裝備科研項目研制過程中的風險分析與管理研究

摘"要：隨著形勢發展的需要，重大型裝備必然朝著復雜化、實戰化的方向發展，研制的技術難度越大，潛在的風險也會越來越大。基于裝備科研項目的特點，分析裝備科研項目研制過程中的風險，給出風險管理的工作流程，提出提升風險管理與控制的建議。

關鍵詞：裝備科研項目；風險分析；風險管理；風險控制

中圖分類號：E92""文獻標志碼：A""文章編號：1671-5276（2024）02-0148-05

Risk Analysis and Management Reserch on Equipment Research Project Development

ZHANG Chenbeixia，YANG Tao，ZHAO Weiqing

（CETC LES Information System Co.， Ltd.， Nanjing 210007，China）

Abstract：In pace with the development of large equipments inevitablely in the direction of more complication and practical actual combat， the reserch and development technology concerned tend to be faced with greater difficulty and higher potential risks. Based on the characteristic of equipment research project， the risk of equipment research project development is analysed， the risk management workflow is given， and the suggestions for improving risk management and control are presented.

Keywords：equipment research project；risk analysis；risk management；risk control

0"引言

由于重大型裝備科研項目技術難度大，復雜程度高，具有時間跨度大、經費投入多、涉及領域多、參與單位與投入人員多、外部制約因素多等特點，使其研制過程存在較大的不確定性和風險，任一環節出了問題，都可能對項目的研制周期、經費及功能性能指標等帶來影響。因此，如何識別、應對和降低大型裝備項目研制過程中的各種風險，尋找規避、控制風險的有效對策，對于保證項目研制任務按計劃保質保量完成，具有十分重要的意義［1］。

1"裝備科研項目的特點

重大型裝備科研項目的研制是捍衛國家主權和領土完整，防備外來侵略和顛覆的重要技術手段。裝備的先進性是國防和軍隊現代化的重要標志。重大型裝備科研項目從論證、設計、研制、生產到使用及退役是一個復雜的系統工程，在整個項目實施過程中，有合同、技術、人力、計劃、成本、質量、采購等方面的組織、指揮、協調、溝通和調度的管理工作。其主要特點如下。

1）研制周期長，重大型裝備科研項目從立項論證到交付使用，一般需要數月、數年甚至更長的時間。

2）技術難度大，為滿足性能指標要求，需要采用新工藝、新材料，突破新的關鍵技術。因此，復雜程度高，技術難度大，增大了研制的實現風險。

3）參研單位多，由于重大型裝備科研項目涉及的技術領域多，需要不同領域的多家單位同步推進、協作開展，才能確保研制項目順利完成。

4）研制費用高，由于技術難度大、復雜程度高，需要進行大量的建模、仿真、計算、迭代以及集成、聯試、試驗驗證等工作，參與人員多，且投入資金多。

5）項目風險高，重大型裝備科研項目研制時間控制嚴格、多領域的技術合作多，研制過程中的不可控因素隨之增多，進一步增大了項目研制風險［2］。

2"裝備科研項目研制過程中的風險分析

重大型裝備項目研制過程中，通常會遇到研制時間變長，經費超過預算，功能性能達不到規定要求等風險。因此，在項目研制過程中必須進行風險分析，為項目規避風險提供決策依據，采取措施避免、轉移和減少風險的發生。裝備科研項目研制過程中存在的風險主要有計劃風險、成本風險、人力風險、進度風險、技術風險和質量風險等，且之間相互關聯，如圖1所示。

1） 計劃風險。計劃就是為在預定的研制周期內完成規定的研制任務而制訂的實施文件。在實際研制過程中，由于在項目前期預測得不夠準確，實施過程控制不得力，人力、物力投入不均衡等，都會造成計劃與實際不符，帶來計劃風險。

2） 成本風險。這里的成本是指在規定的研制時長、技術要求下，完成項目研制所需的全部經費。由于研制各階段可能存在費用分配不合理、某些關鍵技術的解決超出預設的時間和費用等，都會造成經費超支，帶來成本風險。

3）人力風險。人力是指項目研制過程中所需要的人員數量和每個人投入的工作時長。如果研發團隊不穩定、人員職責分工不明確、成員技能不均衡或不滿足需求等都會帶來人力風險。項目成員同時參與多個項目的研制，可能會顧此失彼，不能保證有足夠的精力和時間投入到每個項目中來，從而影響裝備的研制成本和計劃進度。

