高校專利技術成果轉化中的風險及其防范措施

摘 要：【目的】高?？萍汲晒D化是我國科技創新和經濟發展的重要途徑，但專利在轉化過程中存在較多風險，致使專利被擱置或濫用，亟須明晰高校專利成果轉化中的風險及其防范措施，才能有效提高我國高校的專利轉化率?！痉椒ā恳越陙砦覈萍汲晒D化相關政策的指導方向為基礎，對高校專利成果轉化的司法案例展開實證研究?！窘Y果】總結出高校專利轉化權屬糾紛、協議不規范導致的合同糾紛、專利權瑕疵風險及專利價值被低估等4種風險類別?！窘Y論】建議高校提高專利成果轉化全過程風險防范意識、建立風險預警防范機制和針對四類風險采取不同的應對措施。

關鍵詞：高校專利；成果轉化；轉化風險；防范應對

中圖分類號：D923.42 文獻標志碼：A 文章編號：1003-5168（2024）17-0111-05

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2024.17.023

Research on the Risks and Preventive Measures in the Transformation of Patented Technology Achievements of Colleges and Universities

YANG Xu

（School of Intellectual Property，Nanjing University of Science and Technology， Nanjing 210094， China）

Abstract： [Purposes] The transformation of scientific and technological achievements in colleges and universities is an important way of scientific and technological innovation and economic development in our country. However， there are many risks in the process of patent transformation， resulting in patent being shelved or abused. It is urgent to clarify the risks and preventive measures in the transformation of patent achievements in colleges and universities， so as to effectively improve the patent conversion rate of colleges and universities in China. [Methods] Based on the direction of our country's policies on the transformation of scientific and technological achievements， this paper conducts an empirical study on the judicial cases of the transformation of university patent achievements. [Findings] This paper summarizes the four risk categories of university patent transformation ownership disputes， contractual disputes caused by irregular agreements， patent right defect risks and undervalued patents. [Conclusions] It is suggested that universities should raise the awareness of risk prevention in the whole process of patent transformation， establish risk warning and prevention mechanism， and take targeted measures to deal with the four different types of risks.

Keywords： university patent; achievement transformation; transformation risk; prevention and response

0 引言

科技成果轉化是當今科學技術和社會發展連接的紐帶，也是國家實施創新驅動發展戰略的重要手段。為完善高校知識產權全流程管理體系，提升高校專利質量和專利轉化運營能力，教育部、國家知識產權局、科技部于2020年發布了《關于提升高等學校專利質量促進轉化運用的若干意見》，從指導思想、基本原則和組織實施等方面對高校專利工作提出新要求，明確提出要樹立高校專利等科技成果只有轉化才能實現創新價值的理念，突出轉化應用導向，倒逼高校知識產權管理工作的優化提升［1］。這與同年發布的《國家知識產權試點示范高校建設工作方案（試行）》提出的高校要有效管理高校知識產權資產，提升知識產權風險防范能力的要求不謀而合，表明研究如何推進我國高校實現專利轉化具有重要價值。

根據專利榜單發布的《部委直屬高校發明授權專利排行榜》顯示，截至2023年2月8日，118所部委直屬高校發明授權的有效專利數量共有419 633件。然而，與創新發明規模不符的是，2022年高校專利技術產業轉化率僅為3.9%。高校專利轉化率低的原因有多種，除激勵制度不完備、專利轉化制度不健全、高校專利保護意識薄弱外，高校專利轉化過程中的風險也是重要的制約因素。本文通過研讀司法案例并結合理論學說，發現高校專利轉化過程中主要存在四類風險問題，分別是專利技術成果轉化所涉專利職務發明糾紛風險、專利技術成果轉化協議不規范導致的合同糾紛、專利技術成果轉化所涉專利權有瑕疵風險和專利技術成果轉化所涉專利價值被低估風險，探究其防范方式，對高校專利技術成果轉化的合規和安全，有效防范專利技術成果轉化的風險，充分實現高校知識產權價值具有重要的現實意義。

1 高校專利技術成果轉化的基礎及現狀

1.1 高校專利技術轉化的概念及形式

《中華人民共和國促進科技成果轉化法》對科技成果轉化作出了明確規定：本法所稱科技成果轉化，是指為提高生產力水平而對科技成果所進行的后續試驗、開發、應用、推廣直至形成新技術、新工藝、新材料、新產品，發展新產業等活動。高校專利轉化作為科技成果轉化的重要形式之一，也應符合上述含義。

