“專精特新”背景下河南省中小企業創新發展的路徑探索

摘 要：【目的】把握“專精特新”背景下河南省中小企業的轉型與創新發展狀況，探究更好地推動河南省中小企業創新發展的路徑策略，為相關理論研究和實踐活動提供參考?！痉椒ā窟\用SWOT與微笑曲線對河南省中小企業創新發展現狀進行深入分析?！窘Y果】河南省中小企業創新發展面臨創新人才匱乏、融資問題嚴峻、數智化程度低、產學研協同不緊密及創新風險保障不足等問題。為此，本研究針對性地提出了激勵創新與引才育才、拓寬中小企業融資渠道、推動中小企業數智化轉型、強化產學研協同及加強技術研發風險管理等對策路徑?！窘Y論】提出的對策路徑可為進一步促進河南省中小企業創新發展提供理論指導與路徑參考。

關鍵詞：專精特新；河南??；中小企業；SWOT；微笑曲線；路徑

中圖分類號：F061.5" " "文獻標志碼：A" " "文章編號：1003-5168（2024）23-0138-06

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2024.23.028

Exploration of the Path of Promoting Innovation and Development of Small and Medium-Sized Enterprises in Henan Province Under the Background of SRDI

WANG Shilei XU Dan CHEN Pengshuang CHAI Runsheng ZHAO Shizhan

（School of Business， Zhengzhou University of Aeronautis， Zhengzhou 450046， China）

Abstract： [Purposes] This paper aims to grasp the transformation and innovation development situation of small and medium-sized enterprises in Henan Province under the background of specialized-refinement-differential-innovation（SRDI）， explore the strategies and paths to better promote the innovation and development of small and medium-sized enterprises in Henan Province， and provide reference for relevant theoretical research and practical activities. [Methods] Therefore， SWOT and smile curve are used to analysis the innovation and development of small and medium-sized enterprises in Henan province. [Findings] The innovation and development of small and medium-sized enterprises in Henan Province are faced with the problems of lack of innovative talents， severe financing problems， low degree of digital intelligence， lack of close cooperation between industry， university and research， and insufficient innovation risk protection.. Therefore， the paper puts forward the countermeasures such as encouraging innovation and attracting talents， broadening the financing channels of small and medium-sized enterprises， promote the intelligent transformation of small and medium-sized enterprises， enhance industry-university- research cooperation， and strengthen the risk management of technology research and development.[Conclusions] The countermeasures can provide theoretical guidance and reference for further promoting the innovation and development of small and medium-sized enterprises in Henan Province.

Keywords： SRDI; Henan province; small and medium-sized enterprises ; SWOT; smiling curve; path

0 引言

中小企業作為市場的主體，在經濟發展中發揮著重要作用，是實現產業高質量發展的主要驅動力。改革開放以來，河南省經濟保持穩定增長，關鍵在于河南省中小企業的蓬勃發展。根據國家統計局公布的數據，截至2022年底，河南省中小企業的數量已經超過150萬家，占全國中小企業總數的4.28%，其中規模以上中小企業23 530家。因此，中小企業在河南省國民經濟發展中的地位十分重要，已成為河南省構建現代經濟體系的重要基礎。專精特新企業通常具有高技術含量、高附加值和高成長性，對推動經濟高質量發展具有重要意義［1］。河南省政府相繼出臺《支持“專精特新”中小企業高質量發展政策措施》《河南省“專精特新貸”業務實施方案》等政策，出臺了20條支持專精特新中小企業高質量發展舉措，開展了“春雨潤苗”稅收服務專項行動，建立了專精特新企業上市綠色通道。截至2023年底，河南省已累計培育省級專精特新中小企業3 535家，國家級專精特新“小巨人”企業394家。專精特新中小企業的培育和發展已成為河南省建設國家先進制造業高地的重要支撐，也是推動中小企業轉型升級、增強經濟韌性和激發創新活力的重要途徑。

河南省經濟發展取決于中小企業，中小企業的發展關鍵在于創新，創新是企業生長的動力，堅持自主創新企業才能防止“卡脖子”“斷鏈”等現象，中小企業才能基業長青，才能為河南省中原崛起的宏偉目標貢獻力量［2］。為此，本研究綜合運用SWOT和微笑曲線對河南省中小企業創新發展現狀與存在的問題進行探究分析，并針對其面臨的人才、融資、數字化、產學研和創新風險管理與保障等問題給出相應的對策建議，為推動河南省中小企業創新發展提供路徑參考。

