高水平科技自立自強中的文化因素

摘 要：[研究目的]高水平科技自立自強是我國科技發展的重大戰略目標。實現這一目標關涉多個方面，其中對中國文化的自覺和自信是一個不容忽視的深層因素。[研究方法]在對日常使用的“科技”概念進行辨析的基礎上，指出實現科技自立自強首先要樹立一種健全的民族自信，并可借此客觀地認識中國傳統文化的長處和不足。[研究結論]通過考察現代科學技術的產生和發展過程，不難發現：理論思維在科學文化中起著至關重要的作用；而在中國傳統文化中，雖然存在著不少有利于當代科技創新的因素，但理論思維卻顯得不足。因此，在充分發揮中國傳統文化長處的同時，應該通過科學教育等途徑積極有效地彌補這一不足。只有這樣，我們才能更快更好地實現科技自立自強，為人類文明的發展作出越來越大的貢獻。

關鍵詞：科學；技術；自立自強；文化自信；理論思維

中圖分類號：G301 文獻標識碼：A DOI：10.19881/j.cnki.1006-3676.2024.09.09

自從黨的二十大報告明確提出將實現高水平科技自立自強，進入創新型國家前列作為至2035年我國科技發展的總體目標以后，理論界、學術界以及媒體在關于科技自立自強的重要意義、內涵特征、實現途徑和政策舉措等方面已經進行了大量的研究或報道。不過，科技自立自強中的一些文化因素尚缺乏應有的關注，而這些因素的厘清和分析對于更好地實現高水平科技自立自強同樣是十分必要的。

一、“科技”的雙重含義

當我們說到“科技自立自強”時，首先要辨析的是“科技”這一基本概念。按通常的理解，科技是科學和技術的簡稱。而實際上，在現代漢語中，“科技”有含義不同的兩種用法。一種就是作為“科學和技術”的簡稱，這里，科學和技術之間屬于并置關系；另一種是作為“科學的技術”的簡稱，兩個詞之間屬于偏正關系。嚴格地說，“科技自立自強”中主要采用的是后一種用法。下面對此進行闡述和分析。

在現代社會中，雖然科學與技術之間存在著越來越緊密的聯系，但兩者在目的、性質和功能等方面仍然存在著一些實質性的區別。簡單地說，科學的目的是求真，是要發現實在世界中事物的組元、屬性、結構、過程和規律，或者創造用于解釋和預言現象的理論。這屬于認識方面，而相應的科學成果是公共的、普遍的，為全人類所共享。正因為科學具有公共性和普遍性，所以，在科學共同體內，承認是通貨，保密則是違背科學規范的；而且，在科學中“只有第一”，也就是說，得到承認的只有最先做出科學發現的人。技術則追求實用，是通過發明人工物以服務于人的生產和生活等。在一個商品經濟、充滿競爭的社會中，這樣的人工物可以有各種各樣的實際用途，故相應的技術一般來說不具有公共性和普遍性，技術的擁有者常常會對技術加以保密或通過專利、知識產權等方式進行保護。此外，技術是局域的，并非“只有第一”。

在對科學和技術作了這樣的分殊后，就容易看出，科技自立自強中的“科技”主要指的是（科學的）技術。單就科學而言，因為它具有公共性，也就不存在“自立”的問題。在科學領域，研究者可以在汲取人類已有的科學成果基礎上去勇攀新的高峰，為人類文明發展做出新貢獻。不過，當代技術主要是基于科學原理和新的科學發現所形成的高新技術，沒有厚實的科學基礎也就不太可能在技術上真正做到獨立自主。所以，對于我國的科學工作者來說，實現科學上的“自強”不僅應當而且非常迫切。

