我國高價值專利評估問題與指標模型構建

摘要：近年來，隨著國家對自主知識產權的重視程度快速提升，我國專利數量越來越多，但真正具有高價值的專利數量卻相對較少。深究其原因，主要在于我國當前對于高價值專利的評估體系尚未成熟完善，評估的標準尚未達到統一化。針對當前高價值專利評估體系所面臨的問題，文章在明確界定高價值專利概念及其涵蓋范圍的前提下，首先對現有的高價值專利評估方法及其當前狀況進行了細致的梳理與分析，然后分析了高價值專利評估體系中存在的問題。建議增加新維度動態視角以此來完善專利評估指標體系，最后提出了分類分級的專利評估模型構建方法。

關鍵詞：高價值專利；動態價值；分類分級；專利評估；指標模型構建

中圖分類號：G306文獻標志碼：A

1高價值專利的界定

自2008年《國家知識產權戰略綱要》正式推行后，我國在知識產權領域有明顯的進展。為促進知識產權事業的發展，2021年中共中央與國務院推出了《知識產權強國建設綱要（2021—2035年）》［1］。此舉充分展現了我國對知識產權保護的堅定不移的態度且高價值專利越來越受到重視。高價值專利的范疇涵蓋5大類有效發明專利：（1）戰略性新興產業的發明專利；（2）在海外有同族專利權的發明專利；（3）維持年限超過10年的發明專利；（4）實現較高質押融資金額的發明專利；（5）獲得國家科學技術獎或中國專利獎的發明專利。這些標準清晰界定了高價值專利的認定要求，為創新主體提供了培育、認定高價值專利的參考依據［2］。

2我國高價值專利評估的法規和評估標準

2.1我國高價值專利評估的地方法規和行業標準

根據2023年7月12日實施的中國互聯網協會《高價值專利評價方法》團體標準，高價值專利通用型評價指標體系包含了：文本撰寫質量、權利穩定性、可維權性、技術重要性、運營成果價值、市場應用價值、專利有效期、專利同族狀況。此文件描述了信息通信領域高價值專利的評價方法，包括通用型評價指標體系和運營型評價指標。在2022年7月，江蘇省正式頒布的《高價值專利培育工作規范》清晰界定了高價值專利的概念。根據該規范，高價值專利不僅需具備卓越的創新水準和文本質量，還需展現出顯著的經濟價值和積極的社會效益，對創新主體或產業的整體發展起推動作用。同樣，在同年4月，廣東省也發布了《高價值專利培育布局工作指南》特指那些能為創新主體或產業帶來顯著商業利益的專利或專利組合［3］。2023年9月，習近平總書記在黑龍江考察時強調要加快形成新質生產力。而新質生產力的核心包括加強科技創新。站在專利視角，新質生產力需要配置高價值專利。這些均強調了高價值專利在推動創新和經濟發展中的重要地位。

2.2學界對高價值專利評估指標與維度的爭議

馮麗艷［4］從影響專利價值的3個主要因素（技術、經濟、法律）分條闡述。劉劍鋒等［5］認為專利價值的影響因素（技術、經濟、法律、市場、戰略）能夠貫穿生命周期的各個階段。邢戰雷等［6］以生命周期理論為基礎，對高價值專利的培育流程進行了梳理。馬天琪等［7］剖析了專利高價值專利培育系統。孫冉等［8］通過微觀數據證明多特征融合的高價值專利預測模型優于其他基線模型。胡澤文等［9］以扎根理論為基石，對高價值專利的評估與識別進行了系統的綜述。可以看出，學者們對高價值專利評估方法有不同理解，不同的作者有不同的思考維度，觀點各不相同。

3高價值專利評估體系存在的問題

目前，傳統評估方法具有一定的局限性，之前探討的評估標準大多基于五維度和借助數學模型來進行思考，存在以下問題：第一，評估指標不夠全面。目前，高價值專利評估體系往往側重于專利的市場價值、經濟價值、法律價值、戰略價值、技術價值等五維度，但忽視了等其他重要因素。這導致評估結果對于一些具有潛在市場應用前景但尚未實現商業化專利的價值可能被低估［7］。第二，評估指標權重設置不合理。在現有評估體系中，各項評估指標的權重設置往往缺乏科學依據，導致評估結果的主觀性較強。不同評估者可能對同一專利給出不同的評估結果，降低了評估體系的可信度和公正性。第三，數據獲取和處理困難。高價值專利評估需要大量的數據支持，包括專利文獻數據、市場數據、技術數據等。然而，在實際操作中，這些數據往往難以獲取和處理，特別是對于一些新興領域和技術的專利，相關數據更是匱乏。這限制了評估體系的應用范圍和準確性。第四，忽視專利的動態變化。專利的價值并非一成不變，而是隨著技術發展和市場變化而動態變化的。然而，現有評估體系往往只關注專利的靜態價值，忽視了其動態變化過程。這導致評估結果不能及時反映專利價值的最新狀況，降低了評估體系的時效性和實用性。第五，缺乏統一的評估標準和方法。目前，由于機構和地區的不同，可能采用不同的評估標準和手段，這也導致評估結果之間存在差異和難以直接比較的情況，限制了評估體系的推廣和應用［10］。

