EPC 工程總承包項目合同管理問題及對策

黃珊

（中國民用航空飛行學院，四川 德陽 618300）

0 引言

EPC 工程總承包項目以合同為依托開展總承包設計、采購、施工工作，合同內包含商務、技術、法務等諸多專業內容。清晰且全方位的合同條款的約定，對于合同的執行開展具有非常關鍵的作用。為推進工程進展，不影響工程質量，并且加強發承包雙方對于合同權益的約束和管理，在編制合同時不僅要進行充分的考慮并約定相關風險要素，還需要在合同履行過程中進行科學的管理，確保EPC 工程總承包項目工作的順利開展。筆者結合自身實際的工作管理經驗，梳理了在合同管理過程中遇到的相關管理問題并給出了管理建議。

1 EPC 工程總承包項目合同管理的特點

EPC 工程總承包項目合同管理具有以下4 個主要的特點。

（1）投資大，相較傳統發包模式工期短[1]。EPC 工程總承包項目一般投資金額很大，承包人多為專業設計院和施工單位的聯合體。與施工圖招標項目不同的是，EPC 項目不用等所有的設計圖紙出具后再進行施工招標，它具有邊設計邊施工的特點，可以非常有效地節省工期。此外，由于設計施工任務發包給同一個具有設計和施工資質的承包人（或聯合體），在設計階段，施工方可以提前介入及溝通協作，通過施工技術的反饋最大力度呈現設計方案并且能達到優化設計的目的。

（2）合同模板成熟化。《建設項目工程總承包合同（示范文本）》[2-3]（GF-2020-0216）（簡稱《示范文本》）于2021 年1 月1 日正式執行。通用條款及專用條款分別有20 條約定，包括單獨進行了設計、材料（工程設備）和施工要求的約定，以及工期、造價、結算以及其他合同要素的約定，條款的完善性為項目后期實施過程奠定良好而科學的基礎。隨招標文件發布的《發包人要求》是EPC 工程總承包項目在招標階段對技術方案和工程實施要求最直接和最明確的表達，可謂是合同的靈魂。合同在實施階段，所有的技術均以《發包人要求》為出發點，足以可見該文件的重要性。

（3）EPC 工程總承包單位負責最主要的總承包管理職責，承擔著整個建設項目對于分包商、平行發包單位的管理與協調工作。

（4）EPC 工程總承包單位需要對設計、質量、安全、工期、造價全面負責，且建設單位盡可能地會將風險合理轉移給總承包單位，因此總承包單位承擔著更多風險，在合同履行過程中則需要建設單位和總承包單位按合同要求嚴格執行，避免不必要的合同糾紛。

因此，需要重視合同約定條款的表達以及做好過程中的合同管理。

2 EPC 工程總承包項目合同管理中常見的問題及解決措施

本文將結合實際工程案例，針對較易出現的合同管理問題進行分析并給出合理解決措施。

2.1 合同組成文件內容以及順序

2020 版的《示范文本》在舊版本上的合同組成順序上進行了優化，第1.5 條通用條款默認優先順序為：①合同協議書。②中標通知書（如果有）。③投標函及投標函附錄（如果有）。④專用合同條件及《發包人要求》等附件。⑤通用合同條件。⑥承包人建議書。⑦價格清單。⑧雙方約定的其他合同文件。合同解釋的優先順序對于發承包雙方在解決合同執行過程中針對不同組成文件的描述產生爭議時具有強有力的支撐作用。這里沒有明確將投標文件和招標文件作為合同的組成部分，招標文件對項目最直接的技術要求并未能充分地在合同中進行約定。根據《最高人民法院關于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋（二）》第十條規定，當事人簽訂的建設工程施工合同與招標文件、投標文件、中標通知書載明的工程范圍、建設工期、工程質量、工程價款不一致，一方當事人請求將招標文件、投標文件、中標通知書作為結算工程價款的依據的，人民法院應予支持。為了更好地在合同履行過程中處理針對文件要求不一致的問題，建議將招標文件以及投標文件一并作為合同的組成部分，并且將招標文件的順序優于投標文件，更能保障發包人對項目建設要求的權益。

2.2 暫估價的確定方式

EPC 工程總承包項目中經常會出現暫估價工程[4]。《中華人民共和國招標投標法實施條例》中明確，以暫估價形式包括在總承包范圍內的工程、貨物、服務屬于依法必須進行招標的項目范圍且達到國家規定規模標準的，應當依法進行招標。這一規定旨在保障市場的公平競爭和防止腐敗行為。