實際上，在論述科技自立自強時，“自立自強”主要指的就是關鍵核心技術要自主可控，因為“實踐反復告訴我們，關鍵核心技術是要不來、買不來、討不來的。只有把關鍵核心技術掌握在自己手中，才能從根本上保障國家經濟安全、國防安全和其他安全”[1]。通常所說的“卡脖子”問題，也是指我們目前因缺乏一些關鍵核心技術所引起的技術問題。關鍵核心技術無法公共通達，便有了既需自立也要自強的要求。當然，我們強調自立自強，并不是說要走“閉門造車”之路。當今信息如此發達，技術之間的交互如此密切和多樣，即使某項技術屬于世界上首創，但只要它一問世，便為后來者提供了一種“存在證明”。因此，對于技術而言，可以在利用既有信息的前提下實現獨立自主的“原創”，或在吸收、消化原有技術的基礎上實現“兩次創新”。在我國，高鐵技術和盾構技術就是兩次創新的成功范例。

當代的先進技術幾乎都是建立在科學之上，雖然某些技術的原理、工藝或其他細節可以成為卡脖子因素，但技術所依據的科學原理和科學基礎卻是公共可達的，因此，科學的自強或者說基礎科學的研究顯得尤為重要。有一批能從事或引領基礎研究的杰出人才，就有能力和條件將科學原理化為實際的應用技術。比如，“兩彈一星”的功臣不少是杰出的科學家。當時，他們當中有些人已經處于科學研究的最前沿，像王淦昌先生，有些原本主要是做理論研究的，如鄧稼先先生和彭桓武先生。但他們懷有愛國、創新、求實、奉獻的科學家精神，熟悉相關的物理學理論和方法，故能擔當起杰出工程師的角色，將科學原理化為實用技術，最終成功研制大國之利器。

當然，在通常的表述中，可概括地說科技自立自強，不必拘泥于概念上的細分。而從學理上說，若單獨講到科學，則強調自強顯得更為準確。

二、“自立自強”背后的“自信”

那么，做到科技自立自強需要什么條件或基礎？對此，目前各界已有大量研究并提出了許多對策[2-4]。不過，大多數研究似乎忽略或輕視了藏在“自立自強”背后的一個基本的且很重要的文化因素，即“自信”。

歷史和現實告訴我們：要科技自立自強，如果缺乏一種健全的民族自信，就難以實現。對于我們這樣一個在現代科學技術方面屬于后發的國家和民族，這一點尤為重要。眾所周知，近代科學誕生于西方，現代技術革命也發生在西方，因此，承認落后是一種實事求是的態度。問題是如何對待這種相對落后的歷史事實？鄧小平曾說過：“我們祖先的成就，只能用來堅定我們趕超世界先進水平的信心，而不能用來安慰我們現實的落后”[5]。這表明，我們首先應該對自身以往的文化成就有一個客觀的認識，并樹立起一種健全的民族自信。

一般認為，自信是個體或群體對自身能力、力量、判斷等方面做出客觀和積極評價的心態。就個體而言，一個自信的人因信任自己的能力，就會去挑戰新事物，并更愿意承擔風險。類似地，一個自信的群體（如民族）就會堅信自身的能力和力量，積極地履行前人沒有做過的事業，并有勇氣克服前進路上的艱難困苦，實現既定的目標。群體的自信是一種社會心態，它的形成和提升有賴于其個體的心態，與此相應，個體的自信也會受到群體氛圍的影響。

當然，不論是個體還是群體，自信并非天生，也不是一成不變。而且，這種心態可以是健全的，也可以不那么健全，如盲目自信。因此，樹立真正的自信需要滿足一定的條件。這樣的基本條件大致有兩個：一是行動的成功。個體或群體如何才能判斷和相信自身具備某種潛能？最有效的方法是運用這種潛能于實踐之中，并取得成功。這樣就能確認自身的潛能，樹立或增強自信，而自信的增強又能進一步促成行動的成功，這是一個正反饋的過程。二是開放的環境。如果個體或群體始終處于封閉的環境中，就失去了衡量自身能力大小的“參照系”，也就容易夜郎自大或者妄自菲薄，難以形成健全的自信。

