更安全地發展科學技術與新質生產力

摘要：[目的/意義]在高科技、高風險社會，應該強調更安全地發展科學技術與新質生產力，強調安全的科學技術是第一生產力。[方法/過程]揭示當代主流科學只是“現象—分析”二維構成的科學，其所追求的真理是符合性真理，只能糾正理論與實驗不一致的錯，不能糾正知識體系發展不合理的錯，不能糾正知識應用不合理的錯。因此，需要從源頭抓起，變革科研體系以安全賦能新質生產力發展。[結果/結論]第一步是由科技專家與人文和社會科學學者共同組成研發與創新的主體；學術創新體系崛起，與技術創新體系相輔相成；甄選一流人才擔任學術帶頭人；建議實施“批示后追加研究制”，讓一流智庫專家充分發揮作用，快速提升我國的智庫水平。

關鍵詞：安全的科學技術 新質生產力 科技風險 批示后追加研究制 云智庫 致善創新

分類號：G301 F124.3

DOI： 10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2024.05.07

1 引言

習近平總書記強調：“科技是發展的利器，也可能成為風險的源頭。要前瞻研判科技發展帶來的規則沖突、社會風險、倫理挑戰，完善相關法律法規、倫理審查規則及監管框架。”黨的二十大報告提出“建設更高水平的平安中國，以新安全格局保障新發展格局”。由此可見，安全至關重要。安全是發展的前提，更是科技發展的前提。從歷史發展進程來看，安全與發展的關系經歷了以發展為主、安全為輔，安全與發展同等重要，以及安全是發展的前提與追求更安全的發展等3個階段，當前的安全與發展的價值排序體現為“安全在先”[1]。安全之于人類，猶如健康之于個人，頭等重要。安全地發展科學技術是高科技、高風險社會的要求，可以從構建新型科研體系安全賦能新質生產力開始。“AI for Science”不僅改變科研方式，而且變革科研組織方式與管理方式，大幅降低組織成本與管理成本，凸顯學術帶頭人的作用，有助于構建高效合理的新型科研體系。本文述及的一流人才、一流知識服務等均指世界一流。

2 安全的科學技術與更安全地發展新質生產力需要科研體系變革

當今，科技高度發達，科技風險愈演愈烈；經濟高度發達，市場與金融變幻莫測，全球科技、經濟、政治等充滿不確定性，人類進入高風險社會，安全問題日益突出。中國共產黨第二十屆中央委員會第三次全體會議（簡稱三中全會）公報中，“安全”一詞出現了16次，足以說明安全的重要性。三中全會提出，國家安全是中國式現代化行穩致遠的重要基礎，要有效應對外部風險挑戰，落實全球發展倡議、全球安全倡議、引領全球治理。

科技風險治理是全球治理的重要組成部分，安全的科學技術不僅要加強外部的安全監管、風險治理與倫理規制，更要對科學技術體系內部結構進行變革。關于新質生產力已有許多討論，一般認為新質生產力是創新起主導作用、擺脫傳統經濟的增長方式與生產力發展路徑，具有高科技、高效能、高質量特征，符合新發展理念的先進生產力質態。新質生產力的核心特征是基于新發展理念的創新主導的先進生產力。在尖端科技爆發式發展的當下，應該特別強調安全的重要性。在安全管理理念中安全是第一生產力，安全是發展的前提，因此，應該強調“安全的科學技術是第一生產力”“新質生產力是安全的生產力”。對于新質生產力的“具有高科技、高效能、高質量特征”可補充為“具有高科技、高效能、高質量、低風險、低依賴度、以人為本等特征”，可謂“三高、兩低、以人為本”。低風險是指在科技、經濟、社會、環境、未來發展等領域的低風險，低依賴度指對某種資源、技術或外部條件的依賴程度較低，這有助于降低不確定性和風險，提高系統的穩定性和可靠性[2]，“三高”“兩低”的目的是以人為本。例如，就業是最大的民生，AI輔助人、服務人，而非替代人，人工智能（Artificial Intelligence，AI）輔助人駕駛而非替代人駕駛，AI輔助有人駕駛的安全性等優點都高于無人駕駛，無論轎車、卡車還是飛機，都是如此。AI只在高危、有毒、放射性等特殊的領域或道路、航線替代人工作或駕駛。實現“三高、兩低、以人為本”需要從源頭抓起，需要變革科研體系。

