共建“一帶一路”在非洲面臨的風險及其應(yīng)對

〔摘要〕

“一帶一路”倡議下，我國參與國際合作不斷深化，貿(mào)易往來持續(xù)增長，進一步提高了對外開放水平。應(yīng)對我國企業(yè)在非洲國家面臨的政局動蕩、債務(wù)信用、貧富差距、基礎(chǔ)設(shè)施等方面的風險挑戰(zhàn)，需要扎牢中非共建“一帶一路”風險防控網(wǎng)絡(luò)，以中非自貿(mào)區(qū)建設(shè)為抓手持續(xù)深化中非合作，以接地氣、聚人心的“小而美”項目，惠及“一帶一路”共建國家的普通民眾，促進中非民心相通，進一步促進共建“一帶一路”高質(zhì)量發(fā)展。

〔關(guān)鍵詞〕

“一帶一路”倡議；風險識別；中非合作；風險防范

〔中圖分類號〕F1143 〔文獻標志碼〕A 〔文章編號〕

1008-0694（2024）06-0020-06

〔作者〕

米 軍 教授 博士生導(dǎo)師 四川大學經(jīng)濟學院 成都 610065

蘭 迪 碩士研究生 四川大學經(jīng)濟學院 成都 610065

〔基金項目〕

國家社會科學基金重大專項項目“未來3-5年共建‘一帶一路’面臨的機遇、風險和挑戰(zhàn)研究”（19VDL002）。

一、問題的提出

作為全球第二大經(jīng)濟體，中國不僅是經(jīng)濟全球化和區(qū)域經(jīng)濟合作的受益者，也是積極推動者和堅定維護者。現(xiàn)階段，中國已成為全球發(fā)展中國家中最大的投資國，對外投資也成為中國與世界各國經(jīng)濟合作的重要方式之一。非洲是世界上第二大洲，分布有54個國家（地區(qū)），是中國最堅定和可靠的合作伙伴。“一帶一路”倡議提出以來，中非在“五通”方面取得了巨大的發(fā)展成果，中非投資貿(mào)易合作穩(wěn)步發(fā)展，中國連續(xù)十五年保持非洲第一大貿(mào)易伙伴國地位。2024年，中非合作論壇圍繞“攜手推進現(xiàn)代化，共筑高水平中非命運共同體”這一主題展開討論，指出非洲發(fā)展面臨的貸款不透明、債務(wù)負擔、缺醫(yī)少藥、糧食安全、勞工權(quán)益等挑戰(zhàn)，明確未來中國與非洲共建“一帶一路”是推動構(gòu)建高水平中非命運共同體的重要路徑。面對國際形勢的迅速變化、全球經(jīng)濟增長乏力及結(jié)構(gòu)調(diào)整、投資保護主義抬頭等多重因素疊加影響，海外投資環(huán)境的不確定性因素明顯增多，非洲地區(qū)投資風險也明顯上升。因此，對中國在共建“一帶一路”非洲國家投資所面臨的政治風險、經(jīng)濟風險和社會風險進行深入研究，具有重要的理論價值和現(xiàn)實意義。

二、研究動態(tài)

1國家風險概念界定

國家風險相關(guān)研究起源于20世紀50年代，早期關(guān)于國家風險的研究主要集中于政治領(lǐng)域，在很長一段時間內(nèi)學者們將政治風險基本等同于國家風險〔1-2〕，認為一國不穩(wěn)定的政治環(huán)境會負向影響一國的對外投資。在20世紀70年代國際債務(wù)危機之后，Nagy（1978）將國家風險與政治風險區(qū)別開來，提出國家風險發(fā)生在國際貸款業(yè)務(wù)，屬于金融層面的風險〔3〕。Goldberg（1990）認為，國家風險指的是政府或金融機構(gòu)在對外貸款后，由于國家風險因素導(dǎo)致貸款難以回收而產(chǎn)生的損失〔4〕。而后，Harri Ramcharran（1999）對國家風險的概念進行了擴展，從主權(quán)風險、經(jīng)濟風險、政治風險、貨幣兌換風險、轉(zhuǎn)移風險和地域風險六個維度來衡量國家風險〔5〕。隨著國家的經(jīng)濟狀況、政治格局、宗教信仰、文化傳統(tǒng)等各個方面的變化，越來越多的學者也不再將國家風險簡單定義為政治風險，認為國家風險有著更加豐富的內(nèi)涵，開始從經(jīng)濟、金融、外匯〔6〕，以及社會、文化、自然等角度考量一國國家風險的構(gòu)成〔7〕，進一步完善了國家風險的研究體系。至此，國家風險不再僅僅指代政治風險，更廣泛表示政治、經(jīng)濟、金融、社會、環(huán)境等一系列風險的集合。近年來，國內(nèi)學術(shù)界普遍將東道國風險理解為企業(yè)在進行對外直接投資時，在東道國可能導(dǎo)致投資損失的風險，主要源于東道國政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境的突變〔8-9〕。

