以專業糾察為主導的大監督格局在油田物資采購中的應用

［摘 要］有效的內部監督，是企業依法合規經營的重要保障。中國石油天然氣股份有限公司西南油氣田物資分公司針對油田物資采購內部監督工作存在的短板和問題，堅持“服務保障、決策支持”定位，明確“歸位、夯基、提質、增效”主基調，以打造“安全、效率、效益”供應鏈為目標，圍繞質量、效率、合規、成本四大要素，運用“全生命周期管理”理念，重塑內部監督組織架構，優化內部監督模式及機制，構建起以專業糾察為主導的大監督格局，有力推動了公司依法合規治企能力的大幅提升。

［關鍵詞］物資采購；依法合規；專業糾察；大監督格局

一、前言

中國石油天然氣股份有限公司西南油氣田物資分公司（簡稱“物資分公司”）前身是1958年四川石油管理局設立的物資供銷處。

歷經六十余年改革發展，物資分公司現已建成采購、倉儲、配送、質控、結算一體化物資供應鏈管理體系，是一家服務油氣和新能源生產全產業鏈的專業化物資供應公司。

近年來，隨著業務規模的擴大，經濟效益的不斷提高，物資分公司在接受各類檢查中暴露經營管理存在部分違規頻率較多、風險程度較高、造成不良影響的違規事項，亟須扭轉依賴外部監督推進依法合規管理的被動局面。

鑒于此，物資分公司通過增強自主管理能力，運用“全生命周期管理”方式，創新構建以專業為主導的大監督格局，優化內部監督模式及機制，持續推動公司內部各類資源整合和協同聯動，全面提高治理效能。

二、實施背景

（一）全面落實從嚴治黨的需要

堅持黨的領導、加強黨的建設，是國有企業的“根”和“魂”，也是國有企業做強做優做大的根本政治保證。貫徹落實全國國有企業黨建工作會議精神，把黨的領導落實到經營管理各環節，優化“一個都不能少”的監督模式，改變監督壓力傳導“不力”的現狀，解決管黨治黨、管企治企“上熱中溫下冷”的問題，聚焦關鍵少數、緊盯重點領域、融合監督資源、凝聚監督合力，推動全面從嚴治黨在國有企業落實落地。通過實施糾察，發揮好統籌、協同、集成、共享作用，從體制機制上創新、從構建體系上入手、從增強合力上發力、從監督執行上落細，不斷開創全面從嚴治黨、從嚴治企的新局面。

（二）依法合規治企的需要

十八大以來，黨中央提出一系列依法治國新理念、新思想、新戰略。國務院國資委先后出臺了《中央企業合規管理辦法》《關于進一步深化法治央企建設的意見》《中央企業合規管理指引（試行）》等相關要求。國有企業作為黨執政興國的重要支柱和依靠力量，需要全面貫徹落實推進依法治企、合規發展。通過構建大監督格局，將權利關進制度的籠子，突出制度的權威性，強化制度的威懾力，同時集中力量和優勢，更加精準地檢視企業自身的問題與短板，有效規避和化解面臨的各類風險矛盾，全方位提升企業的治理能力，不斷增強依法合規治企水平。

（三）經營管理提質增效的需要

以往的監督力量和監督職能分散，業務、管理、紀檢等監督部門各自為政，監督的形式和內容各不相同，容易出現橫向監督松散、縱向監督不力的局面，導致“蜻蜓點水”或“重復監督”，基層單位疲于應付，占用了大量資源，效率低下，成效不佳。通過糾察構建大監督格局，切實轉變作風，打破部門壁壘形成監督合力，讓管理部門信息共享、共同參與齊抓共管，實現監督全方位、全過程和全覆蓋，既可達到提質增效的目的，減少時間和經濟成本，又可將監督執行融入企業生產、經營、管理的全過程，及早發現風險苗頭性問題，提前采取措施糾偏整改，防止風險傳導、疊加、演變、升級，從而推動公司治理結構不斷完善。

