專利申請中誠實信用原則的理解與適用

摘 要：【目的】以專利法實施細則修改為契機，對專利申請中的誠實信用原則進行探討，為審查員如何根據誠實信用原則進行專利實質審查提供參考。【方法】梳理中國專利申請中誠實信用原則的緣起，輔助審查員對相關工作進行理解和實施。【結果】誠實信用原則在我國專利法體系中的不斷完善，體現了中國政府打擊專利申請中不誠信行為的決心；在專利實質審查環節應用好誠實信用原則，助力專利高質量發展十分必要。【結論】當前階段打擊的主要目標是非正常申請專利，審查員應當全面學習并掌握新的專利法律法規，提高非正常申請專利的排查能力，在專利實質審查實踐中合理有效地使用誠信原則，為全面提高專利質量發揮中堅力量。

關鍵詞：專利申請；誠實信用原則；專利法；專利法實施細則；實質審查

中圖分類號：D923.42 文獻標志碼：A 文章編號：1003-5168（2024）17-0116-04

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2024.17.024

A Brief Analysis of the Principle of Good Faith in Patent Application

WANG Dan

（Patent Examination Cooperation （Tianjin） Center of the Patent Office， CNIPA， Tianjin 300304， China）

Abstract： [Purposes] Based o54fa624b9ec45a436a74b38e46c86318n the newly promulgated implementation rules of the Patent Law of China， this paper discusses the principle of good faith in patent application， and provides reference for examiners on how to conduct substantive examination of patents based on the principle of good faith. [Methods] By sorting out the origin of the principle of good faith in Chinese patent application， so as to assist examiners in understanding and implementing related work. [Findings] The continuous improvement of the principle of good faith in China 's patent law system reflects the determination of the Chinese government to crack down on dishonest behavior in patent application. It is necessary to apply the principle of good faith in the substantive examination of patents to help the high-quality development of patents. [Conclusions] The target of the current combat is mainly for abnormal application；examiners should comprehensively study and master the relevant provisions of the new patent laws and regulations， enhance the ability to investigate abnormal applications， and reasonably and effectively use the principle of good faith in the practice of patent substantive examination， in order to comprehensively improve the quality of patents as the backbone force.

Keywords： patent application; the principle of good faith; patent law; implementing rules of the patent law; substantive examination of patents

0 引言

目前，知識產權作為國家發展戰略性資源和國際競爭力的核心要素［1］，其作用愈發凸顯。但是近年來，在專利審查的各個程序中出現了許多惡意鉆空子、損害公眾利益、占用知識產權管理行政資源等的不誠信行為。專利濫用、非正常申請層出不窮，嚴重阻礙了我國專利高質量發展的進程。為了更好地維護社會公平正義和權利人的合法權益，全面落實依法治國基本方略，提供更加健全的知識產權司法保護機制，在專利申請階段打擊違反誠信原則的行為顯得非常必要。

“誠實信用原則”作為現代民法中的一項基本原則，也是所有參與市場經濟活動的人的道德規則［2］。引入誠實信用原則，有利于我國專利制度與市場經濟制度的銜接。本文將對專利申請中的誠實信用原則的緣起和發展進行探討，輔助審查員理解誠實信用原則的引入初衷和目的，以期能夠為專利實質審查實踐提供參考。

1 專利申請中誠實信用原則的緣起

中國專利申請中誠實信用原則的緣起可以從非正常申請專利行為的打擊和專利法律法規的完善兩個維度進行梳理。

1.1 規范專利申請行為

2007年，為規范專利申請行為、打擊非正常申請專利，國家知識產權局局務會議審議通過了《關于規范專利申請行為的若干規定》（即國知局令第45號）。其中第二條為“提交或者代理提交專利申請的，應當遵照法律、法規和規章的有關規定，恪守誠實信用原則，不得從事非正常申請專利的行為”。第三條規定了“非正常申請專利的行為”的類型。

