企業自主創新發展現狀SWOT分析及對策研究

摘要：文章采用SWOT分析法（即基于內部與外部競爭環境和競爭條件下的態勢分析）全面評估山東省規模以上工業企業的自主創新現狀。研究發現，這些企業在研發活動、人才隊伍建設以及知識產權等方面取得了顯著進展，但與先進省份相比，仍存在研發實力不強、“產學研”合作不充分等問題。針對這一現狀和挑戰，提出了一系列對策建議，包括鼓勵企業增加研發投入、發揮財政資金的引導作用、加強科技人才隊伍建設、培育科技企業以及促進“產學研”深度融合等，旨在推動山東省建設成為高水平創新型省份，實現經濟高質量發展。

關鍵詞：自主創新；工業企業；SWOT分析；研發投入；“產學研”合作

中圖分類號：F062.4" " " "文獻標識碼：A" " " 文章編號：1674-0688（2024）06-0037-06

0 引言

李強總理在2024年的《政府工作報告》［1］中強調要“加快推動高水平科技自立自強”“強化企業科技創新主體地位，激勵企業加大創新投入”。企業的自主創新能力不僅是提升產業自主創新能力和國際競爭力的核心要素，也是增強國家整體創新能力和驅動經濟社會發展的關鍵力量。規模以上工業企業作為技術創新活動的中堅力量，對地區經濟發展具有深遠的影響，是推動經濟社會發展的重要引擎。因此，深入剖析山東省規模以上工業企業自主創新發展的優勢與不足、面臨的機遇與挑戰，對于加速創新型省份建設、實現經濟高質量發展具有重要意義。近年來，學者們針對企業創新發展領域進行了廣泛而深入的研究。例如：韓亮亮等［2］通過構建簡政放權指標，指出地方政府若能有效執行簡政放權政策，改善企業經營環境，將對企業創新產生間接帶動作用；陳蕊等［3］基于2012—2021年A股上市制造業企業數據，探究大數據發展對企業創新能力的影響及中介機制；于洋等［4］基于2003—2016年我國A股上市公司面板數據，采用傾向得分匹配法和雙重差分法評估了政策的實施效果。科技政策的實施提高了上市公司的自主創新水平，體現在上市公司新型專利申請量的增加。

20世紀80年代初，美國舊金山大學的管理學教授Heinz Weihrich首次提出了SWOT分析法。該方法綜合考慮了機構內部的優勢（Strength，S）、劣勢（Weakness，W）以及外部面臨的機遇（Opportunity，O）和挑戰（Threat，T）等多重因素，通過系統的評價分析，旨在幫助機構選擇并制定出最佳的戰略方案［5］。SWOT分析法自誕生以來，在戰略研究與競爭分析領域得到了廣泛的應用，并成為戰略管理領域一項重要的分析工具。田美園等［6］、張昊等［7］、呂竹［8］采用SWOT分析法深入剖析了不同地區產業發展的現狀與潛力，為這些地區的產業轉型升級提供了科學依據。本文采用SWOT分析法，對山東省規模以上工業企業的自主創新現狀進行全面分析，旨在識別其優勢與劣勢，明確面臨的機遇與挑戰，并提出相應的對策建議，希望為建設高水平創新型省份、實現新時代現代化強省目標提供有益的借鑒與參考。

1 規模以上工業企業自主創新現狀

2022年，山東省共有規模以上工業企業35 322家，總資產達120 624.15億元，營業收入為109 044.78億元，實現利潤總額4 785.3億元，平均用工人數達到565.33萬人。與2021年相比，工業增加值實現了5.1%的增長。本文使用的數據來自《中國統計年鑒（2022—2023）》《中國科技統計年鑒（2022—2023）》《山東統計年鑒（2022—2023）》《山東科技統計年鑒（2022—2023）》。

