淺析“雙隨機、一公開”監管工作效能

文東

［摘 要］隨著市場經濟的發展和監管環境的變化，傳統的監管方式已經難以滿足現代市場的需求，為了提高監管效能，我國政府開始推行“雙隨機、一公開”監管工作，提高了監管的公正性和透明度，有效減少了權力尋租和人情監管的可能性，對于規范市場秩序、保護消費者權益具有重要意義。本文將通過對“雙隨機、一公開”監管工作的效能進行分析，探討其在提高監管效果、優化營商環境等方面發揮的作用，并針對存在的問題提出相應的改進建議。

［關鍵詞］“雙隨機、一公開”；公正；規范；效能分析

［中圖分類號］F20文獻標志碼：A

隨著市場經濟的快速發展和政府監管方式的不斷創新，“雙隨機、一公開”監管工作逐漸成為一種重要的監管手段，但在實施過程中仍存在一些問題和挑戰，需要在實踐中不斷探索和完善。

1 “雙隨機、一公開”監管工作概述

1.1 “雙隨機、一公開”監管工作的發展現狀與趨勢

“雙隨機、一公開”監管工作作為一種新型的監管方式，已經在我國得到了廣泛應用。然而在實踐中，“雙隨機、一公開”監管工作仍存在一些問題和挑戰，如隨機抽查的公正性和準確性、執法檢查人員的專業性和素質、抽查結果和查處情況的公開程度等均有待加強。未來，“雙隨機、一公開”監管工作將朝著更加科學化、規范化和精細化的方向發展。一方面，隨著大數據、人工智能等先進技術的應用，監管方式將更加智能化和高效化，將進一步提高監管的效率和準確性；另一方面，監管部門將更加注重與市場主體的溝通與合作，建立健全長效機制，推動“雙隨機、一公開”監管工作的可持續發展。

1.2 “雙隨機、一公開”監管工作的基本原則和要求

雙隨機、一公開”監管工作的基本原則表現在以下三個方面。第一，隨機抽取檢查對象。監管部門根據實際情況，通過隨機抽取的方式，選擇需要檢查的對象，確保公正性和透明度。第二，隨機選派執法檢查人員。監管部門隨機選派執法檢查人員，確保檢查人員的專業性和公正性。第三，公開抽查情況和查處結果。監管部門將抽查情況和查處結果及時向社會公開，接受社會監督，提高監管的透明度和公正性。

“雙隨機、一公開”監管工作要求監管部門注重與市場主體的溝通與合作，建立健全長效機制，推動監管工作的可持續發展，同時監管部門還需要加強對執法檢查人員的培訓和管理，確保檢查工作的質量和效果。

1.3 “雙隨機、一公開”監管工作的實施過程

第一，抽查制度設計。這是實施“雙隨機、一公開”監管工作的基礎，需要制定科學、合理的抽查制度，抽查制度應明確抽查對象、抽查比例、抽查方式、抽查內容等，以確保監管工作的有效性和公正性。第二，抽查程序與操作流程。在抽查制度設計的基礎上，需要制定詳細的抽查程序和操作流程，這包括確定抽查對象、隨機選派執法檢查人員、實施檢查、記錄檢查結果、處理違規行為等環節，以確保整個監管過程的規范化和可操作性。第三，數據采集與處理。為了對市場主體進行科學、準確的評估和監管，需要采集大量的數據并進行處理，數據采集的來源可以是政府部門、行業協會、市場調查等，處理方法包括數據清洗、數據分析、數據挖掘等，進而得出有價值的監管信息。第四，公開透明的要求與實踐。公開透明是“雙隨機、一公開”監管工作的重要原則之一，監管部門應將抽查情況和查處結果及時向社會公開，接受社會監督，同時監管部門還應建立健全信息公開制度，提高監管的透明度和公正性。

2 “雙隨機、一公開”監管工作的效能評價

2.1 “雙隨機、一公開”監管工作效能評價指標體系的構建

第一，監管效率。包括隨機抽查的準確性和及時性，檢查周期的縮短，以及檢查效率的提高，通過科學的抽查方式和高效的檢查流程，確保監管工作能夠及時、準確地覆蓋到市場主體，提高監管效率。第二，監管公正性。包括抽查對象的公正性和抽查結果的公正性，通過隨機抽取的方式，確保抽查對象的公正性，通過公開抽查結果和查處情況，接受社會監督，提高抽查結果的公正性。第三，監管效果。包括市場秩序的規范程度，違規行為的查處率，以及消費者權益的保護程度等，通過“雙隨機、一公開”監管工作，規范市場秩序，減少違規行為，保護消費者權益。第四，執法人員素質。執法檢查人員的專業性和素質對監管效果具有重要影響，應加強對執法檢查人員的培訓和管理，提高其專業素質和執法能力［1］。

