的力度，引入國家戰略研究團隊以年度為單位開展戰略咨詢，將科技戰略規劃的執行作為重要目標來完成，將其研究成果作為科技重大專項的重點支持方向，在此基礎上凝練本年度重大專項項目，即能產生國家戰略成果的重大項目，有效克服簡單以項目指南征集為基礎的項目凝練方式的不足。同時，項目指南征集需統籌考慮平臺建設、人才培養、聯合攻關、成果轉化等科技鏈與產業鏈融合。

（3）強化科技計劃項目專員的作用發揮。

作為科技計劃項目管理“首位”責任人，科技計劃項目專員要對相關技術有足夠靈敏的科學嗅覺，不斷豐富自身的項目管理經驗和投資經驗，提升挖掘潛在科研項目和優秀科研人才的發現能力。注重發揮項目專員串聯產業、學術和政府三方的紐帶功能。項目專員不僅需要了解本省當前與未來所面臨的挑戰，還需要識別能夠應對挑戰的高新技術，同時要確保高新技術通過迭代創新移交到需求部門［28］。保證項目專員對研究范圍、資源配置、項目管理有充分的自由決定權。

（4）加強評審專家在項目實施過程的參與度。

在項目凝練評審、立項評審、中期評審、驗收評審等過程中，盡量保持評審專家隊伍的穩定性，如對單一項目的評審（各類評審）應至少保證1/2數量的專家一致，部分專家應全過程參與項目執行，以保證項目在整個執行期按照預定方向發展，也可在專家推薦建議基礎上調整研發路徑或成果形式，而非采取以項目承擔單位提出調整后科技主管部門備案的方式。適時提出項目評審專家主審負責制，明確責任和義務，直到項目完成。

（5）完善科技計劃項目管理信息系統功能。

將科技計劃項目管理信息系統增加查重功能，在初審過程中利用信息系統的查重功能與已立項項目文本進行比較，盡量杜絕低水平重復立項問題。同時，信息系統應增加項目進展實時更新顯示功能，項目執行過程中應要求項目組保證每3～5 個月對項目進度實時更新一次，同時，在項目實施過程中產生成果時，如論文被錄用、專利被受理或授權、實驗過程及結果，實時進行記錄。另外，專家系統應具備實時更新功能，將專家正在研究或近期研究內容進行同步更新顯示等。

（6）加大關鍵核心技術攻關項目支持力度。

加快突破關鍵核心技術是科技自立自強的突破口。關鍵核心技術攻關的目標是解決實際問題，是以成果導向為目標的研發類項目，要堅持需求和問題導向，聚焦基礎軟硬件、先進通信、新能源及智能網聯汽車、合成生物等重點領域，實施一批重大專項，攻克一批關鍵核心技術，強化科技創新的高水平供給能力。圍繞信創、生物和高端裝備制造等重點產業創新能力提升，布局補短板和鍛長板并重的創新鏈，以自主可控的創新鏈保障安全穩定的產業鏈、供應鏈。

（7）推行以績效評價為核心的項目支持方式。

以成果轉化為目的的科技重大專項、關鍵核心技術攻關項目等，應由相關企業牽頭，逐步推行以績效考核為基礎的后補助方式。重點領域、關鍵核心技術攻關等能夠實現重大科技成果轉化和產業化的項目，鼓勵通過科技金融及引導各類社會資本共同參與科技創新活動。加大政策性后補助、創新大賽后補助、績效評價后補助等方式的后補助支持力度，激發科技創新活力。

（8）適度引入市場化績效評價新方法與監督新機制。

吸引市場化評價機構參與科技計劃項目的績效評價。應支持重大項目中1%～2%的經費用于績效評價及監督，以保障項目保質保量完成；將500 萬元及以上重大項目績效評價結果作為項目完成情況的重要依據，同時提交第三方項目績效評價報告，并應在項目驗收前完成。探索試行項目執行過程的監理制或全過程的監督檢查機制。重大項目在經費、人員、機構、合作等多方面均有較復雜的相互配合和協調過程，尤其在中間環節一旦出現問題會對項目的順利開展起到較大影響。另外，對參與項目的不同責任主體進行全過程科研行為監督也是項目監督管理的重要一環。為此，通過第三方監督機構的參與，在項目執行過程中會第一時間發現問題，在項目負責人統籌調配的基礎上有利于輔助紓解矛盾。

6 結論

科學技術是第一生產力，科技創新賦能高質量發展。各地政府通過組織實施科技計劃這個重要抓手，提升科技創新能力、促進社會經濟發展。對省級科技計劃項目管理模式創新發展進行研究，顯得尤為重要和迫切。本文首先基于管理模式整體視角，即從管理理念、系統結構和操作方法3 個方面梳理分析了山西省科技計劃項目管理模式的現狀和特點；其次通過走訪和調研的方式，總結了現有管理模式存在的問題和原因；最后以問題為導向并借鑒國內外先進經驗，從科技戰略咨詢研究、項目凝練方式、項目專員作用、評審專家參與度、管理信息系統功能、攻關項目支持力度、項目支持方式和評價監督機制等方面，提出打造創新生態背景下山西省科技計劃項目管理模式創新建議。從管理模式定義和結構的宏觀角度，系統性地分析了省級科技計劃項目管理模式，并以科技計劃項目管理全流程的理念，著重提出了項目管理各環節的創新舉措，希望能夠為省級科技計劃項目管理模式研究和實踐提供一些參考，為制定省級科技計劃項目管理辦法提供一些借鑒。在未來的研究中，還可以針對科技計劃項目管理模式中的運行機制、管理機制和監管機制三者之一，結合企業技術創新能力提升、人才創新活力激發和科技創新體制機制優化，開展更為深入的細化研究。