1.1 研發活動

研發（Ramp;D）活動是衡量企業創新水平的關鍵指標。2022年，山東省的35 322家規模以上工業企業中，有17 793家企業開展了Ramp;D活動，數量居全國第四位，比2021年增加2 146家。規模以上工業企業中，積極參與Ramp;D活動者占比達50.37%，較2021年增長3.04百分點，居全國第三位，超出全國平均水平13.17百分點。在行業大類中，制造業企業展現出巨大的研發活力。具體而言，有17 260家制造業企業開展了Ramp;D活動，占全部規模以上工業企業的97.00%，特別值得一提的是，化學原料和化學制品制造業、非金屬礦物制品業、通用設備制造業、專用設備制造業、金屬制品業以及農副食品加工業6個行業中參與Ramp;D活動的企業均超過了1 000家。

1.2 研發機構

研發機構在企業自主創新中扮演著至關重要的角色，它們不僅是科研項目實施的基礎保障，更是推動科技創新的重要場所。2022年，山東省擁有研發機構的企業數量達到8 456家，居全國第四位，比2021增加2 086家。設立研發機構的企業占23.94%，在全國排名第九位，較2021年提高了4.67百分點。企業設立研發機構對增強自身的技術創新能力具有積極影響，它不僅能夠推動“產學研”合作的深化，還能為企業的產品升級和規模化生產提供堅實的技術支撐。2022年，山東省設立研發機構的規模以上工業企業達到10 859家，居全國第四位，較2021年增加2 425家，增幅居全國第二位。這些研發機構中的人員總數達33.12萬人，居全國第四位，較2021年增長5.97萬人，增幅居全國第二位。值得注意的是，在研發機構的研發人員中，擁有碩士及以上學位的人員占比達13.29%，這一比例比全國平均水平高2.56百分點。同時，這些研發機構的經費支出總額也達到1 469.95億元，居全國第四位，比2021年相比增長22.48%，這一增幅比全國平均水平高14.88百分點。

1.3 研發人員與經費投入

研發人員是企業開展科技活動的主要力量，是推動企業技術進步和創新發展的關鍵力量。2022年，山東省規模以上工業企業的Ramp;D人員總數達到57.09萬人，較2021年增加4.14萬人，居全國第四位。這些Ramp;D人員占企業從業人員總數的10.10%，居全國第一位，超出全國平均水平2.39百分點。Ramp;D經費投入是企業創新投入最直觀的表現，是企業科技創新的原動力。同年，山東省規模以上工業企業的Ramp;D經費內部支出達到1 728.70億元，居全國第四位，比2021年相比增長10.44%；企業的Ramp;D經費支出占其營業收入的1.59%，較2021年增長0.08百分點，居全國第十位，并且比全國平均水平高0.13百分點。

制造業作為企業研發投入的主體，其Ramp;D經費內部支出達到1 643.30億元，占全部規模以上工業企業Ramp;D經費的95.06%，同時占山東省Ramp;D經費內部支出的75.37%。化學原料和化學制品制造業、計算機、通信和其他電子設備制造業、醫藥制造業、通用設備制造業、專用設備制造業以及電氣機械和器材制造業的Ramp;D經費內部支出均超過100億元。

1.4 知識產權情況

知識產權是衡量企業創新成果和研發能力的重要指標。2022年，山東省規模以上工業企業的專利申請總數達113 621件，較2021年增加15 431件。其中，發明專利申請量為36 935件，較2021年增加5 111件。有效發明專利數達到13.01萬件，居全國第四位，較2021年增長25.79%。全省規模以上工業企業中，平均每萬名Ramp;D人員發明專利擁有量為3 320.15件，雖然在全國僅排在第二十四位，但是較2021年增加了360.33件。此外，全省規模以上工業企業擁有注冊商標106 623件，較2021年增加19 326件，并且發表了科技論文8 887篇，形成國家或行業標準共4 174項。山東省各行業中，制造業企業的專利申請數量最多，申請總數達106 645件，占全部規模以上工業企業專利申請數的93.86%，特別是電氣機械和器材制造業、專用設備制造業、通用設備制造業方面的專利申請數均超過10 000件。

