基于“四要素”思想的碩士授權高校學位與研究生教育改革發展的路徑探索與思考

劉曉吉吉 趙燕 韓榮

摘 ? ?要：學科建設引起的辦學規律的變化，是高等教育辦學規律形成與發展的基礎。碩士授權高校學位與研究生教育事業發展的頂層設計，必須從學科建設與研究生教育以及教學研究型大學建設之間的關系及其變化規律出發進行分析研判。學校研究生教育事業發展的核心要素在于研究生、導師、學科學位點、體制機制四方面。“綜合改革+追趕超越”模式是碩士授權高校學位與研究生教育事業改革發展路徑的典型選擇。

關鍵詞：研究生教育；改革發展；辦學規律

中圖分類號：G643 ? ? ? ? ?文獻標識碼：A ? ? ? ? ?文章編號：1002-4107（2024）07-0064-05

全國研究生教育會議給新時代中國學位與研究生教育事業發展提供了新的戰略指引，貫徹全國研究生教育會議精神，核心在“改革發展”。“改革發展”的現實邏輯來自百年未有之大變局和中華民族偉大復興給研究生教育事業（除非有特別說明，以下的“研究生教育事業”均系“學位與研究生教育事業”的簡稱）提出的社會需求，“改革發展”的歷史邏輯來自近代以來深受“西

學東漸”影響的我國高等教育在新時代立足神州大地

創造中國模式的時代使命。站在高校的立場，做好“改革發展”的大文章，需要實事求是地通過各校辦學歷史、辦學環境以及辦學資源等各方面條件因素的現實性分析尋找事實依據，同時需要通過研究生教育事業內涵的共性因素與普遍規律的科學性探索尋找理論依據。本文提供的是一所具有較長時間研究生教育辦學歷史但學科授權長期停留在碩士層次的高校，在研究生教育事業方面革故鼎新進行理性思考和實踐探索的案例。

一、問題的提出：碩士授權高校研究生教育

事業的發展定位與路徑選擇

西安工程大學歷經西北聯大、西安交大、陜工大紡織系等發展階段，具有較長的辦學歷史和研究生教育歷史，學校于1984年獲批全國第二批碩士學位授予單位。同時作為原紡織部直屬重點高校和西部唯一一所紡織特色高校，西安工程大學具有比較鮮明的辦學特色和實力，自主培養的1名教授于2001年當選中國工程院院士，2003年學校被教育部批準為與西安交大、蘇州大學聯合培養博士生的工作單位。學校在“十二五”時期就確立了建設教學研究型大學的發展目標。但長期以來，辦學層次一直停留在碩士授權上，同時代表學校內涵實力的學科水平和研究生培養質量在學科評估、學位點評估等方面的表現差強人意。時代的發展趨勢和學校的發展困境等各方面因素，都給學校提出了從頂層設計層面系統性反思學校研究生教育事業發展戰略的命題。在反思這些問題的過程中，學校越來越深刻地感受到，這些問題的核心，其實是作為一所碩士授權高校在研究生教育事業方面普遍需要回答的兩個問題。

（一）碩士授權高校研究生教育事業的發展定位

定位是戰略規劃的基礎和前提。發展定位不清或者發展定位有誤，戰略規劃的目標、路徑與方案等所有設計都會從起點開始出現偏差。對于碩士授權高校來說，無論碩士授權的時間短還是長，研究生教育事業的戰略規劃都存在一個需要前置性研究的問題——發展定位問題。從理論上來說，研究學校研究生教育事業的發展定位，首先必須廓清研究生教育事業的內涵因素，然后依循這些因素之間的關系及其變化規律總結高校研究生教育事業的辦學規律，并將之作為理論依據，結合學校實際情況對學校發展定位進行具體研判。所以，問題的關鍵是廓清研究生教育事業的內涵因素，并厘清這些因素之間的關系和變化規律。

拋開外部社會因素，從高校內部辦學規律上進行分析，影響研究生教育事業發展的因素主要有四個方面：一是學生（研究生），人才培養是學校的根本任務，學生是學校辦學的中心因素。二是導師，導師是研究生教育的主體和關鍵。三是平臺，即學科平臺和學位點，學科平臺和學位點是研究生教育的基礎和支撐。四是體制機制，不同的教育生產關系對于教育生產力的影響是不一樣的，而體制機制是生產關系的決定性因素，因此體制機制成為研究生教育不可忽視的因素。特別是從辦學內涵與辦學層次相對接近的學校實踐案例來看，體制機制的因素往往是這些相近學校辦學成就差異形成的關鍵性因素[1]。上述四個方面即本文標題簡稱的“四要素”。四個因素之間，互有關聯，但從影響研究生教育事業發展的角度來說，學科學位點是基礎性、決定性的。因為學生作為受教育群體，主要體現的是學校研究生教育事業發展的成果；導師直接影響研究生人才培養水平，但導師的實力是建立在學科學位點實力基礎上的；而體制機制只是相對于生產力的生產關系因素，而不是生產力本身。

