中國城市綠色低碳發展效率的組態分析

摘 要：基于2019—2021年中國258個地級市數據，運用NCA和fsQCA混合方法，從有為政府與有效市場協同視角對中國城市綠色低碳發展效率的驅動路徑進行系統闡釋，并進一步識別沿海、內陸城市綠色低碳發展效率的差異化路徑。研究發現：單一的有為政府或有效市場變量均不是提高中國城市綠色低碳發展效率的必要條件。中國城市綠色低碳發展效率的驅動路徑可歸為四類，分別是政府助力下的市場主導型、市場主導下的技術驅動型、市場驅動下的政府主導型、政府與市場協同聯動主導型。中國沿海與內陸城市在綠色低碳發展效率提升路徑上存在差異，沿海城市通常采取更為多樣化的路徑，而內陸城市則主要依賴市場主導的技術驅動路徑。

關鍵詞：綠色低碳發展效率；有為政府；有效市場；模糊集定性比較分析（fsQCA）

中圖分類號：F124.5 文獻標識碼：A 文章編號：1003-7543（2024）10-0146-17

改革開放以來，中國經濟快速發展，但碳排放量急劇增加，造成較為嚴重的環境污染，給經濟高質量發展和生態環境保護帶來巨大壓力。在推動經濟高質量發展和生態環境高水平保護的背景下，提高綠色低碳發展效率是中國減少碳排放、實現可持續發展的關鍵路徑。綠色低碳發展效率是指在經濟發展過程中，實現資源高效利用、減少污染物和碳排放的綜合效率，其核心內涵在于通過優化資源配置、降低碳排放和減少環境污染，協調經濟增長和環境保護，最終實現經濟、社會和生態環境的可持續發展［1］。國家“十四五”規劃綱要明確提出要“協同推進減污降碳”和“推動綠色發展”，并將綠色低碳發展作為中國生態文明建設的核心目標。城市綠色低碳發展效率的提升，有助于中國實現碳中和目標和可持續發展。研究表明，影響綠色低碳發展效率的因素眾多，既包括金融結構、技術創新等市場因素，又包括地方政府競爭和環境規制等政策干預因素［2-5］。因此，綠色低碳發展效率的提升不僅依賴于市場機制的優化，還需要政府在政策、監管和資源配置方面的積極參與。在中國特色社ly9PbbpEIhmFu/WuXMkTdoWB2rWTtb/IGNJZyFrHwZE=會主義市場經濟體制下，有效市場與有為政府協同至關重要［6］。有效市場強調資源的優化配置和技術創新的激勵作用，而有為政府則通過政策引導、環境規制、資源支持彌補市場失靈，二者協同作用是推動城市綠色低碳發展的關鍵因素。政府和市場的關系不可或缺，有效市場的作用發揮需要有為政府的支持［6］。在政府與市場協同推進的可持續發展框架下，深入探討有為政府與有效市場協同作用對中國城市綠色低碳發展效率的驅動機理，對于中國實現碳中和目標和經濟高質量發展具有重要意義。

一、相關文獻綜述

現有關于綠色低碳發展效率的相關研究大多集中于綠色低碳發展效率的測算方法和影響因素等方面。關于綠色低碳發展效率的測算方法，學術界尚未形成統一的評價指標體系，主要分為兩類：一類是選取單個指標進行評價的單指標比值法，另一類是基于多投入與多產出的綜合指標法。其中，綜合指標法主要包括隨機前沿分析法（SFA）和數據包絡分析法（DEA），而綠色低碳發展效率主要采用DEA方法來測算［7-8］。學者們研究發現，綠色低碳發展效率的影響因素主要有環境規制、地方政府競爭、外商直接投資、市場分割和技術創新［2-5，9］。其中，本文重點關注的是環境規制、地方政府競爭、市場分割和技術創新。從環境規制來看，已有研究發現，當地方政府通過削弱環境標準以促進轄區內經濟發展時，不利于污染治理和環境保護［10］。相反，如果地方政府重視環境質量的改善，他們往往會提高其所在地的環境監管水平［11］。從地方政府競爭來看，研究結論存在一定分歧。例如，劉儒和衛離東［5］研究認為，地方政府競爭對城市綠色發展效率產生線性影響。然而，杜宇等發現政府競爭與長江經濟帶綠色發展效率呈現“U型”的非線性關系［4］。從市場分割來看，市場分割在一定程度上限制了資源的跨區域流動，不利于資源的合理配置［12］，從而難以使資源的利用效率最大化，不利于綠色技術水平的進步。從技術創新來看，邱小燕基于2010—2020年中國30個省份的面板數據，研究發現綠色技術進步有助于提高中國全要素碳生產率［13］。岳立等則認為，不同類型的技術創新在外商直接投資與綠色發展效率間的作用存在差異［3］。

本文從有為政府與有效市場協同作用視角出發，利用2019—2021年中國258個地級市數據和模糊集定性比較分析（fsQCA）方法，識別不同年份城市綠色低碳發展效率的條件組態。fsQCA方法能夠有效識別多種條件組合對結果的影響路徑，適用于研究復雜系統中的因果關系。這種方法的使用為深入理解有為政府與有效市場的協同效應提供了新視角。

二、理論分析框架

鑒于綠色低碳發展效率往往由多種因素共同決定，本文采用fsQCA方法，從有為政府與有效市場協同作用視角構建城市綠色低碳發展效率的驅動機制，并進一步識別沿海、內陸城市綠色低碳發展效率提升的差異化路徑。關于有為政府、有效市場與綠色低碳發展效率的背景如下：其一，正確處理政府和市場的關系，是優化資源配置、提高城市綠色低碳發展效率的關鍵。基于此，本文從有為政府與有效市場協同的角度探討促進城市綠色低碳發展效率的作用機制。其二，綠色低碳發展注重發展過程中的資源節約和環境保護，對于實現經濟和社會的可持續發展具有重要意義，提高綠色低碳發展效率已成為各行業提升綠色競爭力的必由之路。因此，本文將綠色低碳發展效率作為結果變量。

