頂尖科技智庫德國波茨坦氣候影響研究所的實踐與啟示

摘要：[目的/意義]科技智庫是驅動科技創新的有力支撐。我國科技智庫建設已取得顯著成效，但在體制機制創新、智庫成果產出、影響力提升等方面仍存在一些問題亟待解決。德國波茨坦氣候影響研究所作為國際頂尖科技智庫，其經驗做法值得我國借鑒。[方法/過程]針對我國科技智庫存在的問題，對德國波茨坦氣候影響研究所進行文獻和網絡調研，應用單案例研究方法深入剖析其在體制機制、高質量智庫成果產出和影響力提升方面的實踐，總結經驗做法。[結果/結論]研究發現，德國波茨坦氣候影響研究所擁有開放、交叉、多元的體制機制，依托高水平科學研究產出智庫成果，并通過多渠道提升智庫影響力。由此本文提出了該研究所對我國科技智庫，特別是資源環境類科技智庫建設的5點啟示。

關鍵詞：科技智庫 德國波茨坦氣候影響研究所 單案例研究方法

分類號：C932

DOI： 10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2024.05.19

1 引言

2015年，我國明確提出要形成中國特色新型智庫體系，建設高水平科技創新智庫，并將中國科學院、中國工程院列為重點建設的國家高端智庫。當今社會綜合國力的競爭很大程度上是科技的競爭，科技智庫是驅動科技創新的有力支撐[1]。這些年來我國科技智庫蓬勃發展，高校、科研機構積極開展智庫建設，做出了許多有益探索。但在科技智庫發展過程中仍存在諸多問題[2]。一是對傳統高校、科研機構建設方式仍存在路徑依賴，體制機制無法適應智庫研究的需要。二是科技研究成果難以轉化為公共政策，科技智庫“標簽化”、轉型的研究人員“水土不服”問題不容忽視，有些科技智庫的研究內容相比之前并無變化，研究成果難以有效轉化為公共政策，研究人員擅長學術語言的表達，但對智庫研究成果的表達方式并不熟悉。三是科技智庫的影響力有待提升，特別是國際影響力不足。我國科技智庫建設正處于關鍵期，如何建設一流科技智庫是我國科技智庫建設的重要課題，也是熱點問題。

本研究采取單案例研究方法，以全球頂尖科技智庫德國波茨坦氣候影響研究所（Potsdam-Institut für Klimafolgenforschung，PIK）為研究對象，綜合運用文獻調研、網絡調研的方法，以研究所歷年年報、研究所自評估和第三方評估報告以及官方網站，作為質性研究基礎資料的主要來源，分析其體制機制、科學研究與政策研究融合發展產出高質量智庫成果的路徑，以及智庫影響力提升的渠道，以期為我國科技智庫建設提供有益借鑒。

2 德國波茨坦氣候影響研究所概況

選擇PIK作為案例主要出于3個方面的考慮。第一，PIK能夠代表科技智庫的頂尖水平。據美國賓夕法尼亞大學發布的《全球智庫指數報告2020》顯示，PIK位列全球環境類智庫第4名，并在“全球頂尖能源類智庫”“對公共政策最具有影響力的智庫”等榜單上均有上榜，在業內享有盛譽，能夠代表科技智庫的頂尖水平。第二，PIK在政策咨詢方面成效顯著，受到決策部門青睞。該研究所在德國國內、歐盟層面，以及國際社會均發揮著重要的咨政作用。第三，波茨坦氣候影響研究所的優秀經驗能夠為我國所用。我國現在正處于智庫建設的重要時期，科技智庫在建設過程中涌現了許多亟待解決的問題。該研究所的經驗做法能夠為解決我國科技智庫存在的問題提供有益借鑒。

PIK成立于1992年，其性質為非營利組織。PIK由德國聯邦政府和勃蘭登堡州政府共同資助，2022年研究所收入共計3，150萬歐元，其中1，330萬歐元來自機構性支持，1，820萬歐元為項目資金。截至2022年底，研究所共有407名員工，其中261名為科學家[3]。從組織架構上看，管理架構主要由全體成員大會、董事會、管理委員會和科學顧問委員會組成，下設4個研究部門、8個未來實驗室，以及4個行政部門。董事會為最高領導機構，由2名科學總監和1名行政總監構成。科學顧問委員會的成員相對較多，各個研究室、工作組以及未來實驗室的負責人都在其中，此外還包括博士后代表、博士研究生代表及督查專員，科學顧問委員會向董事會負責，每年召開兩次會議，提供有關研究重點和機構發展戰略的相關指導[4]。4個行政部門分別為財務處、人事處、行政處和信息技術服務處，4個研究部門分別致力于地球系統分析、氣候彈性、氣候風險與可持續發展、復雜科學方面的研究。

