《科學技術檔案工作條例》的內容回顧與修訂建議

摘要：論文回顧了《科學技術檔案工作條例》主要內容，并結合新時代科技檔案事業的發展需要，提出了修訂該檔案行政法規的幾點主要建議。

關鍵詞：檔案行政法規 科學技術檔案工作條例 科技檔案案例

Abstract：This paper reviews the main contents of the Regulations on the Work of Science and Technology Ar？ chives， and puts forward several main suggestions for revising the administra？ tive regulations on science and technolo？ gy archives according to the develop？ ment needs of science and technology archives in the new era.

Keywords：Archives administrative regulations； Regulations on the Work of Science and Technology Archives； Sci？ ence and technology archives case

科技檔案是指組織或個人圍繞各項科技生產活動（包括科研、生產、建設等）直接形成的，客觀記錄和反映其活動過程和結果的，對科技生產活動具有保存價值的，完整、準確、系統的科技文件集合體。1980年12月27日，國家經濟委員會、國家基本建設委員會、國家科學技術委員會、國家檔案局，為了建立健全科技檔案工作，完整保存和科學管理科技檔案，充分發揮科技檔案在社會主義現代化建設中的作用，經國務院批準，發布實施了《科學技術檔案工作條例》（以下簡稱《條例》）。經過四十多年的施行，《條例》“對我國建立、健全科技檔案工作，完整保存和科學管理科技檔案，充分發揮科技檔案在社會主義現代化建設中的作用，推動檔案事業快速發展作出了重要貢獻。”[1]進入21世紀以來，隨著我國經濟與科技事業的不斷發展，《條例》的一些內容規定已經不能很好地適應我國科技檔案工作的發展需要。因此，2006年12月27日印發的《檔案事業發展“十一五”規劃》中，國家檔案局、中央檔案館將修訂《條例》作為一項法規建設任務確定下來。期間，霍振禮等老一代科技檔案專家對如何修訂《條例》提出了寶貴建議。[2]2012年1月13日，國家檔案局印發的《全國檔案事業發展“十二五”規劃》，再次將修訂《條例》列入規劃。2021年6月9日，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發的《“十四五”全國檔案事業發展規劃》，又一次將修訂《條例》工作作為一項檔案法規制度規范建設工程，納入規劃之中。本文對《條例》內容進行回顧與評價，并提出相關修訂建議。

一、《條例》的主要內容回顧

《條例》共計6章36條。第一章“總則”明確了制定目的、“科技檔案”概念、“科技檔案工作”的地位與基本管理要求，規定了我國科技檔案工作的基本原則。建立健全科技檔案工作、完整保存和科學管理科技檔案、充分發揮“科技檔案在社會主義現代化建設中的作用”，是《條例》制定的主要目的。20世紀80年代，在黨中央和國務院的領導下，按照“建設現代化社會主義強國”的宏偉戰略目標，全國檔案工作的“恢復、整頓、總結與提高”工作取得了很大成績。“各行各業都離不開檔案，檔案工作是各項工作的重要條件，是維護黨和國家歷史真實面貌的重大事業”[3]的認識深入人心，為科技檔案工作的發展注入了新動力。

《條例》規定科技檔案“是指在自然科學研究、生產技術、基本建設（以下簡稱科研、生產、基建）等活動中形成的應當歸檔保存的圖紙、圖表、文字材料、計算材料、照片、影片、錄像、錄音帶等科技文件材料”[4]。這一定義與國務院1960年2月29日發布的《技術檔案室工作暫行通則》（以下簡稱《暫行通則》）中對“技術檔案”（科學技術檔案）概念的界定相比，省略了“凡是記述和反映本單位的”“種差”說明；將原定義中的“具有保存價值，并且按照一定的歸檔制度作為真實的歷史記錄集中保管起來的”表述，簡化為“應當歸檔保存的”；將原定義中的“技術文件材料（包括圖紙、照片、報表、文字材料）的表述，修改為“圖紙、圖表、文字材料、計算材料、照片、影片、錄像、錄音帶等科技文件材料”。[5]《條例》明確了“科技檔案工作”是“生產管理、技術管理、科研管理的重要組成部分”，并要求各單位應當把科技檔案工作納入生產管理工作、技術管理工作、科研管理工作之中，加強領導。這一規定不僅明確了科技檔案工作在生產、技術、科研等管理活動中的地位，而且將科技檔案工作的“三納入”經驗，上升為一項法規制度要求確定下來。《條例》要求各單位應“按照集中統一管理科技檔案的基本原則，建立、健全科技檔案工作，達到科技檔案完整、準確、系統、安全和有效利用的要求”。這進一步明確了科技檔案工作的基本原則。