1.5 新產品開發

新產品的開發和銷售是企業提升競爭力和經濟效益的重要手段，也是衡量企業創新績效的關鍵指標。2022年，山東省規模以上工業企業在新產品開發方面的累計支出經費達到2 029.29億元，居全國第四位，較2021年增加281.79億元。新產品銷售收入占營業收入的比重為34.71%，較2021年提高8.1百分點，居全國第三位，超出全國平均水平10.11百分點。同時，新產品開發項目數量也顯著增長，達到100 611項，居全國第四位，較2021年增長20.29%。

1.6 技術改造

技術改造是企業增強競爭力、促進產業轉型升級、實現經濟高質量發展的重要手段。2022年，山東省規模以上工業企業累計支出技術改造經費322.31億元，居全國第二位，較2021年增長7.52%。全省規模以上工業企業的平均技術改造經費支出為97.50萬元，排在全國第十四位。與經濟發達的浙江省、江蘇省、廣東省相比，山東省的平均技術改造經費分別高出42.06萬元、16.57萬元、15.86萬元，說明山東省在技術改造方面的投入力度較大。

2 山東省規模以上工業企業自主創新發展現狀的SWOT分析

2.1 企業創新發展優勢

2.1.1 政策體系支持貫通

山東省在推動企業創新發展方面擁有完善的政策體系支持。《山東省國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和2035年遠景目標綱要》中強調，要提升企業的技術創新能力，并進一步強化企業在創新中的主體地位。為此，山東省委、省政府辦公廳印發了《關于聚力推動工業經濟高質量發展十大行動的意見》，提出了一系列綜合措施，包括統籌推進增量培育、升規納統、產業提質、企業增效、數字賦能、項目支撐等內容，旨在全面促進工業經濟高質量發展。為進一步強化對企業創新發展的支持，山東省人民政府辦公廳發布了《關于加強科技財政金融協同服務企業創新發展的若干措施的通知》，旨在加強對科技型企業的信貸支持，并推出了支持銀行機構建立以知識產權、人力資本為核心的企業科技創新能力評價體系，以及推動科技信貸產品的優化升級等措施。此外，山東省人民政府還出臺了《關于加快推進新時代科技強省建設的實施意見》，強化科技人才的梯次培育，深入實施領軍人才“筑峰計劃”，加強戰略科學家和頂尖人才的培育，實施“戰略科學家躍升計劃”，支持他們承擔國家級和省級重大科研任務，并牽頭組建重大科技創新平臺，從而為科技創新提供強有力的人才支撐。

2.1.2 產業基礎完善

山東省工業門類齊全，是全國唯一擁有全部工業大類的省份［9］，其工業總產值和工業增加值居全國前三位。憑借龐大的工業規模和完備的產業體系，山東省在長期的發展過程中積累了雄厚的產業基礎，并形成巨大的市場潛力［10］。這為山東省內的企業提供了豐富的產業鏈資源和廣泛的合作機會。目前，山東省正持續推動工業結構優化升級，旨在為企業自主創新發展奠定堅實的基礎，并創造更加有利的條件。

2.1.3 企業的自主創新活動活躍度呈上升趨勢

2022年，山東省規模以上工業企業的自主創新能力實現了顯著的提升。與2021年相比，企業的研發活躍度大幅提高，研發隊伍規模不斷壯大，研發投入也呈現穩步增長的良好態勢。同時，企業的研發產出能力明顯增強，新產品產出效益和企業技術改造能力均有所提升，科技支撐優勢進一步凸顯。從近5年的發展趨勢來看，山東省企業的自主創新活動始終保持著良好的發展態勢，不僅研發投入和產出持續增長，還積極探索新的技術領域，展現強勁的創新活力和潛力，為山東省的工業發展注入了新的動力。

