DB模式下輸變電工程關鍵風險識別和評估及其應對措施研究

施紅軍 龔泉 李海南 譚曉天

［收稿日期］2023-11-04

［作者簡介］施紅軍（1976— ），男，江蘇通州人，高級工程師，主要研究方向：電網工程建設。

［摘 要］隨著電力市場改革和新能源的發展，輸變電工程面臨著更加復雜多變的風險環境，需要采用更加有效和科學的風險管控模式。文章以輸變電工程為切入點，通過對DB模式下輸變電工程風險管理的政策法規進行分析，明確不同參建主體承擔的關鍵風險，并通過建立評估標準，對其關鍵風險進行研判與評估，最后提出關鍵風險應對措施，為輸變電工程的風險管控提供理論指導和實踐參考。

［關鍵詞］輸變電工程；DB模式；風險識別；風險評估

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2024.10.042

［中圖分類號］TM7［文獻標識碼］A［文章編號］1673-0194（2024）10-0-03

1? ? ?DB模式下輸變電工程風險管理的政策法規分析

1.1? ?國家政策解析

《建設工程質量管理條例》（國務院令第279號）要求建設工程發包單位不得迫使承包方以低于成本的價格競標，不得任意壓縮合理工期，并明確了建設單位的招投標和進度管理相關風險。《電力建設工程施工安全監督管理辦法》要求施工單位對其施工現場的安全生產負責，制定安全管理制度和操作規程，并明確了安全管理風險的范圍。為加強基礎設施建設項目管理、確保工程安全質量，國家發展改革委要求在項目建設前期工作階段進一步加強工程質量管理，科學確定并嚴格執行合理建設工期，嚴格工程造價和建設資金管理，并明確了工程質量、工程進度、工程造價等的風險范圍。

1.2? ?行業標準解析

《建設項目工程總承包計價規范》（T/CCEAS 001/2022）規定，在DB模式下，合同中約定了可調價事件，履約過程中這些事件發生時允許調整合同價款，明確了合同管理的相關風險。住房和城鄉建設部針對建設項目印發了工程總承包合同范本，明確了發包人應承擔的成本變化、法規調整、難以預料的地質狀況、不可抗力等主要風險，讓各方風險責任分擔更為平衡對等。

2? ? ?DB模式特點及該模式下輸變電工程關鍵風險識別

本文通過研究風險管理基本理論［1-2］，結合DB模式特點，對輸變電工程中業主（建設單位）、總承包單位、監理單位三者承擔的主要風險進行識別。

2.1? ?DB模式主要特點分析

工程總承包模式較多，主要有六種：DB（Design-Build）模式，即“設計施工一體化”模式；EPC（Engineering-Procurement-Construction）模式，即“設計-采購-建造”模式；PMC（Project Management Contracting）模式，即“項目管理承包”模式；DBB（Design-Bid-Build）模式，即“設計-招標-建造”模式；CM（Construction Management Approach）模式，即“施工管理承包”模式；BOT（Build-Operate-Transfer）模式，即“建造-運營-移交”模式。

相較于其他模式，在DB模式下，業主不僅賦予總承包單位建造工程的責任，還要求總承包單位負起設計的責任，業主只需要管理好總承包單位即可。因此，DB模式具有節省時間、減少索賠、責任來源單一等優勢。對DB模式下各參建主體的風險承擔范圍進行分析，將主要圍繞設計、施工兩個主要環節以及業主（建設單位）、總承包單位、監理單位3個參與方展開。

2.2? ?DB模式下輸變電工程關鍵風險識別

按照國家法律法規要求和行業規范標準要求，根據DB模式下各參建主體的職責定位和主要特點，得出業主（建設單位）、總承包單位、監理單位的風險承擔范圍，共計22項風險。其中，業主（建設單位）承擔風險共計10項，分別為可研深度風險、招投標風險、變更修改方案風險、合同條款風險、造價風險、進度延誤風險、信息流通風險、道德風險、自然風險、社會風險；總承包單位承擔風險共計9項，分別為安全風險、質量風險、技術風險、進度風險、政策法律經濟因素風險、自然災害風險、社會環境風險、聯合體雙方合作配合風險、合同管理風險；監理單位承擔風險共計3項，分別為人員配備風險、合同風險、管理風險。

3? ? ?DB模式下輸變電工程關鍵風險評估

3.1? ?風險評估標準

基于風險圖評價法的基本原理［3］，從風險可能性和風險影響程度對風險進行綜合評估與分類。其中，風險發生的可能性分為極低、低、中等、高、極高等5個級別。風險影響程度依據《電力安全事故應急處置和調查處理條例》分為5個級別。結合國家電網有限公司歷史經驗，將風險影響程度分為安全（電網安全、人身傷亡）、社會形象和直接經濟損失等維度，具體如表1所示。

風險評估采取半定量分析法［4］，將風險等級分為3種：一般、中等和重大。一般風險：風險可能性較低，風險損失度較小，對應風險值為1～4。中等風險：風險可能性中等，風險損失度中等，對應風險值為5～9。重大風險：風險可能性較高，風險損失度較大，對應風險值為10～25。風險值的計算方法如下：風險值=風險發生的可能性×綜合損失度，綜合損失度=MAX（電網安全、人身傷亡、社會形象、直接經濟損失）。