1 基于SWOT的河南省中小企業創新發展態勢分析

本研究利用SWOT分析法將與河南省中小企業創新相關的內部優勢和劣勢、外部機會和威脅進行綜合分析，從而根據當前河南省中小企業創新面臨的形勢，揚長避短，采取合理措施（見圖1）。

1.1 河南省中小企業創新發展優勢分析

河南省人口眾多，2023年年末全省常住人口9 815萬人，其中城鎮常住人口5 701萬人，勞動力資源豐富，有利于中小企業降低人力成本，同時也為中小企業發展提供廣闊的消費市場。此外，中小企業普遍規模小，組織結構簡單，創新效率高。簡單的組織層級便于經營管理，具有信息傳遞快、溝通效率高的優勢，從而減少了企業的信息溝通成本。而且中小企業業務單一，長時間與消費者接觸，對市場的需求變化反應敏感，在創新時更加靈活。

1.2 河南省中小企業創新發展劣勢分析

河南省缺乏一流高校院所，目前只有2所雙一流建設高校，國家重點實驗室、工程技術研究中心數量占全國的比重均不到3%，博士學位授權高校也僅有9所，博士研究生招生數僅占全國的0.93%，這些數據表明河南省缺乏一流大學和頂尖科研機構，在人才培養、教育水平、科研能力等方面均處于劣勢，創新后勁略顯乏力。中小企業資金有限，在人才福利待遇方面投入較少，導致本省中小企業吸引力不足，人才外流現象嚴重。此外，中小企業在創業初期缺乏有價值的抵押物和擔保物，融資困難。多數中小企業財務數據不公開、不完整、不真實，導致商業銀行和金融機構不敢借、不愿借。

1.3 河南省中小企業創新發展機會分析

河南省政府鼓勵中小企業向“專精特新”方向發展，對中小企業研發項目給予專家指導和資金扶持。同時，政府舉行“萬人助萬企”“雙創”等活動幫助河南省中小企業解決創新難題，促進企業創新發展。河南省中小企業根據自身發展特點，結合國家戰略發展方向，如“一帶一路”“西部大開發”“碳達峰”“中國制造2025”等，把握機遇，主動創新。中小企業積極參與國家重大科技項目，有利于提高企業創新能力。

1.4 河南省中小企業創新發展威脅分析

中小企業具有市場競爭能力弱、抵御經營風險能力差，壽命周期較短等特點，在創新時會遇到創新人才不足、創新資金短缺等問題，僅靠企業自身實現自主創新較為困難。在創新過程中，競爭對手會研發設計相同的產品，且潛在競爭對手也會加入市場競爭，增大了中小企業創新風險。

2 基于微笑曲線的河南省中小企業產業結構分析

2.1 微笑曲線分析

微笑曲線包括兩端附加值最高的研發設計和品牌銷售，以及處于中間位置附加值最低的制造組裝（見圖2）。截至2022年底，雖然河南省中小企業已達150萬家，但主要集中在傳統產業，處于產業鏈的中低端，產業結構以制造組裝和銷售為主，表明當前的產業結構還不盡合理，有待改善。

2.2 河南省產業結構分析

河南省是全國重要的材料、裝備、食品和輕紡工業大省。河南省依托人口、農業、礦產等優勢，形成了裝備制造、食品制造、新型材料制造、電子制造、汽車制造等5大主導產業。據河南省2023統計年鑒，2022年全省通用設備制造業營業收入1 258.62億元；汽車制造業營業收入1 517億元；紡織業營業收入682.08億元；食品制造業營業收入973.74億元。這些多屬于勞動密集型、資源密集型產業，技術含量及產業附加值較低，產業基礎相對薄弱，在產業鏈中處于弱勢群體。通過微笑曲線分析發現中小企業亟須進行轉型升級并通過創新驅動企業發展。

2.3 中小企業轉型升級的必要性

河南省中小企業在產業結構方面仍然面臨中低端產業重復建設、產業競爭力不強、科技創新能力薄弱、現代產業人才匱乏等諸多困難，造成河南省經濟可持續發展動力不足。因此，河南省中小企業必須進行轉型升級，改變傳統產業結構，重點培育發展高附加環節，積極向新能源產業、綠色環保、高新技術等方向發展。在“專精特新”背景下，中小企業“創新+轉型升級”有利于企業創新發展。

