高校教師學術創業意愿影響因素理論框架建構

學術創業是實現高校科技成果轉化的重要途徑，是發展新質生產力的重要動力，但高校教師學術創業意愿不高的問題一直存在。本文基于國內外文獻分析梳理高校教師學術創業意愿的主要影響因素，并結合不同學者觀點構建學術創業意愿內外部影響因素的理論模型，進而為學術創業與高校科技成果轉化政策完善提供建議。研究發現：現有文獻主要聚焦特定影響因素，其中外部因素包括政府政策環境、高校制度文化、技術轉移服務支持、外部壓力與社會網絡，內部因素包括人力資本、創業者性格特質、內部壓力、結果預期與創業自我效能，且自我創業效能是影響教師學術創業意愿的核心因素。整體而言，應通過政策激勵方式改變政策環境，最終達到提升教師學術創業意愿的目的。

高校作為產學研融合中的關鍵一環，是科技第一生產力、人才第一資源、創新第一動力的重要結合點，在培育新質生產力中起著無可替代的作用。[1]高校教師是大學的核心科研群體，具有高水平的創新能力與成果轉化潛力，但存在科技成果轉化積極性不高，創業意愿不強等問題。[2]為了理清高校教師創業行為的心理根源，把握高校教師科研成果產業化轉化的障礙，需要進一步分析高校教師學術創業意愿的影響因素。目前多數研究關注個體因素對學術創業意愿的影響，缺乏對學術創業意愿影響因素整體思考，導致該領域研究尚未建立起完備的理論框架。為此，本文在梳理國內外文獻基礎上，總結歸納學界主要觀點，將學術創業意愿的影響因素進行整合分類，形成系統性的學術創業意愿影響因素理論框架。

核心內涵與理論框架

（一）學術創業與學術創業意愿的內涵

學術創業的概念由Shane提出，指知識產權權利人的所有應用知識產權開辦公司的過程。[3]李華晶將學術創業分為狹義與廣義的概念，狹義指學術研究者和學術組織參與商業上的創業活動，廣義則包括對學術生涯的戰略管理以及創建一個新的領域或機構，同時伴隨商業化戰略。[4]本文研究的高校教師學術創業行為包括：專利許可、轉讓、作價投資，完成人實施以及創辦新企業。

學術創業意愿是指將研究成果轉化為具有市場價值的創新產品或服務的愿望和決心，這種意愿來自對學術研究的熱情和追求，以及對創新和商業化的積極態度。選擇學術創業意愿作為衡量教師創業態度的標準，能識別出不同高校教師對于學術創業的積極程度，也能體現出高校教師將自己的科研成果轉化為服務市場的科技產品的潛在信心。

（二）理論框架

結合既有研究，本文構建了高校教師學術創業意愿影響因素的理論框架，將相關影響因素分為外部和內部因素（如圖1）。外部因素是決定教師是否具有學術創業意愿的前置因素，主要由各類外部環境所決定；內部因素是學術創業者由于自身能力性格或面臨情況的不同，從而對待學術創業態度不同的因素。高校教師的學術創業意愿受到外部和內部因素的共同影響，這種意愿會進一步作用到教師的學術創業行為，進而影響高校的科技成果轉化效率。

高校教師學術創業意愿的外部影響因素

學術創業意愿外部影響因素指高校教師從個體外部獲得的，促進從事學術創業活動的資源和條件，對學術創業意愿有著直接作用。本文將既有文獻測度過的影響因素按研究層次分為宏觀、中觀、微觀三類，具體包括政府政策環境、高校制度文化、技術轉移機構與技術經理人、外部壓力與社會關系。

（一）宏觀層面：制度環境和政府政策

在高校教師學術創業的宏觀層面影響因素中，制度環境和政府政策是影響作用最大的因素。制度環境，包含規制、規范和認知環境的變化，規制環境是指法律規章制度等硬規則，規范環境囊括社會風俗價值觀或道德準則等軟規則，認知環境是學術創業者的認知隨外部制度環境的變化而發生改變，三個維度構成的制度環境因素對教師學術創業意愿產生影響。[5]政府政策主要是制定多種類型的政策措施以及激勵性的政策手段來影響教師學術創業意愿，[6]如創業資金保障政策、創業孵化器政策與創業培訓政策等，為教師提供創業原始資金、服務技術平臺與創業知識技能支持。但也有學者認為政府政策對高校教師學術創業意愿產生的影響微乎其微，政策支持僅在提升教師創業意愿過程中發揮了有限的調節作用。[7]

