中國《反壟斷法》十五條之卡特爾豁免評析

摘要：本文對我國《反壟斷法》第十五條規(guī)定中卡特爾豁免進行了分述，并對其進行評析。

關鍵詞：卡特爾豁免 橫向壟斷協(xié)議 社會公共利益 《反壟斷法》第十五條

1.技術型卡特爾

技術型卡特爾是為改進技術，研發(fā)新產(chǎn)品而達成的協(xié)議。這類卡特爾對生產(chǎn)、商品交易或服務共需的市場的負面影響不大。另一方面，這些協(xié)議有利于改進技術，對于研發(fā)新產(chǎn)品、提高、增強本國技術、產(chǎn)品的國際競爭力和改善經(jīng)歷效率有重要意義。因此，許多國家對改進技術和研究新開發(fā)產(chǎn)品的卡特爾實行反壟斷豁免。1984年，美國國會通過《國家合作研究法》，估計提升競爭的合作研究與技術開發(fā)，并且明確規(guī)定，排除企業(yè)間諸如合資成立合作研究企業(yè)或以類似方式共同進行產(chǎn)業(yè)技術研發(fā)，或進行技術轉(zhuǎn)讓的泛濫壟斷責任。同業(yè)經(jīng)營者之間簽訂共同研究開發(fā)協(xié)議，是實現(xiàn)經(jīng)濟過程合理化的一項重要措施。因此，我國《反壟斷法》第十五條第一款就將此類技術型卡特爾豁免納入豁免情形。

2.有利于提高經(jīng)濟效益的卡特爾

經(jīng)營者之間“為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進效率、統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標準或者實行專業(yè)化分工的”協(xié)議，統(tǒng)稱有利于提高經(jīng)濟效益的卡特爾。綜合國外的情況來看，主要有標準化卡特爾、專業(yè)化卡特爾。

3.社會公益卡特爾

“為實現(xiàn)節(jié)約能源，保護環(huán)境，救災救助等社會公共利益”而達成的協(xié)議，即為社會公益卡特爾。社會公益是個比較抽象的概念。而《反壟斷法》作為經(jīng)濟法的有機組成部分，而經(jīng)濟法即以社會公益為其本位，所以將此類卡特爾納入豁免范圍，是經(jīng)濟法應有之意。在任何一國，《反壟斷法》豁免制度的建立和其豁免規(guī)則與我國產(chǎn)業(yè)政策息息相關。無論實行何種經(jīng)濟體制，一國的國民經(jīng)濟社會發(fā)展都會存在一些不協(xié)調(diào)發(fā)展的可能性。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀態(tài)與趨勢的不協(xié)調(diào)可能會阻礙社會經(jīng)濟向前發(fā)展。因此，國家將產(chǎn)業(yè)政策落實于法律之中，以法律的形式將政策目標落實于市場之中，運用產(chǎn)業(yè)政策和法律形式來維持一定的壟斷行為，以解決競爭過度給社會造成的不安，保證經(jīng)濟社會穩(wěn)定、協(xié)調(diào)、持續(xù)發(fā)展，以實現(xiàn)經(jīng)濟管理只能，協(xié)調(diào)各階層利益，保障社會公益。我國《反壟斷法》對能節(jié)能環(huán)保、保護環(huán)境、救災救助等情況下的卡特爾進行豁免，充分考慮了我國產(chǎn)業(yè)政策，顧及到了經(jīng)濟社會發(fā)展中的社會公益。

4.為擺脫經(jīng)濟不景氣實施的卡特爾

“因經(jīng)濟不景氣，為緩解銷售量嚴重下降或者生產(chǎn)明顯過剩的”這種卡特爾也成為“結(jié)構(gòu)危機卡特爾”或“不景氣卡特爾”具體指在經(jīng)濟不景氣期間，由于市場結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化，為了克服市場上惡劣的產(chǎn)銷環(huán)境，協(xié)調(diào)部門或者行業(yè)的生產(chǎn)能力，解決市場蕭條、產(chǎn)品滯銷等問題，避免出現(xiàn)明顯生產(chǎn)過剩，經(jīng)營者之間達成限制、排除競爭的協(xié)議。在經(jīng)濟危機時期或者經(jīng)濟不景氣時期，市場已經(jīng)失靈，市場不能自發(fā)調(diào)整資源配置不當，若不進行政策法律層面的調(diào)整，市場將難以正常運行，對市場損害巨大。因此，由經(jīng)營者實施鐵定形式的卡特爾代替毀滅性競爭，有助于市場和企業(yè)度過難關。可以說，其本質(zhì)屬于經(jīng)濟領域的緊急避難行為。因此，經(jīng)濟不景氣卡特爾被納入《反壟斷法》豁免范圍。

5.出口卡特爾

“為保障對外貿(mào)易和對外經(jīng)濟合作中的正當利益的”，此類情形及屬于出口卡特爾。此類卡特爾是指國內(nèi)經(jīng)營者為確保或者促進產(chǎn)品出口和對外經(jīng)貿(mào)合作中的正當利益，專就限制國外市場競爭而達成的協(xié)議。美國是最早對出口卡特爾進行豁免的國家，1906年美國最高法院賦予對外貿(mào)易聯(lián)盟以合法地位，忍受它們從國外從事壟斷經(jīng)營。從一般意義上說，出口卡特爾限制了經(jīng)營者之間競爭，破壞了經(jīng)濟秩序。但是，出口卡特爾協(xié)調(diào)了出口國各企業(yè)的立場，可以增強出口企業(yè)國際競爭力，有利于增進出口在國際貿(mào)易中的利益。反壟斷法則側(cè)重維護本國國內(nèi)市場競爭的自由與公平，國家對貿(mào)易利益的追求優(yōu)于對國際市場競爭自由和公平的追求。

6.兜底條款

我國《反壟斷法》第十五條第七款規(guī)定了除上述情況外的其他情形。即“法律和國務院規(guī)定的其他形式”。由于我國《反壟斷法》剛出臺不久，而且法律無法將一切形式窮盡，所以有必要規(guī)定此兜底條款，以適應經(jīng)濟生活中靈活多變的情況。但是由于這樣兜底條款的操作性缺乏明確詳盡的規(guī)定，也要求在實際操作中掌握好尺度，最好有相應的參照標準及操作程序作為指導。

綜上所述，對我國《反壟斷法》卡特爾豁免予以肯定的同時，仍需以冷靜、理智的態(tài)度來審視其瑕疵與不足之處，盡快建立相關配套的法律法規(guī)。在這個過程中，要立足于我國社會主義市場經(jīng)濟全球化背景下借鑒西方發(fā)達國家成功的立法和執(zhí)法經(jīng)驗，以促進我國《反壟斷法》的實施與改進，更好地維護國家，社會和消費者利益。

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