高校專利技術轉化在一定程度上體現了高校作為重要專利主體的技術創新能力和市場經濟活力?，F今高校專利技術成果轉化的主要形式為專利權轉讓、專利權許可、專利投資入股、專利權自行或合作實施等。

1.2 高校專利技術成果轉化的現狀

目前，高校專利領域存在“一高三低”的現象，即專利授權數量高，而專利含金量低、專利轉化率低、專利有效率低。根據國家知識產權局《2022年中國專利調查報告》（以下簡稱報告）公布的數據顯示［2］，2022年全國高校發明技術專利產業化率僅為3.9%；高等學?？萍冀y計資料匯編的數據顯示，2015—2019年，我國高校專利出售數平均只占專利授權總數的3.55％［3］。

該報告指出，按照高校專利技術成果轉化的形式劃分，2022年高校發明專利轉讓率為3.1%，專利許可率為7.9%，高校許可他人使用的專利中，64.3%通過普通許可的方式實現，獨占許可的比例為33.1%。其中，重點高校和普通本科院校普通許可的比例相對較高，而專科高職院校對外許可主要以獨占許可方式實現。從高校與企業開展合作創新方式來看，“為企業提供技術咨詢或技術服務”的比例為95.8%；通過“以創新聯合體等方式長期合作”以及“以技術作價入股”與企業開展過合作創新的高校比例相對較少，占比分別為37.3%和14.2%。

該報告顯示，在高校職務科技成果權屬改革過程中，專利開發相關人員對市場轉化過程中的風險存在相關顧慮。首先，科研人員對“市場主體（企業）對承接職務專利成果轉化的積極性不高”的擔心或顧慮比例最高，為34.0%；其次是“轉化專利成果的價值被低估造成單位和個人利益損失”，比例為31.6%。兩者均處于“賦權”后職務科技成果轉化的價值實現環節。此外，調查顯示，高校權屬改革落實配套措施更多涉及產權及收益分配協商、專利權維持與保護等環節，其中，“明確約定賦權后專利的申請、維持和轉化費用的承擔義務”的比例為91.2%，“約定成果完成人須在一定時期內將其賦權科技成果的轉化情況向單位報告”以及“要求成果完成人團隊就內部收益分配比例達成一致”的比例均超過80%。

在專利所有權轉讓及許可收入方面，2013—2020年，高校專利所有權轉讓及許可收入在總量上顯著增加，但全國高校專利所有權轉讓及許可收入占全國的比例明顯偏低，最高占比僅為2017年的1.38％，并且該比例整體呈下降趨勢。結合專利所有權轉讓及許可數可以看出，高校專利所有權轉讓及許可收入明顯偏低，這說明高校單個專利的轉讓及許可收入偏低，側面說明高校的專利成果未有效對接市場需求，市場認可度有待加強。

由此可見，除了激勵制度不完備、專利轉化制度不健全、高校專利保護意識薄弱外，高校專利轉化過程中的法律風險也是致使高校專利轉化率低的重要因素［4］，其體現在專利轉讓過程中的各個環節，致使相關人員在轉化過程中對風險因素有較多顧慮。

2 高校專利技術成果轉化中的主要風險類別

為了解高校專利成果轉化的相關司法實踐，本文通過中國裁判文書網找到2010年至今的58個案例。首先，從案件涉及的法律問題來看，高校專利技術成果轉化中的技術轉讓合同糾紛和技術開發合同糾紛的數量最多，分別有14件和20件，主要涉及高校將其專利、技術秘密等相關權利讓與企業后，再約定由高?；蚱髽I主導進行專利成果轉化，在實際履行過程中產生爭議進而導致的違約認定糾紛；其次，專利權權屬糾紛共9件，涉及高校專利發明人職務發明的認定問題和相關教師、學生的研究成果是否屬于職務發明的認定問題；再次，技術服務合同糾紛和技術咨詢合同糾紛若干件，涉及高校以技術知識為企業提供服務產生的糾紛；最后，還有部分專利實施許可合同糾紛、職務技術獎勵報酬糾紛、專利侵權認定及確認無效糾紛和專利權出資入股糾紛等［5］。