2.2 企業創新發展問題

2.2.1 研發實力與先進省份仍有差距

雖然山東省規模以上工業企業在Ramp;D經費和Ramp;D人員數量上取得了顯著增長，但是與國內一些先進省份相比，仍存在明顯的差距。2022年的數據顯示，廣東省和江蘇省規模以上工業企業投入的Ramp;D經費分別是山東省的1.86倍和1.73倍，兩個省份的規模以上工業企業的Ramp;D經費占其營業收入的比重也分別比山東省高出0.17百分點和0.23百分點。在Ramp;D人員數量方面，廣東省和江蘇省的規模以上工業企業是山東省的1.8倍和1.6倍。此外，從有研發機構的規模以上工業企業的占比來看，山東省為23.94%，而浙江省和廣東省均超過了40%。在創新產出方面，山東省與先進省份的差距也較為明顯。廣東省、江蘇省和浙江省規模以上工業企業的發明專利擁有量分別是山東省的4.04倍、1.99倍和1.22倍。同時，江蘇省和廣東省規模以上工業企業新產品的銷售收入也分別是山東省的1.35倍和1.27倍，表明山東省在創新產出和新產品市場化方面還有較大的提升空間。

2.2.2 “產學研”成果轉化率不高

當前，山東省的企業在利用外部科技資源增強自主創新能力方面存在一定的不足，與高校及科研院所的合作亟須加強。2022年，山東省規模以上工業企業的Ramp;D經費外部支出為77.57億元，比2021年減少8.67億元。其中，對境內研究機構和高等學校的經費支出分別減少3.18億元和1.46億元。Ramp;D經費外部支出占全部研發經費支出（內部與外部研發經費支出之和）的比重為4.29%，較2021年降低0.93百分點，其中對境內研究機構和高等院校的經費支出僅占全部研發經費支出的1.04%，較2021年降低0.38百分點。在“產學研”合作資金投入方面，2022年山東省企業向高校投入的資金僅為42.76億元，相比之下，江蘇省（84.82億元）、廣東省（63.07億元）和浙江省（45.47億元）分別是山東省的1.98倍、1.47倍和1.06倍。在高等學校科技產出方面，山東省高校的發明專利擁有量為14 926件，而江蘇省、廣東省和浙江省分別是山東省的2.31倍、1.19倍和1.14倍。雖然2022年山東省企業的研發經費呈現快速增長的趨勢，但是企業在實際利用與整合“產學研”合作資源方面卻顯得力不從心，形成鮮明的反差。

2.2.3 政府資金投入減少

在Ramp;D經費整體呈現快速增長的背景下，2022年山東省規模以上工業企業從政府獲得的Ramp;D經費卻減少了，僅為24.06億元，較2021年減少5.82億元。這一數額占工業企業Ramp;D經費內部支出的比例也較低，僅為1.39%，較2021年降低0.52百分點。政府對企業Ramp;D經費投入的減少，可能會削弱其在培育企業長遠競爭力方面的引導和推動作用，不利于企業持續創新和發展。

2.3 企業創新發展面臨的機遇

2.3.1 國家戰略疊加賦能

得益于一系列國家重大戰略的疊加效應，山東省正迎來前所未有的發展機遇。隨著黃河流域生態保護和高質量發展、新舊動能轉換綜合試驗區、中國（山東）自由貿易試驗區、中國-上海合作組織地方經貿合作示范區、國家軍民融合創新示范區、綠色低碳高質量發展先行區等國家戰略的實施，為山東省的企業創新、產業升級和高質量發展提供了難得的“黃金期”。

2.3.2 山東省產業創新平臺加速布局

山東省正在積極推進重大創新平臺的建設。目前，山東擁有國家實驗室1家、國家重點實驗室21家、山東省實驗室9家以及山東省重點實驗室277家。此外，山東省還建有高速列車、燃料電池、鹽堿地綜合利用3家領域類國家技術創新中心和156家省技術創新中心等。為了給全省的科技創新打下堅實的基礎，山東省還大力支持創新型龍頭企業在新材料、高端裝備、醫養健康以及新一代信息技術等領域牽頭創建國家重點實驗室；支持大型骨干企業在承擔國家重大科技任務、突破產業關鍵核心技術、構建自主可控的現代產業鏈中發揮重要作用。同時，山東省積極鼓勵大型骨干企業增加研發投入，建立國有企業研發投入的剛性增長機制，支持這些企業牽頭建設技術中心、工業設計中心和重點實驗室。通過實施這些措施，山東省的企業能獲取更多的創新資源和支持，從而加速企業的創新發展。

