基于盲審視角下的博士學位論文質量研究

［摘 要］ 博士研究生是中國高等學歷教育中的最高等級，其培養質量直接反映高校的辦學水平，而評價博士研究生培養質量的核心要素是學位論文質量。隨著教育部對博士學位論文抽檢力度的加大，各高校對博士學位論文質量越來越重視，并采取多種措施保障學位論文質量，如加強培養環節管理、采取淘汰分流機制等，而其中一個很重要的措施是通過盲審對學位論文進行最后把關。經過實踐與探索，高校可通過對博士學位論文盲審結果的分析，發現學位論文存在的質量問題，從而有針對性地開展改進措施，提高學位論文質量。

［關鍵詞］ 盲審；研究生；博士學位論文質量

［基金項目］ 2023年度蘇州大學研究生教育改革成果獎培育項目“學位論文全面雙盲評閱在提高研究生培養質量中的作用與實踐路徑研究”（5832001323）

［作者簡介］ 劉 洋（1978—），男，四川武勝人，博士，蘇州城市學院學科建設與科研工作處助理研究員，主要從事學科建設與科研管理、研究生教育與管理研究；殷謙芊（1997—），女，江蘇鹽城人，碩士，蘇州大學研究生院研究實習員，主要從事研究生教育與管理研究。

［中圖分類號］ G643.8 ［文獻標識碼］ A ［文章編號］ 1674-9324（2024）43-0045-04 ［收稿日期］ 2024-01-03

一、研究背景

根據教育部公布的教育統計數據，2022年全國博士招生數為138 951，碩士招生數為1 103 528［1］。而2018年全國博士生招生數為95 502，碩士生招生數為762 464［2］。這五年期間，全國普通高校碩士招生增加34萬多人，博士招生僅增加4萬多人。博士招生指標的增長跟不上學校的快速發展，博士招生名額已成為很多高校的稀缺資源。在這種情況下，學校和導師都非常重視博士生的培養質量。黃斌等［3］研究認為，學位論文的水平在一定程度上可以反映出研究生培養質量，是衡量培養水平的重要標志之一，是研究生的學習能力、科研能力以及學術修養的全面體現。同時，教育部對博士學位論文抽檢的力度也在增加，在外部壓力和內部驅動力的雙重作用下，學校和導師越來越重視博士學位論文。為了保障博士學位的論文質量，許多高校在答辯前，會對博士學位論文進行盲審評閱。肖中俊等［4］研究認為，盲審有利于提高論文質量，有利于提高論文評審的客觀性和公正性，有利于優化學術環境，但同時也存在評價標準不一的問題。黃輝［5］基于盲審分數對重慶工商大學MPAcc學位論文質量進行了分析，找出了其中存在的問題。本文基于S大學從2023年4月—2024年5月期間送審的學位論文盲審結果，分析了不同學科博士學位論文的盲審情況，以及學位論文存在的主要問題，并提出改進措施。

二、博士學位論文的盲審要求及模式

（一）提交學位論文盲審的要求

申請學位論文答辯的博士生均須參加由學校統一組織的盲審，盲審結果符合學校的要求，方可進入下一環節。在提交盲審時，應取得本專業培養方案規定的學分；完成開題、中期考核、預答辯等培養環節；學位論文經中國知網學位論文學術不端行為檢測系統查重，去除本人文獻復制比不超過15%。

（二）學位論文盲審模式

使用教育部學位與研究生教育發展中心的學位論文質量監測服務平臺，進行雙盲評閱。同時，為了消除學位論文質量評價“唯論文”的消極影響，讓質量回歸學位論文本身［6］，提交盲審的學位論文均不含博士在讀期間取得的科研成果等信息。每篇博士學位論文遴選5位一流大學或一流學科建設高校具有正高級職稱的博士生導師進行評閱。

（三）盲審要素及盲審結果

1.盲審評議項目及要素。（1）論文選題（20分）：選題的理論價值或實踐意義，包括對學科發展、經濟建設、科技進步與社會發展的作用。（2）文獻綜述（10分）：對本研究領域文獻資料的掌握程度，包括對國內外研究動態的掌握是否全面、評述是否恰當，是否能清楚地論述本論文所要解決問題的目的及意義。（3）研究成果（40分）：包括研究成果的理論價值或實踐意義，研究成果的創造性，論文的難易程度及工作量。（4）專業水平（20分）：包括作者是否具有獨立從事科研工作的能力，是否掌握堅實寬廣的基礎理論和系統深入的專業知識。（5）論文寫作（10分）：包括是否符合學術規范，論點是否明確，論據是否翔實，論證是否嚴密，結構是否合理，語句是否通暢，結論是否符合邏輯。