（四）企業高質量發展的需要

隨著國有企業深化改革的不斷推進，企業市場活力不斷增強，經營管理過程中的合規風險、決策風險、市場風險、財務風險和廉潔風險等也不斷加大。企業需要以營造健康穩定的內外部環境為目標，進一步強化監督，確保及時發現問題，及時糾正偏差，全面防范風險隱患。

因此，圍繞企業發展方向，建立以糾察為載體的大監督格局就顯得非常必要。其有助于企業內部形成“不愿”的思想自覺，有助于完善機制約束權力上緊“不能”的發條，有助于明晰獎懲落實責任強化“不敢”的氛圍，確保“合規、質量、效率、效益”四要素貫穿工作始終，以高質量監督促進企業高質量發展。

三、主要措施及做法

（一）圍繞“四個一”建設，打造以專業為主導的大監督格局

1. 搭建一個糾察組織架構

構建大監督格局是一項系統工程。物資分公司從全局的高度謀劃，明確監督“一盤棋”思路，把糾察確定為監督的“一把手工程”。創新建立“1+1+3+N”的組織架構。

“1”即1個糾察監督工作領導小組，由公司領導班子組成，主要領導任組長，全面領導、統籌協調，樹立糾察工作的權威。

“1”即1個專業糾察隊，由公司紀委書記擔任隊長，負責牽頭實施推動糾察監督行動。

“3”即設立專業監督糾察、投訴質疑糾察和執紀問責糾察3個辦公室。專業監督糾察辦公室負責糾察隊伍的培養及專業糾察組的組建，定期對基層單位及機關部門實施糾察并對糾察發現問題開展整改驗收。投訴質疑糾察辦公室負責對外受理用戶服務質量投訴質疑，對內糾察公司經營運行過程中機關基層及專業間協同效率問題。執紀問責糾察辦公室負責對違規事項責任人員追責問責及“屢查屢犯”問題升級處理。

“N”即其他管理部門，負責在整個糾察工作開展過程中提供管理意見咨詢及專業技術支撐，對分管職能范圍內糾察出的問題整改進行督導。

2. 創建一套糾察運行機制

立足上下監督及內外監督，整合各項監督職能，圍繞生產經營中心任務，統籌人力資源，共享專業信息，完善監督問題反饋及整改，統一監督流程及標準，形成糾察運行機制。

（1）調研分析各類監督情況

圍繞“大監督格局”工作思路，調研了解各管理部門監督檢查的范圍、內容、頻次、依據、人員配置、時間周期等，摸清實際情況，同時傾聽基層單位意見，分析匯總檢查工作內容，為整合專業監督糾察實現“全覆蓋”奠定基礎。

（2）建立糾察工作制度保障

融合巡察、審計、內控和體系審核等監督檢查方式，并結合公司實際編制《專業糾察監督工作操作手冊》。以目標、問題、結果為導向，立足合規風險管控、注重過程監督、查擺管理短板、糾正行為偏差，督促整改落實等方法內容，使糾察工作可推廣、可復制，確保糾察實施有章可循。

（3）制定大監督工作清單

對標國標、行標以及油氣田公司制度和規范，借鑒近年來各級檢查暴露出的問題類型，確定專業監督重點事項，明晰檢查內容，工作方式方法分解細化，“掛圖”作戰便于現場檢查照單開方抓藥，確保糾察工作的質量和專業覆蓋性，避免檢查漏項。

（4）借用信息化工具提供支撐

利用合同管理系統、財務共享平臺、ERP系統、供應鏈信息平臺等信息系統，進行大數據統計、篩查、分析，通過專業與專業之間相互驗證，確保糾察發現問題的準確性。

3. 組建一支糾察監督團隊

監督者的水平決定監督的效果。

推動糾察隊伍能力建設，鍛造忠誠干凈擔當、敢于善于斗爭、綜合能力過硬的內部監督隊伍。收集管理部門及基層單位具有較強發現問題、分析問題、溝通協調、文字綜合能力，且熟悉公司業務的專業技術人員或管理骨干信息，建立糾察監督人力資源庫。通過“培訓學、糾察學、交流學、總結學”方式歷練糾察團隊，全面提升業務素養，提高糾察監督人員的實戰能力。

