“破五唯”背景下研究生學(xué)業(yè)水平多元化評(píng)價(jià)

徐雪松，張永賢

（華東交通大學(xué) 電氣與自動(dòng)化工程學(xué)院，江西 南昌 330013）

引言

2018年，教育部辦公廳發(fā)布《關(guān)于開(kāi)展清理“唯論文、唯帽子、唯職稱(chēng)、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)”專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)的通知》。2020年，中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)了《深化新時(shí)代教育評(píng)價(jià)改革總體方案》，要求高校深化體制改革，健全立德樹(shù)人落實(shí)機(jī)制，堅(jiān)持“以德為先、能力為重、全面發(fā)展”，扭轉(zhuǎn)不科學(xué)的教育評(píng)價(jià)導(dǎo)向。

為破除“五唯”頑瘴痼疾，不少研究生培養(yǎng)單位對(duì)建立新的教育評(píng)價(jià)體系進(jìn)行了探索［1-3］。例如：清華大學(xué)歷經(jīng)一年多的研討，于2019年發(fā)布了《清華大學(xué)關(guān)于完善學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度的若干意見(jiàn)》，提出“研究制定符合學(xué)科特點(diǎn)的分類(lèi)評(píng)價(jià)制度”“完善研究生學(xué)位論文的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)”“完善大學(xué)生榮譽(yù)獎(jiǎng)勵(lì)體系”“完善學(xué)術(shù)誠(chéng)信教育和懲戒制度”等“七大任務(wù)”，為其他院校提供了較好的借鑒。

研究生學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)是研究生教育評(píng)價(jià)的重要組成部分。新時(shí)代研究生教育既有新的任務(wù)與目標(biāo)，也有自身的規(guī)律和特征，研究生道德教育、知識(shí)學(xué)習(xí)、科研訓(xùn)練和社會(huì)實(shí)踐等方面的學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)需要適合自身教育規(guī)律和特性的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)施手段和適用情景。探索構(gòu)建與當(dāng)前研究生培養(yǎng)需求相適應(yīng)的學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)體系，促進(jìn)研究生教育回歸教育本體，切實(shí)把研究生教育立德樹(shù)人根本任務(wù)落在實(shí)處，成為當(dāng)前研究生教育迫切需要解決的問(wèn)題［4］。

近兩年來(lái)，按照國(guó)家要求，華東交通大學(xué)在積極探索建立新的研究生教育評(píng)價(jià)方法和體系。本文以研究生的學(xué)業(yè)水平評(píng)價(jià)為對(duì)象，分析了當(dāng)前研究生學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)過(guò)程中存在的不足，并在此基礎(chǔ)上提出了一種多元化研究生學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)體系，為提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量評(píng)價(jià)效果提供參考。

一、當(dāng)前研究生學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)存在的問(wèn)題

通過(guò)調(diào)研和分析，發(fā)現(xiàn)目前研究生學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)存在如下不足。

（一）重學(xué)術(shù)、輕育人

一些高校對(duì)研究生的評(píng)價(jià)主要考查科研成果、學(xué)術(shù)能力等專(zhuān)業(yè)技能，如論文、分?jǐn)?shù)、獲獎(jiǎng)情況等，但是忽視了對(duì)研究生思想、道德、情操、社會(huì)活動(dòng)等方面的考查［5］。考查角度單一，缺乏對(duì)學(xué)生學(xué)業(yè)成就和成長(zhǎng)過(guò)程的多角度、立體式、全方位的評(píng)價(jià)。雖然在一些評(píng)價(jià)體系中也設(shè)置了相關(guān)指標(biāo)，但是缺少精準(zhǔn)的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，可執(zhí)行性欠佳，難以落地實(shí)施，導(dǎo)致對(duì)思想素質(zhì)等方面的評(píng)價(jià)流于形式，無(wú)法體現(xiàn)區(qū)分度。

（二）重?cái)?shù)量、輕質(zhì)量

一些高校在進(jìn)行學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)時(shí)常常強(qiáng)調(diào)論文的級(jí)別和數(shù)量、獎(jiǎng)項(xiàng)的等次等，忽視了文章本身的質(zhì)量。學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)過(guò)程變成計(jì)數(shù)量、看等級(jí)的過(guò)程，常常脫離對(duì)成果本身價(jià)值的評(píng)判，流于形式，導(dǎo)致對(duì)學(xué)業(yè)成就的評(píng)判結(jié)果無(wú)法準(zhǔn)確反映其真實(shí)價(jià)值。