（一）有為政府與綠色低碳發展效率

政府作為政策的制定者和執行者，負責市場監管，在推動綠色低碳發展中發揮著至關重要的作用。本文認為政府效率、環境規制和政府綠色補貼作為政府的有為措施，能夠協調城市資源要素的合理配置，有效提升資源利用效率，優化產業結構，進而提高城市綠色低碳發展效率。

首先，政府效率方面。政府效率的提高意味著政府行政效率、公共物品和社會服務供給的優化［14］。政府效率對綠色低碳發展效率的影響主要體現在兩個方面：一方面，政府行政效率的提高使得環境政策的執行更加高效，通過科學有效的財政支出政策，企業對政府環保補貼的預期更加明確，有助于降低外部風險和不確定性，激勵企業加大綠色技術研發投入，通過綠色技術的溢出效應推動綠色低碳發展效率的提升；另一方面，提高政府效率可以改善公共物品和社會服務的供給效率，減少資源配置中的無效率現象［14］，通過優化環境公共品等資源的配置，使企業所獲得的邊際收益超過公共投入的邊際成本，從而引導企業專注于綠色技術研發和清潔能源使用［15］，進一步提升綠色低碳發展效率。

其次，環境規制方面。環境規制在治理外部性方面發揮著重要作用，主要通過兩條途徑提高城市綠色低碳發展效率：一是倒逼效應。根據“波特假說”，提高環境規制有助于緩解粗放式經濟增長所引致的環境污染，在一定程度上可以助推城市綠色低碳發展［16］。當城市實施更為嚴格的環境規制時，高污染企業需要遵循更加嚴格的市場準入標準，這將迫使企業進行綠色技術創新，增加清潔生產的比例，從而提升當地企業的綠色技術水平和綠色競爭力，并推動能源、資本等生產要素由高污染、高能耗部門向低污染、低能耗部門轉移［17］，有效提升城市綠色低碳發展效率。二是競爭效應。隨著環境規制強度的增加以及綠色市場準入門檻的提高，企業為了在綠色市場競爭中不被淘汰，不得不加大清潔技術投入，這將促進產業結構的優化升級［18］。通過優勝劣汰的市場機制，加速市場出清，提高企業的市場競爭效率，并激發整個市場的綠色技術創新活力，從而有效促進綠色低碳發展效率的提升。

最后，政府綠色補貼方面。公共財政理論認為，政府通過財政補貼手段，可以引導區域內各類資源的流動，并對其進行重新分配，以彌補市場機制的不足，最終實現區域內各類資源的最優配置［19］。政府綠色補貼作為一種政策工具，可能通過兩條路徑對城市綠色低碳發展效率產生影響：第一，政府加大對綠色環保項目的補貼，增加綠色環保項目的供給，可以有效降低企業投資綠色環保項目的成本和風險，從而引導企業加大投資，實現綠色生產和綠色發展。第二，隨著政府綠色補貼的增加，城市對高層次清潔技術人才的需求顯著上升。在綠色發展的背景下，當地企業將加大對高層次綠色技術人才的引進和培養，這有助于傳統企業實現綠色低碳轉型，進一步提高綠色低碳發展效率。

（二）有效市場與綠色低碳發展效率

有效市場是指遵循市場規律，實現資源最優配置和效率最大化［20］。通過價格機制，有效市場將綠色創新資源配置至效率較高的市場部門，提高綠色創新資源的利用效率，促進綠色低碳發展效率提升。市場化水平、綠色技術創新和R&D資源配置效率的提高能夠推動綠色創新要素流動，優化綠色創新資源配置，這是有效市場的核心體現。因此，本文從市場化水平、綠色技術創新和R&D資源配置效率三個方面衡量有效市場。

首先，市場化水平方面。市場在資源配置中起決定性作用，能夠充分調動各類資源，實現資源的有效配置，使市場供求達到平衡［21］。具體而言，市場化水平越高的城市，其要素市場發育程度越高，綠色創新要素流動性越強，通過市場這只“看不見的手”，綠色創新要素將更好地被配置到效率較高的部門，實現城市綠色創新資源的合理配置，進而助推綠色低碳發展。與此同時，市場在推動資源配置最優化的過程中，也會加劇市場競爭［22］。在激烈的綠色競爭市場環境下，簡單的綠色技術模仿不足以使企業保持競爭優勢，這將倒逼企業進一步改進綠色低碳技術，增強綠色競爭力。

其次，綠色技術創新方面。現有研究已形成共識，即綠色技術創新是推動綠色發展的重要影響因素，大量實證研究均表明其能夠有效推動區域綠色低碳發展［23-24］。祿雪煥和白婷婷的研究發現，綠色技術水平的提升能有效降低城市的霧霾污染［23］。范丹和孫曉婷則認為，綠色技術創新在環境規制與綠色經濟發展之間起到中介作用［24］。因此，以市場為導向的綠色技術創新，是實現綠色低碳發展的關鍵因素。

最后，R&D資源配置效率方面。R&D資源配置效率較高，意味著在有限的資源條件下，R&D資源被最大化利用［25］。優化R&D資源配置不僅能夠降低沉沒成本，還可以提升城市的綠色低碳發展效率。總體而言，R&D資源配置效率對綠色低碳發展效率的影響主要表現為：R&D資源配置效率的提高可以促進閑置資源的再利用，進而提高資源的利用效率［26］。通過R&D資源在城市內部的重新配置，高污染、低效率行業的R&D資源得以轉移至低污染、高效率行業，后者憑借更加成熟的綠色低碳技術，成為推動城市綠色低碳發展的重要動力。

綜上所述，綠色低碳發展效率的驅動因素涵蓋了有為政府與有效市場兩個層面下的六個二級條件。實際上，這些前因條件對城市綠色低碳發展效率的影響并非彼此獨立，而是通過協同互動發揮疊加效應。具體而言，一方面，有為政府通過對綠色環保項目的補貼和環境規制的加強可以有效緩解市場失靈問題，實現R&D資源的優化配置，為企業綠色技術創新營造良好的市場環境；另一方面，有效市場使市場機制不斷得以完善，可以減少政府對市場發展的非理性干預，優化制度環境，提升政府的治理效率［27］，并有效協調綠色環保資源的市場分配。有為政府和有效市場互為表里、相輔相成，共同提高城市綠色低碳發展效率。因此，本文基于組態視角，實證探討有為政府與有效市場間的聯動匹配作用對城市綠色低碳發展效率的復雜驅動機理。

