基于區位熵的省級創新創業大賽獲獎企業特征研究

◎陜西省創新能力支撐計劃項目“陜西科技資源統籌金融服務平臺（一期）”（項目編號：2021PT-030）

以中國創新創業大賽（陜西賽區）的參賽及獲獎企業為研究對象，首先分析企業的特征指標，將其分為單一性指標和結構性指標；然后基于區位熵的一般理論，構建獲獎企業的特征分析模型，并選取2020-2023年的數據，進行模型測算和分析；從而得出結論，屬于上市公司控股企業、新三板企業，設有研發機構、獲得過科技獎勵、吸納高校應屆畢業生、核心團隊有留學人員、參與過標準制定和有股權融資經歷的企業，具備比較明顯的獲獎優勢，特別是參與過標準制定和有股權融資經歷的企業，獲獎優勢非常突出；最后，針對企業提高自身參賽獲獎實力，給出相應的對策建議。

為落實黨中央、國務院提出的大眾創業、萬眾創新的重大部署，深入實施創新驅動發展戰略，自2012年起，由科技部牽頭舉辦了中國創新創業大賽。中國創新創業大賽是由科技部、財政部、教育部和中華全國工商業聯合會共同指導舉辦的規格最高、規模最大、影響最廣的一項全國性創新創業賽事，大賽聚集整合各類創新創業資源，引導社會各界力量支持創新創業，搭建服務創新創業的平臺，弘揚創新創業文化，激發全民創新創業熱情，掀起創新創業熱潮，打造推動經濟發展和轉型升級的強勁引擎。

研究中國創新創業大賽及其分賽區的相關文獻如下：劉健[1]認為中國創新創業大賽是全國科技系統培育和服務科技型中小企業的重要抓手，以中國創新創業大賽（湖南賽區）為例，給出優化賽事組織、構建企業服務體系、出臺政策等對策建議。以中國創新創業大賽（廣東賽區）為例，陳邦平、李麗娜、陳佳琪[2]研究雙創大賽在解決政府與創新創業企業之間的信息不對稱問題方面的作用機制，并結合當地實踐總結成效；徐軍、劉立華[3]研究雙創大賽對促進科技企業或科技人員創新創業的推動作用與機制，提出加強資源整合、引入專業機構、注重績效評價的對策；陳佳琪、陳邦平[4]提出廣東賽區在推動科技企業孵化育成、科技成果轉化應用、科技金融深度融合、高端人才集聚培育、科技資源優化配置等方面發揮重要引領和支撐作用。張曉南、王兆亮、安丙儉[5]分析中國創新創業大賽（山東賽區）發展特點，提出進一步完善規劃和設置、對接產業升級需求、加強后續跟蹤支持的建議。張曉南、王召鋒[6]分析中國創新創業大賽盡職調查中存在的問題，提出的盡職調查需要工作規范的建議很有實踐意義。劉楊、常進、易宏等[7]對中國創新創業大賽的比賽評價目標、方法進行分析，從最大化保證大賽的公平公正性角度，提出優化打分評分的建議，即綜合初賽、復賽、決賽成績的取分方案，并認為“以賽代評”模式是科技項目選拔方式上的創新之舉，對于社會創新意識的培養和創業精神的提高有促進作用的結論。劉健[8]認為中國創新創業大賽“以賽代評”機制，從項目評價標準、專家配置、流程設置、監督機制、扶持機制等方面，較傳統的項目評審機構均顯現出一定的科學性和優勢，提出增設分賽區、引導創投機構承辦賽事等建議。閆瑩，鮑櫟月，王仰東等[9]對中國創新創業大賽參賽企業的融資問題進行研究，認為大賽平臺的存在有利于解決貸款供需雙方的信息不對稱問題，是解決科技型中小企業融資難問題的有效途徑。曾婧婧，龔啟慧[10]研究構建中國創新創業大賽人才選拔標準指標體系，并分析得出大賽對人才的選拔更加側重創新，而非創業的結論。以上學者對湖南、廣東和山東等省級雙創大賽特征進行研究，各省企業資源不同、特色產業相異等，展現出不同的特點，豐富了省級雙創大賽的相關文獻；從融資信息對稱性、人才選拔、盡職調查、以賽代評的模式與機制等方面，研究了中國創新創業大賽的若干具體特征，為多角度理解大賽提供了文獻支撐。