《條例》的第二章“科技文件材料的形成和歸檔”，明確了各單位應建立健全科技文件材料管理制度，明確了科技文件材料的“三納入”制度要求、項目科技文件材料驗收要求、科技文件材料的系統整理和編目要求及審核歸檔要求、歸檔科技文件材料的質量要求、科技檔案部門檢查和協助科技人員做好科技文件工作的要求。《條例》明確了各單位應建立健全科技文件材料管理制度及制度建設目標要求。各單位為了實現每一項科技生產活動都能有完整、準確、系統的歸檔保存的科技文件材料，都應建立健全科技文件材料的形成制度、積累制度、整理制度和歸檔制度。《條例》還對應當如何實現目標和要求的具體措施和路徑，作出了更為具體的制度安排。

《條例》第三章“科技檔案的管理”，對科技檔案管理各個環節的業務工作提出了規范要求。《條例》對科技檔案部門的業務工作內容提出了明確要求，同時要求“專業主管機關”要承擔擬定“科技檔案分類大綱”的職責。《條例》規定了各單位必須建立健全圖紙更改和補充的制度、履行審批手續；規定了科技檔案部門提供利用工作的方式和批準手續；規定了各單位應定期進行科技檔案的密級審查、密級調整工作；規定了科技檔案部門應建立科技檔案利用效果統計制度；明確了“專業主管機關”及各單位應承擔的科技檔案鑒定工作職責；明確了科技檔案保管工作的主要內容及要求；規定了“重要科技檔案”應采取“復制副本”“分別保存”的安全和提供利用要求；規定了“引進技術和設備的檔案”的管理要求；規定了由幾個單位分工協作完成的“科技項目或工程”檔案的管理要求；規定了單位發生撤銷或變動、建設項目或設備發生“轉移使用關系”時，檔案的妥善整理及移交手續辦理要求；規定了科技檔案部門的設備和用品的經費來源。

《條例》的第四章“科技檔案工作管理體制”，規定了“國家檔案局和各級檔案管理機關”“國務院所屬的各專業主管機關”“城市基本建設檔案館”“大中型企業、事業單位”“專業檔案館”和各單位的“科技檔案機構”的工作職責，以及科技檔案工作組織領導體制要求。

《條例》的第五章“科技檔案干部”規定了國務院所屬的各“專業主管機關”和省級人民政府所屬的“專業主管機關”，應當積極建設“科技檔案干部隊伍”，并對科技檔案干部的素質、人員構成、學習、保密教育等提出了明確要求。其中，第三十三條不僅規定各單位要為科技檔案部門配備“足夠數量和能勝任工作的干部”外，還特別規定“應當配備一定數量的科技干部”。這種規定，充分體現了科技檔案工作的特殊性要求。《條例》的第六章“附則”規定了“專業主管機關”可根據《條例》精神，結合具體情況，制定實施細則；并規定了《條例》的實施日期及其法規效力。

二、修訂《條例》的幾點建議

科技檔案是進行科技生產決策、保障科技生產工作正常秩序、支撐和促進科技生產力發展與創新的重要數據和信息資源；科技檔案工作是各項科技生產活動的重要組成部分，是保障科技生產活動秩序、促進科技進步和科技成果轉化、保護知識產權、發揮科技第一生產力作用、全面推進中國式現代化建設的支撐性和基礎性條件。基于此，本文對《條例》的修訂提出如下建議。

