基于等級劃分的我國檔案事業數字化轉型成熟度評價研究

隨著數字中國建設逐步從戰略規劃走向落地實施，各行各業都在積極應對數字化轉型，檔案事業亦在其中探索正確的轉型戰略。2021年6月中辦國辦印發的《“十四五”全國檔案事業發展規劃》貫穿著數字化轉型的理念體現在第三部分主要任務中，我國從檔案資源、檔案利用、檔案安全、檔案信息化和檔案治理等方面規劃了檔案事業數字化轉型的遠景[1]。2022年4月中國人民大學信息資源管理學院劉越男院長與上海鴻翼軟件技術股份有限公司董事長龍凌云帶頭推動人大-鴻翼數字檔案聯合實驗室[2]正式成立，冀望以產學研深度融合的方式推動檔案事業數字化轉型發展。2023年10月“數智賦能檔案工作現代化”國際學術會議[3]在山東濟南舉辦，此次會議形成了加快推動檔案工作數字化轉型的思想共識，中國工程院李術才院士在致辭中表示，該會議的召開為我國檔案事業數字化轉型實現良好開局。2023年11月，國家檔案局局長王紹忠在國際檔案理事會東亞地區分會上點明當下迫切需要檔案工作者從理論和實踐的結合上回答好數字化轉型這一事關檔案事業長遠發展的重大問題[4]。

查閱國內數字化轉型成熟度評價相關文獻發現，吳永和[5]、李海若[6]和李姍姍[7]等認為，要分別在教育行業、制造業以及電信行業建立符合行業發展要求的數字化轉型成熟度評價體系，但涉及檔案事業數字化轉型成熟度評價領域的文獻暫時不多。為此，本文擬從等級劃分的視角，就我國檔案事業數字化轉型評價問題展開研究。

一、文獻回顧

（一）數字化轉型成熟度評價研究

最早的數字化轉型評價文獻誕生在2011年，羅曼·弗里德里希等[8]創建了行業數字化轉型指數，在15個不同的行業部門和不同的行業流程維度上測量行業數字化。2012年，喬治·韋斯特曼和安德魯·邁克菲[9]合作研發了一個數字成熟度模型，展示不同公司如何應對技術機遇，并定義了四個層次反映不同程度的數字化成熟度。2016年，奧馬爾·瓦爾迪茲·德萊昂[10]介紹開發了電信服務提供商的數字成熟度模型，選擇五個成熟度級別其中包括七個維度，幫助通信服務提供商在推進轉型時將自己與同行或過去的自己進行比較。2017年，瓦倫蒂娜·杜雷克等[11]研制了高等教育機構數字化成熟度模型，對每個關鍵過程域及子關鍵域的不同成熟度等級都給出相應的評價標準，以此評估克羅地亞高等教育機構的數字成熟度水平。2019年，王瑞等[12]從四個維度構建制造型企業數字化成熟度評價模型，以商用車企為樣本佐證該模型可以幫助中國制造型企業認清自身數字化現狀。2020年，中國信通院云大所[13]在線召開“企業數字化轉型IOMM發布會”，以直播方式發布企業數字化轉型首個成熟度模型IOMM標準，以期給更多企業的數字化轉型提供專業參考。2022年，穆罕默德·基爾米茲與巴圖漢·科考奧盧[14]提出了一個基于設計科學理論的成熟度模型開發框架，通過比較文獻分析和討論會議產生了六個維度和五個成熟度級別自我評估的衡量工具。2022年11月，中國標準化研究院[15]正式公布首個數字化轉型國家標準——《信息化和工業化融合數字化轉型價值效益參考模型》，為廣大企業提供了一套將價值效益要求貫穿數字化轉型全過程的方法機制。

縱觀已有的數字化轉型成熟度評價研究方面的相關文獻，可以獲悉在數字化轉型領域國內起步較慢，根基較淺，目前國內研究重點尚集中在構建關于不同行業的數字化轉型成熟度評價標準或模型；而國外已經開始質疑以往存在的成熟度模型的質量和完整性，并重新開發設計全面的通用型的數字化成熟度模型。