（三）重結(jié)果、輕過(guò)程

一些高校的學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)常常根據(jù)研究生獲得的最終成果進(jìn)行評(píng)判，缺乏對(duì)研究生成長(zhǎng)過(guò)程的量化考查，學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)以結(jié)果定結(jié)論，忽視了研究生在成長(zhǎng)過(guò)程中所付出的努力，以及所獲得的收獲，難以真實(shí)反映高校的育人成效。

總的來(lái)說(shuō)，傳統(tǒng)的研究生學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)方式雖然在一定程度上激發(fā)了研究生科學(xué)研究的興趣，促進(jìn)了相關(guān)高校科研成果的產(chǎn)出，但是也給研究生教育帶來(lái)了功利化和短視化的弊端，甚至出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端等道德問(wèn)題，在一定程度上影響了研究生教育事業(yè)的健康發(fā)展。

二、多元化研究生學(xué)業(yè)水平評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建

（一）基本思路

從評(píng)價(jià)內(nèi)容來(lái)看，研究生在校期間所取得的學(xué)業(yè)成就具有多維特性，涉及道德教育、知識(shí)學(xué)習(xí)、科研訓(xùn)練和社會(huì)實(shí)踐等多方面內(nèi)容。因此，對(duì)研究生學(xué)業(yè)的評(píng)價(jià)需要一個(gè)適合自身教育規(guī)律和特征的多元化評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，單獨(dú)考查其中一個(gè)或少數(shù)幾個(gè)方面的內(nèi)容，顯然難以全面地體現(xiàn)研究生教育的整體培養(yǎng)質(zhì)量和效果。

從影響因素來(lái)看，影響研究生學(xué)業(yè)水平的實(shí)際因素有很多，不同學(xué)生的個(gè)體學(xué)習(xí)效果不同，不同學(xué)科專(zhuān)業(yè)知識(shí)結(jié)構(gòu)不同，不同研究生導(dǎo)師指導(dǎo)水平不同，不同教師授課水平不同，不同輔導(dǎo)員管理績(jī)效不同，不同環(huán)境氛圍感染熏陶程度也不同。影響因素存在多樣化的特點(diǎn)，需要一個(gè)與此相適合的多角度評(píng)價(jià)方法，才能更為準(zhǔn)確、全面地反映真實(shí)情況。

從評(píng)價(jià)對(duì)象來(lái)看，研究生培養(yǎng)是一個(gè)育人過(guò)程，對(duì)研究生培養(yǎng)質(zhì)量的評(píng)價(jià)既要考查最終形成的結(jié)果，也要綜合考查培養(yǎng)全過(guò)程，因此研究生學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)，不僅需要進(jìn)行結(jié)果性評(píng)價(jià)，還需要建立一個(gè)相應(yīng)的形成性評(píng)價(jià)機(jī)制。

因此，新的研究生學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)體系需要破除“重?cái)?shù)量、輕質(zhì)量”的傾向，淡化數(shù)量概念，強(qiáng)調(diào)質(zhì)量比拼，既重視定量評(píng)價(jià)，也重視定性評(píng)價(jià)；既重視結(jié)果性評(píng)價(jià)，也重視形成性評(píng)價(jià)，多角度、多維度、多方法，提高評(píng)價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確性和有效性，將立德樹(shù)人的評(píng)價(jià)指導(dǎo)思想落到實(shí)處。

（二）構(gòu)建多元化研究生學(xué)業(yè)水平評(píng)價(jià)體系

克服過(guò)去研究生學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)中“重學(xué)術(shù)、輕育人”“重?cái)?shù)量、輕質(zhì)量”“重結(jié)果、輕過(guò)程”的弊端，按照“破五唯”的要求，采取改進(jìn)結(jié)果評(píng)價(jià)、強(qiáng)化過(guò)程評(píng)價(jià)、探索增值評(píng)價(jià)、健全綜合評(píng)價(jià)的方法，建立一個(gè)多元化評(píng)價(jià)主體及多角度觀測(cè)評(píng)議的綜合學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)體系。