（一）修訂《條例》應注意解決好一些最基本的認識和制度安排問題

《條例》的修訂不僅要解決好當下我國科技檔案工作面臨的主要問題，而且還應為解決好科技檔案工作創新發展所面臨的問題，提供引領性、原則性、方向性的法規依據。長期以來，有一些學者一直認為檔案法規只能規定“成熟的”事項、提出“最低的規范要求”，這是一種十分有害的思想觀念。檔案行政法規是保障行政管理的有效實施和保護公民、組織合法權益的重要法治工具。它不僅具有規范相關檔案行政主體行為的強制作用，而且還具有指引、評價、預測、教育等方面的積極作用。2024年6月27日，習近平總書記在中共中央政治局會議上指出：“堅持全面依法治國，在法治軌道上深化改革、推進中國式現代化，做到改革和法治相統一，重大改革于法有據、及時把改革成果上升為法律制度。”[6]因此，《條例》的修訂必須認真研究和總結國內外先進的科技檔案工作創新發展的寶貴經驗，并對那些具有開拓性、創新性、科學性的，能夠促進我國中國式現代化建設和新質生產力發展的活動，提供行政法規依據，確保新時代我國科技檔案工作的創新發展“于法有據”。因此，在修訂《條例》的內容中，應增加鼓勵各單位創新科技檔案工作模式、體制機制、業務流程等方面的授權性條款，增加鼓勵社會組織參與國家科技檔案事業發展的授權性條款，增加鼓勵各級各類檔案管理主體創新科技檔案工作方式、變革傳統滯后科技檔案做法、更新科技檔案管理理論與技術的授權性條款。

隨著現代信息技術對我國檔案事業發展的影響力、貢獻力日益增強，《條例》的修訂主體應當依據新《檔案法》，注重增加科技檔案管理信息化方面的法規要求。現行《條例》的各項規定，基本上是基于傳統檔案工作的經驗制定的。從當前和今后我國科技檔案工作的發展規律和趨勢角度看，無論是管理對象、管理模式、管理流程、管理方式還是管理措施等方面的規定要求，都存在著需要改革和創新發展的空間。例如，科技檔案的存在形態已經發生了巨大變化，新產生的數字態、數據態的科技檔案已經逐漸成為科技檔案的構成主體，而傳統的紙質模擬態的科技檔案數量已日漸減少。科技檔案的管理模式也發生了根本性的變化，通過各種現代化信息系統（如EAMS/EDMS等）和網絡信息平臺來管理科技檔案資源，已經成為較為普遍的模式。一些大中型企事業單位通過采用科技生產工作與科技檔案工作的融合方式，實現了對產品檔案、建設項目檔案、設備儀器檔案的全生命周期一體化融合管理。企業數字檔案館（室）的建設和運營，也逐漸成為企事業單位科技檔案資源管理與開發利用的一種有效方式。此外，包括“四性”檢測、元數據管理等保證電子科技檔案安全有效管理工具的應用，也已成為我國科技檔案工作的重要趨勢。因此，在修訂《條例》的過程中，有必要增加專章，對科技檔案工作信息化作出引領性、方向性的規定，并結合相關機制的確立，以利于鼓勵和促進各有關方面積極開展科技檔案信息化工作。同時，要堅決刪除那些過時的法規條款，消除科技檔案事業發展中的制度性“絆馬索”。