三、研究設計與變量說明

（一）方法選擇

模糊集定性比較分析（fuzzy set Qualitative Comparative Analysis，簡稱fsQCA）與必要條件分析（ Necessary Condition Analysis，簡稱NCA）混合方法是探究多個因素間交互對特定現象的聯合效應和非對稱因果關系的新興研究范式［28］。鑒于fsQCA只能定性地識別各前因條件的必要關系，無法判斷必要條件的效應大小，為更好地探究中國城市綠色低碳發展效率的復雜因果關系，本文首先采用NCA方法檢驗單一前因變量是否為中國城市綠色低碳發展效率的必要驅動因素，以彌補fsQCA方法無法衡量必要條件效應大小的不足。在此基礎上，進一步采用fsQCA方法探索多要素聯動對中國城市綠色低碳發展效率的影響。與傳統回歸分析方法相比，fsQCA能夠處理多個前因條件的復雜因果關系，有助于探討有為政府和有效市場互動對中國城市綠色低碳發展效率的協同效應，并識別不同的因果路徑。因此，選擇NCA和fsQCA混合方法解決本文的研究問題更為合適。

（二）數據來源

為確保整體樣本數據的可獲得性與后續研究子樣本的可比性，本文選取中國258個地級市作為研究樣本。同時，將研究案例時間跨度設置為2019—2021年，主要基于以下兩點考慮：其一，數據時效性。2020年，中國承諾“力爭2030年前二氧化碳排放達到峰值，努力爭取2060年前實現碳中和”（以下簡稱“雙碳”目標）。本文選取2019年作為起始年份，既能捕捉“雙碳”目標提出前后的變化，又能有效保障研究問題的時效性。其二，數據可獲得性。由于《中國城市統計年鑒》等數據僅披露至2021年，2022年及之后的CO2排放量等數據缺失較嚴重，因而本文最終選取2019—2021年的城市面板數據作為研究樣本。

綠色低碳發展效率投入產出指標的相關數據均來自相應年份的《中國城市統計年鑒》《中國城市建設統計年鑒》《中國能源統計年鑒》《中國電力統計年鑒》及各省市的統計年鑒和統計公報；政府效率數據來自江西師范大學管理決策評價研究中心和北京師范大學政府管理研究院聯合編撰的《中國地方政府效率研究報告（2022）》；政府綠色補貼數據來自上市公司年報中的綠色補貼項目金額，企業營業收入數據來自CSMAR數據庫；環境規制數據通過手工整理相關政府工作報告獲得；市場化水平數據取自王小魯等［29］編寫的市場化指數報告；綠色技術創新數據來自CNRDS綠色專利數據庫；R&D資源配置效率數據來自《中國城市統計年鑒》《中國科技統計年鑒》及各城市的統計年鑒。最后，將上述數據進行匹配，剔除指標缺失嚴重的樣本，對于缺失較少的樣本，采用線性插補法補齊，得到數據完整的258個城市樣本作為本文研究案例。

（三）變量說明

1.結果變量

本文所關注的結果變量是城市綠色低碳發展效率。綠色低碳發展效率反映了資源、生態和環境的綜合利用效率，旨在實現城市經濟發展水平、環境治理與碳減排的協調和可持續發展。本文參考已有研究［7-8］，采用超效率SBM模型測算中國城市綠色低碳發展效率。該方法同時考慮經濟發展水平、環境污染和碳排放的產出效應，能夠全面反映綠色低碳發展的內涵。在指標的選擇上，本文借鑒Liu和Xin［30］的方法，結合國家發展和改革委員會等四部門2016年發布的《綠色發展指標體系》，構建包括投入指標、期望產出指標和非期望產出指標的超效率SBM模型（見表1）。投入指標主要考慮資本投入、勞動投入和能源投入。其中，資本投入參考張軍等［31］的永續盤存法估算固定資本存量，勞動投入使用年末單位從業人員數，能源投入選用全社會用電量表征。期望產出指標以實際GDP衡量城市經濟發展水平。非期望acd07b84e2cb18c13abdd5aaf42170325e063af0427b84119288b14b85de6043產出則涵蓋了環境污染和城市碳排放的雙重約束，分別用工業廢氣中SO2排放量、工業廢水排放量、工業煙（粉）塵排放量衡量環境污染，用CO2排放總量衡量城市碳排放。

2.條件變量

本文關注的前因條件為有為政府和有效市場。其中，有為政府包括政府效率、政府綠色補貼和環境規制，有效市場包括市場化水平、綠色技術創新和R&D資源配置效率。

政府效率。政府效率反映政府在經濟調控中的能力，政府效率越高，越有利于推動有為政府建設。本文選取由江西師范大學管理決策評價研究中心和北京師范大學政府管理研究院聯合發布的“中國地級市政府效率”指數，該指數從政府公共服務、政府規模、居民經濟福利和政務公開四個維度構建政府效率評價體系［32］，能夠全面反映各城市政府效率水平。其中，政府公共服務主要涵蓋科教文衛、公共安全、社會保障、經濟發展、鄉村振興和營商環境六個方面；政務公開主要體現在政務基本信息和政務時效兩個方面。

政府綠色補貼。本文重點考察政府補貼程度對城市綠色低碳發展效率的作用，因而本文只選擇與綠色相關的政府補貼項目，以探討政府綠色補貼與城市綠色低碳發展效率的關系。為此，本文參考于芝麥［33］的研究，根據企業年報中披露的政府補助項目明細，篩選出“綠色”“環保補貼”“環境”“可持續發展”“清潔”“節能”等與環保有關的關鍵詞的補貼項目，并將這些綠色補貼項目金額與對應企業的營業收入按城市分別加總，用加總得到的城市綠色補貼總額與企業營業收入總額的比值來度量政府綠色補貼水平。