然而，聚焦獲獎企業特征分析的文獻十分有限，劉立華，武勇，徐軍[11]分析得出影響中國創新創業大賽（廣東賽區）參賽企業獲勝的主要因素為企業擁有的實用新型專利、發明專利、核心技術，是否屬于行業主流項目、員工持股、進行股權融資等，其結論對本研究有一定參考和對比價值。劉楊，羅通，劉勇[12]基于中國創新創業大賽（云南賽區）數據，對參賽和獲獎企業進行行業分布、地區分布、上市公司控股和新三板企業、科技成果、企業資質等分析，得出相應的參賽企業行業分布、區域分布不均衡，人員素質呈下降趨勢等結論，但并未對獲獎企業的優勢特征進行分析。而且以上文獻均未見對陜西賽區的相關研究。

中國創新創業大賽（陜西賽區）由陜西省科學技術廳聯合科技部火炬高技術產業開發中心、中共陜西省委網絡安全和信息化委員會辦公室、陜西省人力資源和社會保障廳、西安市科學技術局、西安高新技術產業開發區管委會等單位共同主辦，陜西省科技資源統籌中心具體承辦。大賽讓全社會的目光聚焦廣大科技型中小企業，為創新創業者提供了集中展示的舞臺、搭建了多元服務的平臺、創造了交流共勉的機會，使眾多省內參賽企業得到了快速成長。特別是對于參賽獲獎企業，不僅可得到政府財政科技資金的支持，而且在企業宣傳推廣方面會獲得更多的便利，同時還會受到眾多股權投資機構和銀行業金融機構的重點青睞，總之企業參賽并獲獎在助力企業發展方面意義顯著。

本研究以中國創新創業大賽（陜西賽區）的參賽及獲獎企業為研究對象，分析往年獲獎企業相比于參賽企業所具有的突出特征，為將來的參賽企業提高自身獲獎實力指明方向。鑒于此，本研究基于區位熵的一般理論，構建中國創新創業大賽（陜西賽區）（以下簡稱雙創大賽（陜西賽區））獲獎企業特征分析模型，結合雙創大賽（陜西賽區）[13]的實踐，研究省級創新創業大賽獲獎企業特征，就參賽企業提高自身獲獎實力，給出相關的對策建議。

雙創大賽（陜西賽區）參賽企業發展概況

（一）賽事發展歷程

雙創大賽（陜西賽區）始于2014年，2014-2019年（除2015年增設文化創意行業以外），按照電子信息、互聯網與移動互聯網、生物醫藥、先進制造、新能源及節能環保、新材料六個行業進行比賽；其中，2014-2016年分團隊組和企業組比賽，2017年起企業分初創組和成長組比賽，不再設立團隊組。2020年以后，按照新一代信息技術、生物（醫藥）、高端裝備制造、新材料、新能源、新能源汽車、節能環保七個行業，分初創組和成長組進行比賽。

（二）參賽及獲獎企業發展趨勢

雙創大賽（陜西賽區）自2014年開賽以來，參賽企業數量在總體上表現為穩中有升的態勢，2019年雙創大賽（陜西賽區）出臺以賽代評政策，參賽企業數量出現大幅度增長，2021年受新冠疫情持續影響參賽企業數量有所下降，2022年中國創新創業大賽取消參賽企業成立時間十年以內的限制后，參賽企業數量有所回升，次年參賽企業數量略有回落。如圖1所示。

雙創大賽（陜西賽區）2014年以來，一、二、三等獎獲獎企業數量的發展趨勢與參賽企業的發展趨勢基本類似，總體上也是穩中有升的態勢，此十年以來評出的獲獎企業共計646家。如圖2所示。