3 “專精特新”背景下河南省中小企業創新發展存在問題剖析

3.1 高端創新人才匱乏

由圖3可知，2018年，河南省研發人員數量為25.6萬人，2022年研發人員數量達到37.4萬，盡管人數呈現逐年上升趨勢，但是占全國比重偏低。而且與廣東省相比，河南省在科研人員數量上差距明顯。

國內外高端技術人才傾向于進入龍頭公司和政府部門工作。此外，中小企業在人才引進、員工培訓、科研人員福利待遇等方面投入不足，導致其難以招聘到優秀的研發人員。內部員工培養緩慢難以短期內解決中小企業創新人才不足的困境。

3.2 融資難問題明顯

金融機構缺乏對中小企業研發技術和專業設備的識別。多數中小企業的固定資產少，銀行對中小企業的品牌、專利、特許經營權等無形資產無法確定合理價格，導致中小企業無法從銀行取得貸款。多數中小企業缺乏真實或完整經營數據，企業信貸記錄也不完整，商業銀行對中小企業信用審批時無法判斷企業的經營風險級別，導致商業銀行不敢借，不愿借。

3.3 數智化程度較低

由圖4可知，2019—2022年，河南省農業、工業、服務業數字經濟滲透率呈現增長趨勢。但是，從圖中數據可以看出，農業、工業、服務業數字經濟滲透率每年上漲幅度偏低。2019年工業數字經濟滲透率為16%，2022年工業數字化經濟滲透率為19.4%，三年僅增長了3.4%。反映出河南省工業數字化進程緩慢，而數字化程度低將會影響企業運營效率，間接影響企業創新發展活力。未來，河南省中小企業數智化轉型是適應時代發展的趨勢，數智化程度越高越有利于中小企業創新發展。

3.4 產學研協同不緊密

2018年，河南省研究與試驗發展（Ramp;D）經費為671億元，2022年為1 143億元，四年平均增長幅度為14.24%，增長幅度平緩；2022年河南省研發經費占地區生產總值的比重為1.86%，低于同年全國Ramp;D經費投入強度2.25%。而2022年廣東省研究與試驗發展（Ramp;D）經費約是河南省的4倍，兩者差距較大并且在經費差距上逐年拉大（見圖5）。反映出河南省基礎研究和試驗發展的經費支出相對較少，企業研究與試驗項目相對較少，造成中小企業創新研發動力不足，創新成果較少。

產學研協同不緊密主要原因包括三個：首先，河南省中小企業研發投入少，創新意愿不高。其次，有創新需求的中小企業缺乏合作機會和信息渠道，中小企業沒有能力將高校院所、科研機構結合起來共同創新。最后，科研機構的技術成果與中小企業的創新需求不一致，雙方無法滿足各自的真實需求。

3.5 創新風險應對保障不足

中小企業創新過程具有不確定性，存在一定的創新風險。一方面，多數中小企業只關注企業創新進展情況，對企業創新風險缺乏識別和保障，當企業技術研發失敗時往往不知所措，損失巨大。另一方面，中小企業建立的研發風險管理系統不完善，存在專業性不強、系統流程簡單、實操性較差、風險管理不到位等問題，造成企業技術研發面臨巨大的風險。

4 “專精特新”背景下促進中小企業創新發展的實現路徑

由上述分析可知，河南省中小企業存在高端創新人才團隊匱乏、創新投入不足、融資困難、產學研協同弱等問題，嚴重制約河南省中小企業創新發展。在“專精特新”背景下，河南省中小企業應專注細分市場，堅持小而精、專而強，強化企業關鍵核心技術，提高企業核心競爭力。為此，本研究提出以下促進中小企業創新發展的具體實現路徑。

4.1 激勵創新，引才育才

第一，河南省高校擁有善于鉆研、理論經驗豐富的師資力量。高校可通過開設創新管理課程，培養大學生創新思維，并積極建設人才隊伍，培養和引進高水平的科技人才和創新團隊，營造濃厚的校園創新氛圍，激發學生創新熱情。

第二，中小企業管理者應制訂員工創新能力培養方案，通過建立創新培訓班，向管理者和員工傳授創新知識［3］。管理者可帶領員工學習其他優秀企業的創新經驗，不斷提升員工的創新能力，主動與高校展開創新合作，積極邀請創新經驗豐富的高校教師到企業講課，豐富企業管理者和員工的創新理論知識。

