工程類科研項目管理的問題與對策思考

[摘 要]當前，國家將科技創新提高到了前所未有的高度，實施創新驅動發展成為“十四五”期間的首要任務。在此背景下，企業作為創新主體，承擔著大量工程類科研項目。企業工程類科研項目管理因其復雜性，為科研管理工作帶來新的挑戰，對科研管理人員提出了更高要求。科學且高效的項目管理既是科研工作順利推進的基石，也是實現國家科技發展總體目標的必要保障。因此，如何高質量、高效率地管理工程類科研項目已成為一項重要的研究課題。文章基于工程類科研項目的特點，結合實際工作經驗，分析管理過程中存在的各類問題，從項目立項、組織架構與制度建設、風險應對、財務管理及成果轉化等方面提出具體的優化策略與創新措施，以期提升企業對工程類科研項目的管理水平，供相關人士參考。

[關鍵詞]科研項目；管理；創新；對策

中圖分類號：F426 文獻標識碼：A 文章編號：1674-1722（2024）13-0050-03

隨著經濟高速發展和科技不斷進步，企業面臨的競爭不僅是技術的競爭，更是管理的競爭，因此，分析工程類科研項目的管理問題及應對措施，成為提升企業科研競爭力的重要議題。工程類科研項目是企業科技發展的重要組成部分，此類項目應從科研立項到結題驗收，再到推廣應用的全生命周期中采用先進的管理方法，以技術創新為核心，以管理創新推動技術創新，以增強企業的核心競爭力。從長遠發展著眼，分析現有管理中的不利因素，及時進行改革和創新，充分發揮工程類科研項目的效益和價值，這對國家和企業的發展都具有重要意義。

一、工程類科研項目的特點

作為科技創新的重要分支，工程類科研肩負著探尋和建立高效工程設計原理的重任，這不僅是一個單純的技術探索過程，更是對產業化實現和經濟社會發展的深度思考，其目的在于解決經濟和社會發展中工程運用領域出現的科學技術問題，推動科技進步與社會發展的緊密結合。工程類科研不僅是對技術先進性的研究，更是對產業化的實現。科研人員需要關注技術的產業化進程，積極推動科研成果的轉化和應用。他們需要與產業界緊密合作，共同探索產業發展的新路徑，為產業的升級和轉型提供有力的支撐[ 1 ]。

（一）創新性與應用性緊密結合

創新性是科研項目的本質屬性。工程類科研創新涉及新穎的科學研究或技術開發，又有別于基礎科學理論研究，重點在于成果的示范和應用的引領。這就要求其管理更具靈活性和適應性，將創新性與應用性緊密結合。

（二）工程類科研涉及學科領域多

工程類科研項目通常涉及技術研究、樣品設計、設備研制、實驗驗證等多方面。由于覆蓋領域廣泛，管理中需協調各方資源，統籌各方工作，確保項目的順利推進；同時也期望項目管理者具備跨學科的知識背景和豐富的實踐經驗，以便更好地理解各方需求，降低信息誤差，促進溝通的順暢進行。

（三）參研團隊多，協同難度大

工程類科研項目通常需要跨多個機構、高校、企業和研究團隊，更與制定相關政策的政府機關、第三方認證與檢測機構、外協合作伙伴密切相關。因此，在項目管理中，需充分考慮其協調工作的復雜性，確保各方能夠有效協同工作。

（四）研發示范推廣周期長

工程類科研項目的周期長，從原理樣機、試驗樣機到工程樣機，一般需要數年才能完成，更為復雜和宏大的項目甚至需要數十年的努力才能取得成果。這就要求項目管理具備較強的動態性，時刻關注項目進展，靈活調整項目計劃，確保項目能夠順利推進。

（五）不確定影響因素復雜

工程類科研項目在其推進過程中往往面臨著多種內外部因素的影響。如政府政策變化、技術瓶頸突破、市場需求波動或人力資源變動等[ 2 ]。這些影響因素的復雜性和不可預見性使得項目的推進充滿了挑戰和不確定性。因此，合理的推測、及時的反應和有效的應對措施，都將推動項目目標向順利達成更進一步。

（六）資金管理合規要求高

工程類科研項目資金運用具有獨特性，其管理要求比其他類型項目更為具體和精細。這主要是因為工程類科研項目通常涉及大量的資金流動，這些資金需要在多個方面進行合理分配和有效管理。在這一過程中，專項經費與自籌經費的配比、預算與決算的差異以及經費與技術進度的匹配等問題，都是必須認真考慮的關鍵因素。

