17世紀通俗小說中的“易代心態”、道德危機與文學表達

摘 要：中國17世紀的明清易代給中國人的心理帶來的巨大沖擊，在文學領域有各種表現，如道德危機與教化、對貳臣的批判、遁世心態、影射時局，等等，其中道德危機是貫穿性的，所有這些在話本小說中都有集中表現。通過分析“易代心態”及其在文學中的各種表現，思考論述了明末社會“禮教下延”及道德危機出現的原因，并對話本小說中道德教化的各種表現進行了詳細論述。

關鍵詞：17世紀;通俗小說;易代心態;話本小說

中圖分類號：I207.41 文獻標志碼：A

文章編號：1001-0300（2024）04-0080-06

收稿日期：2024-03-12

基金項目：2023年度河南省興文化工程項目：“古代白話小說‘開封敘事’與河南特色文化研究”（2023XWH168）階段性成果

作者簡介：王委艷，男，河南信陽人，文學博士，信陽師范大學文學院教授，主要從事當代文藝理論與批評、敘述學研究。

明清易代是中國17世紀的大事件，給時人帶來巨大的心理沖擊。在文學領域，則表現為彌漫于文學作品中的易代心態。這是時代投影在文學中的一種獨特表現，是時代映像的一種文學方式。這里有對明末道德失范的修正，有對明亡清興的反思，有不與新朝合作的遁世，有對貳臣的批判，也有對時局的影射。其中道德教化最為突出，這在話本小說中有獨特表現。

一、“易代心態”與文學表達

明清易代之際，對于普通文人來說是一種痛苦選擇，這種痛苦并非來自易代本身，因為易代在中國漫長的封建社會并不新鮮，或者說國人已經習慣了這種“分久必合、合久必分”的歷史循環。但明清易代不同，正如梁啟超所言：“本來一姓興亡，在歷史上算不得什么一回大事，但這回卻和從前有點不同。新朝是‘非我族類’的滿洲，而且來得太過突兀，太過僥幸。北京、南京一年之中，唾手而得，抵抗力幾等于零。這種激刺，喚起國民極痛切的自覺，而自覺的率先表現實在是學者社會。”［1］作為底層讀書人的話本小說作者群體也受到沖擊。對于明末亂局和明清易代，話本小說作者采取了不同的行為姿態，馮夢龍、凌濛初選擇積極作為來維護一個岌岌可危的王朝，鞠躬盡瘁，死而后已。李漁科考蹭蹬，對新朝廷采取不合作的玩世態度，游戲人生。艾衲居士則以“豆棚”為書場，營造了“官話”之外的“閑話”空間，并對明亡的歷史教訓進行了全面的反思。更有一些小說如《清夜鐘》《云仙笑》《醉醒石》《照世杯》都從不同方面寫出了易代之際的世道人心。

由明入清，許多士人難以適應、難以接受，這種狀況表現在各種方面，在異族政權統治之下，漢族士人形成一種特殊的“遺民”群體，“‘遺民’不但是一種政治態度，而且是價值立場、生活方式、情感狀態，甚至是時空知覺，是其人參與設置的一整套涉及各個方面的關系形式：與故國，與新朝，與官府，以致與城市，等等”［2］244。易代之際，話本小說所表現出的“易代心態”，正是這種“遺民”心態在小說領域的表達。“易代心態”作為一種易代之際的歷史和文化現象，盡管持續時間不長，但在17世紀通俗小說領域有明顯反映。陳大康在論及這一時期文化思想領域的狀況時，用“青黃不接”來概括：