從本質上可以說，科學和技術均屬于文化范疇。對于我們中國人來說，要樹立健全的民族自信，上述第一個條件便具體化為對已有中國文化的成功、輝煌以及相應能力的充分肯定。而這種肯定應以對中國文化的客觀認識為前提，也就是以文化自覺為先決條件。顯然，一種理性的文化自覺也只有在開放的環境下才能真正實現，因為如果沒有其他文化作為參照，就難以對自身文化的特征和價值做出客觀的認識和評判。因此，樹立健全自信的第二個條件對于實現文化自覺同樣是基本的。也就是說，在封閉的文化環境中，要建立理性的文化自覺和健全的文化自信均不太可能。

不過，僅有開放的文化環境是不夠的，特別是當這種開放帶給人們的是一種自身文化落后的感覺時，要樹立文化自覺和文化自信反而有可能變得更為困難。縱觀中國近現代社會和文化發展的歷史，我們不難理解這一點。只有在新中國成立以來，特別是經過了四十多年的改革開放后，中國的綜合國力有了前所未有的提高，在科學和技術方面也取得了長足的發展和進步，同時對世界上各國的社會狀況（包括科學技術）有更好地了解，樹立健全的文化自覺和自信的條件才真正逐漸成熟。正是在這樣的大背景下，國家主席習近平在2024年新年賀詞中深情地說：“……泱泱中華，歷史何其悠久，文明何其博大，這是我們的自信之基、力量之源[6]”。

如今，中華民族已經具備了一種以往任何時候都未曾有過的真正健全的自信，這種自信就是我們實現科技自立自強的強大精神力量。

三、思維方式的揚長與補短

在當今中國，實現高水平科技自立自強之所以成為一個需要努力去解決的重大問題，正是由于近代科學技術發端于西方，而我們是后來者、追趕者。于是，便自然會產生這樣一個問題：在我們悠久和輝煌的傳統文化中，究竟有哪些因素可以成為推動科技自立自強的力量源泉，哪些又是需要彌補的弱項或待克服的缺陷？

我們知道，從認知方式上說，近代科學的產生取決于系統地運用實驗方法和假說演繹（或數學）方法。這兩種方法又分別根植于兩個文化傳統，即經驗傳統和理論理性傳統。在近代科學誕生之前，人類普遍地從周圍環境中獲得經驗知識并運用于技術發明，而那種真正的知識只有通過理性把握的主張則基本上源于古希臘。這種理性傳統不僅是幾何學、邏輯學和形而上學等產生和發展的基石，而且形成了注重質疑和論證的理性思維方式。這樣，“有條理的懷疑主義這種科學的精神氣質時刻存在，并且總是在質疑最近的、甚至是長期存在的理性共識”[7]。

容易看出，在中國傳統的知識體系中，基于經驗的命題知識和技能知識占據了絕對主導的地位，而超越經驗的理性傳統并沒有形成或者發展起來。結果，就技術而言，盡管在歷史的長河中，我們的祖先創造了極其輝煌的技術文明，比如通常說的“四大發明”，但這些技術幾乎都是基于經驗。據此，我們也就可以理解，為什么近代科學沒有在中國發生。

誠然，對人類而言，那種基于經驗而不訴諸理論理性的生活方式本身也可以是適應自然的。從力量上說，主要憑借人或牛馬等生物力也能在一定程度上控制自然環境，從事生產或其他社會活動。然而，近代科學的發展卻革命性地改變了人與自然的關系和人類的生產方式。雖然科學起初是作為一種新的獨特文化而產生的，但當它成為現代技術的基礎以后，便釋放出原本蘊藏于自然的巨大力量（化學能和電能），而這些可控制或利用的力量卻是人或動物的生物力根本無法抗衡的。因此，中華文明在與現代西方文明發生碰撞時，在控制和利用力量上的劣勢便立刻顯現出來。

近一百多年來，中國一代又一代的有識之士肩負著民族復興的歷史使命和責任，不斷地汲取西方的先進文化，特別是具有公共性的科學和基于科學的現代技術，在很大程度上彌補了傳統文化留給我們的知識缺門。如今，我國不僅在經濟發展中取得了舉世矚目的成就，而且在科學技術的領域也已經拉近了與西方發達國家的差距，甚至在一些領域走在了世界的最前列。在這個快速地追趕的進程中，中國傳統文化的一些優秀品質發揮了極為重要的作用，如對外來文化的包容性，自強不息、鍥而不舍的民族氣節，注重實效、刻苦鉆研和精益求精的工匠精神等。