（二）我國檔案事業數字化轉型研究

2011年，國內期刊文獻的題名初次出現“檔案數字化轉型”，是由喬麗[16]發表的《民營企業檔案管理數字化轉型的問題與對策》，但文章所詮釋的檔案數字化轉型在時代背景下片面理解為檔案資源轉換成數字化形式存儲。此后幾年國內關于檔案數字化轉型的理解，大都是圍繞存量檔案數字化到增量檔案電子化最后實現檔案管理利用信息化。2018年，朱舒然[17]在《高校人事檔案數字化轉型的問題與策略》中，對檔案數字化轉型的理解有了新的擴充，認為還包含檔案安全管理過程數字化以及檔案工作人員要具備數字化能力。接著，何惠云[18]、蔡盈芳[19]和王強[20]都在企業檔案方面探索數字化轉型的路徑，何惠云[18]依據企業檔案數字化轉型的理論框架總結出轉型路徑。蔡盈芳[19]通過對企業檔案工作數字化轉型內容的理解，按照轉型路徑選擇的六項原則得出轉型路徑。王強[20]則以中國石油進行實例分析，并因此設計了企業檔案工作數字化轉型的整體框架。2022年學術界從中國檔案事業層面開始數字化轉型探究，劉越男[21]初次提出了檔案數字化轉型整體框架，馬雙雙等[22]闡述目前檔案事業數字化轉型的困境，程曉楠[23]概括了中國檔案事業數字化轉型以往實踐經驗等。

早期國內關于檔案數字化轉型的研究比較少，主要集中通過實地調研分析檔案數字化轉型面臨的困境并提出對策，初期文獻對檔案數字化轉型的理解已不符合數字時代發展下的內涵。隨后，我國有關檔案事業數字化轉型的研究成果，多以企業檔案為主要建設角度探索數字化轉型的路徑。近兩年開始，有學者陸續探索數字中國的時代背景下中國檔案事業該怎樣順利數字化轉型。這些研究成果為檔案數字化轉型研究筑牢根基鋪開道路，但是對于我國檔案事業如何自我評估目前數字化轉型的狀態，進而推導出合理的執行路徑有所忽略。

二、評價依據

通過文獻回顧可以得悉國外在數字化成熟度模型的理論研究和應用實踐方面的成果較之我國要豐富，但這些通用性模型的適用性還沒有得到普遍驗證，也沒有在檔案工作方面的應用實例，且基于不同的現實背景和社會基礎，我國檔案事業應用國外現有的數字化成熟度模型的過程可能會出現匹配錯誤。

（一）中信聯數字化轉型成熟度模型

目前，國內由權威機構發布的數字化成熟度模型主要有中國信通院的企業IT數字化能力和運營效果成熟度模型（IOMM標準體系）[24]、華為的開放數字化成熟度模型[25]、中關村信息技術和實體經濟融合發展聯盟發布的《數字化轉型成熟度模型（T/AIITRE10004-2023）》[26]等。由于檔案事業性質與企業性質存在差異，檔案事業很難適用企業的數字化成熟度模型，但現在國內外都沒有完全貼切為檔案事業服務的模型，于是選擇參考中信聯團體標準的模型對檔案事業數字化轉型進行評價。

主要出于以下幾點思量。第一，中信聯團體標準文件[26]有明確寫明適用于有下列需求的各類組織：a.開展數字化轉型。b.提供數字化轉型服務。c.通過內部或外部評估其數字化轉型成熟度水平，以證實其具有的數字化轉型成熟度等級。d.采信數字化轉型成熟度評級結果。第二，中信聯是工信部、國務院國資委、國家發改委數字化轉型工作支撐單位，是國家數字化轉型伙伴行動首批聯合倡議單位，長期從事數字化轉型等領域研究與產業實踐。第三，該模型標明數據要素是數字化轉型的關鍵驅動要素，契合當下我國檔案事業數字化轉型的核心。第四，該模型依據數字化轉型的不同廣度和不同深度，將五個成熟度等級細分成十個水平檔次，此舉措更方便定位我國檔案事業數字化轉型的發展態勢。

因此，本文決定對照中信聯數字化轉型成熟度模型對我國檔案事業數字化轉型成熟度進行評價。該模型將成熟度等級由低至高分為規范級、場景級、領域級、平臺級以及生態級；評價域包括發展戰略、新型能力、系統性解決方案、治理體系以及業務創新轉型，其下包括 22個任務子域，如圖1所示。

