蘇州市科技型中小企業培育和創新能力提升策略研究

摘要：隨著國際經濟形勢發生變化，全球產業分工加速重構，產業鏈和供應鏈競爭日趨激烈。企業參與全球競爭不能再走低要素成本的老路，亟需提升技術創新能力，以構建持久穩固的核心競爭優勢。文章以蘇州市科技型中小企業為研究對象，通過對企業科技創新過程的研究，構建科技型中小企業創新能力的評價指標體系，運用因子分析方法得出評價科技型中小企業創新能力的指標，深入分析影響蘇州市科技型中小企業創新能力的因素，以期為科學地評價科技型中小企業的創新能力提供參考。

關鍵詞：科技型中小企業；創新能力；因子分析

中圖分類號：F276.44""""""" 文獻標識碼：A""""" 文章編號：1674-0688（2024）03-0042-04

0 引言

科技型中小企業憑借強大的創新能力、無限的活力和巨大的潛力，已成為創新應用和技術革新的重要引擎，是蘇州市推動創新經濟發展的核心力量。然而，科技型中小企業在創新能力提升方面面臨多重挑戰，包括產能過剩與高端供給失衡，創新能力不足與傳統路徑依賴，市場需求疲軟與成本攀升，以及粗放式生產與環保限制之間的沖突。隨著科技創新對經濟發展的重要性日益凸顯，科技型中小企業的創新能力成為研究熱點。為了提升科技型中小企業的競爭力，進一步發掘其創新潛能，需要深入探討如何培養這些企業的創新能力。這不僅是企業個體發展的需要，更是科技創新引領蘇州經濟高質量發展的關鍵所在。目前，我國學者開展了一系列針對科技型中小企業創新能力培育與提升方面的研究。例如，李庚［1］提到企業的創新戰略體系、科技成果轉化能力、融資環境和人才狀況對企業的創新活動均有較大的影響，重點論述了科技企業孵化器對科技型中小企業創新能力的培育作用，但沒有對企業自主創新能力的提升作用展開說明。翁毅等［2］提出科技創新投資過程中存在各種各樣的風險，政府財政支持的國家級、省級重大研發項目中通常具有較大的影響力和長遠的戰略意義，能夠吸引高端人才和優質資源，從而推動整個行業的科技進步和創新發展，但是科技型中小企業由于規模、實力或資源等方面的限制，難以直接參與這些重大項目的競爭。張琦英［3］指出科技型中小企業創新能力的提升源于內外兩大動力系統：內部動力系統由研發人員、投資者和管理人員構成的創新驅動，它與政策環境、市場動態及金融支持的外部動力系統相結合，共同為科技型中小企業的創新注入持續動力。

現有研究普遍認為應從科技企業孵化器、科技創新投資風險、內外部驅動因素等方面研究提升科技型中小企業創新能力的路徑，但是鮮有研究結合蘇州市的實際情況，以數據為支撐，構建評價科技型中小企業創新能力指標體系的文獻。在前人研究的基礎上，本文從科研投入能力、研究開發能力、產出能力、營銷能力4個方面構建了評價科技型中小企業創新能力的指標體系，結合實證模型的結論提出了蘇州市科技型中小企業培育和創新能力提升策略，可為其他城市提升科技型中小企業創新能力提供參考與借鑒。

1 樣本選擇和數據來源

本文基于蘇州市高新區、蘇州市工業園區的176家科技型中小企業的問卷調查結果，結合實地調研，利用因子分析方法，通過深入研究眾多變量之間的內部關聯與依賴關系，探求并明確觀測數據中的基本結構，進而精煉地用少數幾個關鍵解釋變量全面、準確地表示其基本數據結構［4-5］，旨在對科技型中小企業創新能力的影響因素進行評價。因子分析法具體操作步驟如下：①將原始數據標準化，以消除變量間在數量級和量綱上的不同；②求標準化數據的相關矩陣；③求相關矩陣的特征值和特征向量；④計算方差貢獻率與累積方差貢獻率；⑤設F1，F2，…，Fp為p個因子，其中前m個因子包含的數據信息總量（即其累積方差貢獻率）不低于85%時，可取前m個因子反映原評價指標；⑥若所得的m個因子無法確定或其實際意義不明顯，則旋轉因子獲得較為明顯的實際含義；⑦用原指標的線性組合計算各因子得分；⑧以各因子的方差貢獻率為權重，通過各因子的線性組合得到綜合評價指標函數。