不過，我們也不得不承認，與擁有西方文化的發達國家相比，從整體上說，中華民族的學習和模仿能力固然很強，但原始創新能力仍顯得不足，這尤其體現在科學技術方面。對此，近年來已有不少人把原因歸咎于資金投入不足、應試教育、量化考核體制和急功近利等[8]。然而，雖然這些因素與創新能力之間存在著一定的相關性，但它們并非能力不足的深層或根本原因。事實上，創新思想的產生是人的智力活動的結果，與資金投入的多少并沒有直接的關聯，而其他因素恰恰又是我們傳統文化的缺陷和認知偏向所造成的。也就是說，中國傳統文化和思維方式中的一些內在缺陷可能是阻礙我們民族創新能力發揮的深層原因，并且可以進一步認定：這些內在缺陷的核心是理論理性精神的缺失，以及支撐這種精神的理論思維和說理（或論證）能力的不足[9]。

恩格斯曾經高瞻遠矚地說過，“一個民族要想站在科學的最高峰，就一刻也不能沒有理論思維”[10]。在中國文化中，這種理論思維和說理（或論證）傳統的缺失或不足，不僅導致我國在科學和技術等方面難以產生具有世界性的創新成果，而且使得不少人在日常的社會活動中，也往往缺乏有效說理的能力或習慣。近代以來，中華民族在科學和技術方面對全人類重大的、創造性的貢獻極為有限。這是一個不爭的事實。當代，我國將科學技術置于“第一生產力”的地位，強調高水平科技自立自強。但由于理論思維能力不足，加之其他一些社會和文化因素的影響，我們在科學技術的重大創新方面依然很有限。

可喜的是，歷史已經或正在給中華民族提升理論思維和創新能力，繼而為人類文明做出巨大貢獻帶來千載難逢的機會。我國綜合國力的增強和科技創新重大戰略的實施，已經能夠為科技的創新發展和自立自強提供強有力的物質基礎，這已經得到國內外人士的普遍認同。但另一個（或許更重要的）變化卻容易為大多數人所忽視。這個變化就是：四百多年來，主要源于西方的近現代科學在認識和改造自然方面取得了極大成功，而如今，那些足以改變科學面貌的重大發現和理論創造的資源正越來越少，于是，科學的重心轉向了探究與人類自身的生存和發展直接相關的問題，如新型材料和器件、醫療健康、生態環境、生活質量和經濟社會等。也就是說，人類認識世界的過程中，憑借理論思維和經驗研究相結合去創造重大科學理論的時代似乎已經過去，而基于已有理論去探究物質的具體機制，進而指導新的發明創造正成為時代的主流。

事實上，近幾十年科學和技術發展的進程已充分顯示出這一歷史性轉變的趨勢。這給中華民族提供了一個歷史性的新機遇：我們面臨的任務轉變為學習并掌握由西方文化所孕育出的基本科學理論，而不是去創造這樣的理論，這一定程度上減輕了我們因理論思維不足而承受的重負。另一方面，中國傳統文化和技術中的認知方式和價值觀則可以為求解實際問題提供豐富的思想資源。比如，中國傳統技術知識的實現過程中，特別強調用心和體悟，讓知識與身體到達渾然一體的狀態，最大限度地去實現和發揮技術的功能。事實上，不論是在傳統技術活動還是當代的技術發明和創造中，這種力求知體合一的工匠精神都是十分可貴和重要的，甚至可以達到現代技術手段難以企及的境界和效果。一個值得關注的現象是，像半導體和芯片等創新和競爭最為激烈的技術，雖然發端于美國這樣的西方國家，而當今的中國以及其他亞洲國家和地區卻成了最為重要的制造和研發基地，這或許與“知體合一”的工匠精神緊密相關。