（二）中信聯等級評價的適用性分析

根據中信聯數字化轉型水平檔次及其關鍵要求，聚焦不同成熟度等級關鍵要素與我國檔案事業數字化轉型一般性表征，以場景級成熟度水平檔次要求為例，表1是檔案事業數字化轉型的場景級水平檔次及其關鍵要求。根據《“十四五”全國檔案事業發展規劃》第二部分的總體要求以及第三部分的主要任務，可以理解表格中的主場景是指檔案事業四大體系（檔案資源體系、檔案安全體系、檔案利用體系、檔案治理體系）；表格中的關鍵業務包括但不限于檔案資源的處置、檔案業務在線監督治理、檔案查詢利用服務、檔案信息化軟硬件產品安全性驗證、檔案信息資源共享平臺建設等。

三、評價結果

根據中華人民共和國國家檔案局、中國檔案網、中國檔案報以及中國檔案資訊網的相關要聞、資訊等官方且具有權威性的信息匹配中信聯模型數字化轉型水平檔次及其關鍵要求，可得出我國檔案事業數字成熟度暫時處于場景級第5檔跨向第6檔的過程。遵照場景級不同轉型水平檔次的關鍵要求對該評價結果進行分析。

（一）第5檔次：數字化集成

我國檔案利用方面已實現檔案關鍵業務數字化集成響應，如2023年山東省檔案館[27]啟動檔案信息化“六級聯動”工作，依托與全國檔案查詢利用服務平臺對接的“在魯查檔”平臺，將檔案查詢利用服務窗口搬上互聯網，以便群眾在線、跨館、異地查檔服務。中石油集團[28]加快建設集團型數字檔案館，運用大數據、云計算等先進技術，建成數字檔案管理系統，實現全集團3000余個組織機構檔案資源的集中統一管理和共享利用。

我國檔案資源方面已實現檔案業務板塊主要動態數據的自動采集，如上海市浦東新區檔案局[29]與多部門聯動，推進“一網通辦”行政審批檔案全自動管控工作，打造“四全”區域數字檔案管理服務一體化數據倉。深圳市龍華區檔案館[30]開發多媒體檔案管理模塊，實現元數據自動捕獲；結合OCR技術，自動提取歸檔文件年度、題名以及操作人等信息形成檔案條目，并根據目錄自動劃定保管期限。

（二）第6檔次：動態協同

我國有部分檔案館大致實現知識模型驅動的檔案關鍵業務動態響應、協調聯動和優化。例如河南省檔案館[31]建立了智能檢索系統，推動檔案工作從數字化到數據化轉型，同時搭建中福公司檔案史料虛擬展廳和歷史檔案專題知識庫，實現重要數字資源知識化、可視化。像福建省福安市檔案館[32]新館配備智慧型密集架、恒溫恒濕裝置、全方位視頻監控系統等。還有河北省檔案館（河北省地方志編纂委員會辦公室）[33]與北京千尋未來科技有限公司共同承擔的“基于人工智能機器人的檔案全自動數字化應用技術研究”項目，其提出的全自動檔案掃描方案及研發的算法和設備實現了檔案資源數字化流程自動化處理。

在2023年首屆中國智慧檔案科技博覽會[34]現場，眾多檔案科技企業展示了有關智能檔案平臺建設、檔案數字化加工、檔案咨詢等方面的新技術和新產品，但所提及的新技術和新產品暫時還沒有廣泛應用于檔案行業。其次中國人民大學信息資源管理學院劉越男院長在國際檔案理事會東亞地區分會第16次全體大會暨國際研討會[35]受訪期間表示，當今我國綜合檔案館主要采用雙套制移交接收的模式，電子檔案單套制移交接收亟需突破。這可以證明我國檔案事業暫時沒有完全達到第6檔次的關鍵要求。

（三）第7檔次：智能自主

2023年8月，上海大學圖書情報檔案系金波主任[36]強調要通過技術賦能推動檔案事業智能化智慧化升級。2023年11月，中國檔案學會理事長楊冬權[34]在中國智慧檔案科技發展高峰論壇表態，希望檔案科技企業能夠把更多資源投入智慧檔案的建設與研發中。對應中信聯數字化轉型水平檔次表格，可知我國檔案事業下一階段有望進入場景級的第7檔次智能自主。

結合我國檔案事業的目前情況與場景級的第7檔次智能自主的關鍵要求，各級檔案館未來可從發展戰略、系統性解決方案等維度推動自身數字化轉型。如將數字化轉型年度計劃和績效考核納入檔案館整體考核體系，自覺以“檔案信息化強基工程”為重點，推動檔案四大體系實現跨部門跨層級主營業務流程優化，與省科學院合作將創新技術融入檔案數字化工作，由組織決策層和專職一級部門統籌推進數字化轉型工作，銜接政府其他部門推出在線知識庫形成智慧決策，應用AI技術輔助檔案工作等。