根據《建設工程工程量清單計價規范》關于依法招標部分的暫估價招標的約定，招標主體有以下兩種：①發包人自行招標，承包人可以參與投標，且同等條件下，可優先選擇承包人。②承包人招標，招標文件需要經過發包人審核，以確保招標的公正性和合法性。在實際的操作案例上，還存在第三種招標方式，即由發包人和承包人共同作為暫估價工程的招標人。關于暫估價招標主體的確定，為保證項目更有效率且規范招標流程，建議在編制招標文件時候，根據發包人的管理需求在合同中明確由誰作為招標主體。

2.3 《發包人要求》的編制要求

《建設項目工程總承包合同（示范文本）》（GF-2020-0216）中對《發包人要求》的解釋為“列明工程的目的、范圍、設計與其他技術標準和要求，以及合同雙方當事人約定對其所作的修改或補充”。EPC 工程總承包建設項目融合了建筑、結構、水暖電、幕墻、鋼結構等諸多專業。隨招標文件一起發布的《發包人要求》的編制則顯得尤為重要。當項目的體量特別大時，通常會考慮將其進行分期或者分標段進行建設，繼而會涉及更多的編制要求，通常在實際實施項目過程中應著重注意以下要點。首先，在《發包人要求》中需要交待清楚提供給承包人的現場條件[5]、確保將不同標段的工作界面劃分清楚、梳理不同標段在發包時是否存在缺漏信息等，否則極易讓承包人以發包人提供的信息不全為理由，進行缺漏項的額外索賠，且此類索賠成功率極高。其次，《房屋建筑和市政基礎設施項目工程總承包管理辦法》第七條中明確，采用工程總承包方式的政府投資項目，原則上應當在初步設計審批完成后進行工程總承包項目發包。對于一般的政府投資項目，承包人進場后，會在初步設計的基礎上作進一步的施工圖和專項深化設計。為避免承包人為獲取更多的不當利益，需在招標時明確約定限額設計的要求，并且在技術標準中應盡可能準確地描述出對應初步設計投資的設計標準、檔次和品牌要求等，以確保設計深化過程中承包人不會突破投資限額設計，給發包人帶來審計風險。

2.4 合同違約責任的約定

為保護合同雙方權益，“違約條款”是EPC 工程總承包項目合同訂立的必要組成部分。違約責任的設置，除了能在一定程度上約束合同雙方主體遵守合約，履行合同約定的權利和義務外，也是處理合同爭議，達到雙向管理的一種辦法。在實際項目管理過程中，不合理的違約責任條款的設置也會為項目管理帶來一定的難度。例如，根據《建筑施工企業負責人及項目負責人施工現場帶班暫行辦法》（簡稱《辦法》）第十一條“項目負責人每月帶班生產時間不得少于本月施工時間的80%。因其他事務需離開施工現場時，應向工程項目的建設單位請假，經批準后方可離開。離開期間應委托項目相關負責人負責其外出時的日常工作”之約定。若出于對項目現場管理的嚴格要求和推進，在合同條款設置時將項目負責人每月駐場時間的約定設置為每月駐場不少于28d，否則按每少一天按200 萬元/d 進行處罰。該條款的約定對項目負責人的駐場時間首先高于《辦法》的約定，原則上該設置是沒有問題。但結合國內目前現在實際案例，項目負責人每月的考勤很難滿足合同約定的要求，且根據合同約定的缺勤處罰每天200 萬元的條款，本意是想要加大承包人違約的成本，但介于該處罰在執行過程中可操作性很小，這種類似條款的設置反而反向制約了發包人對項目的管理手段。基于上述案例，建議在違約條款的設置上盡量合理，具有可實施性。此外，僅依靠合同對履約的約定無法將具體工作事務的管理的處罰條款逐一詳述，因此，建議隨招標文件補充針對本項目所制定的管理獎懲機制相關的規章制度，對合同的管理手段進行進一步的補充約定，將對本項目的合同管理的違規操作的處罰落到實處。

2.5 農民工工資支付的約定

建設領域的勞動用工以及工資支付常常出現不規范的情況，因此極易造成農民工工資拖欠的情況存在。為了規范農民工工資支付行為，國務院于2019 年12 月30 日公布了《保障農民工工資支付條例》[6]，并于2020 年5 月1 日施行。發包人在履行職責時，需盡可能地選擇信譽好的承包單位，此外在合同條款中可作如下約定。