3 波茨坦氣候影響研究所具有開放、交叉、多元的體制機制

PIK的研究內容聚焦可持續發展，輻射政治、經濟、社會發展等多個方面。共有7個研究主題：極端天氣與大氣，冰川、海洋與海平面上升，土地利用、食物、水和生態系統，氣候政策、經濟和能源，健康、安全與發展，復雜網絡、機器學習和決策理論，地球邊界、臨界因素與全球共同利益。PIK之所以能夠在多個研究領域產生大量的研究成果，服務于公共政策決策，得益于其開放、交叉、多元的體制機制，在研究組織模式、人才隊伍建設和合作渠道方面采取多種舉措，提升了智庫服務的綜合水平。

3.1 開放、交叉的網絡式研究組織模式

PIK采用縱橫交錯的網絡式研究組織模式，具有開放、交叉的特點。縱向的研究組織以4個研究室為主，每個研究室下設若干工作組，分別致力于同一主題下不同方面的研究。例如，地球系統分析研究室擁有7個工作組，分別從事地球系統的長期動力學研究、冰川動力學研究、地球系統運行模式研究、生態系統過渡研究、陸地安全紅線研究、地球全系統分析研究、地球系統模型開發[5]。橫向的研究組織主要以未來實驗室和聯合研究專項的形式構成。8個未來實驗室主要從事跨領域、跨學科的融合研究，是相對虛擬的機構設置，分別致力于人工智能、博弈論與交互代理網絡、可持續發展的政治經濟學分析、人類福祉與不平等現象、地球彈性、公共經濟學與氣候財政、社會代謝與影響、安全與移民問題方面的研究。目前包含2個永久實驗室和6個臨時實驗室，臨時實驗室每5年評估1次，根據評估結果確定未來是否繼續運行[6]。未來實驗室將來自不同研究室、有著同樣研究興趣的研究人員聚在一起，除PIK內部人員外，未來實驗室與許多國內國際高水平研究機構、高校合作，拓寬了橫向研究組織的邊界[7]。PIK設立了7個聯合研究專項，這些專項由研究所不同研究室的研究人員，以及部分外部科學家聯合展開研究，這7個聯合研究專項分別為土地利用，全球生物圈和水圈建模，巴西、東非、秘魯及印度氣候評估，人與環境協同演化路徑研究，地球系統的多米諾效應，極端氣候與天氣研討會，古氣候與長期氣候演化研討會[8]。PIK還不斷進行新的研究組織模式探索，計劃在未來幾年成立政策研究中心，進一步增強研究所的跨學科政策研究能力。縱橫交錯的智庫研究組織模式既能保障科學研究的專業性與深度，又能保證問題導向的融合研究能夠順利開展。

3.2 高水平、多元化、國際化的人才隊伍

PIK擁有一支高水平、多元化、國際化人才隊伍，能夠形成跨學科研究成果。從管理人員到普通員工，處處體現人才的高水平及多元化特點。董事會科學總監奧特瑪·埃登霍費爾（Ottmar Edenhofer）多次入選“德國最具有影響力的經濟學家”榜單，兼任柏林工業大學氣候經濟學與公共政策研究專業的教授。另一位科學總監約翰·羅科斯特羅姆（Johan Rockstr?m）是著名的地球科學家，兼任波茨坦大學地球系統科學專業教授。董事會行政總監貝蒂娜·霍爾斯特魯普（Bettina H?rstrup）為法學博士，是法務和人力資源管理方面的權威專家[9]。PIK擁有環境、能源、經濟、食品安全、政策科學等多元研究背景的專業人才，為跨學科研究提供可能。PIK員工的國際化程度較高，截至2020年10月31日，36%的員工來自國外[4]，充分體現了開放包容的機構特點。

3.3 多層次、多形式的合作網絡

PIK在勃蘭登堡州內、德國國內及國際層面建立了多種多樣的合作網絡。PIK同柏林和勃蘭登堡州的多所大學簽署了合作協議，其研究人員在波茨坦大學、柏林洪堡大學、柏林工業大學、柏林夏里特醫學院任兼職教授，講授研究生課程并擔任研究生、本科生導師[4]。從德國國內層面看，PIK同萊布尼茨學會、馬克斯普朗克學會、亥姆霍茲聯合會的成員單位均建立了重要合作關系[4]。PIK作為股東與墨卡托基金會共同創立了墨卡托全球公共資源與氣候變化研究所。從國際層面看，PIK通過參與聯合項目和計劃來積極開展國際合作，截至2019年底，已和來自33個國家的185家單位建立了合作關系[4]。通過多層次、多形式的交流合作，PIK利用有限的研究人員發揮了更大的作用。