4.2 拓寬中小企業融資渠道

第一，河南省政府部門應簡化“專精特信貸”的審核流程，加大金融機構對創新型中小企業的支持力度，對中小企業創新發展精準施策，派遣政府工作人員進入企業，深入了解企業創新難題，開展“一企一策”服務，及時解決企業創新難題［4］。政府還應大力發展風險投資市場，通過股票上市和發行債券等途徑，激勵多種融資體制改革。

第二，中小企業要構建現代化的組織結構，不斷完善企業財務制度，確保企業財務數據公開透明，真實完整。此外，中小企業須及時償還貸款，確保企業資產負債率合理，沒有違約記錄，保障企業信譽良好。

4.3 加快推進中小企業數智化轉型發展

第一，堅持科技創新，堅持發展產業互聯網。河南省中小企業應積極利用人工智能、云計算、大數據、物聯網、5G等數字技術［5-6］，將企業的研發、制造、銷售等重要環節遷移到云平臺，通過數智化推動企業轉型升級，提高企業創新效率。

第二，對員工和干部開展數智化轉型培訓，督促全體員工積極學習數智化知識，深刻領悟數智化轉型對提高企業生產經營和創新發展的重要性，帶領員工實施數智化轉型。

4.4 強化產學研協同

第一，構建高校、科研院所和專精特新企業信息服務共享平臺。將省內專精特新企業、高校、科研院所統一納入一個平臺，對接科研院所或高校專家等技術供給方，實現技術瓶頸的突破。實時公布企業、高校、科研院所全面、準確的產學研信息，促進產學研協同發展。

第二，組建河南省專精特新協會。工信廳、財政廳、教育廳等部門可牽頭組建河南省專精特新協會，協會成員由省內高校和科研機構組成，為河南省“專精特新”企業提供具有商業價值的決策參考和問題解決方案。專精特新企業可采用合同科研形式，將企業科研任務委托給協會成員，充分利用高校科研優勢，不斷推動自身快速發展。

第三，降低成果轉化費用，優化稅費減免政策。專精特新企業購買高校和科研院所研發專利的費用、與高校和科研院所聯合研發和購買科研成果進行成果轉化所發生的費用均按雙倍或以上加計扣除。此外，對專精特新企業投資高校、科研院所、省實驗室研究與實驗的資金采取稅費減除和抵免政策。

4.5 加強技術研發風險管理

第一，管理者提前做好研發風險管理，例如，風險回避、風險轉移、風險削弱等。當企業技術研發出現技術瓶頸、資金短缺、新產品熱度低時，管理者要啟動應急方案，采取相應措施降低研發風險對企業的負面影響。

第二，通過“企企聯合”“企校聯合”“企校院聯合”，有效降低創新成本、共同承擔技術研發風險，實現多個創新主體之間資源、信息與利益共享，從而提高整體的自主創新能力。

第三，在信息化時代，中小企業應密切關注行業信息，對企業所在行業的未來發展做出嚴謹分析。深入市場展開調研，準確把握消費者的真實需求，確定創新方向，保證企業的技術創新活動能夠滿足市場需求。

5 結語

本研究主要運用SWOT和微笑曲線對河南省中小企業創新發展進行探究，針對河南省中小企業創新發展面臨的人才、融資、數字化、產學研和創新風險管理與保障問題進行深入分析并給出相應建議，由此得出以下結論：①河南省中小企業將創新作為企業發展的重要戰略。管理者應鼓勵個人或團隊主動創新，對創新行為及時給予表揚與資金支持；②河南省中小企業主動與政府、金融機構等積極溝通與合作。政府部門要起到帶頭作用，引導金融機構、科研院所與中小企業開展合作，實現互利共贏；③河南省中小企業管理者要積極了解河南省政府對中小企業創新發展的優惠政策，積極帶領企業向“專精特新”方向發展；④河南省中小企業主動把握住數智化發展機遇，加快企業數智化轉型，提高企業經濟效益和創新效率；⑤河南省中小企業與省內高校和科研院所建立創新合作。加強產學研協同，聯合創新，提高企業技術成果轉化率，降低企業創新風險。

本研究為推動河南省中小企業創新發展提供路徑參考，未來將就中小企業、政府、高校和金融機構如何有效協同發展，以及影響河南省中小企業創新發展的關鍵因素及其關系展開深入研究。

參考文獻：

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