2017 年，為進一步嚴厲打擊非正常申請專利行為，從源頭上促進專利質量提升，經過十年的不斷總結探索，國家知識產權局再次對國知局令第45號作了修改，發布了國知局令第75號。其中，修改補充了第三條有關非正常申請專利的行為類型和范圍［3］。試圖通過這些更新，對目前匯總發現的各類非正常申請專利等不誠信行為進行規范。但此時，相應的處置方式僅限于第四條規定的不予減繳專利費用、納入全國信用信息共享平臺、不予資助或者獎勵、追繳等行政處罰，懲戒力度和依據仍然不夠完善和嚴厲。

2021年，專利申請質量排查工作仍在繼續。國家知識產權局發布了《國家知識產權局關于進一步嚴格規范專利申請行為的通知》。其中明確了對不以保護創新為目的的非正常專利申請行為的打擊［4］。在國知局令第75號第三條規定六種情形的基礎上，進一步擴充了非正常申請專利行為的類型和范圍。該通知再次完善了非正常專利申請的范疇，結合兜底條款等，對任何單位或個人做出的不誠信行為，按照有關法律和政策規定予以從嚴打擊、從嚴處置。

2023年，與新專利法實施細則的頒布一起發布的第三次修改的《規范申請專利行為的規定》（即國知局令第77號），對原有國知局令第75號的第三條有關非正常申請專利的行為種類再一次做了修改補充。

1.2 完善專利法規制度

2015年4月，國家知識產權局公布了《中華人民共和國專利法修改草案（征求意見稿）》，準備在《專利法》中新增“行使專利權應當遵循誠實信用原則，不得損害公共利益，不得不正當地排除、限制競爭，不得阻礙技術進步”［5］。然而，這條新增僅對“行使專利權”進行了規范，并未涉及專利申請行為。可能是由于這一缺陷，隨后在2015年12月的專利法修改草案《送審稿》中，又在相關法條中增加了對專利申請行為進行規范的內容：“申請專利和行使專利權應當遵循誠實信用原則。不得濫用專利權損害公共利益或者不合理地排除、限制競爭”［6］。

2019年，經過多方意見征求和多方研討修改，在全國人大網公布了《專利法修正案（草案）》，向廣大社會公眾征求意見。其中新增的第二十條：“申請專利和行使專利權應當遵循誠實信用原則”凸顯了對申請專利和行使專利權的規定。隨后，又經過多次修改研討，于2020年通過了《專利法》第四次修訂的決定。其中第二十條第一款規定：“申請專利和行使專利權應當遵循誠實信用原則，不得濫用專利權損害公共利益和他人合法權益或者排除、限制競爭”［7］。這是《專利法》的正式法律條文中首次引入了《中華人民共和國民法典》中規定的誠實信用條款，使得誠實信用原則也成為專利審查的基本原則，為規范專利申請行為和專利權行使行為提供了強有力的法律保障。可是，此時的專利法中的誠信原則僅是原則性規定，在具體的實施、操作等層面還不完善，有待于通過其他法律法規進行補充和落實，從而達到預期的效果和目的。

2023年12月21日，為了對新修改的專利法進行細化完善，并促進新專利法的落實，國務院通過了《中華人民共和國專利法實施細則》（以下簡稱新細則）第三次修訂的決定。本次新細則修改新增駁回及無效條款——第十一條：“申請專利應當遵循誠實信用原則。提出各類專利申請應當以真實發明創造活動為基礎，不得弄虛作假”［8］。同時，為了更好地實施，還在新細則第五十條、五十九條以及六十九條對包括初步審查、實質審查、復審、無效審查的一系列專利授權確權程序中對該原則進行限定；在新細則第八十八條對開放許可時的誠實信用原則的審查進行限定。并加大對違反誠信行為的規制力度，在新細則第一百條對違反細則第十一條、第八十八條的行政責任做了具體規定：“申請人或者專利權人違反本細則第十一條、第八十八條規定的，由縣級以上負責專利執法的部門予以警告，可處10萬元以下的罰款”，即申請人若違反新細則第十一條、第八十八條不僅無法取得專利權，還將被處以最高10萬元的罰款。可見，此時的專利保護體系更具有操作性，其已經落實了誠信原則的法律制度框架，對2021年6月施行的《專利法》中誠實信用條款內容做了進一步的具化，為完善專利申請制度、規范專利申請行為、維護專利申請秩序和公眾利益提供了更有力的法律依據，體現了我國有法可依的法治特色。