整個(gè)體系包含三方面的內(nèi)容：一支由不同研究生教育參與者組成的多元化學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)隊(duì)伍，一個(gè)從科研、思想品德、社會(huì)實(shí)踐多角度考查的研究生學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，一套由答辯、展示、自評(píng)、互評(píng)等多種評(píng)價(jià)方法集成的研究生學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)方法。

1.組建多元化的研究生學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)隊(duì)伍。評(píng)價(jià)隊(duì)伍是實(shí)施研究生學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)的核心力量，對(duì)全面、準(zhǔn)確地衡量研究生的學(xué)業(yè)水平，保證評(píng)價(jià)結(jié)果真實(shí)有效具有重要的作用。傳統(tǒng)的研究生學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)活動(dòng)一般由教學(xué)管理部門(mén)組織開(kāi)展，參與評(píng)價(jià)的主要是管理人員，如學(xué)工管理或教學(xué)管理人員，以及研究生導(dǎo)師，評(píng)價(jià)隊(duì)伍組成單一，視野狹小，不利于從多角度考查學(xué)生的學(xué)業(yè)成就。對(duì)此，要充分發(fā)揮研究生導(dǎo)師、教學(xué)管理隊(duì)伍、任課教師、同學(xué)等研究生培養(yǎng)過(guò)程中各種參與角色的作用，選取經(jīng)驗(yàn)豐富的研究生導(dǎo)師、教學(xué)管理人員代表、研究生代表、輔導(dǎo)員代表組成學(xué)業(yè)評(píng)議隊(duì)伍，形成多元化的評(píng)價(jià)主體，充分采集研究生培養(yǎng)過(guò)程中各方面的信息，從而保證評(píng)價(jià)內(nèi)容的全覆蓋。

依據(jù)不同的評(píng)價(jià)內(nèi)容，研究生學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)隊(duì)伍分成科學(xué)研究評(píng)價(jià)組、綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)組和創(chuàng)新實(shí)踐評(píng)價(jià)組三支隊(duì)伍。其中，科學(xué)研究評(píng)價(jià)組由科研專(zhuān)家、任課教師和研究生導(dǎo)師組成，主要工作是對(duì)研究生的課程學(xué)習(xí)情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，并對(duì)研究生所取得的學(xué)術(shù)和科研成果的真實(shí)性、創(chuàng)新性進(jìn)行鑒定，對(duì)學(xué)術(shù)成果的水平進(jìn)行評(píng)級(jí)；綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)組由研究生代表、輔導(dǎo)員、研究生導(dǎo)師組成，主要工作是通過(guò)考查研究生的日常生活和學(xué)習(xí)，對(duì)研究生在日常行為規(guī)范、思想道德修養(yǎng)方面的表現(xiàn)，以及在社會(huì)活動(dòng)中取得的成績(jī)進(jìn)行評(píng)議，并根據(jù)考核材料進(jìn)行鑒定和等級(jí)評(píng)定；創(chuàng)新實(shí)踐評(píng)價(jià)組由研究生代表、輔導(dǎo)員和研究生教育管理人員組成，主要工作是針對(duì)研究生所開(kāi)展的課外創(chuàng)新活動(dòng)內(nèi)容及其創(chuàng)新性進(jìn)行審核認(rèn)定，并對(duì)研究生所取得的創(chuàng)新成果的水平進(jìn)行評(píng)級(jí)。三支隊(duì)伍既相對(duì)獨(dú)立，又互相協(xié)同，從學(xué)術(shù)、綜合素質(zhì)和創(chuàng)新活動(dòng)等三個(gè)角度完成對(duì)研究生學(xué)業(yè)成果的綜合評(píng)價(jià)。

2.構(gòu)建多角度的研究生學(xué)業(yè)水平評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是實(shí)施研究生學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)的根本依據(jù)，也是反映研究生培養(yǎng)質(zhì)量的核心指標(biāo)。傳統(tǒng)的研究生學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)過(guò)程內(nèi)容單一，主要考查研究生的論文、獎(jiǎng)項(xiàng)等科研學(xué)術(shù)上的內(nèi)容，忽視研究生個(gè)體素質(zhì)的發(fā)展。對(duì)此，在評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建上，需要健全綜合評(píng)價(jià)，破除“唯論文”“唯獎(jiǎng)項(xiàng)”“重學(xué)術(shù)、輕育人”“重結(jié)果、輕過(guò)程”的傾向，從學(xué)術(shù)研究、素質(zhì)拓展和社會(huì)服務(wù)等方面入手，建立一套多角度綜合觀察的學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