4 波茨坦氣候影響研究所依托高水平科學研究產出高質量智庫研究成果

PIK作為科技智庫，確立了科學研究和智庫研究的雙重使命定位：一方面，需要不斷拓寬氣候影響研究的科學前沿；另一方面，要為氣候環境安全提供政策建議和解決方案。PIK主要致力于提供3方面的知識：一是關于地球生態系統的科學認知，二是分析不同政策對氣候的影響并建模，三是為決策者提供可持續發展管理的相關知識[4，8-9]。董事會由2名科學總監和1名行政總監構成，現任科學總監一位是經濟學家，另一位是地球科學家，這也體現了PIK科學研究和智庫研究并重的戰略定位。PIK將高水平的科學研究和問題導向的智庫研究有機結合，促成科學研究與智庫研究的耦合共生。科學研究能夠支撐基于證據的政策制定，是智庫研究的前提和基礎；而智庫研究又能夠為科學研究提供方向與啟發。PIK能夠很好地將自身的科學研究與政策咨詢相結合，為公共政策制定提供高質量的政策咨詢服務。這是因為PIK不僅能夠提供高水平的科學研究成果，而且還能夠有效地引導科學研究服務于政策制定，明確政策咨詢的核心目標，加強與各級政策制定者溝通，明確政策的核心需求。

4.1 高水平的科學研究為循證式政策研究奠定基礎

PIK的科學研究處于領域內頂尖水平，其研究人員每年在國際高水平期刊發表論文數百篇。高水平的科學研究成果能夠為政策研究提供重要支撐。PIK作為政策共同體的重要組成部分，憑借其專業領域內的研究積累和實踐經驗，提供基于證據的政策建議，助力科學決策，獲得決策部門的青睞與好評。從德國國內看，PIK在德國能源轉型立法和淘汰燃煤發電立法中發揮了重要作用，提供了重要政策建議及解決方案。時任德國總理安格拉·默克爾（Angela Merkel）委托研究所所長奧特瑪·艾登霍費爾（Ottmar Edenhofer）及其同事為德國經濟專家委員會撰寫了一份關于二氧化碳定價的特別報告，該報告提出了二氧化碳價格改革的詳細建議，是氣候內閣討論的基礎，也是交通運輸和供暖部門制定二氧化碳定價相關法律的基礎[10]。從國際看，PIK深度參與了聯合國政府間氣候變化專門委員會（Intergovernmental Panel on Climate Change，IPCC）的《第五次評估報告》（The Fifth Assessment Report）起草工作。研究所所長擔任第三工作組的聯合組長，研究所的許多研究人員在報告起草過程中貢獻了自己的力量，并參加了德國工業協會、德國工會聯合會以及德國聯邦議會組織的相關情況介紹會，PIK研發的地球系統為報告的起草提供了重要支撐[3]。

某些重要指標的變動往往能夠引起政策制定者的興趣和關注。PIK憑借領域內的前沿性視野和研究基礎，對重要指標進行歸納總結和觀察，通過多種渠道將與氣候風險、可持續發展相關的指標進行呈現和闡釋，引起了政府部門和社會各界人士對于氣候影響問題的關注。例如，PIK利用研究成果開發了門戶網站“氣候影響在線”（KlimafolgenOnline），將氣候變化對德國氣候、農業、林業、水、能源、旅游和健康7個方面影響的歷史數據和未來預測數據以十分直觀的形式呈現給公眾和政府部門；PIK為地球生態圈首次進行體檢并出具含有9項觀測指標的全面“體檢報告”，9項觀測指標分別為生物完整性、氣候變化、土壤狀況、淡水資源、重要化合物、氣溶膠污染水平、海洋酸化、大氣污染及臭氧消耗，除海洋酸化、大氣污染和臭氧消耗外，其余6項均已突破安全值；PIK與歐洲央行聯合發布的報告顯示，2022年夏季，高溫天氣導致歐洲大陸的食品價格上漲了0.67個百分點，按照預測模型推算，到2035年，極端天氣對食品價格的影響還將增加50%以上，同時，由于氣候變暖會導致全球農作物大量減產，糧食價格每年可能上漲3%以上，這對氣候變化對經濟運行的影響敲響了警鐘。