2.盲審結論。專家根據上述盲審要素進行評分，最后生成百分制總分，總分為4個層次：A（85～100分）：優秀，修改完畢后同意論文答辯；B（70～84分）：良好，修改完畢后同意論文答辯；C（60～69分）：須要做重大修改，本次不宜進行論文答辯；D（60分以下）：未達到博士學位水平，不同意進行論文答辯。只要5個盲審結果中存在1個C或D，即代表本次盲審不通過。

三、博士學位論文盲審結果分析

（一）盲審結果分數統計分析

根據不同類別，將博士分為人文社科、理工和醫學三大類。其中，醫學類除了在職攻讀臨床醫學博士人員（以下簡稱“在職臨博”）外，其余為全日制博士。因此，又將醫學類分為在職臨博和醫學類（不含在職臨博）兩類，全校一共分為四類。

將學位論文盲審評閱結果為A的認定等級為“優”，盲審評閱結果存在C或D的本次不能進行答辯，認定等級為“差”。圖1為各類博士學位論文的盲審結果統計情況，理工類博士學位論文質量最好，達到等級“優”的占比達到了60%，等級為“差”的占比僅為3.34%。最差的是人文社科類和在職臨博，等級為“優”的占比在40%以下，等級為“差”的占比超過10%。

每篇博士學位論文送5位評審專家盲審，共有5份評審結果。表1是每個類別博士學位論文結果的極差、平均極差、平均標準差和平均變異系數。每篇博士學位論文極差越大，代表專家對該論文評價差異越大；平均極差越大，代表專家對此類博士學位論文評價差異越大；平均標準差和平均變異系數越大，代表專家對此類博士學位論文評價波動越大，評價結果越離散。從表1可以看出，人文社科類博士學位論文最大極差達到了76，平均極差、平均標準差和平均變異系數最大，說明專家在評審人文社科類博士學位論文時，出現分歧的概率最大。其次是在職臨博。在職臨博學位論文主要來源于臨床研究，目前對學術學位論文和專業學位論文的評價標準很難做到嚴格區分。部分專家在評價在職臨博學位論文時，會以學術學位論文的標準進行評價，從而會出現分歧。表現最穩定的是理工類博士學位論文。

（二）盲審結果分項統計分析

博士學位論文評價的每個要素參照盲審結果的標準折算，低于所占分值的70%（相當于盲審結果C和D）的認定為“差”。各分項等級為“差”的占比如表2所示。人文社科類博士和在職臨博學位論文存在的主要問題是研究成果與論文寫作；醫學類（不含在職臨博）學位論文存在的主要問題是專業水平和論文寫作；理工類博士學位論文存在的主要問題是文獻綜述和論文寫作。理工類博士學位論文整體表現最好，其次是醫學類（不含在職臨博）學位論文，表現最差的是人文社科類和在職臨博學位論文。

四、博士學位論文存在的主要問題及改進措施

（一）從盲審結果的視角分析博士學位論文存在的主要問題

通過對專家盲審評閱結果進行分析，博士學位論文主要存在以下問題。

1.選題陳舊，已有較多類似研究；學位論文主題模糊，對本研究論題缺少清楚的認知；選題過于平淡或宏觀；個別學位論文選題與就讀學科差異較大，主要出現在進行交叉研究的博士學位論文。

2.查閱文獻資料太少，對研究論述不夠充分；在文獻綜述中沒有描述學位論文研究的意義和必要性；有關綜述離研究主題較遠，使用文獻陳舊。

3.學位論文研究的創新性不足，研究設計存在缺陷；專業性不足，沒有闡述清楚研究結果的科學意義；對學科知識掌握得不扎實，僅進行了簡單分析，缺少深入分析問題的能力；學位論文研究樣本數量太小，不能支撐整個論文；篇幅雖長但“干貨”不多，缺少應有的學術價值；研究內容過于單薄，篇幅較短，不能體現學位論文的工作量；論文結構混亂，既無研究方法，也無研究結論；結論缺乏論據支撐。

4.學位論文撰寫過程出現邏輯錯誤；圖表未編號；單位書寫錯誤；參考文獻格式錯誤；字體混亂，既有簡體字，也有繁體字；用詞不規范，錯句、病句較多；標點符號使用不正確；口語化表達較多；等等。

（二）提高博士學位論文質量改進措施

針對博士學位論文盲審發現的問題，可采取以下措施提高學位論文質量。

1.提高博士生的論文寫作能力和認真研究的科學態度。論文寫作能力對S大學博士生來說，是一個比較突出的問題。除了與博士生寫作水平能力有關外，更與博士生缺乏認真的寫作態度有關。博士生論文寫作能力的提升是一個長期性、系統性的訓練過程。在學校層面，可開設專門的論文寫作課程，系統化培養博士生的寫作規范和寫作技巧。導師可對博士生加強論文寫作指導和訓練，培養其廣泛閱讀文獻的習慣，并學習本研究領域論文的寫作方式，提高論文寫作能力。除此以外，要使博士生充分認識到論文寫作是一個非常嚴肅且重要的事情。杜絕在學位論文中出現病句、錯句、錯別字等低級錯誤。