數千年來，我們的祖先在解決實際問題中所積累的經驗知識和思想形成了一個極其豐富的智慧寶庫，很有可能與當代科學技術相融合，生發出新的巨大力量。比如，中國科學家做出的一些世界頂級的成果正是這種融合的產物，如吳文俊在機器定理證明中創立的吳“方法”，屠呦呦等人發明的青蒿素。而在海外，不少科學家也認為，他們在進行創造性的活動時受到了中國古代哲人的思想的啟發，比如，當今著名的化學家、兩次諾貝爾獎獲得者卡爾·巴里·夏普萊斯（Karl Barry Sharpless）就表示，老子的“故有之以為益，無之以為用”道出了其創立的點擊化學的哲學真諦[11]。

四、科學教育應做的“加法”

現實地說，實現高水平科技自立自強，進一步為人類文明的新發展奉獻中國智慧，不可能一蹴而就，需要一代又一代中國的科技人才奮發圖強、刻苦鉆研，去攀登科技高峰。如前所述，現代技術是建立在科學之上的，因此，科學教育是基礎。

2023年5月，為落實習近平總書記“要在教育‘雙減’中做好科學教育加法”的指示，教育部等十八部門聯合印發《關于加強新時代中小學科學教育工作的意見》，明確提出，“重在實踐，激發興趣。以學生為本，因材施教，推進基于探究實踐的科學教育，激發中小學生好奇心、想象力和探求欲，培養學生科學興趣，引導學生廣泛參與探究實踐，做到學思結合、寓教于樂，自覺獲取科學知識、培養科學精神、提升科學素質、增強科技自信自立、厚植家國情懷，努力在孩子心中種下科學的種子，引導孩子編織當科學家的夢想”[12]。一年多來，各級基礎教育部門對如何做好“加法”進行了不少積極的探索和實踐，但其中還是出現了兩個問題，值得在這里探討。

一是科學教育中最該“加”的是什么。目前，做加法主要是從如何培養學生對科學的興趣和提升學生的科學素質出發加以考慮，而對在傳統文化的熏陶下人們更注重經驗和實用而相對缺乏理論思維的大背景缺乏關注。這樣，即使在中小學階段學生培養了對科學的一些興趣，也會因日后的功利因素和缺乏批判精神而逐漸消失。因此可以認為，科學教育中最該“加”的就是我們的文化中相對缺乏的因素，即批判性思維或理論思維的能力。說得稍微具體一點，這種能力表現在對固有的觀念敢于、善于質疑，經過縝密的思考提出有價值的新問題，對自己提出的觀點或解題的方案進行理由充足的論證等。

當然，興趣與批判性思維是緊密相關的。著名數學家丘成桐先生曾在一篇短文中說過，“創新的基礎在質疑問難。假如學生對于見到的事物、閱讀過的書籍文章都沒有興趣，不愿意去發掘問題、找尋其中真意的話，這些學生不大可能有創意的成果。中國要成為實質且能久續的大國，必須要有自己創新的能力，在科技文化上要有深度，這樣才能夠與科技大國爭長短。這個問題非從最基本的教育來解決不可。如何創造良好的環境，在我們自己的土地上培養出一流的學生，可以說是當務之急”[13]。這種批判性思維方式只有在科學知識的學習和科學實踐中逐漸養成、融入并沉淀于當代中國的文化之中，才能真正成為勇于創新的精神力量。所以，學生的這種思維能力，在當代我國的基礎教育中是最需要補的、在科學教育中是最該“加”的。

其實，科學教育在批判性思維方面的加法，不能僅僅針對中小學生，也更應該面向大學生甚至全體國民。2021年，《自然》的子刊《自然人類行為》上發表了一篇論文，由中俄印美學者聯手對四國一些頂尖大學的部分理工科本科生的批判性思維和學術能力進行抽樣研究，結果發現：中國大學生的批判性思維能力在經過四年大學的訓練后不升反降[14]。這一結果立即引起了教育界的關注，也引發了一些爭議。雖然可以就研究結果的普適性和準確性等進行質疑，但文章至少告訴我們：當代大學生的批判性思維狀況是需要研究的嚴肅課題。