2共建“一帶一路”國家（地區(qū)）風險研究

共建“一帶一路”國家（地區(qū)）風險研究主要體現(xiàn)在兩個方面：一是風險識別，二是風險測度。風險識別方面，學者們研究發(fā)現(xiàn)，在南亞地區(qū)，債務(wù)風險是國家主要面臨的經(jīng)濟安全威脅〔10-11〕。在中亞地區(qū)，對于水資源分配的爭執(zhí)是導(dǎo)致不同國家沖突的重要原因〔12〕。在東南亞地區(qū)，國家風險主要表現(xiàn)為公共衛(wèi)生安全〔13-14〕、經(jīng)濟安全〔15〕等問題。還有學者從宏觀視角，指出共建“一帶一路”國家和地區(qū)主要面臨地緣博弈、恐怖主義、跨國犯罪、經(jīng)濟安全、公共衛(wèi)生等風險〔16〕。

風險測度方面，宋維佳等（2018）應(yīng)用突變級數(shù)法對共建“一帶一路”國家風險水平進行定量研究〔17〕。周偉等（2020）采用面板隨機效應(yīng)模型分析共建“一帶一路”國家對外投資風險〔18〕。王鵬等（2023）運用基于熵值法的模糊數(shù)學綜合評價模型對共建“一帶一路”國家的對外公共投資風險進行量化研究〔19〕。胡芳等（2023）構(gòu)建基于事后交易成本的地緣政治風險評估體系，對共建“一帶一路”國家的地緣政治風險水平、時空分布特性及其影響因素進行深入分析〔20〕。

非洲國家作為中國重要的貿(mào)易伙伴，以往的研究主要關(guān)注中國對非投資中的風險因素和機遇，對非洲國家獨特的風險研究較為薄弱，對新時期非洲國家風險進行識別并提出防范建議的研究成果不多。對此，本文主要從政局動蕩、貪污腐敗、債務(wù)違約、貧富差距大、基礎(chǔ)設(shè)施落后等角度，識別在非投資可能面臨的風險挑戰(zhàn)及其誘因，據(jù)此提出具有可操作性的路徑建議，以提升我國企業(yè)在非投資的風險管控能力。

三、共建“一帶一路”在非洲地區(qū)面臨的風險挑戰(zhàn)

1政局動蕩和腐敗引致的政治風險

政治風險主要是指東道國因政治不穩(wěn)定因素引發(fā)該國政治、社會、政策和法律方面的變化，從而對投資企業(yè)的利潤或其他目標產(chǎn)生影響的潛在風險〔21〕。非洲地區(qū)部分國家發(fā)展水平低，對內(nèi)面臨經(jīng)濟發(fā)展、民主政治轉(zhuǎn)型、部族沖突等多重矛盾交織，對外深陷大國地緣政治博弈的泥潭。據(jù)不完全統(tǒng)計，1952-2021年，非洲共發(fā)生213起政變和未遂政變，平均每年3起，居世界各大洲之首〔22〕。此外，非洲國家官員腐敗或集體政治腐敗的問題也較突出，給中非“一帶一路”合作增加了較高的成本。據(jù)透明國際（Transparent International）發(fā)布的2022年清廉指數(shù)報告，全球最腐敗的十個國家中有六個來自非洲，8421%的共建“一帶一路”非洲國家腐敗控制指數(shù)數(shù)值低于0。非洲是共建“一帶一路”的重要參與方，一些國家面臨的政治風險，如非常態(tài)政權(quán)更迭，治理缺陷帶來的管理不善，外國政府支持與干預(yù)等，導(dǎo)致投資項目被迫停工、延期、遭到嚴格的限制等，加之腐敗風險也很容易使中方企業(yè)在非洲經(jīng)營活動陷入不給錢就無法辦事的困境，帶來更多經(jīng)濟損失〔23〕。這進一步增加中國企業(yè)在非投資環(huán)境的不確定性因素，甚至可能是未來3-5年中非共建“一帶一路”面臨的最大挑戰(zhàn)。