2 蘇州市科技型中小企業創新能力的評價過程

2.1 指標體系構建

本文在整理以往學者的研究成果和分析影響蘇州市科技型中小企業創新能力因素的基礎上，采用科研投入能力、研究開發能力、產出能力、營銷能力4個方面的12個二級指標（見表1）評價科技型中小企業的創新能力。

2.2 評價方法

運用SPSS25.0統計軟件，對發放問卷調查的企業創新情況進行因子分析，Cronbach's值為0.878，量表信度較好，可以進行數據分析。KMO值為0.672，理論上該值需要大于0.5。此外，Bartlett 球型檢驗值為202.330，顯著性水平為Sig=0.000lt;0.001，Bartlett 球型檢驗拒絕了原假設，代表此樣本的調研結果適合進行因子分析。首先，計算指標共同度，結果都為1，可以有效解釋12個原有變量的所有方差；提取影響原始變量的信息，采用Kaiser 標準化方法對數據進行無量綱化處理。其次，對相關矩陣方差貢獻率、累積方差貢獻率2個指標進行求解，根據驗證內容確定要考慮的公因子個數（選取累積方差貢獻率大于0.82時）。最后，對因子載荷矩陣進行方差最大化方式旋轉，得到旋轉矩陣，根據特征根的值和累計方差貢獻率確定提取公共因子的個數。對樣本數據的矩陣方差貢獻率、累計方差貢獻率進行求解［6］，得到4個特征值大于1的公共因子，并且滿足了因子方差貢獻率大于82%的條件，說明這4個公共因子能夠解釋原有變量的信息。

為了深入分析這4個公共因子對企業技術創新能力的影響，使用最大方差法進行旋轉計算，得到旋轉主成分載荷矩陣（見表2）。由旋轉主成分載荷矩陣可以看出，4個公共因子符合原始變量的組合情況， 因子1在研發費用投入強度（R01）、科研人員投入強度（R02）、引進科技成果情況（R03）上具有較大載荷，因此將這3個變量歸為一類，命名為科研投入因子（記作F1）。因子2在技術人員素質（R04）、工程技術人員比重（R05）、是否與高校及科研院所合作（R06）上具有較大載荷，因此將這3個變量歸為一類，命名為研究開發因子（記作F2）。因子3在產值利稅率（R07）、新產品數量（R08）、專利擁有量（R09）上具有較大載荷，因此將這3個變量歸為一類，命名為創新產出因子（記作F3）。因子4在主營產品市場占有率（R10）、營銷人員比重（R11）、企業產品水平（R12）上具有較大載荷，因此將這3個變量歸為一類，命名為創新營銷因子（記作F4）。

根據旋轉主成分載荷矩陣，可以分別列出4個公共因子的得分函數，具體計算如下：

F1=0.755X1+0.816X2+0.743X3-0.009X4+0.062X5+0.250X6-0.113X7-0.116X8-0.393X9+0.343X10+0.010X11+0.102X12"""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""" （1）

F2=0.042X1+0.011X2-0.004X3+0.840X4+0.797X5+0.630X6+0.164X7+0.075X8-0.393X9+0.343X10+0.010X11+0.102X12"""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""" （2）

F3=0.058X1+0.063X2+0.295X3+0.104X4-0.194X5+0.496X6+0.532X7-0.683X8+0.663X9+0.428X10+0.024X11-0.012X12"""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""" （3）

F4=-0.023X1+0.151X2+0.118X3+0.027X4-0.123X5+0.351X6-0.394X7+0.043X8+0.352X9+0.745X10+ 0.707X11+0.559X12"""""""" """""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""（4）