本文將動態適應性維度引入到評估過程中更能體現出專利技術的不確定性和適當的穩定性，使評估結果更具合理性，進而在一定程度上豐富了專利高價值的評估理論。

4高價值專利評估指標的重構——引入多維度的動態視角

當前的科技與經濟環境下，傳統的評估方法往往只注重技術、法律、經濟、市場、戰略方面，而忽視了高價值專利在動態環境中的適應性和演化性。因此，本文提出一個新的維度——動態適應性，來完善高價值專利的培育與評估。動態適應性強調高價值專利在不斷變化的環境中的生存能力和演化能力。隨著技術進步和市場需求的變化，高價值專利應具備不斷適應和進化的能力。這種能力包括但不限于技術的持續創新、市場的快速響應等［11］。通過引入動態價值維度，可以使高價值專利評估標準更具有前瞻性和適應性，幫助評估專利在不斷變化的環境中實現長期和持續的商業和技術價值；也可以促進企業在專利戰略制定和管理中更加注重未來發展趨勢和變化，提高專利的戰略性和市場競爭力。結合之前的學者提出的評估指標，本文從多維度視角上提出高價值專利評估指標重構體系，如表1所示。

對于高價值專利評估系統中的動態價值維度，可以從以下兩個方面來考慮：（1）從動態更新方面。根據專利技術的最新發展情況、市場變化、法律環境變動等因素，對評估系統中的相關指標進行權重優化、數據更新。（2）從評估周期方面。評估周期是指對專利技術進行價值評估的時間間隔。評估周期的確定需要綜合考慮多個因素，包括專利技術的特點、市場需求的變化速度、法律環境的變化等靈活確定評估周期。一般來說，對于重要的、具有戰略意義的專利技術，可以設定較短的評估周期，以便及時發現和應對潛在的風險和機遇。而對于一般的專利技術，可以設定較長的評估周期，以減少評估成本和提高效率。

在此基礎上建立一個動態價值維度的高價值專利評估標準模型，可以更好地適應不斷變化的技術、市場環境。

5高價值專利評估模型的構建

5.1建立分類分級的高價值專利評估模型

專利分類分級是一個復雜且系統的過程，在對該過程進行分析的時候涉及對專利信息的深入理解和多維度的分析。過程模型主要從專利信息處理和再加工，對數據進行布爾邏輯分析，先從6個維度進行價值評估，再進行數據處理和挖掘，最后輸出評估報告。預處理階段主要是對專利原始數據進行排錯和整理，確保數據的準確性和一致性。再加工階段則是對預處理后的數據進行深入的分析和挖掘。對數據進行再加工后從多個角度如技術領域、申請人、發明人等角度對專利進行初步的分類和篩選。基于以上前提對數據從6個角度進行多維度的價值評估，運用聚類、分類、分層分級對數據進行再處理和挖掘形成體系構建。聚類可以理解為將相似的專利聚集在一起，形成不同的類別或群組；分類則是根據特定的標準或規則對專利進行劃分，形成不同的分類體系；分層分級則是對專利進行進一步的細分，形成不同層級或階段的分類，以便更精細地評估和管理。綜合上述分析和挖掘結果，形成專利分類分級的評估報告。報告應包含對各類專利的詳細描述、價值評估、市場預測以及管理建議等內容，為企業或機構的專利戰略制定提供有力支持［12］。基于此，本文提出了高價值專利評估模型，如圖1所示。

5.2專利價值的初步篩選

首先，通過運用客觀的定量指標，如專利申請數量、被引頻次以及技術生命周期等，進行批量篩選以剔除噪聲數據。考慮到專利價值的多元性，需要綜合考慮多個客觀指標，去除噪聲數據，保留具有潛在高價值的專利。其次，為進一步精確篩選專利，結合算法模型識別與人工閱讀驗證，通過運用機器學習等先進算法，對專利名稱、摘要、說明書全文進行文本挖掘和語義分析，識別出與企業核心技術范圍不符的專利，根據實際情況調整篩選標準。最后，對重點專利進行標引。根據企業的業務需求和戰略方向，對篩選出的專利進行歸類和標引。