2債務(wù)負擔和貧富差距引致的經(jīng)濟風險

非洲是全球債務(wù)問題最集中的區(qū)域之一。2008年國際金融危機后，非洲國家債務(wù)規(guī)模出現(xiàn)大幅增長〔24〕，財政支出高企、負債率上升。根據(jù)相關(guān)統(tǒng)計，2009-2019年，非洲債務(wù)規(guī)模增長近140%，累計達8410億美元。截至2022年8月底，國際貨幣基金組織仍將8個非洲國家歸類為陷入債務(wù)困境，另外15個國家被列入瀕臨債務(wù)困境的高風險國家，債務(wù)問題給中國企業(yè)在非投資帶來諸多不確定性因素。此外，非洲國家內(nèi)部收入不平等的問題也給中非共建“一帶一路”帶來了嚴重影響。非洲大部分國家處于極度不平等之中，新增財富越來越集中在少數(shù)人手中，性別不平等、教育普及率低、商業(yè)環(huán)境惡劣是非洲國家民眾缺乏平等的獲得收入機會的主要原因。一方面，收入不平等導(dǎo)致市場有效需求不足，阻礙非洲經(jīng)濟健康發(fā)展，影響企業(yè)的持續(xù)經(jīng)營。另一方面，貧困人口大量增加也會加劇社會治安的不穩(wěn)定，不利于中國企業(yè)在非的正常生產(chǎn)運行，甚至可能會直接威脅中國員工在非的人身安全，增加投資成本和風險。

3基礎(chǔ)設(shè)施和醫(yī)療條件落后引致的公共衛(wèi)生風險

基礎(chǔ)設(shè)施落后也是中國對非投資的關(guān)鍵約束之一，非洲國家基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平相對落后，非洲開發(fā)銀行發(fā)布的報告顯示，2023年，非洲仍有約6億人用不上電，有53%的道路是非硬化道路，互聯(lián)網(wǎng)普及率為468%，遠低于全球平均水平。基礎(chǔ)設(shè)施嚴重不足，極大地增加了中非的商品交易成本。此外，由于排水、污水處理和垃圾處理等基礎(chǔ)設(shè)施落后甚至是缺失，導(dǎo)致各種傳染病反復(fù)出現(xiàn)。加之非洲國家政府的公共衛(wèi)生支出遠低于全球平均水平，缺乏對流行性疾病的防治資金和醫(yī)療設(shè)備，進一步增多相應(yīng)風險因素。在非企業(yè)雇用的當?shù)貑T工也經(jīng)常會受到疾病影響，且難以得到有效的治療，給中國企業(yè)對非洲國家投資帶來巨大的風險挑戰(zhàn)。

4西方國家不斷推動的有偏敘述引致的社會風險

在反全球化浪潮的影響下，大部分處于社會底層的非洲國家的民眾將失業(yè)、貧窮等社會沖突歸咎于外資的流入，擠占了本地人的工作機會和生存空間。因此，“礦產(chǎn)資源民族主義”“全球化危害非洲”“街頭民主爭取社會權(quán)利”等思潮涌現(xiàn)，且呈進一步擴大的趨勢〔25〕。這些因素導(dǎo)致一些東道國的民族主義者把目標對準了在非投資的中國公司。他們認為，低成本的中國商品對非洲脆弱的本土產(chǎn)業(yè)構(gòu)成了嚴重威脅，中國企業(yè)在當?shù)氐纳虡I(yè)活動和競爭策略被視作對非洲本土企業(yè)的不平等競爭，進而對中國勞工在該國就業(yè)產(chǎn)生排斥心態(tài)。另外，西方政界及媒體鼓吹“中國威脅論”和“中國新殖民主義”論調(diào)〔26〕，助長了對華商品和品牌的抵觸情緒，甚至演變?yōu)榉抢硇院推茐男缘男袨椋@也導(dǎo)致非洲民眾對“一帶一路”倡議的根本目的產(chǎn)生誤解甚至敵意，增加中資企業(yè)在非投資的社會風險。

四、中國在共建“一帶一路”中風險應(yīng)對策略

1扎牢中非共建“一帶一路”的風險防控網(wǎng)絡(luò)