以各因子的方差貢獻率與累積方差貢獻率的比值作為權重進行計算［7］，得出各個樣本的綜合得分，得分總函數如下：

F=0.279 4F1+0.198 0F2+0.274 1F3+0.248 5F4"" （5）

根據公式（5），得到176家樣本企業的綜合技術創新能力排名情況。在區域分布方面，綜合排名前30位的企業分布在蘇州市科技城的有8家，占比為26.67%；在技術領域分布方面，光電一體化、生物與醫藥領域的企業較多，占比為45%。可見，蘇州市科技城的科技型中小企業集群集聚效應比較明顯。從表3的綜合技術創新能力排名來看，高新技術服務領域的代表企業的創新產出因子排名第一，但由于其科研投入因子排名第八，導致其綜合得分排名第三。因此，若這類企業想要全面提升其技術創新水平，就必須綜合考慮并優化其他相關的創新能力影響因素。

2.3 評價結果

2.3.1 科研投入能力分析

從科研投入因子得分情況來看，電子與信息（E153）、農業與農村（E7）兩個領域的代表企業分別排名第一和第二位，研發投入能力表現較好。綜合技術創新能力排名前十的企業的得分均大于1，說明企業的研發費用投入和科研人員投入強度以及引進科技成果的情況對科技型中小企業的創新產出起著較好的推動作用。

2.3.2 研究開發能力分析

從研發開發因子得分情況來看，生物與醫藥領域（E12）的代表企業排名第一，得分為22.09，說明其研究開發能力表現較好，盡管其科研投入因子表現一般，但是較好的研究開發能力使其綜合得分排名第一。在調查的176家樣本企業中，僅有9家企業在研究開發因子上的得分超過0，占比僅為5.11%。這一數據揭示了樣本企業在研究開發能力方面存在不均衡性，彼此間差異較大，并且從整體上看，研究開發能力的表現并不理想。

2.3.3 產出能力分析

從創新產出因子得分情況來看，排名末尾的樣本企業得分為-2.01，與排名第一的樣本企業相差6.11分，說明樣本企業在創新產出能力方面的差距較大。從創新產出能力的指標來看，產值利稅率、新產品數量、專利擁有量都是影響創新產出能力的因素，而樣本企業在這些方面的表現均顯示出一定的不足。

2.3.4 營銷能力分析

從創新營銷因子得分情況來看，排名前十的代表企業得分都大于0，說明樣本企業的創新營銷能力呈現良好水平。在調查的176家樣本企業中，得分大于1的有8家，得分為0～1的有162家，得分小于1的有12家。以上結果顯示出蘇州市科技型中小企業在創新營銷能力上呈現正態分布特點，即中等水平居多，極高和極低水平較少。

綜上所述，企業應合理調配內外部資源，搭建高效的資源整合平臺，并著力強化創新能力的培育。同時，通過整合政府政策、利用市場機制及調整企業自身發展策略，全面激發科技型中小企業的內外部創新動力。

3 蘇州科技型中小企業培育和創新能力提升策略

3.1 構建網絡化創新培育機制

為了推動科技型中小企業的發展，需要從打造網絡化創新生態和有機整合創新資源兩個方面入手。首先，要致力于打造網絡化創新生態，包括推動網絡化創新平臺的建設，為中小企業提供全方位的創新支持，并建立科技型企業專屬聯盟，共同探索適合科技型中小企業的發展模式。同時，要加強創新載體建設，深化“產學研”合作，吸引更多科研機構落戶蘇州，加大人才引育力度，激發創新活力。此外，要鼓勵企業積極參與“高成長創新型企業”“知識產權登峰企業”等國家相關部門推出的企業培育計劃，提升其創新實力和市場競爭力［8］。其次，要有機整合創新資源。科技型中小企業的成長不僅依賴于其所擁有的創新資源，更在于如何精準識別、高效開發、充分利用并妥善協調資源。創新資源包括人力資源、財力資源、物力資源和信息資源等，它們為企業提供了穩固的運營環境，加強了企業間的交流與合作。在培育科技型中小企業期間，要促進這些創新資源在創新載體和研發機構中的深度融合，構建一個協同創新交易平臺，推動各方深度合作與優勢互補，實現技術創新與產業需求之間的良性互動［9］。