根據筆者在大學多年從事教學的體會，大學生的批判性思維能力和學術研究能力確實有待提高，這樣才能適應科技創新和實現高水平自立自強的需要。實際上，我們如今面臨著一個不小的挑戰：有效地汲取和掌握由前人所創造的科學理論和思想學說是一項很困難的智力活動，如果無法主動地完成這一學習任務，那么，將理論與具體研究相結合進而做出原始創新也就無從談起。實際上，不管是實現科學自強還是技術自立自強，沒有一大批具有扎實科學基礎和創新能力的優秀科技人才幾乎是不可能的。要造就這樣的優秀人才，在高等學校中，就應該培養和穩定一支高素質的基礎科學的師資隊伍。而現實的情況是，目前我國的高等學校中，一方面，由于基礎數學、基礎物理學等研究難以做出新的大突破，從事這方面的研究和教學又不像其他實用的學科或專業可獲得額外的經濟效益，致使這些領域的教師和研究人員的地位和待遇被降低，結果對優秀人才的學術吸引力也呈衰減的趨勢；另一方面，高等教育普遍的功利化傾向和就業等因素的影響，加之掌握基礎理論本身的困難性，已經導致學生基礎理論水平的整體下滑。

如果我們不采取措施應對上述挑戰，那么不僅在基礎科學等領域，我國學生的理論思維能力無法提高，而且想要在科學技術方面做出原始的重大創新也十分困難。對此，前幾年，我們國家的有關部門已經有了較清晰的認識。于是，教育部相繼推出了“強基計劃”和“拔尖計劃”等，希望通過這些舉措來培養一批從事基礎研究的后備人才。不過，這些舉措的效果還有待實踐的檢驗。

五、結語

習近平總書記指出，“新質生產力主要由技術革命性突破催生而成。科技創新能夠催生新產業、新模式、新動能，是發展新質生產力的核心要素。這就要求我們加強科技創新特別是原創性、顛覆性科技創新，加快實現高水平科技自立自強”[15]。在科學技術突飛猛進的今天，人工智能已經成為驅動科學和技術躍升的新的重要力量，我國的科技工作者唯有自強不息、奮勇拼搏，才能站在世界科技發展的潮頭，去實現建設社會主義現代化強國的宏偉目標。同時，我們堅信：在人類多種文明不斷碰撞和交融的今天，只要在認知與行動的能力上切實做到揚長補短，就一定能讓中華民族的聰明才智在新的高度上迸發出來，從而為人類文明的發展作出越來越大的貢獻。

參考文獻：

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Cultural Factors in Sci-tech Self-reliance and Self-strengthening at Higher Levels

Li Quanmin

（East China Normal University， Department of Philosophy， Shanghai， 200241）

Abstract： [Research purpose] Sci-tech self-reliance and self-strengthening at higher levels is a major strategic goal of China's scientific and technological development. How to achieve this goal involves many aspects， among which the consciousness and confidence in Chinese culture is a deep factor that cannot be ignored. [Research method] On the basis of the analysis of the concept of "science and technology" in daily use， it is pointed out that to achieve sci-tech self-reliance and self-strengthening， we must first establish a sound national self-confidence， which helps us to understand the strengths and weaknesses of traditional Chinese culture. [Research conclusion] By examining the process of the generation and development of modern science and technology， it is not difficult to find that theoretical thinking plays a vital role in scientific culture. In the context of traditional Chinese culture， although there are many factors conducive to contemporary technological innovation， this type of thinking is insufficient. Therefore， with fully leveraging the strengths of Chinese culture， we should actively and effectively make up for this deficiency through science education and other means. Only in this way can we achieve the autonomous development in science and technology faster and better， making greater contributions to the progress of human civilization.

Key words： science; technology; self-reliance and self-strengthening; cultural self-confidence; theoretical thinking

基金項目：國家哲學社會科學基金重點項目“人工智能驅動科學的哲學基礎研究”（23AZX020）。

作者簡介：酈全民，男，1960年生，碩士，教授，研究方向為科技哲學、文化與認知。