本文總結出四類主要風險分別為專利技術成果轉化所涉專利職務發明糾紛風險、專利技術成果轉化協議不規范導致的合同糾紛、專利技術成果轉化所涉專利權瑕疵風險和專利技術成果轉化所涉專利價值被低估風險。現有文獻對上述四類科技成果轉化風險進行過分析，但完全聚焦于高校的相關研究較少，結合司法實踐案例進行研究的文獻更是幾乎沒有，還有部分文獻因未結合實踐致使風險類別歸納不符合實際情況。本文通過對科技政策及相關法律法規的研讀并結合司法判例對總結出的四類風險問題及其成因進行分析，力圖在高校專利轉化研究上有所突破。

2.1 專利技術成果轉化所涉專利職務發明糾紛風險

此類風險主要包括兩種：第一，教職工、學生職務發明創造的權屬糾紛。此類糾紛中既有如四川大學、深圳市安智捷科技有限公司①中關于離職教職工、畢業學生的發明創造是否屬于職務發明成果的認定問題，也有北京瀧濤環境科技有限公司與北京環科環保技術有限公司、北京市環境保護科學研究院、清華大學案②中關于共同完成發明的老師和學生權益并未在合同中約定導致的糾紛。第二，因職務發明報酬與獎勵引起的糾紛。如西安石油大學與王滿學案③，因為專利開發過程中難以確定開發人員的貢獻程度和不同技術點的價值，導致相關人員的報酬獎勵無法量化，在司法實踐中也往往只能根據片面的證據進行自由裁量，導致法院的判決標準各不一致。近年來，隨著高校專利技術成果的增加，權屬糾紛數量明顯增多，在此過程中依賴于高校物質條件的教職工及學生，尤其是學生的權益得不到明確的保護。主要原因一方面在于發明創造人與高校之間對涉及高校專利成果的權屬認定存在模糊不清的認識，另一方面立法規定的不明確也導致司法實踐中爭議不斷。

2.2 專利技術成果轉化協議不規范導致的合同糾紛

根據武漢大學與武漢國想電力科技股份有案④、復旦大學與常州祥瑞醫藥科技有限公司案⑤等多個案件可以得知，專利轉化合同糾紛涉及專利技術使用費約定不合理、專利技術內容約定不完整、專利產品不符合合同目的等多個問題。究其根本主要是高校方對于技術本身的過分美化或沒有按照合同約定轉移專利產品及其附屬產品，疏于提醒和防范，導致企業方轉化專利失敗，最終技術研發成果無法投入生產或生產出現重大問題，無法達成合約目的。此類合約往往對于轉化過程中所需的技術秘密或專利領域、實施方式等沒有做出明確規定，使得該專利技術成果轉化合約內容模糊，致使高校方陷入合同糾紛，在司法實踐中也常常僅能從雙方訂立的合同確定是否完全履行義務，對于未約定的事項也無法明確認定是否有礙于專利產品的轉化，使得企業方無法將產品投入市場獲利。

2.3 專利技術成果轉化所涉專利權瑕疵風險

高校專利轉化存在很大的資金風險，轉化所得的收益也需要很長時間才得以顯現?？梢哉f專利轉化就像是一項投資，需要花費很長時間，且每個環節都要小心謹慎，否則都可能會導致轉化失敗。而專利轉化的核心就在于該專利的有效狀態，但專利轉化過程中卻常有技術轉化所涉專利侵犯他人專利權、技術轉化所涉專利被宣告無效、技術轉化所涉專利被非侵權仿制等問題出現。如清華大學與許昌瑞示電子科技有限公司、同方威視技術股份有限公司侵害發明專利權糾紛案⑥為該公司專利涉嫌被他人非侵權仿制；安徽工業大學與濟南弘科信泰環保技術有限公司、馬鞍山市江海節能科技有限公司侵害實用新型專利權糾紛案⑦關于被轉化專利是否存在侵權問題的認定等。類似相關專利瑕疵風險都會降低專利轉化產業化的效果，進而直接影響企業的收益和高校方的信譽度，長此以往導致基于誠信原則的合同關系失去信任基礎，企業方或許會選擇更加專業穩妥的機構進行合作，使得高校專利轉化產業率難以提升。