四、結語

檔案工作如何在時代潮流中融入數字中國，是檔案事業發展面臨的新挑戰、新目標、新任務，而加快檔案數字化轉型就是檔案工作應對新的形勢、任務和要求的必然選擇。在此背景下，本文基于中信聯數字化轉型成熟度模型嘗試從等級劃分的視角對我國檔案事業數字化轉型進行評價，得出我國檔案事業數字化轉型總體處于場景級第5檔次向第6檔次過渡的階段性判斷。

作為初步的理論探索，本文存在一些局限性。首先，評估采用的數據主要來自官方報道和政策文件，缺乏更多來自各檔案機構一線的實證數據支撐。其次，論文側重于宏觀層面分析，缺少不同類型、不同層級檔案機構數字化轉型的微觀考察。未來相關研究可以通過問卷調查、深度訪談等實證研究方法，獲取更豐富翔實的一手資料，并對國家檔案局、省市級綜合檔案館、高校檔案館、企業檔案室等展開分類評估，使評價結果更具針對性和可操作性。

此外，本文所采用的中信聯模型雖然具有一定的通用性和權威性，但并非專門為檔案行業設計。未來可以在該模型基礎上，結合檔案事業發展的特點，探索構建一套獨立的、精細化的檔案事業數字化轉型成熟度評價體系。相信隨著檔案學界和檔案實務部門在這一領域的持續研究和實踐，必將推動我國檔案事業數字化轉型邁上新臺階，為服務數字中國建設貢獻檔案力量。

參考文獻：

[1] 本刊訊. 中辦國辦印發《“十四五” 全國檔案事業發展規劃》[J]. 中國檔案， 2021（6）： 18-23.

[2] 何思源. 2022年第十二屆“中國電子文件管理論壇”成功舉辦[EB/OL].（2022-04-19） [2023-12-21]. https：//irm.ruc.edu.cn/xydt/xyxw/cdeb2efc568c4353b94a2da68d271af7.htm.

[3] 趙婧羽， 李虎. 山東大學主辦數智賦能檔案工作現代化國際學術會議[EB/OL].（2023-10-30）[2023-12-21]. https：//www.history.sdu.edu.cn/info/1277/29133.htm.

[4] 孫昊. 國際檔案理事會東亞地區分會第16次全體大會在深圳召開[N]. 中國檔案報， 2023-12-07（1）.

[5] 吳永和， 許秋璇， 王珠珠. 教育數字化轉型成熟度模型研究[J].華東師范大學學報（教育科學版），2023，41（3）：25-35.

[6] 李海若， 謝鵬， 蘭小平，等. 制造企業數字化轉型能力成熟度評價模型研究[J].新技術新工藝，2023（2）：15-19.

[7] 李姍姍， 李濤， 劉辛炎. 電信運營商數字化轉型成熟度評價研究[J].信息通信技術，2022， 16（1）： 58-63.

[8] FRIEDRICH R， GR?NE F， KOSTER A，et al. Measuring industry digitization： Leaders and laggards in the digital economy[J]. Booz & Co.， London， 2011（1）.

[9] WESTERMAN G， TANNOU M， BONNET D， et al. The Digital Advantage： How digital leaders outperform their peers in every industry[J]. MIT Sloan Management and Capgemini Consulting，2012，2：2-23.

[10] VALDEZ-DE-LEON O. A digital maturity model for telecommunications service providers[J]. Technol Innov Manag Rev， 2016， 6（8）： 19-32.

[11] DUREK V， REDEP N B， DIVJAK B. Digital maturity framework for higher education institutions[C]//Central European Conference on Information and Intelligent Systems. Faculty of Organization and Informatics Varazdin， 2017： 99-106.

[12] 王瑞， 董明， 侯文皓. 制造型企業數字化成熟度評價模型及方法研究[J]. 科技管理研究， 2019，39（19）：57-64.

[13]凌霄. 敬請期待｜企業數字化轉型IOMM發布會9月8日線上直播[EB/OL].（2020-09-04）[2023-11-17]. https：//mp.weixin.qq.com/s/sGru2hB4yiU9ATn5bL2umA.

[14] K?RM?Z? M， KOCAOGLU B. Digital transformation maturity model development framework based on design science： casestudies in manufacturing industry[J]. J Manuf Technol Manag， 2022， 33（7）： 1319-1346.