2.加強選題的科學性和創新性。博士生在確定學位論文題目和研究內容前，要廣泛閱讀相關研究領域的文獻，熟悉國內外相關研究領域的新進展，對選題研究要有清晰的定位。同時，要加強開題報告環節，邀請本領域校內外專家共同對論文選題進行把關，不能流于形式，確保選題的創新性。對于交叉學科、自設學科招收的博士生而言，更要重視開題報告環節，確保研究內容與所申請學位的學科具有相關性。

3.拓展學位論文研究的深度和廣度。博士學位論文研究要求體現一定的深度和廣度，所開展的研究不但要具有創新性，還要具有一定的學術價值。在研究過程中，要科學設計研究方法和實驗過程。無論是理論研究，還是應用研究，不能停留于表面分析，要帶有問題意識，對研究進行深入思考和分析論證，確保實驗結果或所提出的觀點具有說服力。對于醫學類和理工類博士生，選取的實驗樣本或實驗數據要充足，要能支撐整個論文框架和實驗結果。在論文撰寫過程中，要保證論文篇幅，體現學位論文研究的工作量，但不能為了湊字數而撰寫與論文無關的文字。

4.加強學位論文盲審前審查。在盲審前，要對博士學位論文建立分級審查機制，導師要對學位論文的整體進行把關，確保學位論文具有創新性和科學性，達到本學科專業的培養要求。學院要組建學位論文審查小組，對學位論文研究深度、整體結構、工作量進行審核把關，堅決杜絕學位論文中出現論文寫作的低級錯誤。

結語

在博士學位論文質量已成為評價各高校研究生培養質量重要指標的今天，盲審已成為各高校保障博士學位論文質量的重要方式。各個學科專業對博士生的培養要求差異較大，博士學位論文的撰寫內容和要求差異也較大。通過盲審，不但可以提高導師和博士生對學位論文的重視程度，還可以精準發現每個類別博士學位論文存在的主要問題，從而有針對性地采取改進措施，如加強論文寫作訓練、加強開題環節以及建立盲審前學位論文審查機制，以有效提高博士學位論文質量。

參考文獻

［1］教育部.2022年教育統計數據［EB/OL］.（2023-12-29）［2024-01-02］.http：//www.moe.gov.cn/jyb_sjzl/moe_560/2022/quanguo/.

［2］教育部.2018年教育統計數據［EB/OL］.（2019-08-12）［2024-01-02］.http：//www.moe.gov.cn/jyb_sjzl/moe_560/jytjsj_2018/qg/.

［3］黃斌，李文燦，蘭天水，等.對博士研究生培養質量的反思與對策：基于博士研究生論文盲審結果的分析與研究［J］.內蒙古農業大學學報（社會科學版），2008（4）：171-172+175.

［4］肖中俊，賀智龍.盲審制度在研究生培養質量中的探索［J］.教育教學論壇，2020（12）：30-31.

［5］黃輝.基于盲審分數的MPAcc學位論文質量分析：以重慶工商大學為例［J］.財會通訊，2020（9）：169-172.

［6］陳妮，張虎.破“五唯”背景下研究生培養質量保障及其成效分析：西安交通大學航天航空學院研究生培養的管理實踐［J］.科教文匯，2023（10）：10-15.

Research on the Quality of Doctoral Dissertation from the Perspective of Blind Review： Taking S University as an Example

LIU Yang1， YIN Qian-qian2

（1. Discipline Construction and Scientific Research Office， Suzhou City University， Suzhou， Jiangsu

215104， China; 2. Graduate School， SooChow University， Suzhou， Jiangsu 215006， China）

Abstract： Doctoral students are the highest level of higher academic education in China， and the quality of their training directly reflects the level of universities， while the core factor to evaluate the quality of doctoral students is the quality of dissertation. With the Ministry of Education increasing the intensity of sampling inspection of doctoral theses， universities pay more and more attention to the quality of doctoral theses， and take a variety of measures to ensure the quality of doctoral theses， such as strengthening the management of training links， adopting the elimination mechanism， etc. One of the important measures is to conduct the final check of doctoral theses through blind review. Through practice and exploration， universities can find the existing quality problems through the analysis of the results of the examination of doctoral degree theory， so as to carry out targeted improvement measures to improve the quality of dissertations.

Key words： blind review; graduate students; doctoral dissertation quality