雙創大賽（陜西賽區）獲獎企業特征分析模型構建

（一）獲獎區位熵模型的建立

1、區位熵一般理論

在區域經濟學中，通常用區位熵來判斷一個產業是否構成地區專業化部門。區位熵是指一個地區特定產業的產值在地區工業總產值中所占的比重與全國該產業產值在全國工業總產值中所占比重之間的比值。其計算公式是：

其中，qij為i地區j產業的區位熵；eij為i地區j產業的產值（增加值或就業人口）；ei為i地區工業總產值；Ej為全國或上級區域（背景區域）j產業的總產值；E為全國或上級區域（背景區域）工業總產值。

當qij>1時，也就是i地區j產業的產值在i地區工業總產值中的比重大于全國或上級區域（背景區域）j產業的產值在全國或上級區域（背景區域）工業總產值的比重時，表明j產業在i地區的產業集聚程度相對于全國或上級區域（背景區域）j產業的產業集聚程度較高，qij值越大，j產業在i地區的產業集聚程度越高；當qij=1時，也就是i地區j產業的產值在i地區工業總產值中的比重等于全國或上級區域（背景區域）j產業的產值在全國或上級區域（背景區域）工業總產值的比重時，表明j產業在i地區的產業分布結構與全國或上級區域（背景區域）j產業的產業分布結構相同，沒有相對集聚優勢，也沒有相對分散劣勢；當qij<1時，也就是i地區j產業的產值在i地區工業總產值中的比重小于全國或上級區域（背景區域）j產業的產值在全國或上級區域（背景區域）工業總產值的比重時，表明j產業在i地區的產業分布相對于全國或上級區域（背景區域）j產業的產業分布更分散，qij值越小即越接近0，j產業在i地區的產業分布越分散。

2、企業指標分析

從研究企業獲獎特性角度出發，雙創大賽（陜西賽區）擁有的描述企業特征的指標，可分為兩大類：第一類是單一性指標，如上市公司控股企業、新三板企業、高新技術企業、科技型中小企業、融資經歷……該類指標直接通過自身單一數值即可反映企業的該項特性；第二類是結構性指標，如行業、組別、地區、創新載體……該類指標本身不能直接用單一數值表示，而是須間接通過內含的結構分布，即若干種表現來體現，以行業特性為例，行業本身無法用單一數值來描述，而是需要用其內含的新一代信息技術、生物醫藥、高端裝備制造、新材料、新能源、新能源汽車和節能環保等七種表現來體現。具體指標如表1、2所示。

3、獲獎企業特性分析模型

基于區位熵一般理論，結合前述企業指標分析，將獲獎企業作為參賽企業總體中的特定部分，探究獲獎企業群體相對于參賽企業總體所具有的優勢，即對應于一般的區位熵理論，本研究的背景區域為參賽企業總體，若干區域僅固定為獲獎企業群體一類，以區位熵值進行獲獎企業特征的分析。

（1）單一性指標的計算公式與內涵解釋

基于前述的單一性指標的意義，替換公式（1），得單一性指標的計算公式：

其中，i為企業的特性指標序號，i=1上市公司控股企業，2新三板企業，……，20債權融資需求，即對應著單一性指標；e為獲獎企業數值，E為參賽企業數值。如q1即為第1項特性指標——上市公司控股企業獲獎區位熵。因為獲獎企業群體應該是參賽企業總體中比較優質的部分，所以可以估計的是：計算所得的qi應該都是大于或等于1的數值；從20個單一性指標中尋求與企業獲獎最相關的若干突出性指標，即從q1，q2，……，q20中得出的若干極大值指標，就對應著企業獲獎實力的重要屬性。

（2）結構性指標的計算公式與內涵解釋

基于前述的結構性指標的意義，替換公式（1），得結構性指標的計算公式：

其中，i仍為企業的特性指標序號，i=21行業，22組別，……，29三項專利，即對應著結構性指標；每一項結構性指標內含的若干種表現，用j表示；e為獲獎企業數值，E為參賽企業數值；如q21，6即為第21項特征指標——行業中內含的第6種表現——新能源汽車行業獲獎企業的區位熵。