現行《條例》中的一些好的制度性規范要求，之所以沒有在一些企事業單位的科技檔案管理實踐中發揮良好的作用，甚至出現被人為忽視的問題，從現行《條例》的內容構成角度來分析，是因為其存在制度設計缺陷造成的。在現行的《條例》中，并沒有“監督管理”“法規責任”等方面的內容規定。正是因為這種制度設計方面的缺陷，才使《條例》的實施與適用停留在“自覺遵守”“自愿遵守”的層面，檔案行政法規的強制性特點沒有得到真正體現。這種制度缺陷是由于《條例》出臺時我國尚未步入“依法治檔”時代等原因造成的。在20世紀80年代，我國社會從總體上看，尚處在改革開放初期，整個國家的法律制度供給和依法治國的思想還未成熟。因此，《條例》中出現這種問題，有其歷史性的客觀原因。誠然，在許多單位，《條例》還是起到了一定的積極作用。在許多熱愛科技檔案工作的領導和檔案人員的自覺努力下，《條例》的實施依然取得了許多值得肯定的成就。但是，隨著我國社會的發展，如果依舊單純依靠人們的“自覺遵守”來保證法律法規的有效施行，其實際效果往往會欠佳。為此，通過修訂《條例》來補足相關的制度規定內容，就成為時代發展的必然性要求。我們應當以習近平法治思想為指導，以《檔案法》等法律為依據，結合我國科技檔案工作發展的現實需要和未來發展需要，在新《條例》中增加“科技檔案工作監督管理”和“法規責任”等方面的內容。通過補足制度缺陷，可以有效增強《條例》的強制性和對相關主體行為的約束力，強化科技檔案工作的監督主體責任，并對違規單位和個人給予相應的處罰。

（二）修訂《條例》應注重從總體上強化對“科技檔案”概念的認識

《條例》的發布實施，對我國科技檔案事業的發展確實起到了積極的促進作用。在20世紀90年代以前，國務院各專業主管部門和省級各專業主管部門，在國務院和國家檔案局的統一領導下，使各行各業的科技檔案工作得到了有效的恢復、整頓和提高。但是，1998年國務院機構改革后，原來的專業主管部門（機關）被相繼撤銷，組建了適應社會主義市場經濟發展的中央企業（多數成為“總公司”）。加之后來出臺的一系列檔案法規制度文件中，“科技檔案”的概念基本上沒有再次出現等因素的影響，科技檔案的概念被人為弱化了。甚至有些高等院校也不再開設“科技檔案管理學”課程，而代之以“企業檔案管理”課程。在這種背景下，《條例》的修訂工作者，必須首先澄清一個基本的認識問題，即在當前和今后一個時期內，是否有必要繼續堅持使用“科技檔案”“科技檔案工作”等概念呢？

如果不能很好地回答這一問題，不僅會直接影響《條例》修訂工作的正常進行，而且也會給今后我國科技檔案工作的建設和發展造成非常不利的影響。為此，有必要對該問題作深入探討。首先，一個概念是否有必要繼續存在，關鍵要看其所反映的事物或對象是否依然存在且仍在持續發展。科技檔案作為檔案家族中的一個重要門類，不但在人類社會科技生產實踐中存在，而且隨著人類科技生產能力的持續增強與創新發展，在種類、數量規模、內容構成、存在形態、價值構成等方面，也都出現了前所未有的變化和發展。其次，一個概念是否具有生命力，關鍵要看其所反映的事物和對象是否對人類社會的進步和發展依然具有利用價值。科技檔案作為人類社會科技生產活動的最直接、最真實、最系統的歷史記錄，在保障人類社會科技生產秩序、促進科技生產力發展中，發揮著越來越重要的支持決策、提供憑證和數據支撐、提供信息保障等積極作用。無論是哪個國家、哪個行業、哪個企業主體、哪個科研主體等，如果離開了科技檔案這種重要的數據、信息和知識資源的支撐，都將無法維護正常的科技生產工作秩序、無法有效地總結科技生產活動的經驗、無法揭示和發現科技生產活動的規律、無法傳承科技生產活動的智慧、無法有效地推動科技創新和科技成果的轉化。因此，科技檔案概念不僅依然具有生命力，而且在當今社會的進步和發展中，其生命力還會變得愈來愈強大。那種認為要在“企業檔案工作”實踐中弱化“科技檔案”概念的看法，是一種非常有害的、目光短淺的想法。

