水利工程管理中的政企互動演化博弈分析

范春英

(1.上海市水務局行政服務中心,上海 200050;2.上海市海洋局行政服務中心,上海 200050)

0 引 言

由于水利工程建設和管理過程中涉及眾多的利益主體,因此在工程建設、管理和運行等環節的監督管理中,還存在著許多問題[1-2]。目前,已頒布的《中華人民共和國水法》《中華人民共和國防洪法》和《中華人民共和國水土保持法》等法律法規對水利工程的建設、管理和運行環節進行了相關規定,但未對政府的監督管理行為進行規范,因此我國水利工程管理體系在實際運行過程中仍然存在著許多問題[3-4]。同時,在水利工程管理中,企業是水利工程建設和管理的主體,但由于企業與政府之間存在著一定的信息不對稱性和利益關系,導致政府在對企業進行監督的過程中往往難以達到管理的最佳效果[5-6]。

本文以政府管理為出發點,分析政府與企業在水利工程管理中的互動關系。首先對水利工程管理中政企互動的相關研究進行梳理,然后介紹演化博弈理論,并利用演化博弈理論分析政企互動關系,提出政府和企業在不同情形下的演化路徑,最后將政府和企業作為演化博弈中的兩個主體,分別建立博弈模型和仿真模型,分析政企互動關系對雙方策略選擇的影響。

1 基于演化博弈的水利項目管理問題研究

1.1 水利項目利益相關性分析

水利項目是一個多主體利益的綜合體,包括政府管理機構、民間資本、私營企業等,交叉滲透著各方的利益訴求[7]。政府職能部門的工作重心在于推進新型城市化進程,創建更高的居民滿意度;私人或私營企業參與水利項目,最大的動機就是獲得一定的收益[8-9]。由于雙方都有各自的利益需求,利益訴求無法達成一致,因此存在大量的矛盾和沖突。另外,水利項目存在較強的外部性,使得許多主體在合作時會產生一種“投機心態”,讓另一方先行,然后再采取相應的對策,以獲得更大的利潤[10-11],這就需要一個有效的機制來調整。因此,通過對政府部門與企業等利益相關者的價值訴求的精準解析,滿足政府部門與企業等利益相關者的價值需求,從而激勵各方采取主動的應對措施,并建立相關的保障制度與運作機制,為水利項目的成功實施提供有力的保證。

水利項目的主要利益相關者可以歸納為政府與民營企業、民營企業共同組建的項目公司。項目所在地政府擁有對建設和運營項目的特許經營權,從其影響和關聯上看,政府是水利項目的利益相關者管理主體,本身不會對水利項目進行干預和介入,一般都是將水利項目外包給私營部門來運營和管理,其他如保險公司等均是一般利益相關者。在圖1中,研究根據影響力和相關性的高低,將各利益相關者劃分為W、X、Y、Z四個不同的地域。不同層面的利益相關者對水利項目的決策產生不同的影響,其作用機理也不盡相同。

圖1 水利項目利益相關性分析

在水利項目中,政府與私營企業兩個主體的態度是影響水利項目成功運行的重要因素。利益相關者分析流程見圖2。在明晰水利項目各利益主體之間的聯系基礎上,要充分考慮各利益主體的特性,通過調研、溝通等手段獲得相關信息,并針對不同時期水利項目的特點,對調研與溝通方式進行優化。在水利項目管理中,各方所采用的溝通模式應當遵循如下原則:在資源有限的情況下,在溝通與交流的過程中,應當將核心利益相關者作為主要對象,通過協調各主體間的關系,盡量兼顧一般利益相關者和邊緣利益相關者。

圖2 利益相關者分析流程

1.2 政府與私營企業的博弈模型構建

在進化博弈論中,在理解了特定的引導行為規律與戰略后,行動者的戰略會在持續的變化中得到修正與優化,并持續復制最優的策略。然后,這些最優的行為準則與策略就會變成行動者的準則,并讓其得到期望的收益,實現特定的結果。通過對其核心影響因素的剖析發現,獎懲制度實質上是在利益協調機制下,政府運用經濟手段對水利項目進行管理,從而達到高效的治理效果[12-13]。

政府機關既是經營者又是管理機構,是代表公眾利益的機構,而社會資本是以自己的利益為目標,在信息不對稱的情況下,雙方都在不斷地調整自己的戰略,以獲得最大的收益[14-15]。考慮到參與主體間的行為博弈策略選擇、獎懲機制的完善、公眾參與意識的增強和管理機制的健全,為了便于以后的博弈分析,研究構建政府-企業-公眾三方博弈模型,并作出如下假說:

假說1:政府積極管理,有效管理的概率為x;如果采取無效管理,企業存在問題的可能性為y;被公眾發現企業存在問題的概率為z。

假說2:如果政府管理機構能夠主動、嚴肅地履行監督職責,就一定能發現私營企業的質量問題,此時管理的成本為C1,帶來的效益為Rg,并且當政府發現私營企業的質量問題時,由上級部門給予獎勵Fg;在政府不主動管理而被公眾發現私營企業存在質量問題的情況下,由上級部門給予相應的懲罰Hg,此時政府管理的成本為C2。