4.2 與決策部門的交流互動明確政策研究的目標和需求

PIK通過與德國聯邦州、德國國內、歐盟、國際層面的政府部門開展多層次的深入交流互動，支撐決策部門更好、更科學地理解某些公共問題，同時也為科學研究提供了方向指引。在聯邦州層面，勃蘭登堡州可持續發展咨詢委員會、州首府波茨坦氣候委員會，以及勃蘭登堡林業委員會均有PIK研究人員的參與。在德國國內層面，PIK的研究人員作為若干咨詢委員會的指定專家為德國聯邦政府提供咨詢，包括德國全球變化咨詢委員會、德國環境咨詢委員會、聯邦經濟合作與發展部健康倡議咨詢委員會等。在歐盟層面，PIK的研究人員是歐洲氣候變化科學咨詢委員會和適應氣候變化任務委員會的成員。在國際層面，PIK常年深度參與IPCC的工作。除此之外，經常有高級別的政府官員到訪PIK，德國總統施泰因邁爾（Steinmeier）曾帶領歐洲多國首腦造訪PIK。與決策部門的頻繁交流互動讓PIK科研人員能夠更好地了解其核心需求，更好地服務于公共政策制定。

5 波茨坦氣候影響研究所通過多渠道提升影響力，打造科技智庫品牌

PIK作為頂尖智庫，不僅能夠為政策制定者提供高質量的研究成果，而且通過多種方式擴大自身的國內和國際影響力，打造科技智庫品牌。

5.1 豐富的產品體系，展現智庫實力

智庫產品是智庫實力的顯性表現，是智庫研究工作的成果展示[11]。PIK的智庫產品豐富多樣，主要由出版物、咨詢服務產品、工具類產品、媒體報道構成。出版物主要包括期刊論文、圖書、項目報告、年度報告等（表1）。2022年，PIK在《自然通訊》（Nature Communications）、《自然氣候變化》（Nature Climate Change）、《自然》（Nature）、《美國科學院院刊》（Proceedings of the National Academy of Sciences）等高水平期刊發表論文344篇[3]。PIK為德國政府、歐盟、聯合國等提供政策咨詢服務，形成政策建議、戰略規劃、評估報告等智庫產品。軟件、數據和模型是保障詢證式智庫研究科學性的重要基礎，PIK為此開發了許多建模、仿真和決策支持工具[12]。同時，PIK十分注重在媒體發聲，2022年，PIK的研究人員在電視和廣播節目中出現了1，750次，在國際線上媒體中出現了24，000次，在德語紙質出版物上出現了3，350次，被國際媒體引用125次[3]。豐富多樣的產品體系讓PIK能夠建立不同層次的合作伙伴關系，大到國際社會、聯合國，以及政府首腦，小到城市、產業、家庭，甚至個人。PIK運用不同的智庫產品多渠道提升智庫影響力。

5.2 創新方式方法，提高公眾關注度

PIK在提升公眾影響力方面有許多值得借鑒的經驗做法。PIK除在大眾媒體上積極發聲外，還十分注重社交軟件的作用，利用新型社交媒體，向大眾展示研究成果。自2022年8月以來，PIK利用官方賬號“PIK_klima”在社交媒體Instagram上發布短視頻，通過視頻這種直觀的方式，以通俗易懂的語言，將抽象、嚴謹的研究成果向公眾展示。截至2022年底，點擊量已超過10億次[3]。同時，PIK為了讓公眾更多關注氣候影響問題，還采用了一些創新方法，包括和若干藝術家發起了一系列聯名活動[13]。例如，烏克蘭藝術家瑪利亞·米特羅法諾娃（Mariia Mytrofanova）曾在PIK擔任過“客座藝術家”，她將PIK的研究發現與烏克蘭戰爭、地球、人類福祉等主題結合起來，融入到她的藝術創作中去[3]。通過在媒體發聲、與藝術家聯名等一系列引人矚目的活動，PIK能夠讓公眾理解自己的政策理念，并通過其社會影響力推動公眾情緒的凝聚和形成。

6 啟示

我國資源環境類智庫大致分為3類：一是中國科學院的資源環境類研究所，如中國科學院地理科學與資源研究所、中國科學院大氣物理研究所、中國科學院海洋研究所、中國科學院青藏高原研究所等；二是國家部委所屬研究所，如中國農業科學院、中國地質科學院、中國水利水電科學研究院等；三是高校資源環境類院系。目前，這3類資源環境類智庫建設方興未艾，但是，與國際一流科技智庫相比仍然有較大差距。盡管德國與中國存在政治體制等方面的不同，但是PIK的經驗對我國科技智庫建設仍然具有重要啟示，特別是對我國資源環境類智庫建設具有重要啟示，主要體現在使命定位、成果展示、科研組織模式、人才培養和公眾參與等方面。