通俗小說創作的情形也同樣如此。作《水滸后傳》的陳忱約死于康熙九年，寫了幾部小說的李漁約于康熙十九年去世。至于那時作品較多的天花藏主人與煙水散人，前者在順治十五年已是“淹忽老矣”，后者在次年也感嘆自己“二毛種種”，已近暮年，他們以及圍繞在他們周圍的作家與評論家的文學活動都不大可能延伸到清初后期。入清不久時，那些作家無可奈何地親眼目睹了故國的淪亡，親身體驗了顛沛流離之苦。滿腔的悲憤、豐富的人生閱歷以及較深刻的思索都為他們的創作打下了較好的基礎，而且其時與明末相距不遠，他們又都或多或少地受到了那些思想家所鼓吹的或文學作品中所反映出的民主思想的熏陶。但到了清初后期，那些在滿清統治下長大的作者都奉大清為正朔，極少有人再有那種追憶故國的感情;他們生活于和平環境之中，對先前的天下大亂至多只有依稀的印象;同時他們的思想又是在封建正統教育的禁錮下形成的。因此從整體上看，這些人的創作素質遠遜于前期作家。［3］

因此，“易代心態”作為一種文學思想表達，存在于由明入清的這批作家之中，在時間上始于明清易代之際，約結束于康熙后期，即17世紀末。換句話說，“易代心態”只不過是明末小說創作的一種自然延續，是時代境遇在小說創作領域的一種投射，是作家通過文學創作方式對時局的思考。易代之際，對于每一個由明入清的士人來說都是一種痛苦選擇，對于大多數選擇生存的士人來說，其在心態上往往經過痛苦的掙扎。

但是生存下來的人又是不幸的，在故明生活過的那段時光是生命中永遠難以舍棄的印記，更何況那是一個人最美好的青少年時代。再加上忠君思想、華夷之辨的熏陶，使有幸存活下來的人在余生很難擺脫故國情感的糾葛和背叛君國的心理陰影，無法面對殉國殉節的昔日同僚友朋。這種情結使他們在新的王朝里始終活在內心驚憂愧懼的忐忑不安中。［4］

這種狀況在清初的話本小說中有著明顯表現。這些作品所表現的作家的易代心態主要有如下幾種類型：其一，道德教化；其二，對明亡清興原因的思考；其三，遁世心態：對新朝的不合作態度；其四，對逆子貳臣的批判；其五，對時局的影射；其六，對主流價值觀的懷疑、反思與顛覆，等等。在這些類型中，道德教化是貫穿性的，可以看做是明代理學在面對易代時期種種亂象進行的一種反思。

二、禮教下延：明清易代時期的道德危機

明清易代，社會心理失衡，使得明中期以來彌漫整個社會的道德危機加劇，加之易代之際儒家倡導的忠孝節義等道德倫理規范崩塌，社會精神秩序混亂。思考家國興亡與道德人心之間的關系，并對這種滑到谷底的道德進行思考補救，成為很多士人的選擇。話本小說從多方面表達了這些下層文人的思考，其道德倡導、勸誡行動成為17世紀通俗小說“易代心態”的主要表現方式。

在明清易代之際的中國社會，有一股規模宏大的“勸善運動”，社會中下層士人參與其中，這種自下而上的運動發生在風雨飄搖、道德淪喪的明末和急于道德重建的清初，很值得玩味。對于發生在17世紀的這次“勸善運動”，其思想來源多元、規模大、社會參與度廣，對此，吳震指出：

在17世紀前后的中國社會出現了一種令人矚目的文化現象：仿佛突然間從地底下冒出來似的，各種“功過格”、“感應篇”、“陰騭文”等宗教倫理之色彩非常濃厚的道德實踐手冊或通俗倫理教科書竟然一下子大量涌現，在文化市場上的占有量悄然上升，不論是僧侶道士，還是士紳庶民，大都津津樂道于此，即便是嚴肅的儒者如劉宗周，在反撥《功過格》而撰述《人譜》之際，也在其《人譜類記》中大膽仿照感應故事集的寫作手法，以喚起人們對于儒家歷史人物的善行善報的記憶。饒有興味的是，這些書籍的指導思想絕非儒家一統天下，而是往往呈現出儒釋道雜糅的趨向，既有早期中國傳統的上帝觀念、儒家的倫理說教，也有佛家的輪回果報、道教的陰府冥司等觀念表述這就不得不引起我們思考一些問題：經過宋明道學的所謂理性精神洗禮之后的明末清初的時代，人們的思想到底發生了什么變化？［5］