第一，在指導(dǎo)思想上切實(shí)落實(shí)黨和國(guó)家的教育方針，以立德樹(shù)人為根本任務(wù)，評(píng)價(jià)體系的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)都圍繞人才培養(yǎng)和育人成效來(lái)設(shè)計(jì)，避免片面追求科研成果數(shù)量等功利化的短視行為。

第二，在模塊設(shè)置上，整個(gè)指標(biāo)體系分為學(xué)業(yè)成績(jī)、科學(xué)研究、綜合素質(zhì)和創(chuàng)新實(shí)踐等四大模塊。學(xué)業(yè)成績(jī)模塊主要考查研究生的課程學(xué)習(xí)情況；科學(xué)研究模塊不僅要考查研究生發(fā)表的論文和獲得的科技獎(jiǎng)項(xiàng)數(shù)，還將研究生開(kāi)展的學(xué)術(shù)報(bào)告和學(xué)術(shù)交流、取得的各類(lèi)專(zhuān)利、出版的文獻(xiàn)著作，以及參與的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定等方面的科研創(chuàng)新活動(dòng)納入評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，從多方面評(píng)估研究生的科研活動(dòng)績(jī)效；綜合素質(zhì)模塊主要考查學(xué)生的思想政治表現(xiàn)、參與或組織社會(huì)活動(dòng)的能力、參與文化與體育活動(dòng)的情況；創(chuàng)新實(shí)踐模塊主要考查研究生在學(xué)科競(jìng)賽等課外科創(chuàng)活動(dòng)中參與、組織和取得的成績(jī)等方面的情況。

第三，在觀測(cè)點(diǎn)的設(shè)置上強(qiáng)調(diào)過(guò)程評(píng)價(jià)和增值評(píng)價(jià)，既考慮最終結(jié)果，又要設(shè)置反映進(jìn)步過(guò)程的指標(biāo)。每個(gè)模塊的觀測(cè)點(diǎn)設(shè)有三類(lèi)指標(biāo)：完成的成果情況、完成成果的增量情況以及未完成成果的情況。通過(guò)三類(lèi)指標(biāo)綜合反映學(xué)生的學(xué)習(xí)進(jìn)步過(guò)程，通過(guò)科學(xué)設(shè)置權(quán)重系數(shù)，注重三者的平衡，鼓勵(lì)研究生不斷取得新的進(jìn)步。

3.采用多種形態(tài)集成的靈活多樣的評(píng)價(jià)方法。評(píng)價(jià)方法是落實(shí)評(píng)價(jià)目標(biāo)的重要手段。傳統(tǒng)評(píng)價(jià)方法簡(jiǎn)單僵化，經(jīng)常是簡(jiǎn)單地按數(shù)目疊加，忽視成果本身在內(nèi)容、質(zhì)量和價(jià)值上的區(qū)別。對(duì)研究生思想品德、社會(huì)活動(dòng)、個(gè)人素質(zhì)發(fā)展等方面的考查流于形式，缺乏細(xì)致、準(zhǔn)確、有效的衡量方法。因此，在評(píng)價(jià)方法的選擇上，需要破除“重?cái)?shù)量、輕質(zhì)量”的傾向，淡化數(shù)量概念，強(qiáng)調(diào)質(zhì)量比拼，既重視定量評(píng)價(jià)，又重視定性評(píng)價(jià)；既重視結(jié)果性評(píng)價(jià)，又重視形成性評(píng)價(jià)，通過(guò)多種評(píng)價(jià)方法集成，提高評(píng)價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確性和有效性，將立德樹(shù)人的評(píng)價(jià)指導(dǎo)思想落到實(shí)處。

第一，堅(jiān)決貫徹“質(zhì)量?jī)?yōu)先”的成果評(píng)價(jià)理念。根據(jù)學(xué)科特點(diǎn)，考慮學(xué)科間的差異，防止片面僵化“一刀切”的做法。針對(duì)特定學(xué)科，制作本學(xué)科高水平期刊目錄，確定高水平成果形式，準(zhǔn)確反映本學(xué)科在論文、獲獎(jiǎng)等學(xué)術(shù)科研成果上的質(zhì)量和水平；建立代表作制度，強(qiáng)調(diào)成果質(zhì)量的比拼，淡化數(shù)量概念。在具體評(píng)分的設(shè)計(jì)上，拉開(kāi)不同等級(jí)成果之間的差距，盡量減少數(shù)量指標(biāo)的設(shè)置，避免數(shù)量上的簡(jiǎn)單疊加，鼓勵(lì)研究生靜下心來(lái)出精品，盡可能產(chǎn)出高水平的代表性成果。

