“雙一流”建設背景下高校同源學科的發展困境和建設方略

摘 要：同源學科是指具有同一歷史發展脈絡和理論淵源、相近理論基礎和研究領域的兩個或多個學科，同源學科的發展存在內涵邊緣模糊、研究方向重復和學科資源競爭激烈等問題。在新一輪“雙一流”建設背景下，高校應強化同源學科自我生長與發展的內在驅動，處理好同源學科在資源配置、社會需求、人才培養等方面的關系，構建更加和諧、融合、共生的學科生態系統，為“雙一流”建設提供可持續發展的動力。

關鍵詞：“雙一流”建設；同源學科；生態系統

世界一流大學以擁有若干門一流學科為標志，而一流學科的形成卻以和諧的學科生態系統為前提。[1]2017年，教育部等三部委聯合印發的《統籌推進世界一流大學和一流學科建設實施辦法（暫行）》明確提出，“要優化學科建設結構和布局，以一流學科建設引領健全學科生態體系”，這是教育部文件中首次將“雙一流”與“學科生態”相聯系。當前正處于第二輪“雙一流”建設和實施“十四五”規劃承上啟下的關鍵時期，學科作為高校辦學水平和學術影響力的集中體現，許多高校早已采取行動，撤銷了部分需求不足、水平不高或不符合學校辦學目標定位的學科點。為遏制各大高校盲目跟風、簡單化調整學科，教育部等三部委印發《關于高等學校加快“雙一流”建設的指導意見》《“雙一流”建設成效評價辦法（試行）》《關于深入推進世界一流大學和一流學科建設的若干意見》等文件，強化了學科布局和學科生態的重要性，甚至在國家“十四五”規劃綱要中將“建立學科專業動態調整機制和特色發展引導機制”列入了高等教育“十四五”期間的重要工作內容，這些文件的出臺無疑給全國撤銷學科點的熱潮降了“溫度”。過去片面追求學科點規模的發展模式已經不適應新時代中國高等教育內涵式發展、高質量發展的需求，特別是在新冠疫情肆虐全球過后、國際經濟形勢低迷的大背景下，高?！半p一流”建設經費、各項科研經費大幅縮減，盲目擴張學科點帶來的邊際效益減少，一些內涵邊緣模糊、研究方向重復和學科資源競爭激烈的相近學科如何發展、如何協調、如何共存，逐漸成為了高校重點關注和思考的問題。

一、同源學科概念初探

學科是根據一定的理智任務及知識自身的特點而對知識進行的有組織的社會分組，是擁有一套自身的觀念、方法和主要目標的相對獨立的知識體系。[2]學科既是相對獨立的知識分類體系，也是社會化和建構性特征下的學術組織。學科的知識形態可以從學科的概念理論、研究方向、研究方法、研究成果等方面進行界定；學科的組織形態主要表征為科研人才、資金物料、組織架構、制度規范等方面。學科作為知識的載體，其本身具有整體性，學科的分化主要是為了學習和研究的方便，當前學科呈現出相互開放、彼此滲透、高度融合、協同共生的發展趨向。[3]生態系統理論認為，個體嵌套于相互影響的一系列環境系統之中，系統與個體相互作用并影響著個體發展。[4]英國學者阿什比（Ashby）將大學視為一個有機統一的整體，認為“任何類型的大學都是遺傳和環境的產物”，并在1966年出版了《英國、印度和非洲的大學：高等教育生態學研究》一書，書中最早將生態學應用在高等教育領域，將大學看作是一個復雜有機的統一系統。學科與生態系統一樣有著高度的對應關系，學科是大學系統中的一個子系統，學科的知識形態和組織形態不斷地分化、開放、滲透、融合、協同，這些就是高等教育領域使用學科生態系統理論的基礎。借鑒生態學的理論和方法，以隱喻的方式研究學科組織的生態現象。在自然生態系統的結構研究中，通常將其組織圈層劃分為有機體、種群、群落、生態系統等四個組成部分、對照這種劃分方式，學科可分為學科個體、學科種群、學科群落、學科生態系統，一級學科對應學科個體，某幾個相近的學科對應學科種群，其內涵相近，發展脈絡和理論基礎相同，學科發展脈絡和理論基礎基本相同，因此學科種群之間是有一定聯系的，多個學科種群構成學科群落，最終所有的學科門類形成一個整體的學科生態系統（Discipline Ecosystem）。