明末社會，秩序混亂道德淪喪，“酒、色、財、氣”橫行，整個社會充滿一種“戾氣”，“以‘戾氣’概括明代尤其是明末的時代氛圍，有它異常的準確性”［2］3。這種“亂自上作”的社會現實，使處于中下層的文人知識分子思考其原因，并身體力行進行道德重建，企圖通過道德來挽救世道人心，甚至為日薄西山的明王朝開藥方。其實，明末出現的道德危機與明朝推行的“禮教下延”政策不無關系，“從社會下層造反起家的明朝廷，就以明確而直接的政權干預來推行禮教下移。明初頒定政策：孝子、賢孫、節婦、烈女等褒獎，只給布衣百姓家，不給有功名的士子官吏及其家屬，士大夫奉行禮教是教禮本意，布衣百姓才需教化。”［6］這種禮教制度使上層社會不受約束，貪污腐敗、爭權奪利、道德觸底，國家急劇滑落而終致內憂外患、政權鼎革。所有這些，處于中下層的士人、百姓看得非常清楚，并以“天下興亡，匹夫有責”的責任感，以各種方式參與道德重建。

例如在思想界，王陽明高揚“致良知”旗幟，強調“知行合一”，矛頭指向言行不一、滿口仁義道德背后男盜女娼的社會現實。王陽明曾經在江西平叛之后，發布具有地方政令性質的《南贛鄉約》，對社會提出具體改造舉措，進行“勸善”的道德倡導：

今特為鄉約，以協和爾民，自今凡爾同約之民，皆宜孝爾父母，敬爾兄長，教訓爾子孫，和順爾鄉里，死喪相助，患難相恤，善相勸勉，惡相告戒，息訟罷爭，講信修陸，務為良善之民，共成仁厚之俗。［7］

同時，明末清初出現了一批道德家，如袁黃（了凡）、顏茂猷等，他們致力于通過道德重建來恢復明末的社會秩序，并刊印道德教化讀物。如袁了凡的《功過格》《了凡四訓》通過具體可行的方式規范、訓化人的道德操守。《了凡四訓》借助“立命之學”“改過之法”“積善之方”“謙德之效”［9］四個方面對人的道德修養進行訓練，其針對性還是很強的。

在通俗文學領域，17世紀創作繁榮的話本小說就表達了這種強烈的道德訴求。話本小說自馮夢龍《古今小說》開始，即形成教化傳統，在《古今小說敘》中，馮夢龍即高揚教化旗幟，“大抵唐人選言，入于文心；宋人通俗，諧于里耳。天下之文心少而里耳多，則小說之資于選言者少，而資于通俗者多。試令說話人當場描寫，可喜可愕，可悲可涕，可歌可舞。再欲捉刀，再欲下拜，再欲決脰，再欲捐金。怯者勇，淫者貞，薄者敦，頑鈍者汗下。雖日通《孝經》、《論語》其感人未必如是之捷且深也。”［9］馮夢龍之后，話本小說作者均遵循這種道德教化原則，但前期的話本小說創作并不一味用小說圖解道德觀念。明清易代前后，時代變化給話本小說創作帶來了很大影響，作者們開始以小說的方式思考易代時期的道德人心，道德觀念的宣揚逐漸加重。如易代時期的《型世言》《清夜鐘》《醉醒石》《鴛鴦針》《豆棚閑話》《十二樓》《無聲戲》等作品中道德教化明顯增加，某些在前期話本小說中有些松動的封建思想觀念，在這些作品中得到加強。明末的道德觸底，世風日下無疑引起來自底層話本小說作者們的反思，他們開始思考明亡的原因。以文學的方式對時代進行反思，甚至為時代開藥方成為這一時期話本小說的創作主潮。

三、話本小說的道德教化

下面就易代時期話本小說中的道德教化問題進行詳細論述：

1. 主題設定

易代時期的《型世言》（《三刻拍案驚奇》）、《五色石》、《清夜鐘》、《照世杯》、《醉醒石》、《鴛鴦針》等話本小說集，單從書名就可看出其道德訴求。值得注意的是，這些小說集均采取“大主題”和“小主題”形式。“大主題”是指全書的創作主旨，往往通過書名、序言等表達；“小主題”則是在每一篇小說的入話和小說的敘述之中夾雜議論等文字進行主題宣揚。這里，大、小主題是相互觀照的。