環境規制。環境規制越嚴格的城市，政府對環境保護的重視程度越高，越有利于提升當地的綠色低碳發展效率。政府工作報告中的環境詞匯頻數能夠全面反映政府在環境治理方面的重視程度及政策效果。為此，本文采用地級市政府工作報告中與環境相關的詞匯頻數與總詞匯頻數之比來衡量環境規制。考慮到現有文獻多選取環境保護、綠色等較為簡化的環境詞匯，本文參考張建鵬和陳詩一［2］的研究，選取環境保護、環保、綠色、清潔、低碳、藍天、綠水、青山、生態、空氣、氣候、污染、二氧化硫、化學需氧量、霧霾、顆粒物、二氧化碳、能耗、散煤、燃煤、排污、偷排、尾氣、節能、減排、脫硫、脫硝等27個與環境相關的詞匯，以期更為全面地反映政府對環保的重視程度。

市場化水平。市場競爭、法制監管及社會信用程度是體現一國市場有效性的重要指標，王小魯等［29］測算的市場化指數能夠從這三個維度反映有效市場的程度，因而本文采用該指數來表征市場化水平。王小魯等［29］從政府與市場的關系、非國有經濟發展、產品市場發育程度、要素市場發育程度、市場中介組織的發育和法治環境五個維度測度市場化水平，考慮到王小魯等［29］測算的市場化指數為省級層面，本文借鑒王園園和王亞麗［34］的方法，將這一指數匹配至地級市層面，得到2019年各地級市的市場化指數。此外，由于《中國分省份市場化指數報告（2021）》的市場化指數僅披露至2019年，故本文根據歷年市場化指數的平均增長幅度，推算2020—2021年地級市的市場化指數。

綠色技術創新。提高城市綠色低碳發展效率的核心在于技術創新，以市場為導向的技術創新貫穿于城市綠色低碳發展的全過程，持續的技術創新是提升市場競爭力、實現城市高質量發展的關鍵因素。相較于傳統技術創新，綠色技術創新可以從源頭和終端降低企業污染排放，對提高城市綠色低碳發展效率具有顯著作用。鑒于綠色專利產出是衡量綠色創新活動最直觀的成果，能夠全面客觀地反映城市的綠色技術創新能力，而專利授權量相較于專利申請量，更能反映當期的綠色技術創新水平，因而本文選擇每萬人綠色專利授權數作為衡量綠色技術創新的指標。

R&D資源配置效率。R&D資源配置效率是指各項R&D資源在市場上的投入產出效率，反映了R&D資源被合理、有效利用的程度，是企業實現技術創新和提升市場競爭力的關鍵途徑［25］。本文借鑒董潔和張體委［26］的研究，采用數據包絡分析法測算R&D資源配置效率。基于數據可獲得性，本文從R&D投入和R&D產出兩個方面構建R&D資源配置效率的指標體系。其中，R&D投入指標選取R&D經費內部支出和R&D人員全時當量，R&D產出指標選取專利申請數、專利授權數和發明專利授權數。

（四）變量校準

根據結果變量（綠色低碳發展效率）和各前因變量（政府效率、政府綠色補貼、環境規制、市場化水平、綠色技術創新和R&D資源配置效率）的數據特點，本文參考杜運周等［28］的研究，采用直接校準法對這些變量進行校準，即設置各錨點閾值將結果變量和各前因變量轉變為［0，1］范圍內的模糊集隸屬分數。參考宋敏等［35］的研究，本文將綠色低碳發展效率、政府效率、政府綠色補貼、環境規制、市場化水平、綠色技術創新、R&D資源配置效率七個變量分別以樣本的90%分位值、均值、10%分位值作為完全隸屬錨點、交叉錨點和完全不隸屬錨點進行校準。此外，為避免模糊集隸屬分數為0.5時導致案例難以歸類，本文在0.5的基礎上加上0.001進行校準。

四、數據分析與研究結果

（一）必要條件分析

NCA不僅可以識別前因變量是否為結果變量的必要條件，而且能夠分析其效應量及顯著性水平。效應量取值在0～1之間，效應量越大代表其對結果的影響越顯著，閾值下限為0.1。在分析其效應量時，通常采用上限回歸（Ceiling Regression，CR）及上限包絡分析（Ceiliq+a6+ugoSK6rkhDXiLXusPVhJoKTxouuWxow5kr5E0U=ng Envelopment，CE）生成對應函數并進行分析。表2報告了NCA分析結果，分別用CR與CE兩種方法計算各變量的效應量及對應的顯著性水平。根據NCA的分析結果，判斷某一前因條件（有為政府或有效市場）是否為結果變量（綠色低碳發展效率）的必要條件需要滿足兩個條件：其一，前因條件的效應量大于0.1；其二，效應量對應的P值顯著。由表2數據可知，政府效率、政府綠色補貼、環境規制、市場化水平和綠色技術創新的效應量均小于0.1，且其對應的P值均不顯著（P>0.01）。盡管R&D資源配置效率的P值顯著（P=0.003），但其效應量小于閾值0.1，故以上前因條件均非中國城市綠色低碳發展效率的必要條件。盡管已有研究指出，單一的政府或市場變量對綠色低碳發展具有顯著影響［3，5］，但本文研究發現，單一變量并非影響綠色低碳發展效率的決定性因素。例如，環境規制不一定在所有情境下都是促進綠色低碳發展的必要條件［36-37］，其實際效果往往依賴于與其他變量（如綠色技術創新、市場化水平）的協同作用［38-39］，政府對綠色產品的補貼可以有效促進企業的綠色技術創新［40］，而提升R&D資源配置效率則需要政府與市場的共同推動［41］。因此，在復雜的多因素情境中，單一變量可能不足以獨立解釋綠色低碳發展效率的變化。