從學科生態系統理論角度出發，以生態系統觀審視社會生態系統，發現其與自然生態系統有著共通的本質規律，學科就像有機生物體一樣，也會經歷誕生、成長、成熟、衰退乃至消亡的適應與發展的過程。[5]在生物學中，若兩個或多個結構具有相同的祖先，則稱它們為同源（Homology）。[6]把同源這概念“移植”到高等教育研究領域，將具有同一歷史發展脈絡和理論淵源、相近理論基礎和研究領域的兩個或多個學科稱為同源學科（Homologous Discipline）。從學科的知識形態分析，同源學科在研究對象、理論體系、知識基礎、研究方法等方面較為接近，存在“重合”地帶，并且具有相同的發展脈絡和相同的理論淵源；從學科的組織形態進行分析，學科人才在同源學科間可以“流動”，在資金物料方面存在較多的競爭關系，很多同源學科在院系設置上通常隸屬于同一個學院，經常是“兩塊牌子、一套人馬”，學科負責人經常會在同源學科之間兼任要職?，F行的學科專業目錄存在不少同源學科，如建筑三大學科（建筑學、城鄉規劃學、風景園林）、電子電信學科（電子科學與技術、信息與通信工程、集成電路科學與工程）等，這些同源學科不僅具有共同的發展脈絡，在部分理論基礎方面共通，而且在學科領域中具有較強的共性，存在較多的交叉與合作，在科研人員、資源分配、組織結構、院系設置等組織形式上呈現出內部一致性。生態學理論為學科建設和發展提供了一種新的觀照，它要求我們擺脫局部的、短期的、功利的線性思維限制，強調運用系統思維來審視和處理學科間、學科與環境間關系，重點審視生態系統的失衡現象。

二、同源學科的存在邏輯

為什么會存在同源學科？這不得不從中國特有的學科專業目錄說起。學科專業目錄是《研究生教育學科專業目錄》的簡稱，是我國高校開展碩士博士人才培養和學位授予的基本依據，各高校必須根據最新的學科專業目錄開展博士學位授予、招生培育、學科專業建設、教育統計和就業指導服務等工作。學科專業目錄是國家對學科結構進行調整的工具，是中國計劃經濟制度的產物，體現了中國學科發展的軌跡和規律。[7]改革開放以來，中華人民共和國共進行了五次較大規模的學科目錄和專業設置調整工作，每一次調整不僅在數量和結構上進行了梳理，也對一些學科邊界模糊、學科內容重疊的學科專業進行了調整。目前，教育部和各大高校正在使用的是最新出版的2022年版學科目錄。長期以來，由于我國學科結構調整明顯落后于社會發展的節奏，于是就出現了學科劃分邏輯不清、學科專業歸屬不科學、缺乏彈性等問題，一級學科目錄的增設和調整也具有較大的行政色彩。直到2022年，國務院學位辦才印發了《研究生教育學科專業目錄管理辦法》（學位〔2022〕15號），對一級學科設置提出了基本要求。但是，中國的學科專業目錄的調整牽涉廣泛，不僅關系到研究生的人才培養，還涉及到與之相關的科學研究、教育統計、就業等，歷次學科目錄調整仍然以穩定性和漸近性為“主色調”，這樣就導致了高校學科專業目錄在長時間的調整中，不斷地分裂、擴大或者融合，在這種“進化”過程中，就逐漸衍生出一些具有同一的理論淵源，在理論體系、知識基礎和研究方法等方面存在某種“重疊”關系的同源學科。

從學科專業目錄中同源學科的發展脈絡（表1）來看，同源學科是普遍存在的，它們既可以是同一學科門類下具有相近研究對象、理論和知識體系較為接近的一級學科，也可以是不同門類、研究對象較為相似的一級學科。同源學科主要產生于歷次學科專業目錄的調整中，伴隨著學科的內生、分裂和消亡。例如，理論經濟學和應用經濟學這組同源學科是由經濟學學科在1997年學科專業目錄調整中分裂而來，中國史和世界史這組同源學科是在2011年學科專業目錄調整中由歷史學裂分而來；電子電信類同源學科則是由電子學與通信于1997年分裂為電子科學與技術、信息與通信工程，其中電子科學與技術學科又于2021年分裂出了集成電路科學與工程；計算機類同源學科則一直以計算機科學與技術為主導，2011年因急需軟件人才，國家新增了軟件工程一級學科，但是計算機科學與技術一級學科下依然保留了計算機軟件與理論二級學科；建筑類同源學科是在2011年學科專業目錄調整過程中一分為三，裂變為建筑學、城鄉規劃學和風景園林學三個一級學科，其中風景園林學一級學科于2022年調整為專業學位類別；輕工食品類同源學科是輕工一級學科于1997年裂變為輕工技術與工程、食品科學與工程二個一級學科；醫學類同源學科則是由臨床醫學于1997年分裂出基礎醫學、口腔醫學；管理科學與工程則是于1997年學科目錄調整時調入了管理學門類。