習近平主席在第三次“一帶一路”建設(shè)座談會上強調(diào)：要落實風險防控制度，壓緊壓實企業(yè)主體責任和主管部門管理責任；要探索建立境外項目風險的全天候預(yù)警評估綜合服務(wù)平臺，及時預(yù)警、定期評估〔27〕。其一，有序啟動更新雙邊投資保護協(xié)定的談判。可探索在非洲次區(qū)域性組織層面統(tǒng)籌雙邊投資保護協(xié)定的集體更新，推進與非洲聯(lián)盟、南部非洲共同體、東南非共同體等區(qū)域組織簽訂區(qū)域性貿(mào)易投資雙邊協(xié)議。其二，完善 “一帶一路” 國際商事爭議解決的法律機制。積極推動國際仲裁條約在相關(guān)領(lǐng)域的實施，致力構(gòu)建新型合作平臺，并促進形成《“一帶一路”仲裁機構(gòu)北京聯(lián)合宣言》合作機制等。其三，強化中非網(wǎng)絡(luò)安全治理溝通，營造公平正義的合作環(huán)境。一方面，應(yīng)強化中非在治理層面的對接，優(yōu)化網(wǎng)絡(luò)空間的對話和協(xié)商機制，協(xié)力打造網(wǎng)絡(luò)空間命運共同體。另一方面，應(yīng)積極推廣宣傳互聯(lián)網(wǎng)治理的理念與實踐，協(xié)助非洲國家在知識產(chǎn)權(quán)保護、個人隱私安全、跨境數(shù)據(jù)流動等信息安全領(lǐng)域制定相關(guān)法規(guī)和政策〔28〕，加強中非國際執(zhí)法多邊協(xié)作，構(gòu)建大數(shù)據(jù)安全規(guī)則框架等。

2以中非自貿(mào)區(qū)建設(shè)為抓手持續(xù)深化中非合作

進一步加強與非洲國家的制度合作，積極推進中非自貿(mào)區(qū)建設(shè)。其一，推動建立“一帶一路”與非洲一體化的聯(lián)動機制。一方面，可以考慮與經(jīng)濟區(qū)域組織稀缺的北非國家進行單個國家自貿(mào)談判〔29〕。另一方面，尋求與各國在特定產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域建立合作機制。例如，可以圍繞中非農(nóng)業(yè)合作開發(fā)綜合性一體化合作平臺，在平臺上提供包括政策交流、投融資咨詢在內(nèi)的全方位服務(wù)〔30〕。其二，推動構(gòu)建中非自由貿(mào)易區(qū)，充分借鑒東盟自貿(mào)區(qū)建設(shè)的經(jīng)驗，以非盟和非洲自貿(mào)區(qū)秘書處為切入點，采取“先建立整體合作架構(gòu)，后開展具體項目談判”的策略，主動支持并參與非洲自貿(mào)區(qū)建設(shè)，推進與非洲國家的多邊和雙邊自貿(mào)協(xié)定談判〔31〕。其三，加強與區(qū)域經(jīng)濟組織的溝通，進一步推動中非經(jīng)貿(mào)合作高質(zhì)量發(fā)展。

3講好中非合作故事促進民心相通

增進中非雙方信任，必須深化樹立積極的國家品牌形象和親誠友善理念。其一，從中非國家層面的文化交流來看，應(yīng)進一步推進與非洲友好城市結(jié)對并簽署多樣化的交流合作協(xié)定，同時加速與非洲多國互設(shè)文化中心、搭建中非民間友好組織交流與合作平臺、積極落實中非教育交流合作、加強中非旅游合作、助力改善非洲醫(yī)療衛(wèi)生水平等，為中非雙方開展人文交流合作提供保障。其二，從駐非企業(yè)與當?shù)卣蟮幕訉用鎭砜矗梢龑?dǎo)企業(yè)通過建立良好的企業(yè)口碑和中國理念，依靠過硬的產(chǎn)品質(zhì)量在當?shù)嘏嘤纬勺约旱钠放菩蜗蟆?2〕，借助貼近民生、深受歡迎的“小而美”項目，讓在民生、文化、衛(wèi)生、新能源、高科技等領(lǐng)域的發(fā)展成果惠及“一帶一路”共建國家的普通民眾，促進民心相通。其三，從駐非企業(yè)與當?shù)孛癖婈P(guān)系的層面看，中國企業(yè)需要通過多渠道強化與當?shù)鼐用竦慕涣鳎⒅乇就寥肆Y源的開發(fā)，引導(dǎo)當?shù)鼐用駥χ袊幕⒅袊放坪椭袊砟钣懈钊氲恼J識和理解。

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（責任編輯 肖華堂）