4）進度風險。進度是指項目研制各階段在分配的時間內完成工作量的速度。如果系統研制各階段所需的實際時間和分配的時間不符，將會帶來進度風險。通常由于多家單位聯合開發時，各研制單位與整體進度難以保持一致，會使實際研制進度與預期發生偏差，拖延項目進度，帶來進度風險。

5） 技術風險。技術是指為實現項目功能、性能等研制要求所采用的技術原理和方法。由于現代裝備具有高科技屬性，未知領域多、探索性強，質量要求高，在新技術、新材料、新工藝運用等方面都會面臨諸多難題。這些都是產生技術風險的根源。這些難題的攻克往往需要投入大量的人力和成本，還有可能帶來人力風險和成本風險。

6）質量風險。質量是指研制的產品滿足研制要求的程度。通常由于項目在設計、材料、工藝等方面存在缺陷、不符合相關標準和規范及試驗驗證不充分等帶來質量問題而觸發質量風險［3］。

3"裝備科研項目研制過程中的風險管理與控制

風險管理與控制的目的是對風險與機遇進行預先識別，并根據其發生概率、影響程度以及風險管理與控制所需資源、預期效益的綜合權衡，采取相應的措施，減少和消除組織級或項目執行中的不確定因素和不利因素，將風險盡可能控制在可接受的范圍內，同時充分利用機遇中的積極因素，提高目標實現的可能性［4］。

風險管理過程的主要活動有：1） 策劃項目風險管理；2） 識別項目風險；3） 跟蹤、評估和排序風險；4） 制定風險緩解和應急措施；5） 啟動風險緩解和應急措施。風險管理過程活動流程如圖2所示。

3.1"策劃項目風險管理

策劃項目風險管理活動主要包括：確定項目風險源和分類、確定風險參數和等級。

1）確定項目風險源和分類

在項目啟動初期，需要對項目研制過程中可能發生的風險進行統籌考慮、系統策劃及頂層設計，確定項目風險源和分類，作為實施項目風險管理的依據。

風險源包括不確定的需求、不充分或不成熟的設計、不到位的評審、不充分的測試、供應商配套不到位、資金不能及時到位、交付產品不滿足要求等。

2） 確定風險參數和等級

風險參數包括風險發生概率、風險影響嚴重程度及風險系數。

風險發生概率即風險發生的可能性，在綜合考慮風險可能發生的時間段的情況下一般分為3個等級，每個等級的定義及其量化值如表1所示。

3.2"識別項目風險

風險識別貫穿于項目研制的全過程。項目負責人和項目組成員應結合項目實際情況，識別所承擔項目的風險。常用的風險識別方法如下：

1） 依據項目已確定的風險源和分類，識別出項目的風險；

2） 依據項目分解的每一項活動和項目計劃的每一個部分，分析項目在進度、人員、成本、需求、技術方案、性能目標、外購外協、利益相關方等方面存在的會造成危害的不確定因素，識別出項目的風險；

3） 項目負責人組織項目相關人員召開會議，參會人員根據自己所負責的工作，陳述各自考慮到的項目風險，項目負責人通過歸納總結，識別出項目的風險。

對識別出來的風險，需詳細描述風險產生的背景信息、風險發生后帶來的后果及產生的影響等，并將風險記錄在識別分析跟蹤風險總表或項目例會紀要中［5］。

3.3"跟蹤、評估和排序風險

項目負責人或項目組成員依據策劃的跟蹤時機對風險進行跟蹤并記錄跟蹤結果。通常跟蹤時機為項目例會、轉階段和項目結束時等。

通過項目例會、轉階段時跟蹤識別的風險，分析其變化和趨勢，對于采取措施的風險，跟蹤緩解措施或應急措施的實施情況，按照項目風險參數定義，評定當前風險發生概率和風險影響嚴重程度，進而得到每個風險當前最新的風險系數，當風險系數達到規定的閾值時，制定或啟動緩解、應急措施。同時識別新的風險，規避將發生的風險。