[15]中國標準化研究院.首個數字化轉型國家標準全文正式公布[EB/OL].（2022-11-08）[2023-12-10]. https：//www.cnis.ac.cn/ynbm/gjbzg/gndt/202211/t20221108_54197.html.

[16] 喬麗. 民營企業檔案管理數字化轉型的問題與對策[J]. 蘭臺世界， 2011（2）： 24-25.

[17] 朱舒然. 高校人事檔案數字化轉型的問題與策略[J]. 山西檔案， 2018（5）： 59-61.

[18] 何惠云. 企業檔案數字化轉型的理論框架與實踐探索[J]. 城建檔案， 2021（8）： 16-17.

[19] 蔡盈芳. 試論企業檔案工作數字化轉型[J]. 中國檔案， 2020（8）： 70-71.

[20] 王強. 企業檔案工作數字化轉型： 實踐探索與理論框架[J]. 浙江檔案， 2020（9）： 16-20.

[21] 劉越男. 數字中國戰略背景下的檔案數字化轉型： 學科使命和青年行動[J]. 檔案與建設， 2023（7）： 49-50.

[22] 馬雙雙， 謝童柱. 數字中國建設背景下檔案工作數字化轉型： 內涵、困境與進路[J]. 檔案學研究， 2022（6）： 115-121.

[23] 程曉楠. 檔案數字化轉型： 實踐與經驗[J]. 山西檔案， 2023（2）： 174-176，124.

[24] 中國信通院云計算與大數據研究所.《企業IT數字化能力和運營效果成熟度模型（IOMM標準體系）》[EB/OL].（2021-08-01）[2023-12-05].http：//www.isfuture.com.cn/nd.jsp？id=12.

[25] 華為Open ROADS Community創新商業社區.《開放數字化成熟度模型（ODMM）》[EB/OL].（2021-10-13）[2023-12-18].https：//segmentfault.com/a/1190000040801513.

[26] 中信聯AIITRE.數字化轉型成熟度模型（T/AIITRE10004-2023）[EB/OL].（2023-07-13）[2024-01-05].https：//www.aiitre.com/contentDetail？path=knowledge&&id=1420.

[27] 玄甲軒. 乘浩蕩齊風 聽魯韻新聲 [N]. 中國檔案報， 2023-12-21（1）.

[28] 王強. 推動檔案事業現代化 賦能世界一流企業建設：中石油的實踐與探索[EB/OL]. （2023-12-14）[2024-01-07].http：//www.zgdazxw.com.cn/news/2023-12/14/content_343374.htm.

[29] 張向東. 上海浦東新區 推動檔案工作創新突破 高水準服務引領區建設[N]. 中國檔案報， 2023-01-05（2）.

[30] 梁思偉. 推動檔案工作智慧化轉型 賦能檔案事業高質量發展：以廣東省深圳市龍華區檔案館為例[EB/OL].（2023-10-25）[2024-01-10]. http：//www.zgdazxw.com.cn/news/2023-10/25/content_342566.htm.

[31] 李修建. 強基固本 守正創新 推進檔案事業高質量發展：河南省檔案館現代化建設實踐與探索[EB/OL].（2023-12-25）[2024-01-15]. https：//www.hada.gov.cn/2023/12-25/183337.html.

[32] 中華人民共和國國家檔案館. 福建福安市檔案館新館揭牌啟用[EB/OL].（2023-12-15） [2024-01-18]. https：//www.saac.gov.cn/daj/c100211/202312/279fd7c08dfe429d80db86ea3976aa9a.shtml.

[33] 中華人民共和國國家檔案館.“檔案全自動數字化應用技術研究”通過驗收[EB/OL]. （2024-01-22） [2024-01-30]. https：//www.saac.gov.cn/daj/c100171/202401/644e3d0af176447f99aab797db2c7f78.shtml.

[34] 中華人民共和國國家檔案館. 2023首屆中國智慧檔案科技博覽會成功舉辦[EB/OL]. （2023-11-02） [2024-01-30]. https：//www.saac.gov.cn/daj/c100163/202311/9b8c94d86fb943bfbe05457568054f34.shtml.

[35] 孫昊. 我國電子檔案移交接收工作亟待突破 [N]. 中國檔案報， 2023-12-11（1）.

[36] 金波. 全面加強檔案治理體系建設[EB/OL].（2023-08-21） [2024-01-31]. https：//www.nbdaj.gov.cn/yw/yndt/202308/t20230821_49104.shtml.

作者單位：廣西民族大學研究生學院