表3（下頁）進一步展示了使用NCA方法分析的瓶頸水平結果。瓶頸水平（%）指達到結果的最大觀測范圍內條件變量需達到的最小值。以表3中2019年中國城市綠色低碳發展效率為例，若要達到70%的城市綠色低碳發展效率，政府效率需達到0.5%，R&D資源配置效率需達到0.2%，而其他4個條件變量不存在瓶頸水平。

為檢驗NCA結果的穩健性，進一步采用fsQCA方法檢驗必要條件。若某個條件變量的一致性高于0.9，則該條件可視為結果的必要條件。通過fsQCA3.0軟件，得到2019—2021年城市綠色低碳發展效率必要性條件的數據結果（見表4，下頁）。表4中所有條件變量的一致性均在0.9以下，說明這些條件均未達到必要條件的標準，這一結果與NCA一致，即不存在產生高城市綠色低碳發展效率的必要條件。該檢驗結果進一步揭示了提高城市綠色低碳發展效率的復雜性，說明單一要素不足以推動效率提升，需要有為政府（政府效率、政府綠色補貼、環境規制）與有效市場（市場化水平、綠色技術創新、R&D資源配置效率）的協同驅動，這也進一步佐證了組態分析的必要性。

（二）條件組態分析與路徑詮釋

有為政府與有效市場的協同作用是促進城市綠色低碳發展的關鍵因素。為更深入揭示城市綠色低碳發展效率的影響機制，本文進一步采用fsQCA方法分析有為政府與有效市場的協同效應對不同條件組態的影響。在具體操作中，本文參考已有研究［28］，將案例頻數、原始一致性閾值和PRI一致性閾值分別設定為1、0.80和0.65。fsQCA方法可以產生三種解：簡約解、中間解和復雜解。由于復雜解不包括邏輯余項，中間解對現實情況的解釋力更強，因而本文采用以中間解為主、簡約解為輔的方案對結果進行論證。參考Fiss［42］的組態呈現方式，城市綠色低碳發展效率的組態結果如表5所示。由表5可知，2019年對應組態S1～S2b，解的一致性為0.851，這表示在滿足這三種組態的城市中，有85.1%的案例表現出高城市綠色低碳發展效率。其解的覆蓋度為0.341，表明這三種組態能夠解釋34.1%的高城市綠色低碳發展效率案例。2020年對應組態S3a～S4b，解的一致性為0.813，解的覆蓋度為0.387。2021年對應組態S5～S8，解的一致性為0.849，解的覆蓋度為0.335。

表5展示了2019—2021年驅動城市綠色低碳發展效率的11條路徑。根據各路徑呈現的特征，本文大致將其分為四類：第一類為政府助力下的市場主導型，如路徑S2a、S2b、S5、S7；第二類為市場主導下的技術驅動型，如路徑S3a、S3b、S6；第三類為市場驅動下的政府主導型，如路徑S8；第四類為政府與市場協同聯動主導型，如路徑S1、S4a、S4b。基于以上分類，具體分析各年度組態特征。

政府助力下的市場主導型（S2a、S2b、S5和S7）。組態S2a和S2b顯示，環境規制、市場化水平和綠色技術創新的存在發揮了核心作用，政府效率和政府綠色補貼則分別發揮了補充性的作用。組態S5表明，較高的市場化水平和綠色技術創新是提高城市綠色低碳發展效率的核心變量，而政府效率則為補充因素。在組態S7中，市場化水平、綠色技術創新、R&D資源配置效率和政府效率是城市綠色低碳發展效率的必要因素。由于這四條路徑均由2個或3個有效市場條件（市場化水平、綠色技術創新和R&D資源配置效率）加上單個有為政府條件（環境規制或政府效率）構成，本文將其命名為“政府助力下的市場主導型”。歸屬于該類路徑的城市包括天津市、武漢市、佛山市、惠州市、成都市等。這些城市的政府和市場呈現相輔相成的特征，政府的行政效率高效，環境規制政策合理，市場環境良好，市場與政府產生協同增強效應。第一，政府效率的提升不僅有利于發揮市場在資源配置中的決定性作用，促進城市內R&D資源的流動平衡［21］，而且通過合理的環保補貼政策為企業的綠色技術創新活動提供了資金支持。第二，合理的環境規制政策有利于規范市場活動，統籌綠色資源，激發市場整體的綠色技術創新積極性，為城市綠色低碳發展提供持續驅動力。以成都市為例，2019—2021年，成都市連續三年在綠色技術創新水平上位居全國第二，僅次于西安市，擁有良好的市場化條件和綠色技術創新基礎，且地方政府具有較高的行政效率和公共服務供給能力，通過政府助推市場協同促進城市綠色低碳發展。

市場主導下的技術驅動型（S3a、S3b和S6）。組態S3a和S3b表明，綠色技術創新發揮核心作用。這意味著，當城市的綠色技術創新水平較高時，其他條件對于高綠色低碳發展效率而言無關緊要，綠色技術創新在所有條件中最為重要，因為它可以單獨構成解釋高綠色低碳發展效率的充分條件。在組態S6中，綠色技術創新和R&D資源配置效率的存在發揮核心作用，政府效率則發揮補充作用。由于這三條驅動路徑均由有效市場條件中的技術變量（綠色技術創新和R&D資源配置效率）構成，本文將其命名為“市場主導下的技術驅動型”。具有此種組態的典型案例城市包括：嘉興市、廈門市、青島市、珠海市、東莞市等。作為衡量一個城市綠色發展和低碳發展水平的重要指標，城市綠色低碳發展效率的提升離不開綠色技術的支持。對于綠色技術創新水平和R&D資源配置效率較高的城市，即使地方政府所提供的環保補助等政策支持有限，寬松的制度環境仍為綠色技術創新提供了更大的自由度和成本優勢，依舊能夠促進城市綠色低碳發展。這些案例城市（嘉興市、廈門市、青島市、珠海市、東莞市）的成功路徑進一步驗證了這一點，這些城市的共同特征是綠色技術創新水平和R&D資源配置效率較高，而制度環境相對寬松，這種技術與制度的結合有效提升了其綠色低碳發展效率。