2.2 “雙隨機、一公開”監管工作效能評價指標的量化處理與權重確定

第一，監管效率。可以通過檢查周期、抽查完成率、抽查準確率等指標進行量化，使用統計分析和數據挖掘技術對歷史數據進行分析，得出這些指標的量化值，對于監管效率的權重，可以根據監管工作的實際需求和重要性來設定，一般可以設定為較高權重。第二，監管公正性。可以通過隨機抽取的公正性、抽查結果的公開程度等指標進行量化，通過問卷調查、專家評審等方式，獲取市場主體的反饋，以評估監管公正性的實現程度，對于監管公正性的權重，可以根據監管工作的社會影響和公眾期望來設定，一般可以設定為中等權重。第三，監管效果。可以通過市場秩序的規范程度、違規行為的查處率、消費者權益的保護程度等指標進行量化，通過對市場主體的調查、投訴數據的分析等方式，獲取這些指標的量化值，對于監管效果的權重，可以根據監管工作的政策目標和發展方向來設定，一般可以設定為較高權重。第四，執法人員素質。可以通過執法檢查人員的專業水平、執法能力、職業道德等指標進行量化，通過培訓記錄、考核結果、公眾評價等方式，獲取這些指標的量化值，對于執法人員素質的權重，可以根據對監管工作的影響和重要性來設定，一般可以設定為較低權重。在確定各個指標的權重時，一般可以采用專家打分法、層次分析法等定性和定量相結合的方法，來確定各個指標的權重。

2.3 基于實際數據的效能評價結果分析

第一，抽查準確性和及時性。通過對比實際檢查對象與隨機抽查對象的匹配程度，可以評估抽查的準確性和及時性，如果抽查對象與實際對象的匹配度較高，說明抽查方式的有效性較好。第二，違規行為的查處率。通過分析違規行為的查處情況，可以了解監管部門對違規行為的打擊力度，如果查處率較高，說明監管部門對違規行為的打擊力度較強。第三，市場秩序的規范程度。通過對比監管前后市場秩序的變化情況，可以評估監管工作對市場秩序的規范程度，如果市場秩序得到明顯改善，說明監管工作起到了積極作用。第四，消費者權益的保護程度。通過調查消費者對監管工作的滿意度和投訴情況，可以了解消費者權益是否得到了有效保護，如果消費者滿意度較高且投訴率較低，說明監管工作在保護消費者權益方面起到了積極作用。

2.4 效能評價結果的綜合分析與解釋

從實際數據來看，抽查準確性和及時性較高，說明隨機抽查方式的有效性較好，能夠及時覆蓋市場主體，提高監管效率。違規行為的查處率較高，說明監管部門對違規行為的打擊力度較強，有助于規范市場秩序。市場秩序得到明顯改善，說明監管工作起到了積極作用，有助于保護消費者權益。“雙隨機、一公開”監管工作具有較高的效能，能夠有效地規范市場秩序，打擊違規行為，保護消費者權益，在實際工作中，還需要根據具體情況進行調整和優化，以提高監管工作的效能和效果。

3 “雙隨機、一公開”監管工作的挑戰與問題

3.1 實施過程中的問題與難點

第一，隨機抽查需要依靠技術手段來實現，包括數據采集、隨機算法設計、抽查結果處理等，技術實現難度較高。第二，抽查對象的公正性是“雙隨機、一公開”監管工作的重要原則之一，需要確保抽查對象的公正性和代表性。第三，抽查結果需要公開透明，接受社會監督，同時還需要及時處理違規行為，這需要建立完善的監管機制和信息反饋機制。第四，執法人員的專業素質和執法能力對“雙隨機、一公開”監管工作效果具有重要影響，需要加強對執法人員的培訓和管理。“雙隨機、一公開”監管工作需要長期堅持并不斷完善，需要建立長效機制，確保監管工作的持續性和穩定性［2］。

3.2 監管漏洞與不足之處

隨機抽查可以覆蓋到更多的市場主體，但可能存在抽查方法不夠科學、合理，導致抽查結果不夠準確或代表性不足的問題。第一，隨機抽查需要一定的監管資源，如人力、物力、財力等，如果監管資源不足，可能會影響隨機抽查的覆蓋范圍和頻率，導致監管不到位，監管部門需要建立健全的監管機制，包括信息反饋機制、違規行為處理機制等，以確保監管工作的有效性和持續性，如果監管機制不完善，可能會影響監管效果。第二，隨機抽查需要依靠技術手段來實現，技術的手段先進與否及漏洞情況，都會影響隨機抽查的準確性和效率。

3.3 對企業的影響與挑戰

隨機抽查可以覆蓋到更多的市場主體，提高監管效率，減少監管資源的浪費。通過公開抽查過程和結果，可以增強監管的公正性和透明度，減少人為干擾，而公開違規行為會對企業形成輿論壓力，促使其遵守法律法規，規范經營行為。但同時，“雙隨機、一公開”監管存在的不同部門多頭重復檢查等問題可能會加重企業負擔，隨機抽查的不確定性也會在一定程度上影響企業的正常生產經營。

3.4 監管部門面臨壓力與挑戰

第一，監管部門需要使用隨機抽查技術手段，包括數據采集、隨機算法設計、抽查結果處理等，這對監管部門的技術能力提出了更高的要求。第二，監管部門需要確保抽查對象的公正性和代表性，防止被抽中的企業產生抵觸情緒，這對監管部門的溝通協調能力提出了挑戰。第三，隨機抽查需要一定的監管資源，這對監管部門的資源管理能力提出了挑戰。第四，公開違規行為對監管部門的公信力提出了挑戰，需要監管部門在公開信息時保持公正性和透明度。