“培訓學”側重專業能力建設和廉潔紀律教育。

“糾察學”側重糾察過程中發現解決問題的能力鍛煉。

“交流學”側重糾察與被糾察人員之間的交流互通加深對管理的理解認知。

“總結學”側重經驗的積累和管理方式方法的提煉優化。

根據糾察綜合專業崗位職責、實際工作情況及當期糾察工作重點，篩選人員組建糾察工作組。糾察監督團隊實行動態管理和考評督導。公司也在持續探索成熟高效的監督人力資源管理模式和人員使用機制，保證監督人才與時俱進。

4. 營建一種風清氣正氛圍

多管齊下開展糾察宣傳工作，提升內外部對糾察工作的知曉度、參與度和支持度。

一是開展“對內”“對外”“對上”三級調研，宣傳糾察工作目標與思路，收集管理意見，不斷優化改進糾察工作。

二是利用各類宣傳平臺，豐富宣傳載體、拓寬分享渠道，通過“保障先鋒”公眾號、公司主頁“正風肅紀”專欄、辦公樓道視頻等宣貫糾察的目的意義及糾察工作情況。

三是召開糾察工作啟動會、糾察進駐動員會、訪談等傳遞合規理念，讓員工熟悉、了解糾察的職責、方式方法和監督重點，引導各級員工端正態度，協同配合完成糾察工作。

一年多來，公司上下感受到監督，習慣被監督，基本實現“要我監督”向“我要監督”轉變，風清氣正的工作氛圍初步顯現。

（二）多措并舉實施糾察，推動大監督格局走深走實

1. 提高站位統一認識

糾察是物資分公司構建“大監督”格局的一次創新實踐，是切實履行監督管理職責，把各類監管融入公司治理的一項制度性安排，體現了公司嚴監管、重規范、強執行、樹形象的堅定決心。

糾察組由公司派出，體現的是公司的權威，主要代表公司對基層單位或機關部門進行體檢。糾察工作必須要有大格局、高站位，不能只關注某一個點，應注意從全局出發，全面考慮問題，跳出個人、局部利益的角度思考問題、看待問題、解決問題。糾察組成員必須統一認識，堅持正確導向、凝聚合力，為糾察實施工作奠定思想基礎。

2. 精密謀劃做好準備

糾察組提前做足“功課”，確保糾察質量。按照糾察工作目標，秉承“制度權威的捍衛者、制度建設推動者、制度遵守倡導者”理念，切實增強監督工作針對性和實效性，緊緊圍繞黨建是否強根鑄魂、班子是否堅強有力、管理是否從嚴從實、供應鏈是否“依法合規、執行有力”，做到“四緊盯”“深糾察 ”，即：緊盯上級重大部署落實情況、緊盯合規管理問題、緊盯廉潔風險及其他重大業務風險防控問題、緊盯巡察審計電子監察等各類監督檢查發現問題整改落實情況，完善和細化大監督工作清單內容，收集上級重要安排事項、編制糾察工作方案、梳理檢查資料清單、整理談話訪談提綱、設置合規測評內容等，為糾察工作的順利實施做好鋪墊。

3. 高效務實精準發力

糾察時間緊、任務重，保證糾察工作質量，必須抓核心，講究工作方式，找準切入口，靶向發力。

（1）從內控流程著手，糾察業務鏈條運行的完整性

按照規章制度的具體條款對標檢查，按照公司文件要求對照抽查，做到了真糾真察，以點帶面檢驗基層單位的法紀意識、合規意識的問題。

（2）從關鍵環節著眼，糾察核心崗位風險的可控性

以生產經營為中心，始終抓住供應鏈采購專業這個“龍頭”，緊盯損毀公司形象、影響采購效質和體現專業價值的供應鏈關鍵環節，做到看到聽到不放過，重點查驗責任意識、廉潔意識的問題。