學科（學位點）因素的決定性作用，不僅表現在對高校研究生教育事業內部循環的影響上，還表現在對于高校整體辦學內涵與辦學實力、辦學層次的影響上，這是由近代以來高等教育和高等學校的歷史演繹出的高校辦學內涵與辦學功能等決定的。特別是高校教學與研究一體化的形成，使得學科成為鏈接高校人才培養和科學研究的核心紐帶。在現實當中，本科院校和研究生教育高校的區別，最主要的是學科建設因素的區別；碩士授權高校和博士授權高校的不同，最主要的也是學科建設的不同。所以，研究學校研究生教育事業的發展定位，需要遵循上述“四要素”之間形成的辦學規律，但核心是要把握住學科建設的要素和學科建設的規律。總而言之，沿著學科建設的路線，適應學科建設帶來的高校辦學規律的變化，同時遵循學科學位點與研究生、導師、體制機制等核心辦學要素之間的關系與規律，就是一個高校研判自己研究生教育事業發展定位的基本理論框架。在實踐當中，這一理論框架對于學校發展定位的研究往往表現為學校發展的兩條邏輯路線：一是基于學科授權層次變化形成的學校發展路線，就是我們常說的由本科院校到碩士授權高校再到博士授權高校的演進路線；二是基于學校教學科研等事業的不同生態反映的學校發展路線，就是我們常說的由教學型大學到教學研究型大學、研究教學型大學再到研究型大學的演進路線。通過對于這兩條邏輯路線的分析，結合學校的歷史和現實狀況，一個高校就可以找到自己發展的定位。

（二）碩士授權高校研究生教育事業的發展路徑

一般而言，從本科院校到碩士授權高校再到博士授權高校的發展過程，從辦學內涵的決定性因素上看，是一個學校學科建設的內涵越來越深厚、要求越來越高的過程。同樣，由教學型大學到教學研究型大學再到研究型大學的發展過程，也是如此。教學研究型大學區別于教學型大學，突出表現在學科授權層次與實力、研究生教育規模與質量、科研實力與成果以及社會服務與聲譽等方面，但導致其差異產生的核心和決定性因素還是學科方面的差異。以上規律可由圖1簡單示意。所以，對于碩士授權高校來說，實現學科授權層次的提升和實現教學型向教學研究型大學的轉變，存在基本一致的邏輯訴求和實現路徑，這個一致的邏輯訴求和實現路徑主要表現在學科建設方面。這就給這類高校的事業發展提出了基本的路線要求，那就是必須更加自覺地堅持以學科建設為龍頭的辦學原則。

以學科建設為龍頭，不是只針對學科建設內部循環講的，而是面向學校內部整體辦學生態講的。簡單來說，就是要學校內部的教育評價、資源配置、管理體制機制、師資隊伍建設、教育教學、科研以及社會服務等各方面均以學校學科建設的發展訴求為其工作引領。這就必然帶來學校辦學規律的整體變化和要求，比如學校的辦學生態會因學科建設工作的逐漸深入而帶來以下變化趨勢（這些辦學規律變化的根本原因來自學

科的差異性特征、學術的自由性訴求和高等教育尤其是研究生教育人才培養的研究型特點）：一是在內部管理體制上，會出現從以學校一級管理為主向校院二級管理為主的轉變需求；二是在內部治理主體上，會出現從以整齊劃一的行政權力決策為主向行政權力與學術權力協同決策為主的轉變需求；三是在教育教學理念、人才培養模式乃至導師隊伍建設上，會出現更多的分類甚至分層的管理訴求。這些變化趨勢所反映的規律化的要求是學校事業發展要探索適應和堅持的具體遵循。但遵循規律并不是自然而然就能做到或者實現的，因為規律變化并不是顯在的；相反，自然而然地沿襲傳統做法有時還會與規律發展的要求和趨勢背道而馳。與博士授權高校相比，一般的碩士授權高校大都存在長期本科辦學實踐帶來的與本科教育更為適應的思想傳統與治理體系，這是碩士授權高校研究生教育發展面臨的普遍性問題。因此，在確立以發展為訴求基調的研究生教育事業的規劃定位以后，碩士授權高校研究生教育事業普遍存在更為剛性的改革與發展交織的問題（這里的“剛性”描述是與博士授權高校存在的改革發展訴求相比較而言的）：沒有針對本科辦學思想、體系與模式的系統性改革，學校研究生教育事業的發展就存在思想觀念、體制機制等方面的基礎性、機制性障礙。所以，碩士授權高校研究生教育事業的發展，只能是改革基礎之上的發展，而且是針對本科辦學影響帶來的系統性問題進行綜合改革基礎之上的發展。