三、同源學科的發展困境

2016年之后，全國掀起了撤銷同源學科的熱潮。據統計，2016-2020年間，全國高校通過學位點動態調整共撤銷1715個學位點，其中撤銷軟件工程學科的高校有80所，撤銷應用化學學科的高校有33所，撤銷管理科學與工程的高校有30所，撤銷生態學、統計學的高校均有29所，撤銷科學技術哲學（哲學）、儀器科學與技術和政治經濟學的高校均有19所（見表2）。

從這些被撤銷數量較多的學科（見表3）來看，其中很多學科是由傳統學科分裂而成的同源學科。例如，軟件工程是計算機科學與技術的同源學科，應用化學（化學工程與技術）是化學的同源學科，管理科學與工程是工商管理的同源學科，生態學曾是生物學的同源學科，統計學曾是應用經濟學的二級學科。這些被撤銷的學科與其對應的同源學科之間資源競爭激烈，學科內涵邊界較為模糊，高校在資源有限、財政經費緊縮的壓力下不得不考慮“瘦身”，紛紛采取“保帥棄車”的行為。在首輪國家一流學科遴選中，不少A+學科也成為了國家一流學科。各大高校為了更多的學科進入A+學科行列，在第五輪學科評估中拔得頭籌，貿然采取了撤銷同源學科、集中資源建設優勢學科的“功利”做法，不少與優勢學科相近的同源學科紛紛被調整或者被合并，學科生態遭到了破壞。同源學科的發展存在以下問題。

（一）同源學科之間學科內涵邊緣模糊，發展勢頭“此起彼落”

同源學科是由“母體”學科不斷交叉融合而逐漸分裂出來的學科，本體學科的內涵和外延不斷得到拓寬，從而在某些學科的性質上產生了相似性，使人感覺到這些學科似乎存在著某種重疊性和模糊性。以電信類三個同源學科為例，電子學與通信于1997年分裂為電子科學與技術、信息與通信工程，其中電子科學與技術下設的微電子方向于2021年升級為新的一級學科——集成電路科學與工程，這三個學科具有共同的歷史發展脈絡，學科內涵邊界模糊，很多高校通常設置在同一個學院，組織架構經常是“一套人馬、三塊牌子”。電子科學與技術是該類同源學科的基礎，主要學習半導體器件、半導體物理、半導體化學和材料特性表征等基礎內容，研究上偏重硬件和理論，在三個學科中較為“冷門”；信息與通信工程學科主要學習通信和網絡方面的課程，研究內容主要偏重信息傳輸，一直屬于高考的熱門專業；集成電路科學與工程主要解決集成電路設計、集成電路制造和工藝技術，以及集成電路封測各個環節的核心科學與工程技術問題，屬于交叉學科門類。隨著中美“芯片”之爭，我國集成電路產業發展面臨“卡脖子”問題，集成電路領域的高層次人才非常缺乏，所以國家增設了該一級學科，盡管集成電路工程是由電子科學與技術學科進化而來，但是它更加契合當下國家戰略和社會發展需求，生態位不斷拓寬，具備了強大的競爭力，成為不斷發展的戰略新興學科。

（二）同源學科之間研究方向存在“重疊”，受行業沒落影響難逃撤銷的“命運”