（三）修訂《條例》應注重從實際出發，依法創新科技檔案工作的管理體制

國家規模的科技檔案事業的健康發展，需要得到科學合理的科技檔案工作管理體制的條件保障。為此，應當把科學設計、調整、理順不能適應新時代我國科技檔案事業發展的管理體制，作為修訂《條例》的一項重要任務看待，具體建議如下：一是應依法明確中國共產黨對全國科技檔案工作的領導，將堅持和加強黨對全國科技檔案工作的領導，明確寫入《條例》；二是應依法明確各級人民政府對所轄行政區域內科技檔案工作的支持責任，將本行政區域內科技檔案事業納入國民經濟和社會發展規劃，將科技檔案事業發展經費納入政府預算，確保科技檔案事業發展獲得充分的經費支持；三是應明確國家檔案主管部門主管全國的科技檔案工作，負責全國科技檔案事業的統籌規劃和組織協調，建立統一制度，實行監督和指導的職責；四是應明確國務院各有關職能部門對相關行業科技檔案工作的支持與配合義務；五是應明確央企、國企的檔案管理機構對本企業及所屬企業科技檔案工作的監督和指導職責，鼓勵央企、國企單獨設立或聯合設立企業檔案館履行科技檔案管理主體責任，同時應明確在本企業黨委（黨組）領導下由企業檔案館具體承擔對所屬單位科技檔案工作的監督指導職責；六是各類獨資企業、合伙企業和公司都應依法承擔形成、保存和安全管理本企業科技檔案的義務；七是國家鼓勵各企業事業單位的科技檔案機構，加強對本單位科技生產部門和科技工作人員做好科技文件材料工作的協助、監督和檢查；八是國家應鼓勵各企業事業單位在遵守國家保密法律法規的前提下，開展科技檔案信息資源的開發利用，促進科技成果轉讓和共享。

（四）修訂《條例》應注重科技文件工作與科技檔案工作、科技檔案工作與科技工作的協同，進一步建立健全各項協同管理機制

我國長期的科技檔案工作成功經驗表明，切實加強科技文件工作和科技檔案工作的協同，有效落實“三納入”“四參加”“四同步”等科學管理制度，是有效保證科技文件材料的形成、積累、分類整理和歸檔工作順利進行的必要條件，也是保證科技檔案完整、準確、系統和安全的有力抓手。現行《條例》的第二章較好地體現了上述思想，也是修訂《條例》過程中應當予以繼承的良好制度設計思想。目前，我國許多單位在科技文件和科技檔案的管理實踐中，按照“全生命周期”等系統管理思想，注重抓住和把握關鍵環節、業務活動節點，從全鏈條整體管理角度，統一協同安排科技文件和科技檔案管理工作，不僅有利于保證各項科技生產活動形成的科技文件的順利積累和分類有序流動，而且也有利于保證有關項目科技檔案的整體質量。為此，國家應鼓勵各企事業單位建立、健全本單位科技檔案工作與科技生產工作的融合、協同工作機制，并及時總結與提煉相關案例的成功經驗，在全行業推廣宣傳，促進典型科技檔案案例的示范、引導作用。

*本文系中國科學院檔案館檔案專項課題的子課題“科技檔案案例庫建設路徑研究”（課題編號：2022-A-Z02-02）的階段性成果。

注釋及參考文獻：

[1]蔡盈芳.《科學技術檔案工作條例》修訂座談會在我校召開[EB/OL].（2024-04-26）[2024-07-05]. https：//news.whu.edu.cn/info/1013/456767.htm.

[2]霍振禮.對《科學技術檔案工作條例》的實踐及有關問題的認識[J].檔案管理，2010（5）：20-23.

[3]國家檔案局.努力完成恢復與整頓的任務[J].檔案工作，1981（1）：2.

[4]國家檔案局.科學技術檔案工作條例[J].檔案工作，1981（1）：4.

[5]國家檔案局.技術檔案室工作暫行通則[J].檔案工作，1960（3）：4.

[6]人民日報.在法治下推進改革在改革中完善法治：從立改廢釋看新時代改革開放[EB/OL].（2024-07-13）[2024-07-15].https：//www.gov.cn/ yaowen/liebiao/202407/content_6962856.htm.

作者單位：中國人民大學信息資源管理學院