市場驅動下的政府主導型（S8）。組態S8表明，較高的政府效率、環境規制和綠色技術創新水平成為驅動城市提高綠色低碳發展效率的必要條件，其他條件可有可無。由于該路徑由2個有為政府條件（政府效率和環境規制）加上單個有效市場條件（綠色技術創新）構成，本文將其命名為“市場驅動下的政府主導型”。歸屬于該類路徑的典型城市為曲靖市。與以上兩種類型不同的是，“市場驅動下的政府主導型”組態路徑案例城市的市場作用有所弱化，政府“有形之手”的主導作用更加突出。針對市場環境相對落后、R&D資源配置效率較低的城市，政府應該發揮主導作用，通過提高政府效率和強化政府環境規制等一系列政策措施，為綠色技術創新提供資金支持和政策保障，彌補市場作用的不足，進一步優化R&D資源配置，達到政府助推城市自主創新的驅動效果，以此實現城市綠色低碳發展。

政府與市場協同聯動主導型（S1、S4a和S4b）。在組態S1和S4a中，核心條件僅有政府效率和綠色技術創新，其他核心和輔助條件均呈現缺乏狀態。組態S4b顯示，政府效率和綠色技術創新發揮了核心作用，市場化水平則發揮補充作用。由于這三條驅動路徑均由單個有為政府條件（政府效率）加上單個有效市場條件（綠色技術創新）構成，本文將其命名為“政府與市場協同聯動主導型”。歸屬于該類路徑的典型案例城市包括：南京市、杭州市、合肥市、廣州市等。與其他類型組態相比，“政府與市場協同聯動主導型”組態路徑進一步突出了有為政府與有效市場的協同作用。在此種路徑下，政府效率與綠色技術創新的協同作用對提升城市綠色低碳發展效率具有更重要的促進作用。一方面，政府效率的提升能夠優化綠色創新資源的配置，并為綠色技術創新提供資金支持，緩解市場配置綠色創新資源的失靈問題；另一方面，綠色技術創新的加強使政府的環境政策更加及時有效，能有效規避政府對市場的非理性干預，進一步提升政府的行政效能，實現有為政府與有效市場的協同，提升城市綠色低碳發展效率。以廣州市為例，得益于良好的市場和制度環境，以及完善的綠色創新生態，廣州市綠色低碳產業蓬勃發展，2021年廣州市綠色制造項目高達220項，居全國首位。在提高政府服務效率和鼓勵綠色清潔能源政策的推動下，廣州市培育了一批具有較強綠色競爭力的企業，為城市綠色低碳發展提供了強勁動力。

由表5可知，2019年的三條路徑分別歸屬于政府與市場協同聯動主導型、政府助力下的市場主導型兩種組態。其中，組態S2a與S2b近似于等效組態，二者核心條件相同。組態S2b的一致性最高，達到0.945，高市場化水平、高綠色技術創新及高環境規制均為核心條件，這意味著在市場有效且政府監管嚴格的條件下，城市的綠色低碳發展效率更高。2020年的四條路徑包含市場主導下的技術驅動型、政府與市場協同聯動主導型兩種組態。其中，組態S3a和S3b、S4a和S4b分別近似于各自的等效組態，兩組對應的核心條件相同。組態S4b的一致性最高，為0.894，高政府效率和高綠色技術創新為核心條件，表明這兩者能夠引致較高水平的綠色低碳發展效率。2021年引致城市綠色低碳發展效率的四條組態路徑更加多元化，涵蓋了政府助力下的市場主導型、市場主導下的技術驅動型、市場驅動下的政府主導型三種組態。組態S7具有最高的一致性（0.908），高市場化水平、高綠色技術創新、高R&D資源配置效率及高政府效率均為核心條件，這表明市場有效和政府效率仍是提升城市綠色低碳發展效率的重要因素。通過比較各年各組態結構差異，可以發現有效市場中綠色技術創新在所有組態路徑中均為關鍵因素，這進一步證明了綠色技術創新水平對城市綠色低碳發展效率的核心驅動作用。

從城市綠色低碳發展效率的動態演化過程來看，驅動模式從政府與市場協同聯動主導型逐步過渡到市場主導型。這表明，隨著時間推移，市場在綠色低碳發展中的作用愈發重要，有效的市場機制逐漸增強推動力。在這一過程中，綠色技術創新及市場化水平仍是核心驅動力，而R&D資源配置效率的重要性也在逐漸上升。其原因可能是：其一，全球綠色技術市場的成熟加劇了企業競爭，促使企業通過綠色技術創新提升競爭力，推動整個產業的綠色技術水平提升。其二，隨著政策從行政命令轉向市場化激勵，政府通過補貼、研發支持等措施引導市場主體進行綠色技術創新，市場的自發性作用逐步增強。這一動態演變趨勢進一步驗證了綠色低碳領域的政策導向正逐漸從政府主導轉向市場激勵，企業自主創新的積極性顯著提升。此外，從整體演化過程來看，R&D資源配置效率的重要性日益突出，這是因為隨著市場在綠色低碳發展中的主導作用逐漸增強，資源配置效率的提升成為關鍵。企業逐漸意識到，單靠政策支持難以維持長期競爭優勢，必須通過高效的R&D資源配置來提高綠色技術創新能力，從而進一步推動綠色低碳發展的可持續性。

（三）穩健性分析

考慮到fsQCA方法得出的結果可能具有敏感性和隨機性，為緩解這一問題，本文對產生高城市綠色低碳發展效率的條件組態進行了穩健性檢驗。其一，借鑒宋敏等［35］的研究，將一致性閾值由0.8提升至0.85，其他條件保持不變，結果顯示產生的組態與現有組態基本一致，各年度總體解的一致性和覆蓋度無明顯變化；其二，參考杜運周等［28］的方法，將案例頻數從1提升至2，其余條件保持不變，進行穩健性檢驗，結果顯示綠色技術創新仍作為核心條件出現在每一條組態路徑中，與現有組態基本一致，且各年度總體解的一致性和覆蓋度僅存在細微差別，未發生顯著變化。因此，可以認為本文的組態結果較為穩健可靠。