西方科學自近代科學誕生以來取得了為數眾多的科研成果，發生了一系列大大小小的科學革命，但它們都是在“現象—分析”這二維平面內進行的，筆者把這種科學喻為“二維科學”“平面科學”。其所追求的真理是符合性真理，?它指的是真理與事實或現實的一致性。西方科學揭示自然界奧秘與真相，追求符合性真理，從伽利略、牛頓，到愛因斯坦均是如此，其特點是：觀念上認為科學探索無禁區、科技研發無疆界；機制上有一套糾錯機制，糾正理論與實驗、觀察不一致的錯，糾正理論與理論不協調的錯；管理上對做出科學發現、科學突破成果的科學家給予鼓勵、獎勵，形成一系列獎項與優先權保障；制度上與社會應用相結合，科學與資本結合，形成研發（R&D）制度安排，解決經費的來源和成果出口問題；用科學價值中立說和“雙刃劍”模式分析科學的負面作用，責任歸于使用者、歸于社會，達到科學免于社會監督、科學家對科學的社會后果概不負責的目的[3]。“二維科學”加“雙刃劍”模式的免責保護，形成強勁的以發展與創新為中心的知識增長系統。但是隨著科學的發展，“二維科學”的缺陷暴露得越來越多，科技風險愈演愈烈。因為信奉科學價值中立、技術價值中立，備受爭議的基因編輯技術可以獲得諾貝爾化學獎；導致大規模失業、大規模造假、大規模AI軍備競賽，乃至硅基生命取代碳基生命的通用人工智能（Artificial General Intelligence， AGI）居然沒有列入《歐盟人工智能法案》（EU AI Act）的高風險類別，而且AGI被作為人工智能發展目標，全世界的AI科學家與企業家都孜孜以求。可見，科學技術如果不安全，則可能成為第一破壞力。

為了構建安全的科學技術和更安全地發展新質生產力，需要從根本上變革西方的科學體系，增加價值維，從“二維科學”“平面科學”轉型為“三維科學”“立體科學”。基于三維空間的科學知識系統，使自然科學、社會科學、交叉科學等可以兼容協調地整合于其中。更重要的是，現象維與價值維一起聯合構成互補、完整的檢驗系統和自我糾錯、自我改進機制，通過事實檢驗（證實、證偽）對理論的真實性進行糾正和改進，通過價值檢驗（證善、證惡）對理論的合理性及合理應用進行糾正和改進。即讓科學體系具有關于真偽與善惡的兩套互補的自我糾錯、自我改進機制，既保證知識確真又保證知識向善。“三維科學”的原則是安全第一、可持續發展，是以安全和科技致善為中心的知識增長系統，強調的是安全的科學技術才是第一生產力。科技致善不僅包括科技是生產力、競爭力，更包括科技是安全力、公正力、永續力。科技包括自然科學技術和社會科學技術，即包括理工科、文科與交叉學科。從“二維科學”到“三維科學”的轉型，是一場變化空前的科學革命。這場科學革命不僅關乎科學的命運，更關乎人類的命運，這也是人類歷史上第一次把知識體系的變革與人類的生死存亡聯系在一起[3-4]。與此科學革命配套的是，創新從趨利創新（致富創新、致強創新）為主、避害創新（避險創新、安全創新、致公創新、永續創新等）為輔，轉型為以安全為前提、趨利創新與避害創新相結合的致善創新。簡而言之，創新從趨利創新、致富創新轉型為致善創新，新質生產力是致善創新主導的先進生產力。

如上所述，更安全地發展科學技術與新質生產力，意味著需要變革科研體系。可行的第一步，是在科研與創新主體中均增加人文和社會科學學者，由科技專家與人文和社會科學學者共同組成研發與創新的主體。例如，在人工智能研發中，需要增加人文和社會科學學者，而且其應該發揮重要乃至主導的作用，正如國務院原副秘書長、中國社會科學院大學教授江小涓強調的：“數字問題、智能問題、大模型問題不能完全交給技術專家去決策，往哪走，走多快，人文和社會科學領域的學者專家一定要站到這個舞臺的中央，我們有價值觀，我們有社會理念，我們有很多東西在背后，對此保持關注和深入研究，確保科技進步有利于人類的福祉和社會的公平”[5]。韓啟德院士指出，既然科學存在方向和價值問題，那就提醒人們要重視人文的作用，因為人文是科學發展的方向盤和剎車器[6]。