《型世言》一書，流傳稀少，大概問世十年后，已難見該書。崇禎十六年（1643）前后，江南書賈將其改纂，照原書版式翻刻了其中三十回，為每回新擬了回目，將書名改為《三刻拍案驚奇》，作者亦改署夢覺道人、西湖浪子。在《三刻拍案驚奇》序中，夢覺道人寫道：

客有過而責予曰：“方今四海多故，非苦旱潦，即罹干戈，何不畫一策以蘇溝壑，建一功以全覆軍，而徒嘵嘵于稗官野史，作不急之務耶？”予不覺嘆曰：“子非特不知余，并不知天下事者也！天下之亂，皆從貪生好利，背君親，負德義；所至變幻如此，焉有兵不訌于內，而刃不橫于外者乎？今人孰不以為師旅當息，兇荒宜拯，究不得一濟焉。悲夫！既無所濟，又何煩余之饒舌也？余策在以此救之，使人睹之，可以理順，可以正情，可以悟真；覺君父師友自有定分，富貴利達自有大義。”［10］

顯然，有感于明末“四海多故，非苦旱潦，即罹干戈”的社會現狀，編纂小說的目的在于“余策在以此救之”。《型世言》每一篇小說均有議論文字來宣揚道德規范，忠君、節操、孝道、友誼、戒淫，等等。

在《五色石》序言中，作者直接指出小說題目來自女媧補天，其意已經非常明顯：“然而女媧所補之天，有形之天也；吾今日所補之天，無形之天也。有形之天曰天象，無形之天曰天道。天象之闕不必補，天道之闕則深有待于補。”［11］1對于“何為天道？”作者指出：

天道不離人事者近是。如為善未蒙福，為惡未蒙禍，禹稷不必皆榮，羿不必皆死，顏回早夭，盜跖善終；更有孝而召尤，忠而被謗，德應有后而弗續箕裘，化足刑于而致乖琴瑟，永懷奉養而哀風樹之莫寧，眷念在原而悵之終鮮；以至施恩而遭負心之友，善教而得不令之徒；婿背義翁，奴欺仁主。諸如此類，何可勝數。甚且顛倒黑白，淆亂是非：燕人之石則見珍，荊山之璞則受刖；良馬不逢伯樂，真龍乃遇葉公；名才以痼疾沉埋，英俊以非辜廢斥；送窮無計，乞巧徒勞；青氈既數奇，紅顏又嗟命薄：或赤繩誤牽，或藍田虛種，或彩云易散。傷哉！玉折蘭摧，或好事難成。痛矣！釵分鏡破，或暌違異地，二美弗獲相通；或咫尺各天，兩賢反至相厄；倩盼之碩人是悼，婉孌之季女斯饑。茲皆吾與子披陳往牒，遐覽古今，所欲搔首問天，欷歔嘆息，而莫解其故者也。豈非女媧以前之闕也不可知，而女媧以后之天之閥，真有屈指莫能殫，更仆莫能盡者哉。［11］1-2

作者歷數種種違背道德倫理的行為來說明“補天道”的重要性。在《照世杯》序中表達了小說的主題：“借三寸管，為大千世界說法”［12］。明末清初，話本小說作者集體借小說進行道德說教，不少作品直接寫易代事跡，傳達出下層士人對于明末道德危機的憂慮，這種集體的道德憂患意識一方面說明道德問題在明末社會中表現突出，另一方面，也表明作者對于易代之際的反思。重建道德也許可以挽救世道人心。