（二）中觀層面：高校制度文化與技術轉移機構服務

在中觀層面，高校的制度、文化與技術轉移機構提供的服務是影響教師學術創業意愿的重要因素。高校制度一般規定教師職務科技成果的轉化模式與流程，明確教師利用職務科技成果創辦公司的收益分配比例，使得高校教師創辦企業的行為進一步合規化。[8]高校創業型組織文化與開展創新創業教育，能使得學術創業氛圍在高校更加濃厚；但也有部分學校認為教師的本職工作是教書育人而不是創辦企業，身份認同差異的認知沖突使得學術創業思想在某些高校顯得更加保守。[9]技術轉移機構服務是學術創業過程中不可或缺的一部分，在當代科技成果轉化模式的發展下演化出多種科技成果轉化路徑，具有代表性的如大學科技園、國家科研院所、技術研究院與新型研發機構等。大學技術轉移辦公室與科技園孵化器能為學術創業者提供創業咨詢、創業培訓、辦公產地、投融資服務等一般服務，貫通了“產、學、研、用”的全流程，從一定程度上影響了高校教師的學術創業意愿。[10]此外，技術經理人是在高校、科研院所從事技術轉移工作的人才，主要從事科技成果轉化具體環節的相關工作，技術經理人通過實施TMOS流程，挖掘篩選有轉化價值與市場前景的科技成果，并通過不斷的賦能與推廣，使得高校知識產權與專利成果得以產業化。[11]

（三）微觀層面：外部壓力與社會關系

在微觀層面，外部壓力和社會關系是影響高校教師學術創業的重要因素。外部壓力源自兩方面：一是來自榜樣、同事、朋友等同輩的參考效應而產生的壓力，也可將之稱為主觀規范，這種參考效應能為高校教師帶來與他人保持一致的規范壓力，也會對教師產生創業精神的強化，從而提升教師創業的可能性。[12]二是來自家庭的壓力，家庭環境能影響教師的學術創業熱情，家庭的經濟壓力是教師產生學術創業意愿的一個動因。[13]在社會關系中，大多學者基于實證分析方法，發現教師的個人社會關系網絡能正向影響學術創業意愿，這種社會關系與個人社會地位正相關，教師所處的社會地位越高，就越有能力聯絡更多的人脈資源來為創業企業服務，這一特點在企業初創時期更加明顯。[14]

高校教師學術創業意愿的內部影響因素

學術創業意愿的內部影響因素源自學術創業者個體，包括自身主觀認知、心理狀態、人格特征、知識技能等。本文將涉及的學術創業影響因素分為個人素質能力、創業過程因素、創業預期與自我評估三個層次，具體包含人力資本、個體性格特質、內部壓力、結果預期、自我創業效能。

（一）個人素質能力

個人素質能力包括學術創業者的人力資本和個體性格特質兩方面。人力資本是指存在于創業者本身具有經濟價值的知識、技能與觀念經驗，具體包括教師學術水平、創業機會識別能力與創業實踐經驗。[15]教師學術水平決定了教師的論文、知識產權及專利的數量質量，積累學術成果數量多的教師具有更高的創業意愿。[16]個體性格特質是創業者氣質的核心反映，有學者將學術創業者的性格特質分為外向、主動性、冒險性與創新性，并對創新性和冒險性性格特質的教師進行過研究，發現對學術創業意愿有正向調節作用。[17]

（二）創業面臨的內部壓力

教師在學術創業過程面臨的內部壓力同樣是重要的影響因素，其壓力來自職務晉升和平時工作，可將這兩方面的壓力進一步概念化為職業生涯高原與工作慣性兩個因素。職業生涯高原是指教師在某一時間段內其獲得晉升的可能性很小，從而對教學科研工作失去信心，在這種情況下，教師可能將工作目標轉向校外的其他活動，如開展創業等。此外，工作慣性是教師按照其習慣的工作模式不假思索的推進工作程序，沒有除教學科研工作以外的其他想法，一般有較弱水平工作慣性的教師學術創業意愿會更強烈。[18]