（四）中國沿海、內陸城市綠色低碳發展效率的差異化路徑

鑒于中國沿海、內陸城市在經濟發展水平、資源稟賦和政府財政補貼力度上都存在顯著差異，有為政府和有效市場的協同作用對城市綠色低碳發展效率將產生不同影響，因而本文參考劉強和李澤錦［43］的做法，將所有案例劃分為沿海城市案例和內陸城市案例，仍按照90%分位值、均值、10%分位值的校準方法對兩部分數據進行校準，進一步識別沿海、內陸城市綠色低碳發展效率的差異化路徑，結果見表6（下頁）。

由表6可知，中國沿海城市綠色低碳發展效率的驅動路徑存在四種組態，分別是政府與市場協同聯動主導型、政府主導下的規制效率型、市場驅動下的政府主導型、市場主導下的技術驅動型。其中，政府主導下的規制效率型是新增的組態類型，其特征在于政府效率和環境規制為必要條件，其他條件相對缺乏，表明該類路徑中政府通過高效政策執行和嚴格環境規制實現了對綠色低碳發展的主導作用。此前未識別出該類組態，主要原因在于前文研究更側重整體城市的共性特征，而未深入挖掘城市間異質性。該類組態的識別表明，在特定區域和情境下，政府效率和環境規制在綠色低碳發展中起到了主導作用，為理解不同區域的綠色發展模式提供了新的視角。政府與市場協同聯動主導型在2019年和2020年仍能夠驅動沿海城市的綠色低碳發展效率，如組態C1a、C1b、C1cBYddtjuMQVSyLJoBe9nR89/d2pqyeQQsPL6j7NdQR9Q=、C3a、C3b，但在2021年，這一組態未出現，而是轉變為政府主導下的規制效率型或市場主導下的技術驅動型。沿海城市大多經濟相對發達，資源稟賦優勢明顯，在市場和制度層面均具備良好基礎，為企業綠色技術創新提供了支持。中國內陸城市綠色低碳發展效率的驅動路徑僅存在一種組態，即市場主導下的技術驅動型。這說明，相較于沿海城市，內陸城市要提升綠色低碳發展效率必須依賴綠色技術進步。在內陸城市高綠色低碳發展效率的六條路徑中，有效市場中的市場化水平、綠色技術創新和R&D資源配置效率以不同的組合成為核心條件。這表明，內陸城市在一定制度環境下，有效市場中不同核心條件的組合能夠以“殊途同歸”的方式實現高水平的綠色低碳發展效率。內陸城市在政府和市場條件上都不具備明顯優勢，提升其綠色低碳發展效率可以通過提高市場化水平和綠色技術創新的組合來實現，亦可通過優化R&D資源配置效率、促進綠色技術進步來實現。

從動態演化過程來看，沿海城市綠色低碳發展效率的驅動模式逐漸由政府與市場協同聯動主導型過渡到政府或市場單一主導型。這表明，隨著時間推移，沿海城市在綠色低碳發展中對政府與市場共同作用的依賴逐漸減少，更傾向于依靠單一的政府規制效率或市場力量來推動綠色技術創新和產業發展。這一轉變反映了政策和市場環境的變化，沿海地區市場機制和政府監管的相對重要性在不同時期不斷調整。內陸城市綠色低碳發展效率的驅動路徑雖然僅表現為市場主導下的技術驅動型，但其在各年度的核心條件有所不同。具體而言，市場化水平與綠色技術創新組合的驅動效果逐漸被綠色技術創新與R&D資源配置效率組合取代，這是由于內陸城市的市場化進程相對滯后，且產業結構以資源依賴型為主，導致市場機制對綠色低碳發展的推動作用較為有限。因此，內陸城市的綠色低碳發展更多依賴于綠色技術創新與高效的R&D資源配置，以提升創新能力并推動傳統產業的綠色轉型。這一轉變反映了內陸城市資源稟賦有限、市場活力不足的特點，進一步凸顯了技術創新在其低碳轉型中的關鍵作用。綜上所述，中國沿海、內陸城市綠色低碳發展效率的提升呈現差異化的驅動路徑。

五、研究結論與政策建議

本文聚焦于城市綠色低碳發展效率，探究其背后的驅動機制。基于有為政府與有效市場協同視角，運用NCA和fsQCA混合方法，揭示了政府效率、政府綠色補貼、環境規制、市場化水平、綠色技術創新和R&D資源配置效率六個因素與城市綠色低碳發展效率的復雜因果關系及組態效應。第一，必要條件分析發現，單一的政府或市場變量并不是提高城市綠色低碳發展效率的必要條件，但改善政府效率和強化綠色技術創新在高城市綠色低碳發展效率路徑中展現了更加普適性的作用。這表明，城市綠色低碳發展效率的提升需要有為政府和有效市場的協同聯動作用，而高效的政府和高水平的綠色技術創新是快速提升城市綠色低碳發展效率的可行選擇。第二，組態分析發現，驅動城市綠色低碳發展效率提升的路徑可以歸納為政府助力下的市場主導型、市場主導下的技術驅動型、市場驅動下的政府主導型、政府與市場協同聯動主導型，表明多因素共同作用推動了城市綠色低碳發展效率的提升。2019—2021年，城市綠色低碳發展效率的驅動路徑逐漸轉向市場主導型，意味著提升城市綠色低碳發展效率的路徑具有動態性，因而城市可以根據不同時期的政府與市場特征，調整政策傾向，設計最優的驅動機制。第三，異質性分析發現，沿海、內陸城市綠色低碳發展效率提升路徑存在差異。驅動沿海城市提升綠色低碳發展效率的路徑主要包括政府與市場協同聯動主導型、政府主導下的規制效率型、市場驅動下的政府主導型、市場主導下的技術驅動型，而內陸城市產生高綠色低碳發展效率的組態路徑只有一類，即市場主導下的技術驅動型。這表明沿海、內陸城市的政府和市場特征存在差異，應根據城市差異化特征選擇適宜的因素組合，因地制宜制定城市綠色低碳發展政策。