當務之急是，在研發與創新主體中增加人文和社會科學學者，并且需要市場評價與社會評價共同發揮作用；加強科技風險治理與倫理規制的研究與投入，加強科技與社會協調發展等的研究與投入；構建安全的科學技術，實現更安全地發展新質生產力，加快人類安全共同體與人類命運共同體建設。為此需要開展兩項工作：一是配置讓人文和社會科學學者發揮作用的學術創新系統，對接讓科技專家發揮作用的技術創新系統，兩者相輔相成；二是配置相應的人才資源，特別是甄選一流人才作為學術帶頭人。

3 構建學術創新體系，讓人文和社會科學學者充分發揮作用

人文和社會科學學者的強項是對社會的方方面面進行觀察、剖析、批判、預警、看護、出謀劃策、參政議政、研究政策、提出解決方案等，但是效果并不理想，根本原因在于學術有余，而學術創新嚴重匱乏，就像當技術領域只有技術發明，缺乏技術創新、缺乏與之配套的市場經濟制度時，科技專家也不會發揮應有的作用，也不會出現經濟繁榮和工業革命。本文所述的學術創新是指人文和社會科學成果的推廣與應用，對應的是理工科成果推廣與應用的技術創新。

人文和社會科學學者在目前的技術創新系統中被邊緣化，學科專業被不斷削減，是因為面對其社會貢獻和長遠貢獻，市場機制是失靈的，無法給出合理評價，無法給出應有的反饋與回報。安全保障、風險與倫理治理、科技與社會協調發展是綜合交叉領域的工作，其貢獻需要新的評價體系與新的貢獻—分配體系予以評價和回報，以改變目前對滿足人類整體需要和長遠需要得到的激勵和分配過少的現狀。

對科技史與產業史而言，迄今為止的四次工業革命都是自然科學技術崛起、大規模技術創新、致富創新的結果，市場經濟制度是配套條件；更安全的科學技術與新質生產力，則需要技術創新與學術創新、致富創新與致善創新的有機結合，以解決一系列難題，特別是解決個人理性與集體理性之間、個體及集團利益與人類整體利益之間、短期利益與長遠利益之間的矛盾等，這都需要綜合交叉領域與人文和社會科學領域的專家學者齊心協力，勤勉盡責。

迄今為止的歷次工業革命都是大規模技術創新和致富創新的產物，其特征是發展為主、安全為輔；當前，安全需求急劇上升，急需大規模學術創新、致善創新與人文和社會科學及交叉科學的崛起，這將引發全新的產業革命——智業革命，它不是工業革命系列上的第四次或第五次工業革命，而是繼農業革命、工業革命之后的智業革命[4]，其特征是：安全是發展的前提，需要更安全的發展，發展包括人文、科技、經濟、社會等各種發展，學術創新與技術創新相輔相成，以實現行穩致遠、公平公正、永續發展。

4 甄選一流人才作為學術帶頭人

構建安全的科學技術與更安全地發展新質生產力，需要增加新的學術帶頭人。習近平總書記指出：“當前，新一輪科技革命和產業變革深入發展。科學研究向極宏觀拓展、向極微觀深入、向極端條件邁進、向極綜合交叉發力，不斷突破人類認知邊界。”以安全與科技致善、致善創新為中心的研發體系具有極綜合交叉特征，理工科專家與人文和社會科學學者共同組成研發主體，甄選人才至關重要。在博士級智能AI（ChatGPT-o1）問世之后，人才問題變成了一流人才問題，人才戰略變成了一流人才戰略，因為博士級人才都被AI替代了，只有一流人才是人類獨有的人才。以成果論英雄，無論理工科還是人文和社會科學，一流人才的標準都是做出原始創新成果，憑一項原創成果即可認定。