部分同源學科的研究方向重復度較高，如輕工技術與工程與食品科學與工程、軟件工程與計算機科學與工程等，這類同源學科具有很強的行業特色，曾經與行業的發展具有較強的協同機制，在人才培養、科學研究、社會服務等方面都得到行業的經濟資助，行業在學科發展中具有很高的話語權。但隨著國家軟件、輕工行業的沒落，行業內部動力不足，導致行業對該學科的發展需求減弱，這些與夕陽產業相聯系的學科難以跟上經濟社會發展的步伐，培養出來的人才不能適應新時期新產業的發展需求，高校在學科布局上也不再局限于原有行業的需求。面對有限的辦學資源和經濟下行帶來的教育經費壓力，綜合性大學選擇集中力量培育一批國內領先的新興學科，采取求新求全的錯位發展戰略，于是一些原本聯系緊密、但已逐步“走下坡路”的行業特色學科被撤銷。在近5年的學位點動態調整中，軟件工程這一曾經的“香餑餑”學科成為撤銷最多的學科。其實，軟件工程與計算機科學與工程、網絡空間安全等學科屬于同源學科，盡管三個同源學科有其各自不同的研究對象、學科內涵和人才培養目標，但由于它們都以研究計算機相關的理論和技術而具有“天然”的同源關系，在2011年學科目錄調整之前，它們曾在較長一段歷史時期里處于一種“同體”形態，彼此有著共同的理論基礎和方法論基礎，有著同體分裂的淵源，研究方向存在部分重疊。軟件工程曾經是最火爆的專業之一，以前各大高校爭相開設，響應互聯網技術的發展需求，而很多高校在軟件工程研究生培養上，主要以速成為主，有的兩年就可以畢業走向社會。從就業端來看，國家于2000年制定印發了《鼓勵軟件產業和集成電路發展的若干政策》之后，高校大規模擴招軟件專業學生，在20多年的發展過程中，軟件人才已呈現過剩傾向。

（三）同源學科之間資源競爭激烈，學科發展呈現“專業化”傾向

同源學科曾經是一個知識脈絡衍生過來的，具有同樣的理論基礎，但是隨著社會需求和研究的深入，逐漸從某一級學科中抽離開來。人才社會需求也具有時間段，過了熱潮之后有些同源學科的人才已經趨于飽和，在資源有限的情況下，同源學科在人力、物力等方面存在激烈的競爭關系。特別是在“雙一流”建設大背景下，學科評價體系過于重視“顯性貢獻”，一些從事基礎研究的同源學科，其市場化發展的“敏感性”不強，與產業發展的契合度不高，往往被認為是學校發展的“包袱”，學科呈現出“專門化”的傾向。以基礎學科統計學為例，在2011年最新修訂的學科專業目錄中，統計學不再是應用經濟學下設的二級學科，而是獨立成為了理學門類下的一級學科，學生可授予理學、經濟學學位。高校在統計學教學上很難把握教學方向和培養目標，如果按照數學邏輯的一級學科進行培養，往往很難適應社會的需求，如果按照經濟學邏輯培養，理工類學校則缺乏相應的師資，如果想要建設內容齊全的統計學一級學科，則需較大的人力物力投入，還要處理好和原有相關一級學科之間的關系。因此，許多高校選擇撤銷了統計學一級學科，或者利用動態調整“撤一增一”的政策，增加了更加急需的學科。像統計學、生態學這類學科都是由一些傳統優勢較為明顯的一級學科分化而成的新一級學科，但是隨著時代的發展，其研究范疇沒有隨著時代的發展拓寬，難以滿足新時代經濟社會的發展需求，人才培養口徑過窄，學科領域內的高層次人才匱乏，導致學科領域的內涵沒有繼續加深，呈現了學科“專業化”傾向。

四、同源學科發展的對策建議

（一）強化同源學科自我生長與發展的內在驅動，找準自身發展定位

在“雙一流”建設背景下，高校為了追求差異化發展，對一些同源學科進行了調整，以期達到優化布局、提升學科水平、建設學科高原的目的。同源學科在學科制度規訓、國家宏觀政策等外因驅動下，基于“大學規劃、學科排名、國家戰略、人才培養、大學財富、辦學特色”等定位，面臨著“學科拼湊路徑、功利驅動路徑、指標導向路徑、規模競爭路徑”的困境，很容易造成“馬太效應”，強勢同源學科規模越來越大，而弱勢同源學科逐漸被“吞食”。同源學科的發展需要強化學科生態系統自我生長與發展的內在驅動，遵循學科發展的內在邏輯，遵循學科發展的自身規律，克服大學行政干預過多的弊端，充分發揮學科建設多元主體的合理訴求，構建更加科學合理的學科內部治理體系，在行政力量和學術力量之間達到一種良好的平衡，建立更加包容開放的學科制度，保持學科發展的活力，激發學者的創造力，從而促進同源學科之間的相互發展。此外，同源學科要找準自身發展定位。一些緊貼國家現實需求與重大戰略的同源學科，既要“為知識而生，為學術而存”，又要積極對接社會實踐活動的發展訴求；一些表現較弱的同源學科要正視自身的不足和困境，找準自身在學校學科生態群落中的發展定位，自我尋求突破，尋找到突破生存困局的成長之路。高校學科管理部門更要加強對弱勢同源學科的戰略指導，提升同源學科之間的聯系，以優勢同源學科帶動弱勢同源學科的發展，從而提升學科整體水平。