2.4 專利技術成果轉化所涉專利價值被低估風險

專利價值的評估無具體實質的規定以及專利資產本身作為非物質性財產的性質，導致專利價值在市場交易中被低估，難以反映專利技術的客觀價值，如專利權出資的核心就在于專利經濟價值的評估。但這一風險難以在司法案例中直接體現，缺乏統一協調的評估標準致使不同的評估機構評估結果可能差距極大，甚至非同一時期的相同評估機構也存在較大差異。評估過程中高校方必然會期望價值越高越好，而企業方則相反，在此情況下若企業方與評估機構利益勾連，勢必會導致高校專利價值受到損失。此外，專利權的價值評估不僅需要評估人員有客觀、中立的工作態度，還需要其具有專業的法律知識。當前專利評估機構水平良莠不齊，即便評估機構對該專利呈現的高價值有所察覺，也往往給出更加保守的評估結果，致使專利權的價值評估結果難以客觀、公允，專利價值也因此被低估。

3 高校專利技術成果轉化風險的防范措施

針對上述風險類型及其成因，結合高校專利技術成果轉化特點和實際情況，本文提出高校專利技術成果風險的防范措施如下。

3.1 增強高校專利技術成果轉化全過程的風險防范意識

專利技術成果轉化前，要經過立項、研發、技術交流、專利申請、結項、專利授權等過程。進行技術成果轉化時，要面臨轉化形式的選擇、相關合同的談判、具體合同條款的約定等問題，技術成果轉化后，還要經歷長期的后續運營和收益分配等。因此，高校專利技術成果轉化的風險防范意識不應僅僅停留在專利技術成果轉化這一點上，而應貫穿于專利技術起源到轉化項目完全結束的全過程。為增強高校專利技術轉化全過程的風險防范意識，建議通過宣傳、內部學習、知識產權風險專業培訓等方式，讓與技術轉化相關的研發人員和管理人員了解知識產權轉化中的風險及其防范對策，從而增強風險防范意識和應對風險的能力。

3.2 建立高校專利技術成果轉化風險預警防范機制

高校管理體制存在的弊端會不同程度地成為專利轉化的風險，如果只是將大量專利轉讓給經紀公司進行二次轉移轉化，其間煩瑣的流程手續易造成未知的法律風險。成立由學校技術成果轉化管理人員、知識產權（專利）律師、技術轉化經紀人、技術專家等專業人員組成的高校技術轉化保護工作小組，具體負責學校專利技術成果轉化風險的防范與應對工作可以解決這一弊端。對國外考察發現，英、美、日等高校均設立了相關的知識產權管理機構，部分高校在高校體制框架內成立專門的技術轉移辦公室的同時，通過投資持股技術經紀機構、專利共同申請等多元化的方式與轉移服務資源進行深度融合。由此可見，我國應設立類似的技術轉化保護工作小組，建立專利技術成果風險防范流程和工作方案，建立專利技術成果風險應急處理機制，及時發現、監控專利技術成果轉化過程的法律風險，才能對風險進行有效、適當的處置。

3.3 針對高校專利技術成果轉化的不同風險采取針對性的防范措施

3.3.1 針對專利技術成果轉化所涉專利存在權屬糾紛風險的防范措施。現如今我國部分高校仍主張職務發明分配機制，即對于使用本校資金與各類資源的科技成果，一律主張為職務發明，此舉極大地維護了高校自身的利益，卻在一定程度上不利于科研工作者的權益積累。高校在選擇享有獨占專利成果的實施權時，首先，應建立合理的分享利益的標準，健全人才培養機制，完善與職工之間的勞務合同，明確高校和高?？蒲腥藛T之間、職務發明人團隊內部間的權利義務關系，且明晰職務發明專利的產權應該具體到每一個具體的子權利，防止原屬于高校的職務發明因為職工的離職而外流［6］；其次，應當給予科技工作者合理的報酬或獎勵，健全獎勵機制，以進一步激發科研工作者及相關支持人員進行科技創新的積極性。