二、工程類科研項目管理面臨的問題

（一）存在重申報、輕管理的現象

對申報牽頭、參研工程類科研項目的企業而言，申報成功不僅體現了企業的科研技術和管理水平，提升了企業的社會影響力，也能使企業在項目研究過程中獲得科研水平的提升和產業化的發展，對企業成長有著十分重要的促進作用[ 3 ]。因此，許多企業對爭取項目時投入了極高關注和大量資源。然而，一旦項目申報成功，企業往往忽視管理，認為技術達標即可，可能存在項目執行人員頻繁更換，項目負責人同時承擔多項工作，未深入了解本項目情況，導致決策失誤等問題。如此“重申報、輕管理”，可能會產生無法保質保量按期完成任務書或無法達到合同要求的情況。

（二）課題組織架構不合理

課題組織架構是工程類科研項目管理的權、責、利界限和關系的基本框架，是順暢溝通協作的基本保障，對項目成敗具有關鍵性作用。目前，多數企業采用的組織形式為弱矩陣式，這種模式下，資源分配主要由職能部門負責人決定，項目負責人難以全面協調和管理資源。特別是當涉及跨企業的工程類科研項目時，由于各方可能過度關注自身的目標和利益，使得項目目標的達成面臨更大的挑戰，影響項目的執行效率和成功率。

（三）項目過程中風險易失控

在工程類科研項目的全生命周期管理中，其計劃、技術、資金和成果等都可能存在風險因素。有的企業重表格、輕實際，不能根據特定目標制訂科學有效的計劃。在計劃制訂過程中未能全面考慮各方影響，缺乏充分的風險預測與評估，對技術水平的判斷也可能不夠準確[ 4 ]。此外，還存在技術監督和評估不足的問題，關鍵節點的要素控制不完整，重要階段的完成界限模糊，轉階段審查流于形式，經費使用情況缺乏有效動態控制，成果歸檔工作表面化等，這些因素可能導致項目計劃、技術、資金和成果等管理失控。

（四）經費管理不規范

部分企業在申報工程類科研項目時，缺乏高質量經費管理的頂層設計和科學統籌，僅為爭取更多經費，忽略了對實際工作中經費支出情況的估算與分析，導致預算編報水平不高，經費計劃與實際支出差距過大等問題。在項目立項批復后的實施過程中，未對自籌經費與專項經費按計劃配比，導致經費管理混亂無序，經費成本無法得到合理控制，在結題時出現財務審計不合格的現象。

（五）科研成果轉化率低

由于工程類科研項目成果既要有科學創新性，又要兼具經濟適用性，因此需對兩者進行科學的規劃。

然而，目前部分企業的工程類科研項目在交付研究成果時，往往過于注重科學創新性而忽視了經濟適用性。這導致了一些項目成果雖然具有很高的技術水平，但在實際應用中卻難以推廣和普及。這種“重技術、輕市場”的傾向不僅影響了項目成果的轉化率，也浪費了寶貴的科研資源[ 5 ]。

三、工程類科研項目管理的對策及措施

（一）提升項目立項的科學性

為確保工程類科研項目的順利推進，立項環節需以科技戰略規劃或科研立項指南為依據，進行詳盡的調研與周密的規劃。申請單位要全面考量其人力資源、財務狀況、實驗條件等綜合實力，清晰闡述項目的意義、工作的規劃和資源的需求等，向相關審批機關遞交立項申請。立項申請書的編制應體現嚴謹的邏輯性，需要研發技術、項目管理、資金管理和檔案管理等專業人員的共同配合。應避免草率拼湊，忽視團隊協作與市場前景分析，保障立項申請書的質量及后續項目的可實施性。