假說3:就企業而言,進行規范的質量管理活動時履約成本為Cs,提高了市場信譽F和經濟效益P;若私營企業在質量上存在欺詐行為,履約成本為Ci,在一定程度上損害了企業的信譽P2和利益P1,當政府發現承包人存在質量欺詐時,按照當地政府制定的罰款制度,給予相應的懲罰Pb。

基于上述假定和設定參數,研究提出4種不同的政府、私營企業策略選擇方法,兩方主體在博弈策略組合中的收入矩陣見表1。

表1 政府和私營企業的戰略選擇及其成本分析

式中:f(x)為政府策略的動態方程式。

式中:f(y)為私營企業策略的動態方程式。

2 政企互動演化博弈分析

2.1 演化博弈行為分析

圖3 政府的動態演化趨勢

圖4 私營企業動態演化趨勢

基于進化博弈理論,只需要討論政企博弈模型雙方的4個穩定點,即通過微分方程組雅可比矩陣的局部穩定判斷博弈過程的穩定性。求出的4個演化穩定點見表2。

表2 穩定點的行列式與跡

2.2 數值仿真分析

研究以上海某公私合營模式的水務管理項目為例,進行數值仿真分析。令Fg=3,Tg=3,Fs=3,P1=8,P2=1,x=0.5,y=0.7,z=0.2,通過數值模擬,研究C1對水務管理策略選擇的影響,數值模擬的結果見圖5。對政府來說,積極管理成本低時,積極管理所帶來的利益-成本之差要比消極管理時的利益-成本之差更大,因而政府會更主動管理私營企業的履約情況,更容易趨向于穩態。在積極管理成本高的情況下,水務相關部門采取積極管理的利弊之差要比消極管理時的效益-成本之差更大。為了追求利潤最大化,水務相關部門選擇消極管理。但是,如果在公開的監督下,私營企業的品質表現將得到驗證,此時積極管理的成本會增加,從而加快水務管理向穩定策略演化。

圖5 水務項目有效管理成本對演化策略選擇的影響

在明確水利項目各利益主體之間的聯系基礎上,要充分考慮各利益主體的特性,通過調研、溝通等手段獲得相關信息,并針對不同時期水利項目的特點,對調研與溝通方式進行優化。在水利項目管理中,各方所采用的溝通模式應當遵循如下原則:在資源有限的情況下,在溝通與交流的過程中,應當將核心利益相關者作為主要對象,通過協調各主體間的關系,盡量兼顧一般利益相關者和邊緣利益相關者。令Fg=3,Tg=3,Fs=3,P1=15,x=0.5,y=0.5,z=0.2,研究Pb和P2對水務管理演化策略選擇的影響,數值模擬結果見圖6。

圖6 私營企業方產生的損失和信用評級減分對演化策略選擇的影響

從圖6可以看出,水務相關部門對于私營企業的懲罰與返工費用,與私營企業積極履約的可能性成正比。在Pb=2,P2=1和Pb=5,P2=5時,由于政府懲罰措施不夠嚴厲,或者由于工程造價較高,私營企業在進行消極履約時所獲得的預期收益要高于其在工程項目中所獲得的預期收益。私營企業出于自身利益的考慮,往往會采取消極履約行為。在Pb=15,P2=10和Pb=25,P2=15的情況下,由于私營企業采取消極履約而受到罰金,其所獲得的利益要比私營企業采取積極履約時的利益要小,因此私營企業的穩定戰略趨近于1。Pb=15,P2=10時,私營企業的進化策略在t=0.7趨于穩定;Pb=25,P2=15時,私營企業的進化策略在t=0.2趨于穩定。水務相關部門對私營企業消極履約的懲罰或者對其進行返修的成本較高,私營企業為演化至穩定策略的速度越快。

3 結 論

本文從公共利益角度出發,構建了政府、私營企業共同參與的質量管理演化博弈模型。通過研究各類博弈策略的演化規律及均衡點決策的穩定條件,采用數值仿真的方法,揭示了多個因素對主體管理決策的影響機理。結果表明,影響博弈參與主體策略選擇的因素主要為政府與私營企業選擇該策略的成本與收益,以及政府在私營企業消極履約時給予的懲罰。當積極履約的成本越低、收益越高,消極履約時的懲罰力度越大,越有利于達到有效管理、積極履約的演化穩定狀態。影響博弈主體策略選擇的影響因素除了各參與主體選擇該策略的成本與收益之外,還與當私營企業積極履約時政府對私營企業的信用加分、社會監督體系發現私營企業消極履約時使得政府產生的損失有關,并且這些參數越大,越有助于達到期望的演化穩定狀態。