（3）從基礎資料著力，糾察業務運行管理的質效性

緊緊圍繞“三基”建設工作目標要求，結合“轉觀念、勇擔當、強管理、創一流”主題教育，做到對事不對人，重點查驗執行能力、舉一反三的問題。

4. 創新方法優化過程

（1）糾察工具“新”

在民主測評、知識測試通過“問卷星”“考試寶”等App，采用網絡“二維碼”的掃碼方式，實現基層單位不同站點同時“測”、同時“評”及數字化快速統計成績，切實提升糾察工作效率；部分庫點檢查、部分會議采用網絡視頻，節省人員來往路途時間與費用。

（2）糾察內容“實”

糾察成員賡續強烈的責任心，對糾察內容在專業之間“相互融入”“交叉滲透”，對同一事件發現的各專業問題相互交流，起到了“防漏互補”的作用；同時根據上級重要工作部署，同步開展“反圍獵、團隊精神、三商清理”等糾察專項檢查內容。

（3）糾察程度“深”

通過糾察隊伍的培訓和糾察方式方法的積累，糾察人員更能在業務交流與資料查閱中全面發現實際操作與制度規定之間的問題與偏差，通過問題表象挖掘產生根源，對問題研判定性更加精準，對提出的合規管理建議也更具針對性。

（4）糾察反饋“好”

在糾察過程中與關鍵業務人員用“心”交流，通過“轉觀念、搭共識”，邊“查”邊“改”，打破糾與查的對立局面，達成“監督共同體”的共識，促進被糾察單位合規認知水平的提升。

（三）統籌合并公司考核檢查，實現大監督格局下的互通共享

1.開展調研，把控全局，減輕基層負擔，實現提質增效

對10個科室開展摸底調查，發出摸底調查表10份，收回10 份。通過統計匯總，機關各科室全年共需開展檢查29 次，能與專業紀律糾察合并開展檢查數17次，不能合并檢查數12次。調研統計了機關科室全年開展檢查考核工作的情況，將能合并的檢查提煉出來，統一到糾察中共同開展，減輕基層迎檢負擔，減少了成本支出，切實提高工作效率，也實現專業紀律糾察專業面上的“全覆蓋”。

2.逐步推進，分段實施，做好支撐，實現對機關檢查全替代

將公司機關的17個檢查考核融入到專業紀律糾察后，分三個階段逐步推進。

第一階段，以機關檢查為主導，專業紀律糾察為補充。17個檢查仍然以機關檢查的結果為主，專業紀律檢查將相關糾察結果補充到機關檢查中。

第二階段，以專業紀律糾察為主導，機關為輔助。專業紀律糾察完成17個單位現場檢查部分，機關部門無需再到基層現場，只需在辦公室收到專業紀律糾察結果后，根據結果完成相關統計結果。

第三階段，是專業紀律糾察全面替代機關檢查。專業紀律檢查全面完成基層的現場檢查，同時根據檢查情況，完成17個檢查的最終結果統計報告，機關部門只需根據結果開展下一步工作。機關各部門為糾察組提供技術骨干，或開展相關培訓，確保糾察組具備檢查能力，同時提供技術支撐，從而逐步實現對機關17個檢查全替代。

3.多向溝通，統籌聯動，建立信息共享機制，實現決策支持。

原本機關要開展17次檢查，通過專業紀律糾察，已經縮減到只需要一年2次。同時，將檢查的報告、清單、調查數據等結果反饋到各科室，機關部門直接運用糾察的檢查結果，搭建了監督共享機制、意見反饋機制的統一有效平臺，實現資源共享、信息共享，形成監督工作的整體協調和有機閉環。