3.2? ?風險評估流程

基于德爾菲法［5］評估流程，評估輸變電工程的風險等級。首先，確定風險評估目標和范圍，收集和整理相關的信息與資料，作為專家參考的依據。其次，按照風險評估標準，設計專家打分表。最后，挑選在工程建設管理、施工總承包、監理等專業領域具有豐富知識和實操經驗的專家，組成風險評估專家小組，對DB模式下輸變電工程關鍵風險進行評估。

3.3? ?風險評估結果

根據專家打分表數據，得出風險評估結果。在22個風險項中，一般風險5項，中等風險14項，重大風險3項。同時，基于風險測評結果，繪制風險矩陣圖（見圖1），對各風險所處風險區間進行直觀展示。通過風險研判與評估可知，DB模式下輸變電工程關鍵風險等級主要集中在一般風險和中等風險，這說明DB模式下輸變電工程風險總體可控。

4? ? ?DB模式下輸變電工程關鍵風險應對措施

根據DB模式的試運行情況，主要對各參建主體采用DB模式后驟增的風險制定應對措施。

4.1? ?業主（建設單位）關鍵風險應對措施

4.1.1? ?可研深度風險應對措施

第一，利用無人機、數字化等手段，在項目前期開展項目周邊情況的全路徑掃描，并對項目涉及的地上物賠償進行初步估算。第二，提前征詢屬地政府部門、相關設施主管部門、地質主管部門的意見，增加可研文本的深度，了解屬地地質、設施等情況。

4.1.2? ?合同條款風險應對措施

第一，建議國家電網有限公司制定并下發DB模式下設計施工體系化標準合同文本，各網省公司參照使用。第二，嚴控合同范圍和施工標準，且在施工前必須明確合同范圍和施工標準。

4.1.3? ?信息流通風險應對措施

督促總包單位建立涵蓋相關各方的信息傳遞體系，使信息傳遞及時、準確、透明，同時利用攝像頭、現場定期或不定期巡查等方式及時了解一線信息，做好現場預警工作。

4.2? ?總承包單位關鍵風險應對措施

4.2.1? ?進度延誤風險應對措施

施工前根據合同工期要求編制科學詳細的施工進度計劃，并建立監控機制，定期組織工地例會；采用目標管理方式，對施工過程進行適時調整。

4.2.2? ?聯合體雙方合作配合風險應對措施

第一，根據項目目標的不同，謹慎選擇合作單位。第二，在聯合體協議中明確設計/施工責任分工、工藝標準、利益分配原則、配合方式、違約措施等細則。

4.2.3? ?合同管理風險針對性應對措施

①業主方責任條款風險。在總包合同中明確雙方責任界限和分擔辦法等條款。②承包商責任條款風險。在合同談判時明確間接損失的承擔條件和范圍，以及總承包商最高責任限額等條款。

4.3? ?監理單位關鍵風險應對措施

4.3.1? ?人員配備風險應對措施

重視人力資源管理，保障人才需求。將資源更多地投放在人才的培訓和繼續教育上，保障DB模式下監理單位的長期穩定發展。

4.3.2? ?合同風險應對措施

①賦予監理權責，提升監理效能。在DB模式下，基于監理的工作內容在合同中明確監理機構的權責。②合理測算監理取費，提供發展空間。根據監理服務的實際工作內容和工作量，結合施工工程的規模、復雜度、技術難度等因素合理測算監理費用。

5? ? ?總結與展望

本文從輸變電工程的角度總結了DB模式在政策法規下面臨的風險問題，基于理論分析提出了DB模式的風險管理方法，明確了DB模式下輸變電工程各參建方面臨的關鍵風險，并建立了評估標準，對DB模式下輸變電工程的關鍵風險進行了評價和分析，最后提出了DB模式下輸變電工程的風險應對策略，以此有效防范與減少輸變電工程中可能出現的問題和糾紛，優化電網項目的資源分配，提高電網項目的管理效能。

未來，風險管控模式經過不斷完善和發展，結合數智化技術，實現風險的實時感知、智能分析、精準預測、動態干預和反饋評估，提高風險管控的效率和效果，為電力行業或行業外應用提供重要參考和借鑒，進一步增強電力行業的創新能力和競爭力，為電力行業的可持續發展提供保障。

主要參考文獻

［1］李洪宇，郭茶發，張浩.設計施工總承包模式下風險控制流程優化研究［J］.建筑經濟，2022（增刊2）：159-162.

［2］汪常輝.公路工程設計施工總承包模式的風險劃分策略［J］.工程建設與設計，2020（8）：246-247.

［3］高輝.淺析設計-施工總承包模式下的風險管理［J］.工程建設與設計，2015（12）：177-178，181.

［4］鄔貴軍.我國設計-施工總承包模式下的風險管理初探［J］.公路交通科技（應用技術版），2010（5）：238-240.

［5］楊東紅.設計施工總承包模式承包人的風險識別及管理［J］.山西建筑，2010（6）：208-209.