當qij>1時，表明具有第j種表現的i特性的企業有更明顯的獲獎優勢；當qij=1時，表明具有第j種表現的i特性的企業沒有獲獎優勢、也沒有獲獎劣勢；當qij<1時，表明具有第j種表現的i特性的企業有獲獎劣勢。與單一性指標不同，研究結構性指標是從第i項結構性指標的若干種表現中，尋求與參賽企業獲獎可能性相關的某突出性表現，即從qi1，qi2，……，qij，……中得出大于1的值，大于1的qij所對應的i特性下具有第j種表現的企業，則更具獲獎的可能性。

（二）獲獎區位熵模型的應用

1、數據的選取

由于2017年以前，參賽企業不分初創組和成長組，而且若干數據未完整統計，且2020年起行業分布從六個行業調整為七個行業，所以為選取最新數據并保持數據在行業及組別等分類上的一致性，本研究選用中國創新創業大賽（陜西賽區）2020年以來的參賽及獲獎企業數據，而且為避免某一年份數據值的偶然性，數據采用2020-2023年的連續合計數據進行測算。

2、企業獲獎區位熵測算結果及其分析

（1）單一性指標的獲獎區位熵測算結果及其分析

如表3所示，以上20項單一性指標的獲獎區位熵均大于或等于1，表明獲獎企業確實是參賽企業中的優質群體。

其中，1上市公司控股企業、2新三板企業、5研發機構、6科技獎勵、10吸納高校應屆畢業生、11核心團隊留學人員、14參與標準制定、17股權融資經歷等八項指標的獲獎區位熵明顯大于1，均在1.5以上，表明這八項指標對應的企業特性與企業獲獎實力高度正相關，特別是14參與標準制定和17股權融資經歷指標的熵值屬20項指標中的兩個極大值，即3.29和2.41，表明這兩項指標對應的是獲獎企業所具有的特別突出的性質。

7企業碩博人員、9直接從事研發和技術創新活動人員、13研發投入強度、16考慮員工持股企業、18債權融資經歷、20債權融資需求等六項指標的獲獎區位熵在1.2與1.5之間，表明這六項指標對應的企業特性與企業獲獎實力也正相關，但與上述八項指標相比稍遜色一些。

3高新技術企業、12核心團隊創業次數、15對管理層及關鍵人員采取激勵措施企業、19股權融資需求等四項指標的獲獎區位熵也仍大于1，但其與參賽企業總體的平均水平已十分接近，表明具備以上四項特性的企業在獲獎方面雖有優勢，但優勢幾乎不明顯；其中的4科技型中小企業和8企業高級職稱人員兩指標的獲獎區位熵等于1，表明獲獎企業在這兩項指標上的表現幾乎與參賽企業總體中的表現相當，也就是這兩個指標在反映獲獎優勢方面沒有顯著性。

（2）結構性指標的獲獎區位熵測算結果及其分析

如表4所示，新能源行業企業的獲獎區位熵為2.61，遠大于1，表明該行業的參賽企業的獲獎優勢顯著；新材料、節能環保、新能源汽車和生物醫藥行業企業的獲獎區位熵均大于1而且依次降低，表明這些行業的參賽企業仍有獲獎相對優勢，但獲獎優勢逐步下降；而高端裝備制造和新一代信息技術行業企業的獲獎區位熵小于1且依次減小，表明這兩個行業參賽企業有一定獲獎劣勢，獲獎難度依次增加。

如表5所示，初創組企業的獲獎區位熵大于1、成長組的小于1，表明初創組參賽企業有獲獎優勢、成長組參賽企業有獲獎劣勢。

如表6所示，西安、銅川和咸陽等三個地區企業的獲獎區位熵大于1，其參賽企業有獲獎優勢；渭南、寶雞、安康、榆林、延安、漢中和商洛等七個地區的獲獎區位熵小于1且依次減小，其參賽企業有獲獎劣勢，并且其獲獎難度依次增加。