編制專業監督糾察報告，為公司領導掌握基層單位情況綜合決策提供重要參考。糾察報告綜合反映被糾察單位存在的問題、各類檢查問題及整改落實情況、對被糾察單位提出的意見、對公司提出的建議，揭示存在的差距和問題，為公司領導掌握公司價值貢獻、引領改革發展方向、優化調整資源配置發揮了重要的決策參謀作用。

（四）做好糾察后半篇文章，夯實大監督格局下的成果運用

1.壓實合規管理機制，深入剖析根源

實施糾察從側面對基層單位的工作情況進行系統檢視，查擺基層單位的合規問題、執行偏差和管理短板，狠抓主要矛盾和矛盾的主要方面，不僅看到了“記錄全不全”“資料規范不規范”等表面問題，更注重深入查找分析“問題背后的原因”，幫助找到影響運行效率、工作質量的關鍵性、根本性問題，提出針對性意見。

基層單位通過問題反饋，進一步樹牢“管理業務必須管合規”的思想，把紀律和規矩挺在前面，樹牢依法治企思維，提升運用法治思維和合規管理深化改革、推動發展、應對風險、化解矛盾、維護穩定的能力，切實增強“謀經營、抓落實、強管理”的責任擔當，員工的責任意識、風險意識、規矩意識和擔當精神進一步提升，為改進管理短板優化管理質量指明了方向。

2.建立整改長效機制，杜絕管理漏洞

基層單位對照糾察反饋的問題，召開整改專題民主生活會和專題整改工作會落實整改要求，逐項逐條明確整改責任，形成整改工作措施，做到責任到人、任務上肩，確保每個問題有人抓、有人管、有人落實。能立即解決的立行立改，不能立即解決的按照整改方案限期限時整改。整改工作做到兩個“舉一反三”：同類業務不同問題舉一反三，不同業務相同問題舉一反三。對歷次檢查發現問題的整改，進行認真剖析屢改屢犯的問題根源，觸類旁通落實落細，建立閉環管理機制。

同時對整改過程中出現的新情況、新問題，及時研究部署。和業務主管部門協同配合，尋求有效解決辦法，提出具有針對性的措施，建立長效機制，杜絕“頭痛醫頭、腳痛醫腳”，筑牢企業發展根基。

3.優化考核評價機制，倒逼責任落實

糾察反映出的問題也是被糾察單位主體管理上的問題，堅持職責統一，做到履職盡責、失責追究，把“大監督”結果納入單位年度績效考核，增強績效考核的針對性和準確性。綜合問題性質及整改落實情況進行管理“亮劍”，對發現的問題造成嚴重后果，追究當事人直接責任，連帶問責管理層責任。

同時基層單位以糾察反饋暴露出的問題為契機，進一步強化內部管理優化員工個人績效考核指標，尤其在執行力方面解決基層單位個別人員“干好干壞一個樣”“干與不干一個樣”的思想，強化管理震懾作用，倒逼“一崗雙責”落到實處。

4.合理應對類似問題，避免重復發生

創建違規典型案例庫，解析各類監督檢查發現的問題，尤其是近年來巡視巡察、審計、電子監察、體系審核等各類監督檢查發現的問題，結合專業紀律糾察發現的問題，分門別類，歸納總結，建立“違規案例庫”，給出共性問題“藥方”，制定糾偏“操作路線圖”，形成即時可用的員工培訓教案，推動以案促改制度化、常態化工作，促進公司制度體系的完善和管理水平的提升。

5.推進依法合規建設，形成長效利刃震懾

一是筑牢風險防線。扎實開展內控管理，以問題為導向，整理完善近2年內控發現問題分析報告，建立風險防控長效機制；開展巡回普法教育與合規宣講，厚植依法合規意識。二是整合監督力量。完善全面覆蓋、權威高效的監督體系，各類監督有機貫通協調，形成供應鏈合規風險、廉潔風險全過程控制的監督合力，持續促進監督體系更好轉化為治理效能。突出業務主導，強調“業務誰主管，監督誰負責”。三是重塑業務流程設計，初步構建起與供應鏈現狀相匹配的制度流程體系；聚焦依法治企，加大合同監管，有效防范化解重大法律風險。