二、解決問題的實踐探索：“綜合改革+追趕

超越”的系統方案

根據以上的基本思考，“十三五”以來，西安工程大學圍繞建設教學研究型大學的戰略目標，結合學校研究生教育事業的發展現狀與問題，在探索學科建設與研究生教育以及教學研究型大學建設之間的基本關系及其變化規律后，走出了一條在改革基礎上統籌發展的碩士授權高校研究生教育事業的成長路徑，具體思路與舉措主要在于以下兩個方面。

（一）針對傳統辦學理念與體制的研究生教育綜合改革

針對長期基于本科教育形成的傳統辦學理念與體制，結合原有學位與研究生教育工作在思想觀念、資源配置、體制機制、學科學位點建設、導師隊伍建設和研究生教育管理等諸方面存在的系統性問題，研究出臺了《西安工程大學學位與研究生教育綜合改革方案》[2]，提出研究生教育綜合改革從體制重建到機制完善再到內涵建設的“三步走”戰略，并根據“四要素”理論著重從體制機制、導師隊伍和研究生教育質量保障體系建設等方面實施改革。

體制機制的改革主要從三方面進行：一是根據立德樹人思想要求，清晰梳理研究生教育與管理工作的黨政“兩條線”，學校層面改革原有的黨政不分的組織架構，成立研究生院和黨委研工部，分別代表學校行政和黨委履行研究生培養和研究生管理的職能。二是遵循研究生教育辦學規律，建立研究生教育內部管理體制的校院兩級架構，同時進一步理清定位、劃分職能，梳理并明確校院兩級的不同職責。三是遵循學科差異性和基層培養單位的主體地位，逐步強化配置基層學院研究生教育管理組織人員架構。

導師隊伍的改革以落實導師立德樹人第一職責為目標，核心思路由一級管理向二級管理轉變；由單一管理向分類管理轉變，區分導師的不同類別與特點進行差異化管理；由評聘不分向評聘分離轉變，明確導師資格和導師招生資格的差異性；由碎片化和零散式的制度形態向全過程、全方位的制度體系轉變，按照導師隊伍建設的全流程、全因素進行系統化的制度建構。據此形成新的以《西安工程大學全面落實研究生導師立德

樹人職責實施細則》為引領，涵蓋導師遴選、聘任、考核和獎懲等全過程全要素的隊伍管理制度體系。

建構研究生教育質量保障體系的核心是系統化改革研究生培養與教育管理制度。拋開學位點、導師等因素，從狹義的視角看，研究生教育質量保障體系制度化建構的核心在于培養管理、學位管理和學生管理等三方面的制度建構，具體內容見圖2。

按照以上思路，具體改革舉措見表1所示。

（二）基于升級迭代目標的“研究生教育追趕超越計劃”

根據學校研究生教育事業的發展定位與目標，學習借鑒兄弟院校先進經驗，研究出臺《西安工程大學學位與研究生教育追趕超越方案》[3]，從思想與理念、規模與結構、體制與機制、資源與環境、內涵與質量等方面，全面提出西安工程大學研究生教育實現追趕超越的目標、思路與具體舉措。

與該方案配套的是學校經費預算制度的重大改革，即將校內預算經費分為兩大類：運行經費和發展經費。前者主要用于學校一般性的職能運行費用的開支，而后者主要用于帶有改革變量和發展增量的事業開支。研究生教育追趕超越方案涉及的各項發展舉措均由發展經費支持。在這樣的經費支持背景下，研究生教育追趕超越的工作計劃與舉措主要有以下兩大方面。

1.旨在提升學科授權層次的“學科學位點建設追趕超越系列計劃”。依托“十三五”規劃，以一流學科建設為旗，布學科授權層次提升的“局”，同時輔以學科評估和學位點評估的抓手，全面實施學科學位點建設上臺階、提水平的追趕超越系列計劃。具體包括三個方面：一是學位點建設提升計劃，二是針對不同學科實施不同方案的學科攀登計劃、學科振興計劃、學科扶持計劃和交叉學科建設計劃，三是專門針對博士授權申請的一流學科建設計劃和申博籌備計劃。

2.旨在提升研究生教育質量的“研究生創新人才培養追趕超越系列計劃”。依托“十三五”規劃，統籌實施“研究生創新人才培養追趕超越”系列計劃。這些計劃依據研究生教育事業的辦學要素，主要由生源質量提升計劃、學位點建設提升計劃、導師隊伍建設提升計劃和一流研究生培養計劃等四個二級計劃，以及各個相應的三級計劃組成（見圖

3）。特別是“一流研究生培養計劃”，通過設立研究生創新基金項目、實施研究生創新活動資助計劃、實施研究生創新成果獎勵計劃和評選優秀碩士學位論文等舉措，實現了對于研究生學術訓練與科研實踐過程的全覆蓋。