基于以上結論，提出如下政策建議：

第一，強化市場機制在綠色低碳發展中的核心驅動作用，輔以政府適度干預以提供必要的激勵和風險緩釋。政府應建立健全激勵機制，為環保達標企業提供稅收抵免或補助，為消費者提供購買綠色產品的稅收減免等，激勵企業和消費者參與綠色低碳發展。此外，鼓勵公私合作模式，政府采用風險保障和補貼策略降低私人投資在高風險研發階段的成本，吸引更多社會資本參與低碳項目實施。同時，建立由民營企業主導的綠色技術在線交易和許可平臺，提供技術支持和知識產權保護，為技術開發者與潛在商業用戶、投資者建立聯系，加快綠色技術的市場化進程。通過這些綜合措施，發揮市場在推動綠色低碳發展中的主導作用，同時確保政府在必要時提供適當的支持，共同促進綠色低碳發展。

第二，在市場力量不足的情況下，政府應通過強化環境監管、提高行政效率和擴大綠色補貼范圍等強有力的政策干預，主導并推動綠色低碳轉型。具體措施包括：一是制定并實施新的環境保護法規，對特定污染物設定嚴格排放標準，并通過先進設備實時監控。對違規企業實施高額罰款，必要時暫停業務或撤銷許可，確保法規得到有效執行。二是簡化環保項目的行政審批流程，設立綠色通道，加快環保項目的實施。同時，加強對政府工作人員在環境管理和綠色技術應用方面的培訓，提升其專業能力。三是為采用可再生能源及實施節能減排措施的企業提供直接財政補助。同時，設立專項研發基金支持清潔能源、電動汽車和節能技術的創新，覆蓋部分研發成本，鼓勵企業和研究機構長期投入。在實施上述政策時，應警惕過度依賴政府支持可能帶來的市場化發育滯后、自主創新不足和資源配置效率損失等問題，避免降低城市的綠色低碳發展效率。

第三，通過提升政府決策效率與市場創新驅動力，協同促進綠色低碳發展效率。具體措施包括：一是提升政府決策和實施的效率。通過數字化和自動化流程，縮短環保項目和綠色技術的審批時間，加快技術市場轉化。建立跨部門合作平臺，促進環保、能源、交通及經濟發展部門間政策協調和資源共享，提升政策執行的一致性。二是提升政府研發投資的針對性和效率。聚焦關鍵綠色技術領域如電動車輛、智能電網和可再生能源的研發，通過設定明確的研發績效指標和定期評審，調整資金分配以確保投資的目標性和回報率。三是優化綠色技術推廣和采納的政府策略。根據市場反饋和技術成熟度調整激勵政策，如提供稅收優惠和補貼，以確保政策與技術發展、市場需求同步。此外，利用政府采購的規模效應為新興的綠色技術提供初始市場，促進技術成本降低和市場接受度提升。

第四，針對沿海與內陸城市的路徑差異，實施差異化的區域綠色低碳發展策略。沿海城市應利用其開放經濟和市場活力，通過政府與市場的協同，推動綠色技術創新和應用。具體策略包括：在沿海城市推廣碳信用交易系統，為企業提供減排經濟激勵；確保交易平臺高效、透明，并通過培訓增強企業的市場參與度。此外，選定具有地理和經濟優勢的城市建立綠色技術示范區，提供稅收優惠、研發補貼等支持，促進風能、海洋能等領域的技術創新。對于內陸城市，由于市場機制相對不健全，應重點依托市場主導下的技術驅動路徑。一方面，建設以綠色技術為核心的產業園區，配套基礎設施和提供研發補貼及稅收優惠，加強與高校和研究機構的合作。另一方面，通過政府專項基金，建立與沿海及國際機構的技術轉移合作，采取購買服務等方式促進技術快速傳播和應用，如直接購買專利技術或委托開發新技術，加速內陸城市的綠色技術升級。通過這些策略，使市場機制和技術創新有機結合，逐步提升內陸城市的綠色低碳發展效率，實現區域可持續發展目標。 [Reform]

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Configuration Analysis of Urban Green Low-carbon Development Efficiency in China： A Synergistic Perspective of Active Government and Efficient Markets

TANG Tian-wei WU Su-ting JIANG Xiao-jing

Abstract： This study investigates the driving mechanisms of urban green low-carbon development efficiency based on data from 258 prefecture-level cities in China between 2019 and 2021， with a focus on government-market synergy. Using a combination of Necessary Condition Analysis（NCA） and Fuzzy-set Qualitative Comparative Analysis（fsQCA）， it identifies differentiated pathways for enhancing efficiency in coastal and inland cities. The research findings show that neither a proactive government nor an efficient market alone is a necessary condition for improving green low-carbon development efficiency. The driving pathways are categorized into four types： market-driven with government support， technology-driven under market leadership， government-led with market support， and a synergistic model where both government and market play dominant roles. There are differences in the efficiency improvement path of green and low-carbon development between coastal and inland cities in China. The coastal cities typically follow a broader range of pathways， while inland cities primarily rely on the technology-driven market leadership pathway.

Key words： green low-carbon development efficiency；active government；effective market；fuzzy set Qualitative Comparative Analysis（fsQCA）

（責任編輯：胡江峰）

基金項目：國家社會科學基金項目“‘雙碳’目標下我國數字碳足跡削減潛力與抵消機制研究”（22BJY139）；江西省社會科學基金重點項目“數字政府影響城市低碳綠色發展效率的機制與路徑研究”（24GL02）；江西省社會科學“十四五”基金青年項目“數字經濟創新政策實施效果的區域比較和評估研究”（23GL43）；江西省教育廳研究生創新基金項目“人工智能影響城市能源生態效率的機制與路徑研究”（YJS2024016）。

作者簡介：唐天偉，江西師范大學管理科學與工程研究中心教授、博士生導師；吳素婷（通信作者），江西師范大學管理科學與工程研究中心博士研究生；江曉婧，江西師范大學管理科學與工程研究中心博士研究生。