3.3.2 針對專利技術成果轉化協議不規范導致合同糾紛風險的防范措施。當事人在合同訂立過程中明確專利的使用是推進專利成果轉化的關鍵一環?？萍汲晒D化有多種形式，其中技術開發合同和技術服務合同更契合企業需求，是目前高校技術輸出和科技成果轉化最常用的方式，因此高校方和企業方在訂立合同時，應對于轉化過程中所需的技術秘密或專利領域、實施方式等做出明確且盡可能詳盡的規定，在合同正文或以附件形式列明高校的哪些知識產權屬于待轉化應用的專利技術內容，同時規定對于沒有在清單中明確列明的但為執行合同所必需的知識產權是否屬于背景專利。此時建議高校多采用普通許可方式，這樣能給更多企業使用專利技術的機會，更有利于發揮科技成果的作用［7］。此外，高?？梢院湍承＠頇C構建立戰略合作伙伴關系，針對高校的具體情況提供服務，確保企業方順利將產品投入市場獲利。

3.3.3 針對專利技術成果轉化所涉專利存在專利權瑕疵風險的防范措施。高校專利能否順利轉化，從根本上是由專利的含金量決定，使得專利的有效性能被預見性地保護。因此，首先高校方要優化研發投入結構，調整研發和創新方向，增強原始創新能力，加強在基礎研究方面的投入，營造一個寬容的創新環境，讓科研人員潛心進行研究，鼓勵和支持高校教師進行原創性、前瞻性的研究［8］。其次高校與企業之間在簽訂專利轉移合同或者委托技術開發合同等過程中，可以在合同內容中明確約定在專利轉移后，高校在一段時間內需要配合協助企業完成技術成果轉化，并對技術瑕疵承擔一定的責任，保障后續專利轉化得以順利進行。最后，可以適當利用專利保險，防止由于專利自身原因或者外部自然因素的作用導致專利轉化失敗，也能更有效地激發高校專利創新能力、轉化能力，以調動高校與企業積極達成合作。

3.3.4 針對專利技術成果轉化所涉專利存在專利價值被低估風險的防范措施。專利價值被低估主要是因為目前的評估體系不完善，評估流程不合理，尤其是專利作價出資時，許多評估機構難以估計專利出資比例的大小所產生的影響。因此，規范目前的專利評估機構，規定科學統一的評價體系十分重要。應構建合理的專利技術價值、法律價值及市場價值評估指標體系，從專利權剩余期限，技術秘密控制度，以及市場占有率等角度合理構建，必要時可以請求高校方出示專利評價報告［9］。此外，建議高校自主設立專利預評估機制，對專利進行價值分析、可行性分析和轉化風險評估。

4 結語

專利成果產業化已經成為促進科技發展的重要方向，而高校這一主體作為國家創新體系的重要組成部分，專利成果的轉化率如何提升成為關注的重點。其中存在的風險使得專利被擱置或濫用，唯有采取必要且完備的風險防范應對措施，才能使我國高校專利技術轉化效果顯著，進而輔助我國科技水平更上一層樓。

注釋：

①四川省成都市中級人民法院2019川01民初7078號民事判決書。

②北京市高級人民法院2020京民終617號民事判決書。

③陜西省高級人民法院2020陜民終230號判決書。

④湖北省高級人民法院2019鄂民終158號民事判決書。

⑤上海知識產權法院2021滬73民終196號民事判決書。

⑥最高人民法院2019最高法知民終379號民事判決書。

⑦最高人民法院2020最高法知民終112號民事判決書。

參考文獻：

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［2］國家知識產權局.2022年中國專利調查報告［EB/OL］.（2022-12-28）［2022-02-10］.https：//www.cnipa.gov.cn/art/2022/12/28/art_88_181043.html.

［3］中華人民共和國教育部科學技術司.2020年高等學校科技統計資料匯編［G］.北京：高等教育出版社，2021.

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［6］劉勤，楊壬淦，劉友華.高價值專利評估方法、存在問題及對策［J］.科技管理研究，2022，42（4）：147-152.

［7］劉友華，李揚帆.職務發明權屬規則與成果賦權改革的協同路徑研究［J］.湘潭大學學報（哲學社會科學版），2023，47（4）：44-52.

［8］李瑩，周勝生.基于大數據視角的企業專利風險預警研究［J］.情報雜志，2021，40（10）：21-26.

［9］馬治國，謝偉，張磊.技術、法律、市場三維視角下我國藥品高價值專利評估體系構建研究［J］.西北大學學報（哲學社會科學版），2022，52（5）：120-130.

收稿日期：2024-03-04

作者簡介：楊旭（2000—），女，碩士生，研究方向：知識產權法。