（1）明確科技智庫是資源環境類研究機構的重要使命定SwgjMpxtZ8NYG9skXzELgqsT2AtnLnmcA2L9P+zLQcg=位，與科學研究的使命定位并重。PIK之所以能夠成為國際頂尖科技智庫，一個重要原因是將出思想與出科研成果并重。反觀我國資源環境類研究機構，多數還并沒有處理好智庫工作和科學研究工作的關系，在思想觀念、評價導向、資源配置等方面仍然難以平等對待，重科研輕智庫的現象比較普遍。我國資源環境類研究機構應提升對智庫研究的重視程度，樹立智庫研究與科學研究并重的使命定位。

（2）引導科學研究成果向公共政策轉化。一方面，PIK需要不斷拓寬氣候影響研究的科學前沿；另一方面，PIK要為氣候環境安全提供政策建議和解決方案，實現科學研究與政策研究的有機結合，引導科研人員將科學研究成果以通俗易懂的語言，向政策制定者呈現。目前，我國大部分科研人員還是習慣寫學術論文，不善于從智庫角度發現問題、研究問題和展示思想。為此，需要加強科研人員培訓，使之成為既具備學術研究素養又能夠將研究成果轉化為公共政策的復合型人才。

（3）建立開放合作的研究組織模式，促進學科交叉融合形成智庫成果。在科技智庫的研究領域，涌現大量融合性問題，往往需要多學科、多領域的專家進行合作完成。PIK構建了縱橫交錯的網絡式智庫研究組織機制，縱向研究組織以研究室及其下設工作組為基礎，橫向研究組織由未來實驗室、聯合研究專項構成，并吸納聚集了大量外部科學家，形成研究網絡。但是，我國資源環境類科研機構還較為封閉，研究機構內部與機構之間的合作壁壘較大，科研人員習慣于傳統實驗室內的研究工作，還需要從體制設計、評價導向等方面著手加以推動和引導。

（4）培養國際組織任職科學家，增強國際話語權。PIK深度參與全球環境治理、可持續發展等國際議題，在國際規則制定方面贏得了影響力和話語權。我國資源環境領域內僅有少數科學家在國際組織任職，這在很大程度上限制了我國科技智庫的國際影響力提升。為此，我國還需要進一步加強對科學家在國際組織任職的能力培養，提高支持力度。

（5）創新方式方法，提升公眾參與度和社會影響力，打造智庫品牌。PIK利用社交媒體、門戶網站等數字化方式與公眾積極互動，并創造性地聯合藝術家跨界合作，將藝術創作和智庫研究有機結合，吸引更多公眾關注氣候影響議題。我國的科技智庫多采用較為傳統的宣傳方式，應充分利用新興傳播渠道提高公眾參與度，引入藝術與科技、政策結合的方式占領輿論高地，提升社會影響力，打造科技智庫品牌。

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作者貢獻說明：

徐 然：論文選題確立，論文撰寫與修改；

李曉軒：框架設計，論文指導與修改。

Practice and Inspiration from the Top Science and Technology Think Tank Potsdam Institute for Climate Impact Research in Germany

Xu Ran1， 2 Li Xiaoxuan1， 2

1Institutes of Science and Development， Chinese Academy of Sciences， Beijing 100190

2School of Public Policy and Management， University of Chinese Academy of Sciences， Beijing 100049

Abstract： [Purpose/Significance] Science and technology think tanks are crucial for driving innovation in science and technology. While China has made significant strides in the construction of science and technology think tanks， there are still pressing issues to address， particularly in terms of institutional mechanism innovation， think tank output， and influence enhancement. The Potsdam Institute for Climate Impact Research in Germany is one of the top science and technology think tanks. China’s science and technology think tanks can learn from their experience and practices. [Method/Process] In order to solve the problems existing in Chinese science and technology think tanks， this paper conducts literature and online research on the Potsdam Institute for Climate Impact Research in Germany， deeply analyzes its practices in institutional mechanisms， high-quality think tank output， and impact enhancement， and summarizes its experience and practices. [Result/Conclusion] This research reveals that the Potsdam Institute for Climate Impact Research in Germany has an open， interdisciplinary， and diverse institutional mechanism， a think tank output path based on high-level scientific research， and various measures to enhance the influence. This paper provides five inspirations for the construction of science and technology think tanks， especially those related to resources and environment in China.

Keywords： science and technology think tank Potsdam Institute for Climate Impact Research single case study method

收稿日期：2024-01-12 修回日期：2024-02-22