四、取得的成效

（一）以糾促改，夯實企業發展根基

2022年，物資分公司開展了2輪5個單位的糾察，先后組織民主測評5次（參加242人），個別談話102 人，業務交流316人，專業知識測試117人 ，走訪用戶和業務外包承包商4家，工作資料2128份，整理匯總形成問題清單301項，同時驗證近兩年各類檢查涉及5個單位問題整改情況192 項。糾察后，糾察報告、糾察清單、糾察通報發送給領導班子和各單位，幫助領導進一步掌控公司全局，為下一步做好決策提供支撐。

同時，各單位開展問題的傳達學習，對標對表找原因、尋方法，自查自糾，舉一反三整改落實，夯實企業良性發展根基。

（二）以糾促改，樹立全周期管理理念

堅持系統思維、全局觀念， 一方面聚焦問題本身，抓住關鍵要害，解決了個性問題；另一方面舉一反三，以點帶面，推動相關領域共性問題的整改。基層單位及管理部門進一步落實主體責任，健全了整改發現問題的長效機制。基層單位進一步加強與業務部門溝通銜接，保持公司的管理標準統一，減少個性化的標準要求。機關管理部門切實履行好業務監管職能，加強對基層單位的指導幫助，把業務操作全過程納入制度體系，不斷提升基層規范化、精細化管理水平。

上下結合共同發力，推動制度運用落地以及查漏補缺，實現了糾察組從基層發現問題，反饋到機關，機關根據回饋制定標準，標準推行到基層解決問題，推動了全周期管理理念的樹立，建立健全了問題回饋和解決的快速通道。

（三）以糾促改，打造人才錘煉“熔爐”

糾察工作責任重，壓力大，但也最容易鍛煉人才，培養人才。組織部門把參與糾察工作作為發現、培養、鍛煉干部的重要平臺。實踐證明，這個“熔爐”具有三個好處：

一是通過糾察崗位鍛煉，有利于提高管黨治黨的責任意識和綜合能力水平，解決不會監督，不善監督的問題。

二是糾察干的是得罪人的事，能夠打破情面大公無私發現違規事項，更能考驗一個干部的使命擔當。

三是糾察別人也警醒自己，參加糾察以后，讓干部進一步知敬畏、存戒懼、守底線，有利于增強黨性修養，更加嚴格要求自己。

（四）以糾促改，推動業績效益提升

專業紀律糾察工作每次組建一個糾察組，每年為機關減少檢查17 次，節約出差費用約10萬元。兩輪糾察后，公司開始“亮劍”，根據糾察結果對第三輪檢查的兩家單位處罰共計5萬余元。

公司錨定“安全、效率、效益”供應鏈建設目標，以糾促改理清工作界面，供應鏈操作流程縮減30%，采購工作效率提升40%，監檢一體縮短供應周期23%，壓裂支撐劑以3.55 萬噸的平均庫存保障了川南頁巖氣65.74萬噸的總需求，庫存周轉18.5次創歷史新高。

同時，做好常態化警示教育，抓實正風肅紀行動，員工的合規意識明顯提升，聯合監督信息系統中風險提示數據下降了66.5%。以糾促進精益提質增效，強化成本管控力度，內部運行成本節約2216萬元，較年初預算壓降10%；供應鏈綜合成本下降11.2億元（采購成本節約5.7億元，倉儲成本節約4.57億元，質檢直接成本節約0.52億元，物流成本節約0.41 億元）；外部市場工作量完成45.95 億元，占總工作量56%，外部凈收入實現2.53 億元，同比增加29%。