（二）處理好同源學科在資源配置、社會需求、人才培養等方面的關系

同源學科在學科生態系統中所處的定位和作用不同，高校應站在更高的位置審視不同學科之間的關系，科學處理好同源學科在資源配置、社會需求和人才培養方面的關系。同源學科之間的相互作用受到外部環境（政治、經濟、文化、科技和自然環境等）和資源輸入（人力、物質、信息、能量等）的影響，學科績效輸出（人才培養、學術成果、社會貢獻、學科服務等）反過來也會影響學科的資源輸入，這種“輸入—輸出”的不斷循環與發展推動著學科生態系統的生成、優化甚至再造。高校應統籌推進“雙一流”建設和同源學科發展的關系，在厘清同源學科之間相互關系與學科生態層次的基礎上，加強學科頂層設計與規劃，構建特色明顯、層次分明的學科生態群落，科學處理好同源學科的結構和發展問題。同源學科在學科建設經驗、前沿領域和拓展方面存在天然的關聯，優勢同源學科不僅要考慮自身生存發展的問題，還要及時“反哺”相關的弱勢同源學科，促進同源學科之間交叉合作，實現同源學科的和諧共生。對于確有必要發展的同源學科，要積極引育學科優秀人才，特色發展，打造合理的梯隊；對于與學校目標定位不相符的弱勢同源學科，要有組織地引導學科教師隊伍根據社會需求和學科前沿調整研究方向；對于一些當前不是特別熱門、但是對于學校目標定位比較契合、人才培養需求較大的學科，不應該采用“簡單切割”的方式，應該從學校學科生態的角度進行系統剖析，在資源配置方面予以持續的支持，鼓勵其在科學研究、人才培養等方面探索出差異化“路子” 。

（三）構建更加和諧、融合、共生的學科生態系統，為“雙一流”建設提供可持續發展的動力

物種的多樣性保證了生態系統的延綿不斷、動態平衡，同樣，學科的多樣性能夠保證學科生態的穩定性、競爭力、創新活力和自我調節能力，并且為學科成長環境提供“緩沖地帶”。在學校系統中，不同學科擁有特定的生態位，其內部擁有學科團隊、學科知識、學科科研能力等優勢資源，外部占據學術平臺、學術經費和學校政策保障等優勢資源，內外兩種資源協調互動，便獲得了在高校生態系統中的特定地位和功能。在第一輪“雙一流”建設中，一流學科建設存在邏輯起點偏離、功利化和趨同性高以及缺乏國際視野等偏差，為糾正這些偏差帶來的負面影響，需要構建基于內生能力的學科生態系統，全面提升中國世界一流學科的建設質量。[8]在第二輪“雙一流”建設中，高校應從學科生態系統的視角進行學科規劃、頂層設計，積極營造同源學科相互融合、各得其所的學術發展生態。從根本上講，合理的學科布局和調整能進一步完善大學的知識體系，增強高校市場需求的適應性。因此，同源學科要根據已有的基礎與特色，選擇最為適合的學科發展基質。同源學科之間可通過分類整合，逐漸將一些過細、過散的學科方向相互交叉合作，形成特色鮮明且能夠和諧共生的優勢學科群，從而形成秩序良好、層次鮮明和運作高效的學科建設生態系統，為“雙一流”建設提供可持續發展的動力。

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（責任編輯 劉第紅）

收稿日期：2023-06-09

作者簡介：陳雯雯，華南師范大學教育科學學院博士研究生，華南理工大學助理研究員；胡中鋒，華南師范大學基礎教育學院院長，教授、博士生導師。（廣州/510631）

*本文系廣東省2022年度教育科學規劃項目“廣東省高校一流學科的布局與調整研究：基于學科生態系統的視角”（2022GXJK135）、華南理工大學高等教育基金項目“學位點合格評估與動態調整機制研究”（N8161530）的成果之一。