3.2 創新和優化金融服務

為了全面推動科技型中小企業的發展，需要從多個層面進行金融服務創新和優化。首先，必須加大科技金融服務力度，包括深化科技金融組織管理機制，為科技型企業提供全生命周期的金融服務，并通過開發適合科技型中小企業的信貸產品，如知識產權質押貸款和創新基金搭橋貸款等，不斷提升金融服務的質效［10］。同時，加強銀行與科研機構、政府、稅務等部門的深度合作，通過創新合作模式，可以開發出更多適合科技型中小企業培育和發展的政策類金融產品，提升其融資能力。其次，應倡導政府主導型科技保險模式。政府需要介入科技領域并發揮主導作用，通過科技保險為科技型中小企業提供風險保障和資金支持，包括拓寬科技保險服務范圍，探索新的服務模式，滿足企業多元化風險管理需求，提升中小企業科技創新風險識別和管控能力。最后，推動多層次資本市場建設。資本市場能夠有效促進創新資本形成和科技成果轉化。為了推動蘇州市科技型中小企業的發展，應重點扶持能夠填補產業鏈短板的科技型創新企業，并嚴格監督其融資資金的使用情況，確保資金透明合規［11］。同時，需要構建創新型資本市場的宏觀調控機制，鼓勵銀行機構在防控風險的基礎上加大信用貸款投放力度，并積極探索新的業務模式，為初創期的科技型企業提供更多的金融支持。

3.3 構建完善的企業運營管理體系

為了全面激發科技創新活力并提升科技成果的轉化效果，需要從完善企業財稅激勵機制和科技成果轉化機制兩個方面入手。首先，政府應加大對科技型中小企業的財政扶持力度，增加財政資金投資，并完善財政資金與金融資本、社會資本的合作機制，以持續推動研發投入。同時，企業應制定完備的財稅管理風險防范措施，確保合法合規地享受各項財稅優惠政策，并定期開展稅務風險自查，及時發現并解決問題。通過形成“財政扶持引導”和“稅收優惠激勵”的政策體系，可以由內而外地增強企業的自主創新能力。其次，科技創新成果是檢驗科技型中小企業研發投入有效與否的重要因素，要想進一步激發創新平臺、高校、科研院所、科技型企業、金融機構等各類主體的創新活力，就要從改革維度推出一批新舉措，加快破除影響和制約科技創新的體制機制障礙，提升科技成果轉化效果［12］。再次，科技型中小企業應著重提升人才核心競爭力，不僅要積極培養和吸納科技精英、卓越領導及高效團隊，更要為他們提供廣闊的發展空間與豐厚的創新土壤。最后，為了提升科技創新效率和成果轉化率，企業應建立與自身需求緊密結合的科技計劃項目機制，深入挖掘企業和產業實踐中的應用研究需求，并積極推廣“企業提出需求、政府確立項目、高校和科研院所解決問題”的科研項目合作模式，以實現科研與產業的深度融合。

4 結語

科技型中小企業在技術創新的過程中常面臨政策支持不足、研發資金短缺及企業文化與組織制度束縛等多重困境。本研究以蘇州市的科技型中小企業為研究對象，通過深入研讀國內關于創新能力評價指標的文獻，并結合對蘇州市相關企業的實地考察數據，構建了一套貼合當地實際的評價指標體系。利用因子分析法，對所得數據進行了科學驗證。基于驗證結果，提出了一系列切實可行的對策建議，旨在助力蘇州市科技型中小企業提升其創新實力及市場競爭力。

5 參考文獻

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*國家社會科學基金重點項目“社會信用體系建設背景下企業信譽鏈融資的機制、實施路徑與績效研究”（20AGL016）的階段性成果。

【作者簡介】王東生，女，江蘇鹽城人，在讀碩士，講師，研究方向：財務管理；羅正英，女，四川隆昌人，教授，研究方向：公司治理與財務管理。

【引用本文】王東生，羅正英.蘇州市科技型中小企業培育和創新能力提升策略研究［J］.企業科技與發展，2024（3）：42-45.