2.3.3 科技金融促進企業快速成長

山東省的科技金融政策體系緊密圍繞企業的成長鏈與創新鏈，積極探索并實踐具有地方特色的金融支持創新路徑。目前，山東省已構建起以科技信貸風險補償、股權投資、上市培育為核心的科技金融服務體系，有力地推動科技企業實現快速成長。2022年，山東省共為2 700余家企業提供支持，助力其獲得了155.66億元的科技成果轉化貸款。同時，為454家科技型中小企業提供了3 456.5萬元的貸款貼息，這一舉措不僅帶動了21.6億元的貸款，還為企業降低了40%的融資成本，并帶動項目總投入達到81.56億元。在股權投資方面，有27家企業獲得了5億元的投資，投資金額實現了25%的同比增長。此外，有4家企業成功登陸科創板，使得山東省在科創板上市的企業總數增加至21家。

2.4 企業創新發展面臨的挑戰

2.4.1 國際形勢的不確定性

后疫情時代的世界經濟和安全形勢錯綜復雜，給企業的創新發展帶來了諸多不確定性因素。大國之間戰略博弈加劇、地緣政治風險上升、大宗商品價格波動，以及國際金融市場的震蕩等因素，都對產業鏈和供應鏈造成了巨大的沖擊。

2.4.2 產業競爭的加劇

全國各地正在積極布局未來產業。其中，山東省提出聚焦新一代信息技術、人工智能、生物技術、新能源等關鍵領域，打造一批新的千億級、萬億級增長引擎。與此同時，福建省提出布局人工智能、量子科技、元宇宙等未來產業；湖北省提出超前布局量子信息、類腦科學、元宇宙等未來產業；重慶提出培育人工智能、衛星互聯網、綠色低碳等未來產業集群；山西省通過構建四層培育體系（優中培精、有中育新、新中求變、無中生有），明確了25個未來產業的具體領域等［11］。在這一背景下，山東省的企業科技創新正面臨嚴峻考驗，既需要應對“標兵”加速前行的挑戰，又要警惕“追兵”日益逼近的威脅，面臨“不進則大退，慢進則小退”的緊迫形勢。

2.4.3 關鍵領域的技術瓶頸

在新材料［12］、高端裝備制造［13］等高新技術領域，山東省的企業仍面臨技術瓶頸和難題，包括高端品種少、產業層次低、定位不清晰、布局不合理、同質化趨勢嚴重以及尚未形成足夠的競爭優勢等。同時，傳統產業占工業總量的70%，多數行業處于產業鏈和價值鏈的上游［14］，產品附加值偏低，盈利能力較差。隨著全球產業鏈的重新布局和國際貿易環境的變化，上游環節的市場競爭日趨激烈，進一步壓縮了企業的利潤空間。

3 企業自主創新發展的對策建議

3.1 鼓勵企業研發，增強創新發展的動力

為提升企業的自主創新能力，可以采取一系列綜合性措施。首先，鼓勵企業加大研發投入力度，并通過完善財政補助制度，支持企業建立研發機構和開展研發活動。其次，加強政策落實和跟蹤服務，確保高新技術企業稅收優惠、企業研究開發費用稅前加計扣除以及研發投入后補助等支持政策得到有效執行。此外，建立一個覆蓋企業全生命周期的普惠性政策體系，推動這些政策全面落實，引導企業持續加大研發投入力度，提高企業的研發積極性。