2. 果報思想

果報思想在話本小說中占有重要地位，它與道德倫理思想相互結合，構成話本小說宣揚的主要思想之一。利用果報思想宣傳道德往往使道德有一個非常實際的落腳點，不至于因空洞的道德說教使人厭惡。因果報應思想來自佛教，《涅槃經》講：“業有三報，一現報，現作善惡之報，現受苦樂之報；二生報，或前生作業今生報，或今生作業來生報；三速報，眼前作業，目下受報。”《佛說善惡因果經》更是列出155種因果報應。中國民間更是信奉“惡有惡報、善有善報”的思想。這里的關鍵不是其中的因果，而是因果如何產生，即來自何處？佛教的因果思想來自于人不可控的“超自然”力量，即“佛說……”，因其神秘而使人產生敬畏。人有敬畏之心，就會對自己的行為有約束，從而達到教化。明清易代之際，下層士人以果報思想勸善，此其重要原因。以果報思想宣揚道德問題是話本小說的主題特性之一。

《醉醒石》第一回就是一篇以果報宣揚道德的小說。小說開篇即引用《易傳》“積善之家，必有余慶；積不善之家，必有余殃”，然后引出“陰騭積善”之論：“此言禍福惟人自召，非天之有私厚薄也。然積善莫大于陰，積不善亦莫大于陰。故陰騭之慶最長，陰毒之報最酷”［13］。《八洞天》卷3“斷冥獄推添耳書生 代賀章登換眼秀士”，故事極盡曲折，講述秀才莫豪心存善念，終于官運亨通，且能全身而退，“榮其身、昌其后”，所謂“善有善報，惡有惡報”。

《型世言》更是高揚道德教化旗幟，作者以道學家面目講述一個個道德英雄故事，“《型世言》中的敘事者明顯帶有‘集體意志’的色彩，這與它一心要宣揚的凌駕于個體之上的崇高嚴整的道德主題非常吻合。《型世言》對個人命運的普遍冷漠與‘三言’形成鮮明的對比，它虔誠頂禮的是以抑制個體為前提的群體利益——道德法則。一旦到了危急關頭，群體利益的實現不可避免地以犧牲、剝奪個體利益為代價。因此，《型世言》中的正面人物都是作為道徳律條的化身出現的，他們清一色的嚴肅、高尚、廉潔、貞烈、忠孝、圓滿，沒有任何人性的弱點，在小說情境中以自己的經歷對人倫綱常的某些方面加以圖解。”［14］《型世言》第25回“兇徒失妻失財 善士得婦得貨”講述了一個狠心貪財最后卻失人失財、救人的得人得財的果報故事，最后議論道：“誰謂一念之善惡，天不報之哉！”［15］果報思想往往成為道德教化的工具。

易代之際的《型世言》《西湖二集》《人中畫》《醉醒石》《云仙笑》《清夜鐘》等等，不約而同傾向于道德教化，道德說教遠勝于17世紀前期以“三言二拍”為代表的話本小說，這明顯與易代之際的世道人心具有密切關系。

話本小說自馮夢龍始，果報思想就是其宣揚教化的手段之一，這與明末的社會環境有密切關系。而在易代之際，這些橫跨明清的話本小說對于果報思想的強調，卻別有一番意味，其針對性更強。再加上這些果報思想往往與忠、義、節、孝聯系在一起，更能激起易代之際對某些人、事的無限聯想。

3. 命相觀念

如果說道德教化是一種積極的行動主義，是以一種入世心態對社會道德進行干預，企圖重塑易代之際的道德人心，或者思考易代之際的道德得失，或者從道德角度思考易代教訓，那么，命相觀念則從人性的另一面思考命運的捉摸不定。或者說，當道德等無濟于事之后，剩余的也許就是命運的捉弄。命相觀念是退一步的人生思考，是另一種人難以控制而必然實現的人生圖景。中國人自古相信命運，所謂“時來運轉、否極泰來”即是一種命運辯證。

這種命運辯證思想有著復雜來源，既有《易經》的陰陽轉換，也包括道家思想中的道法自然，它是中國人的一種精神調適，當命運不濟時可以獲得心理安慰，當時來運轉時可以居安思危。所謂“人有悲歡離合，月有陰晴圓缺”（蘇軾《水調歌頭》），把人與自然進行對比，人與自然之道具有一致性，道法自然正蘊含此意。這實際上是一種樸素的生命哲學思想，孕育出中國人堅韌不拔的生存之道。