項目結束時，對風險管理工作歸納總結：審核所有風險的狀態，確保所有識別的風險都已規避；分析已實施的風險緩解措施和應急措施有無改進點，提出具體的改進措施；對項目研制生產過程中出現的問題，要分析其是否可以作為風險被事先識別，總結提煉針對此風險的緩解措施和應急措施；將總結內容納入到項目研制總結或其他總結文檔中［6］。

3.4"制定風險緩解和應急措施

項目負責人或指定的項目組成員在風險等級達到三級時需要制定風險緩解措施，在風險等級達到二級時需要制定風險應急措施。風險緩解措施和應急措施要具備可實施性，應指明責任人、時間和措施方法。當制定的緩解措施或應急措施實施后不起作用時，要重新制定。風險緩解措施和應急措施要記錄到項目例會紀要中。

3.5"啟動風險緩解和應急措施

當風險系數達到采取措施規定的閾值時，風險措施責任人啟動緩解措施或應急措施，將對應工作作為一項計劃或任務分解到項目實施計劃中并記錄處理情況，在項目例會或專項會議上跟蹤通報措施進展情況，當啟動的緩解措施不起作用時，要重新調整措施，直至風險得到控制和緩解［7］。

4"某系統研制過程中的風險管理實例分析

4.1"項目角色與風險管理職責

在某系統項目策劃時，明確項目角色在風險管理中的職責，人人樹立風險意識，個個參與風險管理，從而降低風險帶來的影響。項目角色與風險管理職責分工如表4所示。

4.2"項目風險管理計劃

根據識別的風險源，該系統研制風險管理計劃如表5所示（部分）。在項目實施過程中，持續進行風險監控，確保項目順利交付。

5"強化裝備科研項目風險管理的幾點建議

項目風險管理伴隨著裝備研制的整個過程，在確定項目風險源和分類后，需要對風險進行識別、跟蹤，制定緩解和應急措施，隨時監控項目的進展動態，及時妥善處理風險帶來的不利影響，確保裝備科研完成總體目標。

1）提高風險管理的意識

重大型科研項目復雜程度高、風險大，為實現有效風險管理，需要提高整個項目團隊的風險管理意識，明確風險管理的職責和程序，確保風險管理措施得到有效執行，提升項目整體風險管控的能力和效率。

2）加強關鍵技術的攻關

重大型科研項目新技術含量及信息化程度高，需要進行充分的預先研究及論證，組織骨干進行專項關鍵技術驗證、攻關，降低研制技術風險，提高研制能力。

3）加強項目團隊內部溝通

定期召開項目例會、專題研討會，建立有效的溝通模式，形成順暢的溝通渠道，及時發布項目信息，預警項目可能存在的風險，提高整個項目團隊的責任感。

4）結合項目管理系統進行風險管理

將風險管理與項目研制過程管理同步推進，將識別的風險在項目管理系統中進行標識，使風險管理信息化、可視化和透明化，收集風險管理的應對措施、案例和數據，不斷提高風險管理的效率。

6"結語

隨著形勢發展的需要，重大型裝備必然朝著復雜化、實戰化的方向發展，研制的難度、風險也會越來越大，只有通過科學的、合理的風險管理方法，對裝備研制風險進行有效地管理與控制，才能減少或消除風險對裝備研制的影響，確保裝備研制工作高效、順利地完成［8］。

參考文獻：

［1］ 胡欣杰. 裝備科研項目管理［M］. 北京：國防工業出版社，2019.

［2］ 呂建偉，陳霖，郭慶華. 武器裝備研制的風險分析與風險管理［M］. 北京：國防工業出版社，2005.

［3］ 周榜蘭. 高度綜合化航空電子信息系統項目風險管理研究及思考［J］. 項目管理技術，2020，18（1）：110-115.

［4］ 曹濤. 航空型號研制項目風險管理探索與思考［J］. 航空科學技術，2016，27（6）：67-70.

［5］ 呂惠文，張煒，王銘坤. 大型裝備研制風險管理及對策［J］. 四川兵工學報，2014，35（12）：52-55.

［6］ 張宏，林紅斌，王曉劍. 對裝備科研重點項目風險管理控制的思考［J］. 國防技術基礎，2009（8）：8-11.

［7］ 田豐. 裝備研制進度風險管理研究［J］. 船舶，2006，17（5）：51-53.

［8］張寧，楊芳菲. 新裝備研制風險管理分析與方法［J］. 論證與研究，2006（2）：18-22.

收稿日期：20230811