4 提升“雙隨機、一公開”監管工作效能的建議與對策

4.1 完善相關法律法規和政策體系

建立健全的法律法規和政策體系是提升監管工作效能的基礎。第一，需要制定和完善相關法律法規，明確監管部門的職責和權力，規范監管行為，確保監管工作的公正性和透明度。第二，制定科學合理的抽查方法，確保抽查對象的公正性和代表性，提高抽查結果的準確性和代表性。第三，加強監管部門之間的協作和信息共享，提高監管效率，減少監管資源的浪費。第四，建立完善的違規行為處理機制，及時處理違規行為，加強對違規行為的懲罰力度，形成有效的威懾力。

4.2 加強信息化建設和技術支持

建立完善的監管信息系統，實現數據采集、隨機算法設計、抽查結果處理等環節的信息化，提高監管效率，減少人為干擾。積極探索運用大數據、人工智能、物聯感知、區塊鏈等智能化監管手段，推進遠程監管、移動監管、預警防控等非現場監管方式，豐富檢查方式方法，提升抽查檢查效率，減輕執法人員負擔。

4.3 運用信用風險分類結果，實現精準化監管

第一，深化信用風險分類的實際應用，將企業信用風險分類結果運用到“雙隨機、一公開”監管中，根據信用風險分類結果，建立風險清單，明確需要重點監管的市場主體和領域，制定隨機抽查計劃，提高抽查的針對性和有效性。第二，結合信用風險分類結果，優化隨機抽查算法，使抽查結果更加符合實際風險水平，可以將被抽查概率與抽查對象的信用等級、風險程度掛鉤，對有不良信用記錄、風險高的企業加大抽查力度，對信用較好、風險較低的企業適當減少抽查。第三，提升“雙隨機、一公開”事中事后監管規范化水平，減少對正常生產經營活動的過多干預，減輕企業負擔，營造寬松、公平的營商環境［3］。

4.4 加強部門協作和信息共享，形成監管合力

加強部門間的協作是提升監管效能的關鍵，不同的監管部門應當定期舉行會議，交流監管信息，分享抽查結果，在部門聯合“雙隨機、一公開”監管工作機制、方式方法等方面深入研究，確保真正做到多部門“進一次門、查多項事”，最大程度減少對企業經營的干擾，增強企業獲得感并提高監管效率。建立信息共享機制是實現監管合力的必要條件，各部門應當積極共享數據、信息和技術資源，實現信息互通，避免信息不對稱和重復勞動，提高監管的準確性和效率。

4.5 建立健全獎懲機制，提高企業守法意識

為了提升“雙隨機、一公開”監管工作效能，建立健全的獎懲機制是十分必要的。第一，應制定明確的獎懲標準，根據企業守法情況和監管結果進行分類，對守法企業給予表彰和獎勵，對違法企業進行懲罰和曝光，形成有效的激勵和約束機制。第二，應明確獎懲程序和時間節點，確保獎懲過程公開、公正、公平，提高企業守法意識和自律性。第三，強化抽查檢查結果部門間互認，促進“雙隨機、一公開”與信用監管有效銜接，對抽查發現的違法失信行為依法實施聯合懲戒，形成有效震懾，提高企業的重視程度，并通過多種渠道宣傳引導企業自覺遵守法律法規，樹立良好的企業形象。

4.6 加強培訓和宣傳，提高監管隊伍素質和水平

定期組織監管人員參加專業培訓，提高他們的專業素質和執法能力，確保監管工作的質量和效果，培訓內容可以包括監管法律法規、抽查方法、技術手段等方面的知識。通過多種渠道宣傳“雙隨機、一公開”監管工作的重要性，提高監管隊伍和社會公眾的認知度和重視程度，引導社會各界自覺遵守法律法規，樹立良好的市場秩序。通過加強培訓和宣傳，可以提高監管隊伍的素質和水平，進一步規范市場秩序，提升“雙隨機、一公開”監管工作效能。

5 結語

通過對“雙隨機、一公開”監管工作的效能分析可以發現，這一監管模式在提高監管效果和優化營商環境方面具有顯著優勢。為了充分發揮其作用，在實踐中應不斷總結經驗，完善相關制度設計，以應對可能出現的問題和挑戰。期待在未來能夠看到“雙隨機、一公開”監管工作在更多領域得到廣泛應用，為構建更加公正、公平的市場環境作出更大的貢獻。

參考文獻

［1］丁然，孫良泉，孫瑩等. 基于信用風險分類的“雙隨機、一公開”監管效能分析 ［J］. 中國標準化，2023（20）：29-32.

［2］裴會濤. “雙隨機、一公開”監管理念科學性試析 ［J］. 中國市場監管研究，2023（5）：75-77.

［3］劉耀東，杜雅君. “雙隨機、一公開”監管模式的治理邏輯與優化路徑 ［J］. 學術研究，2022（5）：69-72.