一流人才（杰出人才）與二流人才（優秀人才，幾年內將被AI替代）的差距很大，兩者不是程度上的差距，不是95分與70分的差距，而是層次上、方向上、維度上的差距，是有解和無解、想得到與想不到的差距。對于擔任學術帶頭人和智庫咨詢領域，一流人才都至關重要。更安全地發展科學技術與新質生產力，需要構建新型科研體系作為新質生產力的知識源頭與策源地。甄選新型科研體系各個研究方向的學術帶頭人成為頭等大事與當務之急。

一流人才是做出原始創新的杰出人才，我國973計劃基礎研究共性重大問題戰略研究組認為，原始創新是指開拓新領域、引領新方向和孕育新學科的重大創新[7]。對原始創新的這種理解是國際學術界與科技史上的共識。拔尖人才、頂尖人才就是因為有“尖”（原始創新成果），人工智能時代，一“尖”多能的人才大有用武之地。一流人才是做出原始創新的杰出人才，以國際頂刊論文數量作為一流人才的標準大錯特錯。

認定原始創新絕非易事，由權威大獎認定固然有效，但是有3點不足：一是獲得權威大獎的時間滯后；二是有些新興領域、交叉領域、綜合領域沒有設立權威大獎；三是中國學者在國際上獲得大獎的機會較少。依靠同行評議也存在主觀性、同行相輕等弊端，正如徐匡迪院士指出的“中國顛覆性技術被投票‘投’沒了”。國內高校與科研院所統計成果，往往只統計獲獎的原始創新，而這只占問世的原始創新的一小部分。也就是說，最該受到重視的原始創新主力軍被埋沒或被半埋沒了。為此，筆者提出認定原始創新的解決方案是填寫“原創成果四要點”[8]，即：（1）突破點四要素；（2）發表同題系列論文論著或專利清單；（3）獲獎、轉載、引用、受邀報告等學界好評；（4）國際國內同類工作的盤點比較及優勢。如此相當于經歷了長期的同行評議。這些特征鮮明、高下立判。認定原始創新，讓其完成人及時勝出，可謂一舉三得：一是讓原始創新及時發揮作用；二是甄選一流人才作為學術帶頭人；三是率先破“五唯”立新標，示范與榜樣的作用對于培養、激勵一流人才8QS8XSH6TxtK4ASPpL14WNhY2XvA90jKRxigKKL+ev8=至關重要。

5 建議實施“批示后追加研究制”，讓一流人才充分發揮作用

一流人才至關重要，特別是在擔任學術帶頭人和提供智庫咨詢服務方面更是如此。智庫咨詢應該提供一流的知識服務，這需要一流學者發揮作用。術業有專攻，專家學者（統稱學者）是某一主題的專門研究者，筆者提出用“主題學者”來界定在某一研究主題領域居于國際前沿、在國內名列前茅的學者，高端“主題學者”則稱之為“主題名師”，是在國際上與眾不同、在國內達到首屈一指或最好之一、廣受認可或應該受到廣泛認可的一流學者和學術帶頭人，三類學者可稱之為“主題名師”，其標志性代表作為該主題領域的原始創新成果或系統精深成果或奇藝絕學[9]。主題名師是提供智庫咨詢的最佳人選，用“1+N”主題名師甄選法即可甄選，其中“1”是主題領域的標志性代表作，“N”是在主題領域、獲得的獎項、項目資助、學術榮譽，以及在科技社團任職等，用以佐證主題名師的學術地位。“1+N”特征鮮明，認定主題名師一目了然。“AI for Science”不僅改變研究方式，而且變革科研組織與管理機制，促成科研組織扁平化、網絡化、精約化，在研發與創新服務平臺支撐下的科研團隊成為科研組織的主流形態，加之AI精準考核科研產出，這些均可大幅降低組織成本與科研成本，降本增效，有利于一流人才充分發揮作用。“主題名師”也是“主題PI（Principal Investigator）”，擔任學術帶頭人，AI革命使科學進入主題PI制時代。筆者長期研究科技風險，深知術業有專攻與主題共同體、學術共同體加持的重要，主題名師、主題PI的學術帶頭人作用至關重要，在人文和社會科學領域、綜合交叉領域更是如此[10]。