2 專利申請中誠信原則在實質審查中的運用

根據2021年最新實施的《專利法》第三十五條的規定，專利局對發明專利申請進行實質審查的目的在于確定發明專利申請是否應當被授予專利權［8］。審查員在實質審查過程中，分別根據《專利法》第三十八條、第三十九條做出予以駁回或者授予發明專利權的決定。根據《專利審查指南》的記載，在實質審查中，主要審查發明是否屬于專利法實施細則第五十三條規定的情形。然而，新《專利法》中雖然引入了誠實信用原則，但是專利實施細則第五十三條所規定的經實質審查應當予以駁回的情形中并未將違反誠實信用原則納入其中。那么，在實質審查中，審查員無權以申請存在不誠信行為為由做出予以駁回的決定；而違反誠實信用原則又不符合授權條件，且也沒有對發明專利實質審查過程中遇到的違反誠實信用原則的專利申請的審查程序進行規定，由此使得誠實信用原則在實質審查程序中無法可依。

此時，審查員即使發現申請人存在非正常申請專利等虛假行為，也只能試圖通過已有專利法規定的駁回理由進行駁回，或者在授權后由第三人通過無效程序等對一些非正常申請案件進行無效宣告，且無效理由也無法采用違反誠實信用原則。

如果審查員在實質審查環節無法處理，那么，就需要依據2021年3月發布的《關于規范申請專利行為的辦法》（以下簡稱辦法）將相關信息上報。其中，辦法第三條給出了國家知識產權局對非正常專利申請的審查程序。國家知識產權局主要采用經國家知識產權局主動發現或者經舉報獲知兩種方式，在國際申請的國際階段程序以及專利從申請受理、初審、實審、復審的所有過程對非正常專利申請進行監督和排查；對于初步認定為屬于辦法規定的非正常申請專利行為的，依據辦法啟動專門審查程序進行批量處理［9］。然而，該流程的處理仍然僅限于行政手段，操作和處罰方式都有缺陷。審查員無法可依導致執行的底氣不足，同時處理時效不佳；申請人則由于打擊力度不足仍心存僥幸。

直至2023年12月21日，新細則新增了第十一條：“申請專利應當遵循誠實信用原則。提出各類專利申請應當以真實發明創造活動為基礎，不得弄虛作假”同時也被納入專利法實施細則第五十九條，才正式明確規定了違反誠實信用原則屬于發明專利申請經實質審查應當予以駁回的情形。由此，違反誠實信用原則將受到嚴格的法規規制，審查員才真正有了可以在審查程序操作的法律依據。同一天，國家知識產權局還公布了與新細則配套修訂的新《審查指南》。經查閱，誠實信用原則雖然可以作為駁回或無效理由，但是該條款似乎又與其他駁回條款有所不同。

無論是新細則還是新指南，在專利申請所涉及的各個環節中，對于誠實信用原則的具體審查都沒有進行詳細的說明。同為駁回條款的誠實信用原則，沒有給出像“不授予專利權的申請”“單一性和分案申請”等駁回條款的審查內容的詳細解釋。但是，根據新細則第一百條中規定的申請人若違反新細則第十一條、第八十八條不僅會使專利被駁回或無效，甚至會被處以最高10萬元的罰款；相較于其他的駁回條款僅限于無法取得專利權的懲罰措施，違反誠實信用原則的懲罰力度顯然更大。這樣看來，誠實信用原則與其他駁回條款的確有所區別。