（二）建立合理的組織架構與制定規范的管理制度

為保障工程類科研項目的順利推進，必須建立合理的組織架構并制定規范的管理制度。根據項目的實際情況，對于重大項目，可設立項目管理委員會、項目技術咨詢委員會、項目管理辦公室、行政總指揮和總設計師體系等。項目管理委員會作為項目管理決策機構，委員組成為重點參研單位主要行政、技術負責人，統籌項目決策管理，全面落實已確定的目標任務。項目技術咨詢委員會作為項目技術咨詢機構，委員組成不僅有本項目研究成員，也需有本項目組以外專家，保證以專業、客觀、全面的角度把握項目總體技術方向和進展。項目管理辦公室作為項目管理支撐機構，承擔日常事務性工作，應由項目計劃與進度管理、技術管理、財務管理和檔案管理等專業人員組成。行政總指揮和總設計師體系分別從行政資源配套和技術全面管理上，為科研項目的高質量推進提供保障。同時，按需從項目實施與過程管理、目標與任務管理、進度計劃管理、經費管理、技術質量管理、知識產權管理、溝通與協調管理、標準與規范管理、風險管理、變更管理、檔案管理、考核與結題驗收管理等全過程進行管理辦法的制定，以促進工程類科研項目的制度化和科學化管理。

（三）創新管理方式以實現全流程風控

在工程類科研項目的實施過程中，可能面臨節點計劃、技術指標、經費執行、成果歸檔等落實不到位的風險。企業可結合實際情況，考慮適時采取風險保證金、履約保函等方式，對參研單位較多的項目，加強相互關聯的技術接口和研發周期的管理；同時，建立項目計劃進度、技術管理、財務管理、檔案管理等方面的評分制度，適時通報，加強對參研單位管理情況的有效評價；管理人員要認真學習課題研究方向相關技術發展趨勢，在工作中發現風險時，及時發送管理提示函，有效提示并協調解決；通過月度統計匯報、季度巡查等制度，做到有問題早發現、早應對等；建立有效的協作機制，如通過專題討論、郵件、在線協作平臺等方式，確保各方能夠及時了解項目進展，共同解決遇到的問題。同時，還應根據項目的實際情況，適時調整協調策略，以適應不同階段的需要。

（四）加強統籌經費合規管理

經費管理涉及多個部門的協同工作。在項目申報階段，財務人員應按照國家相關財務制度，重點對經費開支范圍、科目設置等方面進行審核，通過技術和財務的雙重審核后再提交申報，確保技術與財務的緊密結合，為項目實施階段經費的有效管理打下堅實基礎。定期參加相關預決算知識培訓，提高項目經費使用的規范化水平。同時，要建立完善的資金管理制度和監管機制，確保資金的合理使用和流向透明。對于有國家撥款的項目，應嚴格按照任務書或合同約定的比例支出歸集自籌和國撥經費。

（五）優化知識管理以提高成果轉化率

推廣應用工程類科研項目成果的基石在于高效的知識管理。應優化知識管理，確保知識的獲取、積累、傳遞、共享和利用得以順利進行，進而實現效益最大化。項目管理團隊應配置專業的檔案、技術和經濟管理人員，構建完善的科研成果管理體系。在深入把握行業發展趨勢、政策和技術走向的基礎上，實施經濟性測算，旨在提升成果轉化率，爭取國家、行業、地方及企業的科技政策支持。

此外，加強項目團隊間的溝通與分享也是優化知識管理的關鍵。項目管理團隊應定期組織內部交流會議、研討會等活動，促進團隊成員之間的知識交流和分享。通過交流，可以挖掘出成果中的核心知識和經驗，為團隊成員提供寶貴的參考和啟示。

項目管理團隊應定期評估知識管理的效果，發現問題并及時解決。同時，建立反饋機制，鼓勵團隊成員提出改進意見和建議，不斷完善知識管理體系，提升知識管理的質量和效率，為項目成果的轉化和應用提供堅實的支撐。

四、結語

工程類科研項目管理工作對企業科研發展具有重要影響。盡管工程類科研項目的管理具有一定的復雜性，但通過在實踐中開拓創新，采用科學的管理方法和適當的對策，可有效解決存在的問題。為確保工程類科研項目的高質量推進，企業必須提高管理的質量與效率，助力推動國家的科技進步，不斷提升企業的競爭力，為科學研究和技術創新作出更大貢獻。

參考文獻：

[1]楊躍.科研項目管理及創新探討[J].科技創新與應用，2024（09）：143-146.

[2]張懷彬.科研院所高技術項目管理方法探討[J].中國設備工程，2024（01）：42-44.

[3]劉宇.國有科技型企業科研項目管理優化策略[J].中國管理信息化，2023（14）：85-87.

[4]牛立全，范向紅，楊寶瑩，等.以預期成果為導向的企業科研項目管理體系構建與探討[J].石油科技論壇，2022（06）：41-45+68.

[5]姬偉.航天企業科研項目管理模式創新研究[J].產業創新研究，2021（01）：90-92.