三、改革實踐的成效：

研究生教育事業發展推動

學校向教學研究型大學轉變

（一）支撐教學研究型大學建設的學科基礎更加扎實

對照國務院學科評議組“17標準”建設成效顯著，學位點實力明顯提升，參加評估的學位點全部合格。學校獲批陜西省“一流學科建設高校”，紡

織科學與工程學科獲批陜西省“一流學科建設高校”的建設學科。2020年，學校進入博士授權申請審核省評推薦單位行列。2021年，國務院學位委員會公示西安工程大學獲得博士授權單位和一個博士授權學科。

受益于學科學位點建設和研究生教育事業的發展成就，學校2017—2021年間，在軟科最好大學排名中的絕對位次由360名上升到247名，百分位次由前72%上升到前39.38%[4-5]；在校友會大學排行榜中的絕對位次由334名上升到239名，百分位次由前46.20%上升到前36.21%[6-7]。

（二）適應教學研究型大學需要的研究生教育事業生態初具雛形

基于改革發展成效，研究生教育事業從招生、導師隊伍建設、研究生科研訓練到學位論文質量等全方位全過程發生一系列積極而又深刻的變化。比如，研究生招生規模6年間增幅95.32%，即將實現5 000人的招生規模；導師隊伍大幅增長，同時形成系統化、常態化和全員化的導師培訓機制；研究生科研訓練和產教融合平臺數量大幅增長，同時在研究生第二課堂形成“一賽、一展、一報告”的校級活動特色和基層學院的“一院一品”活動特色；研究生科研成果數量大幅增加；碩士研究生博士錄取率6年間翻了一番。

四、結語：碩士授權高校研究生教育事業改革發展的基本經驗

本案例針對高校研究生教育事業的整體發展戰略和頂層設計問題，以碩士授權高校西安工程大學為例，從理論和實踐兩個層面初步回答了長期處在本科教育辦學格局的碩士授權高校研究生教育事業如何定位、如何改革、如何發展等一系列問題，可為國內眾多碩士授權高校研究生教育事業發展乃至建設教學研究型大學提供借鑒。西安工程大學的基本經驗如下。

（一）學科建設與教學研究型大學建設之間的關系是碩士授權高校研究生教育事業頂層設計的基本遵循

學科的存在是高等教育與基礎教育的核心區別。學科建設引起的辦學規律變化，是高等教育辦學規律形成與發展的基礎。

碩士授權高校和普通本科院校以及博士授權高校的核心差異，主要在于學科建設。因此，碩士授權高校必須更加自覺地探索和遵循學校整體辦學理念，堅持以學科建設為龍頭的原則，同時必須探索與適應在此原則背景下學校辦學的變化，特別是以下的變化：一是學校研究生教育事業發展的核心辦學因素主要在于研究生、導師、學科學位點、體制機制等四方面。二是隨著學科建設與研究生教育事業的發展，碩士授權高校客觀上存在從教學型大學到教學研究型大學的新的建設發展方向的選擇。與此同時，學校的辦學生態必然呈現出由一級管理向校院二級管理的轉變需求。

（二）“綜合改革+追趕超越”模式是碩士授權高校學位與研究生教育事業改革發展

路徑的典型選擇

從常見的辦學實踐來看，碩士授權高校研究生教育事業大都存在發展訴求與發展環境相矛盾的情況，就是研究生教育事業的發展訴求，與長期本科辦學習慣帶來的辦學理念、資源配置乃至體制機制等諸方面的矛盾。因此，這類高校的研究生教育必須走改革發展的道路，而且是綜合改革基礎上的發展路徑。西安工程大學實質上是從實踐上證明了“綜合改革+追趕超越”模式的科學性和有效性。選擇這一路徑，核心是要把握好綜合改革和追趕超越的內涵精神與要求。

綜合改革就是要針對學校基于本科辦學傳統組織設計的體制機制等各種辦學要素進行系統化改革，特別是研究生教育質量保障體系的制度化建構和適應教學研究型大學建設需要的內部體制機制建構，對于一般碩士授權高校的研究生教育事業改革和教學研究型大學建設具有決定性意義。

追趕超越就是要在綜合改革提供的思想理念與管理制度基礎之上，對于學校學科建設與研究生教育事業以增量式、跨越式發展為主要追求進行戰略規劃設計，本案例提供的學科學位點建設系列計劃和研究生創新人才培養系列計劃，對于一般碩士授權高校謀劃研究生教育事業的改革發展具有典型參考價值。

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收稿日期：2024-03-14

作者簡介：劉曉吉吉，西安工程大學管理學院教授，博士

基金項目：陜西省學位與研究生教育學會課題（重點項目）“立德樹人工程建設與新時代高等教育綜合改革研究——以西部地方高校研究生教育為例”（B2019010）