國知局令第77號代替之前國知局令第75號，成為新細則的配套補充，尤其是對新細則第十一條的解釋說明，提升了程序的公開透明性。其中，第二條規定：“提出或者代理提出專利申請的，應當遵守法律、行政法規和部門規章的有關規定，遵循專利法立法宗旨，恪守誠實信用原則，以真實發明創造活動為基礎，不得弄虛作假，不得違反《中華人民共和國專利法實施細則》第十一條的規定實施非正常申請專利行為。”［10］第三條進一步明確了非正常申請專利行為的內容及表現形式；第八條、第九條規定了相關的處罰措施。這種沒有在《專利法》《專利法實施細則》以及《專利審查指南》中對誠實信用原則作出詳盡說明，卻通過一個針對性的“規定”來補充說明的情形，說明其“特殊”地位是不言而喻的。

通過分析，并結合對專利申請中誠實信用原則緣起的梳理，不難看出，新細則第十一條中誠實信用原則的審查，在現階段，主要是針對非正常申請專利行為的審查，且均涉及專利申請環節。雖然非正常申請專利行為會隨著時間、科技、環境等因素不斷動態變化，但是中國政府打擊和懲處的決心從未改變。為了提高管控效率而有針對性地更新配套“規定”，以對《專利法》《專利法實施細則》等專利相關法律法規等進行補充完善則是一種優選方式。這樣能夠避免頻繁地改動《專利法》《專利法實施細則》以及《專利審查指南》等相關專利法律法規，并且在日后也便于對非正常申請專利行為之外的其他違反誠實信用原則的專利申請行為進行及時的、適應性的調整和處置。

因此，發明專利實質審查員更要保持與時俱進，全面掌握非正常申請專利行為的內容，增強非正常申請專利的排查能力，從多個角度、多個維度進行甄別，并及時上報反饋新的可疑線索；同時，在實質審查過程中，明確最新的審查標準和程序，合理運用專利法規制度，既要嚴把授權關，嚴厲打擊非正常申請專利，又要確保駁回準確，不誤傷真正的高質量申請和創新發明。

3 結語

本文以新專利法實施細則的頒布和實施為契機，通過梳理專利申請中誠實信用原則的緣起，對誠實信用原則在實質審查中的運用進行分析。幫助審查員理解誠實信用原則的立法初衷和立法本意，以期能夠指導實際實質審查工作，充分發揮法律規制的作用，嚴守發明專利實質審查環節，為完善專利申請制度、規范專利申請行為、維護專利申請秩序和公眾利益，確保專利法鼓勵真實創新活動的立法宗旨，發揮中堅力量。

參考文獻：

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［2］梁慧星.民法總論［M］.北京：法律出版社，2017.

［3］長江大學.關于規范專利申請行為的若干規定（2017）（第75號）［EB/OL］.（2017-02-28）［2024-01-28］. https//kxyj.yangtzeu.edu.cn/ipscho-ol/info/1034/3808.html.

［4］中國政府門戶網站.國家知識產權局關于進一步嚴格規范專利申請行為的通知［EB/OL］.（2021-01-27）［2024-02-01］. https // www.-gov.cn / zhengce / 2021-01 / 27/content_5583088.htm.

［5］職場指南網.專利法修訂草案內容解讀［EB/OL］.（2021-01-27）［2024-02-01］. https // www.- cnrencai.com/zengche/284304.html.

［6］中國政府門戶網站.國務院法制辦就專利法修訂草案（送審稿）征求意見［EB/OL］.（2015-12-03）［2024-02-01］. Https//www.gov.cn/xin-wen/2015-12/03/content_5019664.html.

［7］中國法制出版社.中華人民共和國民法典及司法解釋全書 含指導案例2022版［M］.北京：中國法制出版社，2022.

［8］中華人民共和國國家知識產權局.專利審查指南（2023）［M］.北京：知識產權出版社，2024.

［9］李春雨，高玉江.從專利審查實踐角度理解誠實信用原則［J］.法制博覽，2023（2）：25-27.

［10］國家知識產權局.規范申請專利行為的規定（2023）［EB/OL］.（2023-12-21）［2024-02-01］. http//law.foodmate.net/mobileid=23&itemid=226511.

收稿日期：2024-02-29

作者簡介：王丹（1991—），女，碩士，知識產權師，研究方向：知識產權、光電領域發明專利實質審查。