需要指出的是，以上21行業、22組別和23地區等三項結構性指標內部的j種表現之間是互斥的，也就是說對于某參賽企業只可能歸屬于此j種表現中的一種而不是多種，所以計算出的各個熵值會有大于1的，也會有小于1的，且各個熵值會基本均勻地分布在1的左右兩側，一般不會出現集中于1的單側的現象。

如表7所示，國家大學科技園和國家高新區企業的獲獎區位熵大于1，其參賽企業有獲獎優勢，而且其中國家大學科技園的熵值較高，為2.40，表明其參賽企業獲獎優勢特別突出；國家級孵化器和國家備案眾創空間企業的獲獎區位熵小于1，其參賽企業有獲獎劣勢。創新載體企業的獲獎區位熵為1.18，其參賽企業的獲獎優勢明顯；而不在以上載體企業的獲獎區位熵為0.89，說明其參賽企業有一定獲獎劣勢。

與前三項結構性指標內部j種表現之間的完全互斥有所不同的是，對于某個參賽企業可能歸屬于此j種表現中的一種或一種以上，如某個參賽企業可以屬國家高新區企業，也可以同時為國家級孵化器內企業，所以計算的j種表現得出的熵值雖然也是有大于1和小于1的，但是這些熵值并不一定均勻地分布在1的左右兩側，而是可能會在1的某單側有所偏向，然而這并不影響對獲獎區位熵的解讀與使用，本研究的結構性指標的獲獎區位熵值體現的是，獲獎企業群體相對于參賽企業總體在獲獎特質方面的優勢，因為無論某結構性指標內部j種表現之間是否有交叉，則都會在獲獎企業群體和參賽企業總體中同時縱向存在，所以結構性指標內部j種表現之間是否有橫向交叉，不影響本研究對熵值的解讀與使用。

如表8所示，抱有獲得榮譽、尋求政府政策支持和宣傳展示目的參賽的企業的獲獎區位熵大于1，這樣的參賽企業有一定的獲獎優勢；抱有尋求股權融資機會、尋求債權融資機會和尋求學習交流機會目的參賽的企業的獲獎區位熵等于1，這樣的參賽企業沒有獲獎優勢也沒有獲獎劣勢。與上一項結構性指標類似，該結構性指標內部的六種表現，對于某參賽企業可能歸屬于其中的一種或一種以上，從而存在其熵值未均勻地分布在1的左右兩側，而是集中在1的單側，即右側的情況，熵值均不小于1，表明獲獎企業群體比參賽企業總體在參賽目的上有更明顯的目的性；同時，六種表現的熵值都非常接近1，即橫向來看抱有不同參賽目的的企業，在獲獎優勢方面并沒有太大區別。

如表9所示，股東是投資機構、上市公司、國有法人和其他的企業的獲獎區位熵大于1，其參賽企業有獲獎優勢，其中股東是投資機構的企業的熵值為2.38，表明其參賽企業的獲獎優勢特別突出；而自然人股東企業的獲獎區位熵小于1，其參賽企業有獲獎劣勢。類似地，該結構性指標內部的五種表現，也具有非互斥性。

以下三項結構性指標內部的j種表現，也類似地存在非互斥的性質。

如表10所示，以知識產權出資的企業的獲獎區位熵大于1，有獲獎優勢；以實物和土地使用權出資的企業的獲獎區位熵小于1，有獲獎劣勢；而以貨幣出資的參賽企業在獲獎方面既無優勢與無劣勢，其獲獎區位熵等于1，這與所有企業都100%存在以貨幣形式出資的實際情況完全相符。