5.3專利價值分類評估

依托專利基礎數據庫如壹專利、智慧芽，通過對比不同專利的技術特征、應用領域及實現方式，分析某一技術是否容易被其他技術所替代，從而評估技術的穩定性和市場競爭力來形成技術可替代性分析。利用聚類算法識別出技術熱點，即被大量引用或申請的技術領域；同時，通過對比現有專利與技術發展趨勢，發現技術空白點，來完成技術熱點與空白點分析。在技術角色分析層面，通過分析不同專利在技術鏈中的位置和作用，識別出引領技術發展的核心專利、支撐技術實現的輔助專利以及可能產生技術瓶頸的關鍵專利。通過對專利的技術特征進行提取和分類，分析技術的組成要素及其相互關系，揭示技術的內在結構和演變規律以完成對專利的技術構成分析。同時，為深入剖析行業集中度趨勢，可借助分類算法與關聯分析算法，對不同行業或領域的專利布局進行深入剖析，以揭示出行業的技術集中程度以及發展趨勢，為企業制定市場策略提供參考。除以上分析視角外；還可從申請人分析、技術來源地分布、技術法律狀態分析以及技術匹配度分析等方面進行分析。

基于文本挖掘技術，對專利進行相似度比較，評估不同技術之間的匹配程度，為技術整合和創新提供指導。在聚類分析中，專利文本聚類是關鍵步驟，通過專利地圖等形式直觀展示聚類結果，幫助領域專家快速理解和命名聚類族。

5.4專利價值分級評估

專利價值分級評估的核心在于構建一套完善的指標體系，通過深入挖掘評估指標與專利價值之間的內在關聯，實現定性分析與定量評估的有機結合。本文旨在通過提煉高價值專利的關鍵特征，進而篩選出具有高價值專利。在此基礎上，將分級評估指標細化為技術質量、市場流通、經濟收益、法律保護、戰略布局以及動態穩定度6大類別（如圖1所示）。技術質量作為專利價值的核心要素，起著決定性的作用。它涵蓋了多個細化指標，如技術可替代性的評估、技術熱點與空白點的分析、技術角色的定位、技術構成的深入剖析以及行業集中度的趨勢分析等，這些指標共同構成了技術質量評估的完整框架。市場流通因素主要涵蓋了市場占有率、專利實施率、市場競爭程度、市場適應性等多個方面。經濟收益在評估專利價值時，主要聚焦于專利的可持續能力，其中政策支持度和收益情況等關鍵指標是不可或缺的考量因素。法律保護主要評估專利的維持情況、保護范圍、潛在的訴訟風險以及侵權難易程度等細化指標，以此來全面評估專利的法律保障程度，為專利持有者提供更為穩健的法律支持。戰略布局主要包括規模與類別、戰略性新興產業等指標。動態穩定度主要體現在經過數據更新、權重優化、周期評估后仍具有穩定價值。

6結語

在對高價值專利的深入研究中，明確了動態價值維度的重要性。動態價值維度囊括了技術演進脈絡、市場動態變化、法律法規更新迭代、經濟價值持續增值以及商業模式創新轉型等諸多層面。在評估專利價值時，需全面權衡技術先進性、市場潛力、法律合規性、戰略定位、經濟效益以及行業動態等多重因素的綜合影響。基于上述多維度考量，文章提出構建了一個新高價值專利的三階段分類分級評估模型。該模型通過初步的篩選與細致的分類評估，形成一個新評估體系，以全面揭示專利的潛在價值。在評估專利價值時，不僅要關注其靜態的技術和經濟特征，還要深入剖析其在動態環境中的適應性和發展潛力。然而，目前對于該模型的深入應用和案例研究尚顯不足，該模型在科學性、準確性和實用性方面仍需經歷進一步的實證檢驗與持續優化。因此，未來的研究將致力于深化模型應用，通過實際案例的剖析，不斷提升模型的評估效能和實用價值。應該不斷完善動態價值維度的評估框架，結合具體行業和企業特點，提高專利評估的準確性和實用性，從而更好地支撐企業的創新和發展戰略。

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（編輯姚鑫）

Evaluation issues and indicator model construction of high-value patents in ChinaYE" Wenli*， WANG" Jian， FENG" Qian， YANG" Mengyue

（Law School， Southwest University of Science and Technology， Mianyang 621010， China）Abstract：" In recent years， with the rapid improvement of the national emphasis on independent intellectual property rights， the number of patents in our country is increasing， but the number of patents with high value is relatively small. The main reason is that the current evaluation system for high-value patents in our country is not mature and perfect， and the evaluation standards have not reached a unified. Aiming at the problems faced by the current high-value patent evaluation system， this paper， on the premise of clearly defining the concept of high-value patent and its coverage， firstly combed and analyzed the existing high-value patent evaluation methods and their current situation in detail， and then analyzed the problems existing in the high-value patent evaluation system. It is suggested to add a new dimension dynamic perspective to improve the patent evaluation index system， and finally put forward a classification and hierarchical patent evaluation model construction method

Key words： high value patents; dynamic value; classification and grading; patent evaluation; index model construction