然而在現實當中，由于種種原因，主題名師未必能夠發揮作用，為此，筆者提出“批示后追加研究制”（“批示后追研制”）予以解決。“批示后追加研究制”是讓智庫用戶在對專報、文章等給出批示后，同時要求該研究主題的主題名師（通常會有一兩位或幾位，如果涉及交叉領域，相應的主題名師會較多）對該專報或文章的內容進行追加研究，然后匯聚到決策者手里。如果說得到領導批示的專報或文章是“巧研”，那么，主題名師追加的研究就是“深研”。“巧研”可能是因為時機合適、報送渠道合適、撰寫方式合適等而得到批示；“深研”則是依靠主題名師的長期積累、學術建樹與學術共同體的加持，而進行精深、系統的研究。“巧研”引起決策者的關注與重視，“深研”讓決策者得到一流的知識服務，也可避免易得性偏差，“巧研”“深研”相輔相成。

“批示后追加研究制”的作用在于讓決策者既得到“巧研”也得到“深研”，對于決策者而言并不費事，只是要求批示反饋中多一項主題名師的研究報告，集思廣益，兼聽則明。決策者的層級越高，為其提供知識服務的主題名師就越多、積極性越大，咨詢質量和水平也越高。

事關決策，唯有杰出。“批示后追加研究制”讓主題名師充分發揮作用，讓決策者可以得到一流的知識服務。建議有關部門采用“1+N”主題名師甄選法，建立主題名師和主題PI數據庫，設立“主題名師工作室”，形成云智庫。如果說高端智庫是集中式智庫，云智庫則是分布式智庫網絡，類似于超算中心與云計算網絡。高端智庫與云智庫相輔相成，系統全面地為決策者提供一流的知識服務。

6 結語和啟動方案

當前AI大爆發，在大幅提高生產力的同時，AI風險也隨之劇增。2024年初發表的一次大規模調研報告指出，2778名在AI國際頂刊發表過論文的科學家對AI前景進行預測，有37.8%至51.4%的受訪者認為至少有10%的機會，AI發展導致人類毀滅[11]。可見AI等科技風險巨大，防控迫在眉睫，必須強調安全是科技發展的前提，安全的科學技術是第一生產力。新質生產力具有“高科技、高效能、高質量、低風險、低依賴度、以人為本等特征”，為更安全地發展新質生產力需要與之配套的科研體系與學術帶頭人，當務之急有三：一是變革科研體系，從“二維科學”轉型為“三維科學”，第一步是由科技專家與人文和社會科學學者共同組成研發與創新的主體，市場評價與社會評價共同發揮作用，加大對科技風險治理、科技安全、科技倫理、科技與社會協調發展等研究的投入，大力發展學術創新、致善創新；二是甄選一流人才擔任學術帶頭人，開展原創成果大摸底，填寫“原創成果四要點”甄選一流人才；三是建議實施“批示后追加研究制”，讓一流智庫專家充分發揮作用，用“1+N”方法甄選主題名師、主題PI，建立主題名師、主題PI數據庫，設立主題名師工作室，構建云智庫網絡，顯著提升我國的科技水平與智庫水平。

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Developing Science and Technology along with New Quality Productive Forces in a Safer Manner： Starting from the Secure Empowerment of New Qualitative Productive Forces through New Scientific Research System

Liu Yidong

Institute for the History of Natural Science， CAS， Beijing 100190

Abstract： [Purpose/Significance] In a high-tech， high-risk society， it is emphasized that developing science and technology along with new quality productive forces in a safer manner， and safe science and technology are the primary productive forces. [Method/Process] This paper reveals that contemporary mainstream science is merely a two-dimensional composition of “phenomena-analysis”， and the truth it pursues is a truth of conformity， which can only correct the mistake of inconsistency， but it cannot correct unreasonable development of the knowledge system， nor can it correct unreasonable applications of knowledge. Therefore， it is necessary to solve the problem fundamentally by transforming the research system to empower the development of new quality productive forces securely. [Result/Conclusion] The first step is to form research and innovation entities consisting of experts in science and technology and scholars in humanities and social sciences; the rise of the academic innovation system complements the technological innovation system; then to select top talents to serve as academic leaders; and it is recommended to implement a “post-instruction follow-up research system”， allowing top think tank experts to fully play their roles， so as to facilitate the improvement of China’s think tanks ??quickly.

Keywords： secure science and technology new quality productive forces scientific and technological risks post-instruction follow-up research syste cloud think tank innovation for the purpose of good

收稿日期：2024-09-11 修回日期：2024-09-20