如表11所示，以權利轉移獲得專利技術的企業的獲獎區位熵大于1，具有獲獎優勢；自主研發取得專利技術的企業的獲獎區位熵小于1，不具備獲獎優勢。

企業以權利轉移獲得專利技術的，權利轉移來源為科研院所的，其獲獎區位熵為1.84，具有比較明顯的獲獎優勢；權利轉移來源為高校的，其獲獎區位熵為1.01，仍可認為略有獲獎優勢；權利轉移來源為企業和其他的，其獲獎區位熵都小于1，具有獲獎劣勢。

如表12所示，擁有發明專利的企業的獲獎區位熵大于1，具有明顯的獲獎優勢；擁有實用新型和外觀設計專利的企業的獲獎區位熵小于1，則具有獲獎劣勢。

結論與對策建議

（一）結論

由前述模型分析得出，屬于上市公司控股企業、新三板企業、設有研發機構、獲得過科技獎勵、吸納高校應屆畢業生、核心團隊有留學人員、參與過標準制定和有股權融資經歷的參賽企業，具備比較明顯的獲獎優勢，特別是參與過標準制定和有股權融資經歷的企業，在獲獎方面的優勢非常突出；參賽企業在碩博人員、直接從事研發和技術創新活動人員和研發投入強度方面實力比較突出，以及考慮員工持股、有債權融資經歷與需求的，則企業在獲獎方面也是有比較優勢的；同時，新能源、新材料、節能環保、新能源汽車和生物醫藥行業的參賽企業相比于其他兩行業的，初創組參賽企業相比于成長組的，西安、銅川和咸陽參賽企業相比于其他七地市的，國家大學科技園和國家高新區的參賽企業相比于國家級孵化器和國家備案眾創空間和不在以上載體的，股東是投資機構、上市公司、國有法人和其他的參賽企業相比于股東是自然人的，股東以知識產權出資的參賽企業相比于以貨幣、實物和土地使用權出資的，以權利轉移獲得專利技術、特別是權利轉移來源為科研院所的參賽企業相比于通過自主研發取得專利技術的，以及擁有發明專利的參賽企業相比于擁有實用新型和外觀設計專利的，在參賽獲獎方面有比較優勢；而獲獎企業群體在高新技術企業、科技型中小企業、企業高級職稱人員、核心團隊創業次數、對管理層及關鍵人員采取激勵措施和股權融資需求等特性方面，相比于參賽企業總體并沒有明顯的突出表現。

（二）對策建議

根據以上分析結論，企業打算參賽并期待獲獎，首先，則應著力從以下七個方面打造自身實力：第一，使上市公司成為企業的控股股東、按新三板方向打造企業、組建研發機構、取得科技獎勵、吸納高校應屆畢業生入企業并吸納優秀的留學人員進核心團隊、積極參與標準制定、并積極獲取股權融資，從而可極大地提升企業獲獎的可能性。第二，吸收更多的碩博人員進入企業，提升直接從事研發和技術創新活動人員的占比和研發投入強度，考慮員工持股，以及積極謀劃債權融資，也會有助于企業獲獎。第三，優先考慮將投資機構、上市公司、國有法人作為企業股東，并積極推進股東以知識產權出資。第四，在取得專利技術方面，優先考慮來自科研院所的專利轉移技術，并給予發明專利更多關注。第五，企業若選址，可以優先考慮西安、銅川和咸陽地區，并入駐國家大學科技園和國家高新區。第六，企業在尋求專利技術時，優先考慮來自科研院所的權利轉移，并重點關注發明專利。第七，當企業參賽報名時，如果企業參賽項目屬于跨行業項目，則可依次考慮選擇新能源、新材料、節能環保、新能源汽車和生物醫藥行業進行報名，并且建議優先選擇初創組參賽。

參考文獻

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[13]陜西省科學技術廳：《關于印發第十二屆中國創新創業大賽（陜西賽區）暨第三屆陜西秦創原科技創新創業大賽實施方案的通知》，2023-05-23，https：//kjt.shaanxi.gov.cn/kjzx/tzgg/307780.html，2023-06-19。

作者簡介

劉春娟 陜西省科技資源統籌中心創新創業與科技金融部助理研究員，主要研究方向為科技金融、區域經濟