（1）在合同專用條款中約定，承包人在項目開工后30d 內及時辦理農民工工資專用賬戶，并向相關部門核定應付人工費用數額，并設置相應違約條款進行處罰，以此督促承包人及時辦理。

（2）在合同中約定由發包人在支付進度款時，按月按核定的數額將該筆費用直接撥付到農民工工資專用賬戶或者由承包人自行將該筆費用撥付賬戶。

（3）在合同中約定，若出現惡意拖欠農民工等事件，需要對承包人進行違約處罰條款，若承包人不配合整改的，則由發包人從承包人的履約保證金或者應付承包人的款項中扣除，并支付民工工資。

2.6 合同價格形式的約定

EPC 總承包合同的價格形式通常有以下3 種：總價合同、單價合同以及酬金合同。《房屋建筑和市政基礎設施項目工程總承包管理辦法》第十六條約定“企業投資項目的工程總承包宜采用總價合同，政府投資項目的工程總承包應當合理確定合同價格形式。采用總價合同的，除合同約定可以調整的情形外，合同總價一般不予調整。”目前大部分的EPC 工程總承包項目均采用固定總價合同。一般情況下，固定總價合同在約定的工程范圍以及風險范圍內的價格是固定的，但當發包人提出了變更或者由于審批的初步設計文件或方案發生變更而造成施工圖紙發生變化，并影響了合同價款的，可以調整合同價格。EPC 工程總承包項目最常出現的爭議是對變更的認定。承包人通常會將在初步設計上深化的施工圖設計所作的設計變化混淆為變更，以爭取更多的利益。因此，在合同約定時，要求承包人進行施工圖設計時，對應出具相應的施工圖預算，且經過造價咨詢單位審核后的施工圖預算的金額應該不得高于對應的簽約合同價。因此，合同中要求承包人在施工圖及施工圖預算的聯動優化過程中，達到限額設計和控制投資的要求。在此版施工圖的基礎上所作的圖紙的變化，則可根據合同的約定進行變更費用的認定，避免對在結算階段因為資料不充分引起合同的爭議。變更實施后，應及時進行計量與計價，避免后期結算的爭議。

3 EPC 工程總承包合同管理建議

基于國內現階段工程總承包模式的發展以及項目自身的特點，為與國際工程接軌，作業建筑責任方，需要不斷優化和改善EPC 工程總承包項目的管理手段，針對合同管理應多從以下方面著手改進。

3.1 結合國內最新政策，優化合同內容

在采用示范文本進行招標文件的編制時，需要結合建筑業當下對于農民工工資、工程擔保、過程結算以及全過程工程咨詢等相關熱點問題的政策綜合考慮。履行發包人的權利及義務，積極推行最新的政策，推動建筑業行業的發展。

3.2 提升管理人員業務水平

合理且有效的合同管理工作，離不開強有力的管理團隊。發包人在條件允許的情況下，應努力提升本單位業務人員的專業水平，可通過內部交流、同事之間的交互培訓、參加外部專業技術的培訓講座和參與同類型的管理項目的調研學習等方式[7]。此外，還可以通過改變項目的管理架構，聘請第三方專業的咨詢團隊為項目的管理助力。

3.3 結合本單位管理特點，規范編制文件

為避免合同管理爭議的第一要務，即是對合同文件進行層層的復核。編制合同文件時應充分地結合發包人單位的管理需求與特點，盡可能的全面且嚴謹，盡量避免出現文件之間的矛盾，給承包人索賠的機會。

3.4 法務團隊專業保障

因EPC 工程總承包項目工程建設范圍大，周期長，可變性很大，建設雙方難免會因不可抗力、發承包雙方自身等多種原因造成關于工期、費用或利潤等的索賠。因此，在發生上述索賠事件時，法律團隊的專業保障便相當重要。在這期間需要對索賠事項的舉證進資料進行搜集，出具專業意見進行風險評估與分析，最大程度且合理地保護發包人的權益。

4 結語

EPC 工程總承包合同管理是一個系統性的管理工作，涵蓋商務、技術和法務等多專業內容。因EPC 工程總承包項目投資大，周期長，即使充分地進行了管理規劃，仍然會突發產生很多棘手的管理問題。因此，管理團隊首先要提升自我管理水平，在編制合同時要對合同示范文本進行充分研究。其次，要結合本單位自身對項目的管理方式，把握建設項目的特點，動態性地進行項目管理的優化，做到有的放矢。最后，在實施過程中結合合同內容進行風險管理，進行問題糾偏。