3.2 強化財政資金引導，撬動社會資金投入

為進一步推動科技創新，可以建立財政科技支出穩定增長機制，將科技創新確立為財政支出的重點領域。在此過程中，應以重大科技項目為紐帶，持續強化省級科技資金的撬動效應，鼓勵企業牽頭承擔省級重大科技項目。同時，需加大科技股權投資改革力度，圍繞科技成果轉化的全鏈條，為處于不同發展階段的科技型企業提供有力支持。此外，要積極拓寬融資渠道，吸引并引導產業投資基金、私募股權投資基金等多元社會資本參與科技創新活動，共同推動科技創新。

3.3 圍繞人才驅動，加強企業科技人才隊伍建設

為充實企業的科技人才隊伍，需充分發揮企業在引才方面的主體作用，遴選出具有突出創新能力和巨大發展潛力的科技領軍人才。同時，制定并實施一系列吸引各類人才的政策，拓寬人才引進的渠道和模式，完善人才的梯次培育機制，持續優化人才發展環境，不斷激發人才的創新活力。此外，應采取措施積極鼓勵企業申報國家級和省級人才工程，為企業科技創新和經濟持續發展筑牢人才基石。

3.4 強化科技型企業梯次培育，壯大創新主體規模

為促進科技型企業成長與發展，建議進一步完善從眾創空間、孵化器、大學科技園到加速器的全鏈條科技企業孵化育成體系。同時，推行企業創新積分制，為科技型企業提供定制化的科技政策服務。持續實施科技型中小企業創新能力提升工程，支持企業與高校和科研院所開展協同創新，加速科技成果轉化和產業化進程。此外，推動企業迅速壯大，助力其發展成為高新技術企業、獨角獸企業、上市企業，加快其升規納統步伐。

3.5 加強科技合作，推動“產學研”深度融合

為加強科技合作并推動“產學研”的深度融合，應堅持目標導向和結果導向，積極與高校和科研院所開展不同形式的交流與合作。通過促進“政產學研金服用”創新要素融合，擴大合作活動的影響力。在產業方向，建議布局建設一批產業技術研究院、科技成果轉化基地、科技企業孵化器等平臺載體。同時，建立“產學研”合作協議跟蹤問效機制和“產學研”協議跟蹤問效機制。通過實施這些措施，遴選一批優質的“產學研”合作項目，深入企業開展專項調研及幫扶對接，確保“產學研”協議盡快落地轉化并產生實效。

4 結語

本文全面剖析了山東省規模以上工業企業的自主創新現狀，發現了一系列積極的趨勢，包括企業研發活躍度的顯著提升、研發隊伍的持續壯大、研發投入的穩步增長、研發產出能力的增強、新產品產出效益的提升以及技術改造能力的提高等。這些成果充分表明，山東省企業的自主創新能力正展現強勁的發展勢頭。然而與其他發達省份相比，山東省企業在自主創新方面仍存在明顯的短板。針對這些短板，本文提出了一系列對策建議，旨在為山東省建設高水平創新型省份、實現新時代現代化強省目標提供有益的借鑒與參考。本研究也存在一定的局限性，如對企業創新影響因素的分析未能涵蓋所有層面，并且對策的實施效果還需要進一步驗證。因此，未來的研究可以在此基礎上進一步深化對企業創新機制的探討，以期為推動山東省乃至全國的科技創新和經濟發展貢獻更多的智慧和力量。

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*山東省創新發展研究院智庫項目“山東省區域科技創新能力評價研究”（2023CFYZK004）。

【作者簡介】劉穎瑩，女，山東煙臺人，碩士，助理研究員，研究方向：企業創新、區域評價；賈辛欣（通信作者），女，山東德州人，本科，研究員，研究方向：創新能力評價、科技創新治理；郭夢縈，女，山東淄博人，碩士，副研究員，研究方向：企業創新、區域評價；何忠葵，男，廣西百色人，本科，副研究員，研究方向：科技信息管理、產業政策研究；曹倩，女，山東濟南人，碩士，助理研究員，研究方向：產業創新、科技人才政策。

【引用本文】劉穎瑩，賈辛欣，郭夢縈，等.企業自主創新發展現狀SWOT分析及對策研究——以山東省規模以上工業企業為例［J］.企業科技與發展，2024（6）：37-41，65.