第二，強(qiáng)調(diào)成果評(píng)價(jià)過(guò)程的精細(xì)化管理，針對(duì)不同的評(píng)價(jià)內(nèi)容，選擇有效的評(píng)價(jià)方式準(zhǔn)確衡量成果。針對(duì)論文、獲獎(jiǎng)等結(jié)果性評(píng)價(jià)內(nèi)容，建立代表性成果的答辯制度，通過(guò)組織專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)，聽(tīng)取答辯或路演，避免唯期刊級(jí)別、唯影響因子、唯獎(jiǎng)項(xiàng)等，具體問(wèn)題具體分析，避免評(píng)判方法簡(jiǎn)單、粗暴和機(jī)械化。針對(duì)思想品德修養(yǎng)、社會(huì)活動(dòng)成效等相對(duì)抽象的評(píng)價(jià)內(nèi)容，充分利用自我評(píng)價(jià)、同學(xué)評(píng)價(jià)、社會(huì)評(píng)價(jià)等多種形式，定性與定量相結(jié)合，避免評(píng)價(jià)結(jié)論的籠統(tǒng)和同質(zhì)化。

第三，建立案例展示制度。評(píng)比的材料盡量避免條目化和表格化等數(shù)目化的傾向，鼓勵(lì)研究生展示研究過(guò)程中取得的新發(fā)現(xiàn)、新創(chuàng)造，以及學(xué)習(xí)成長(zhǎng)過(guò)程中的新成績(jī)、新收獲，并寫(xiě)成案例，使學(xué)業(yè)成績(jī)具體化、形象化，以便評(píng)審時(shí)能夠了解成果的具體內(nèi)容，提高學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)的效度。

第四，重視形成性評(píng)價(jià)。建立研究生日常學(xué)習(xí)、工作和生活檔案，注重培養(yǎng)過(guò)程數(shù)據(jù)的積累和運(yùn)用。在評(píng)價(jià)方法上，引入研究生自評(píng)和學(xué)生互評(píng)，鼓勵(lì)研究生充分展示所取得的成果，通過(guò)觀察角度交叉，保障評(píng)審過(guò)程的公平公正。

結(jié)語(yǔ)

研究生學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)是研究生教學(xué)管理的重要內(nèi)容，對(duì)激勵(lì)研究生學(xué)習(xí)成長(zhǎng)、評(píng)估研究生培養(yǎng)成果、推動(dòng)研究生教育革新都具有重要的作用。本文在分析現(xiàn)有研究生學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)過(guò)程中的不足的基礎(chǔ)上，對(duì)構(gòu)建多元、多角度、全過(guò)程的研究生學(xué)業(yè)水平評(píng)價(jià)體系進(jìn)行了探討。該體系以立德樹(shù)人為根本任務(wù)，圍繞“育人成效”這個(gè)中心，堅(jiān)決破除“五唯”頑瘴痼疾，通過(guò)建立一支多元化的研究生學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)隊(duì)伍，綜合多方面信息；通過(guò)構(gòu)建一個(gè)多角度的研究生學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)體系，全面反映育人成果；采用多種形態(tài)集成的靈活多樣的評(píng)價(jià)手段，提高評(píng)價(jià)實(shí)效，構(gòu)建了一個(gè)具有多元化評(píng)價(jià)主體、多角度觀測(cè)評(píng)議的綜合學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)體系，為進(jìn)一步健全和完善研究生學(xué)業(yè)水平評(píng)價(jià)體系，更合理、更全面、更客觀地評(píng)價(jià)研究生的學(xué)習(xí)成效，促進(jìn)教育管理部門(mén)更翔實(shí)、更準(zhǔn)確地掌握研究生教育動(dòng)態(tài)，進(jìn)一步做好育人導(dǎo)向與管理，提高研究生教育質(zhì)量提供了參考。