（三）創業預期與自我評估

創業預期與自我評估是教師在開展學術創業之前，對創業結果的預期和自我條件的全面評價。學術創業意愿的產生是基于對預計結果利益的評估，當預期創業收益大于付出的創業成本時，教師會有更高的創業意愿。教師對于創業結果預期是多方面的，包括物質利益預期、名譽期望預期和自我評價預期。教師學術創業的核心目的不僅是為了獲取金錢、股權等物質利益，更多的是為獲得社會認可，提高自己在行業名譽上的期望。[14]

另外，個別教師創業是為實現自我評價的預期，即對學術創業感興趣，渴望證明自己有能力取得創業的成功。[19]創業自我評估還有對自我效能的評估，創業自我效能是指教師在開展學術創業時所抱有的信念強度，這種強度主要受到自身主觀感知、創業決心和知覺行為控制三方面因素制約。主觀感知是教師隨著創業環境的變化，其對于創業可行性與復雜性的感知程度也發生變化，這種感知變化基于社會客觀基礎事實而發生，當教師感受到政策或行業給予的支持時會提高學術創業意愿。[20]教師創業決心是對待學術創業的一種自信，創業決心越強的學術創業者，其創業成功概率也就越大。知覺行為控制是教師能根據自己現有資源來判斷創業的難易程度，其對創業行為具有預測的作用，當教師擁有足以支持其創業的資源時，會更加愿意付出創業方面的努力。[21]

研究結論

綜上所述，高校教師學術創業意愿受到多層次、多維度的內外部因素的共同影響。在外部因素中，宏觀層面的國家制度環境和政府政策是學術創業的關鍵驅動力；中觀層面的高校制度文化與技術轉移機制的支持作用顯著，而文化認同與技術經理人的角色亦不容忽視；微觀層面的外部壓力（包括同輩與家庭）和社會關系網絡對創業意愿有一定影響。在個體內部因素中，人力資本、性格特質、內部壓力及創業預期與自我評估，對高校教師學術創業意愿起著不同程度的影響作用。

通過對國內外文獻的考察發現，創業自我效能是學術創業意愿的核心要素。首先，創業自我效能體現在創業者相信自己能夠成功扮演創業者角色并完成創業核心任務的信念強度。高校教師的學術創業意愿往往是由其創業決心來決定的，擁有高校教師編制的教師難以放下大學的“鐵飯碗”而為創業放手一搏，這往往是阻礙教師創業意愿提升的關鍵因素。其次，高校制度也是影響高校教師學術創業意愿的重要因素。以我國高校為例，西北工業大學和上海交通大學等已出臺教師在崗離崗創業細則，這些政策的實施為教師提供了更多的創業機會和選擇空間，提升了高校教師的學術創業意愿。最后，目前關于學術創業意愿的研究大多是基于計劃行為理論來分析學術創業者的心理變量，認為學術創業意愿受行為態度、主觀規范和感知行為控制三方面影響，研究理論模型較為單一。本文建構了高校教師學術創業意愿內外部影響因素理論模型，提供了全新的研究路徑。

基于以上研究結果，本文提出三點政策建議：一是加大對教師學術創業以及高校科技成果轉化的政策支持力度，為教師開展學術創業“解繩子”。首先可以通過實行職務科技成果單列管理的方式，解決在科技成果轉化過程中教師擔心侵占國有資產而存在“不敢轉”的情況。其次可以鼓勵探索多種高校職務科技成果轉化模式，創新教師學術創業模式。最后可以從金融稅收優惠政策入手，設立天使投資基金，孵化具有市場前景的項目企業，為教師創辦的企業提供稅收優惠。二是打造專業的技術轉移機構和職業經理人隊伍，為教師學術創業“搭橋梁”。目前教師學術創業缺乏技術轉移服務的中介支持，這就需要高校與技術轉移服務機構開展合作，高校專注于研發，把轉移孵化工作交給機構，打造專業的專利運營團隊，開展技術經理人培訓課程，健全技術經理人分級培訓體系，建構起高校科技成果與市場應用的橋梁。三是深化人才評價制度改革，為科技成果轉化“增動力”。樹立正確的評價導向，實行人才分類評價，將職稱評定分為教學科研崗與科技成果轉化崗，對長期從事科技成果轉化工作并取得顯著經濟或社會效益的教師與技術經理人設置專門職稱評定渠道，提高教師參與科技成果轉化的動力，真正將科技成果轉化為新質生產力。

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作者簡介

馮宇昂 西北工業大學公共政策與管理學院碩士研究生，研究方向為科技政策

寇曉東 西北工業大學公共政策與管理學院副教授、公共管理系主任，研究方向為行政管理