宋代呂蒙正曾為《寒窯賦》現身說法來證明命運之常：

吾昔寓居洛陽，朝求僧餐，暮宿破窯，思衣不可遮其體，思食不可濟其饑，上人憎，下人厭，人道我賤，非我不棄也。今居朝堂，官至極品，位置三公，身雖鞠躬于一人之下，而列職于千萬人之上，有撻百僚之杖，有斬鄙吝之劍，思衣而有羅錦千箱，思食而有珍饈百味，出則壯士執鞭，入則佳人捧觴，上人寵，下人擁。人道我貴，非我之能也，此乃時也、運也、命也。

相信命運，更相信命運的辯證，這是中國人在時運不濟之時仍然能夠頑強生存并心存希冀的關鍵所在。明清易代之際，話本小說的命相觀念尤其突出，這從一個側面說明由明入清的士人對于難以把握的命運的屈從，即人不可與命運對抗，順從命運，隨遇而安，也許是人生常態。歷經易代喪亂，死里逃生的明代遺民對于命運尤其信奉。這也體現了一種易代心態。

話本小說往往將命運轉化為一種道德說教，如李漁《連城璧》巳集“遭風遇盜致奇贏 讓本還財成巨富”中秦世良和秦世芳相貌相同卻命運各異，秦世良是富貴命，但卻屢遭不測，錢財盡失。秦世芳是貧窮命，雖掙下大財，但卻成了別人的財富。但李漁并沒有就此打住，而是敘述秦世芳因善行改變命運來宣揚“陰騭積善”的道德教條。小說最后議論：“照秦世良看起來，相貌生得好的，只要不做歹事，后來畢竟發積，糞土也會變做黃金；照秦世芳看起來，就是相貌生得不好的，只要肯做好事，一般也會發積，餓莩可以做得財主。我這一回小說，就是一本相書，看官看完了，大家都把鏡子照一照，生得上相的不消說了，萬一尊容欠好，須要千方百計弄出些陰騭紋來，富貴自然不求而至了。”［16］以善行為命相不好買單并進而改變自己的命運，李漁因此達到勸善的目的。在話本小說中，有不少用善行改變命運的小說，其基本套路是所謂的善報觀念。

綜上所述，可見17世紀中葉，明清易代，明代遺民的這種對道德近乎宗教化的倡導是易代心態的一種獨特表現方式，“當面臨明末清初兩朝鼎革之后，清初的明朝士大夫遺民大多趨向一種道德上的嚴格主義態度，對儒家的忠孝觀念不時加以渲染，甚至嚴格化”［17］。這種“嚴格化”表現在易代之際話本小說方面，則是道德意識明顯增強，而且集中在忠孝節義方面，夾雜因果報應思想，其指向性明顯。這從小說文體本身來說，并非一種藝術上的前進，而是倒退，也就是說，這一時間節點產生的話本小說其藝術成就遜于前期的話本小說。但從時代的角度來說，易代之際的話本小說的這種特征，是時代要求在小說領域的集體投射，不約而同的道德宣揚共同指向一個客觀事實：明清易代的道德問題突出，并進而成為一種社會普遍關注的對象。

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［責任編輯 于展東］

The “Transition Mentality”， Moral Crisis， and Literary Expression

in China’s Popular Novels of the 17th Century

—— A Focus on Huaben Novels

WANG Weiyuan

（College of Liberal Arts， Xinyang Normal University， Xinyang 464000， China）

Abstract： The transition of power in 17th century China from the Ming to the Qing dynasties had a significant impact on the psychological state of the Chinese people， which was reflected in various ways in the literary field. These include moral crisis and moral education， criticism against the treacherous officials， escapism mentality， and allusions to the political situation. Among these， moral crisis is a pervasive theme that is particularly concentrated in Huaben novels. This paper analyzes this “transition mentality” and its various manifestations in literature， and discusses the reasons for the “downward extension of ritualistic education” and the moral crisis in late Ming society. Furthermore， it provides a detailed discussion of the various manifestations of moral education in Huaben novels.

Key words： 17th century; popular novels; transition mentality; Huaben novels