基于Tobit模型的河南省R&D投入產出影響因素分析

摘 要：【目的】科技創新能力是地區綜合實力的重要標志之一，科學地識別影響科技資源投入產出的因素，是實現經濟跨越式發展和可持續發展的關鍵。【方法】基于Tobit模型對近十年河南省Ramp;D投入產出面板數據進行相關檢驗，分析得出各變量對河南省Ramp;D投入產出產生的不同影響。【結果】企業研發機構投入和高水平人才比例與河南省Ramp;D投入產出效率呈顯著正相關，而政府支持力度和對外開放程度則對Ramp;D投入產出效率的作用不顯著。【結論】建議河南省通過轉換政府職能、注重人才引進、加強對外交流、改善區域環境等方式，優化Ramp;D投入產出，更好地提升科技效能。

關鍵詞：Ramp;D；影響因素；Tobit模型

中圖分類號：F223" " "文獻標志碼：A" " " 文章編號：1003-5168（2024）10-0144-05

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2024.10.028

Analysis of Influencing Factors of Ramp;D Input-Output in Henan Province Based on Tobit Model

WANG Xin

（Henan Scientific Research Platform Service Center， Zhengzhou 450003， China）

Abstract： [Purposes] Scientific and technological innovation ability is one of the important symbols of regional comprehensive strength. Scientifically identifying the factors that affect the input and output of scientific and technological resources is the key to realize the economic development by leaps and bounds and sustainable development. [Methods] Based on the Tobit model， this paper conducted a correlation test on the panel data of Ramp;D input and output in Henan Province in recent ten years， and analyzed that each variable had different impacts on Ramp;D in Henan Province. [Findings] The results show that the investment in Ramp;D institutions and the proportion of high-level talents are positively correlated with the efficiency of Ramp;D input-output in Henan Province， while the government support and the degree of opening to the outside world have no significant effect on the efficiency of Ramp;D activities. [Conclusions] It is suggested that Henan Province should optimize Ramp;D input-output mode by transforming government functions， focusing on talent introduction， strengthening foreign exchanges， improving regional environment， etc.， so as to better improve scientific and technological efficiency.

Keywords：Ramp;D; influence factor; Tobit model

0 引言

近年來，河南省委、省政府持續打造一流創新生態，全力建設國家創新高地，統籌整合科技資源，支持創新驅動發展戰略實施。河南省人民政府辦公廳印發《關于河南省支持科技創新發展若干財政政策措施的通知》，支持打造一流人才政策體系，加大高層次人才科研和對接高端人才資源支持力度［1］。現有數據表明，2022年河南省Ramp;D經費投入強度再創新高，全省投入Ramp;D經費1 143.26億元，比上年增加124.42億元，增長12.2%。Ramp;D經費投入強度為1.96%，比上年提高0.21個百分點。隨著河南省科研投入強度再創新高，論文、專利等科研成果產出的總量不斷增加，產出質量也在不斷提升。但河南省科技投入結構不優、資金配置效率不高、區域協調發展不平衡等情況也比較突出，這反映出Ramp;D產出效應與其投入影響因素有著密切的關聯。因此，有必要對河南省Ramp;D投入產出影響因素進行深入研究。

1 文獻綜述

1.1 投入方面

①研發投入效率：朱云章等［2］通過DEA實證分析，構建Tobit指標模型，設計影響因素指標體系，揭示提升河南省研發投入效率的途徑。②研發投入與經濟發展關系：趙安南等［3］通過建立灰色關聯度模型，分析河南省經濟發展水平與研發投入之間的關聯度；戴麗娜等［4］通過構建高質量發展綜合評價體系，測算河南省各省轄市（示范區）經濟指數，分析其對高質量發展的影響。

1.2 產出方面

①科研成果產出效率：徐蒙等［5］將灰色理論與DEA模型相結合，通過構建科技創新投入產出效率評價指標體系，對河南省18個地市科技創新效率進行測算，根據測算結果并結合實際情況，提出了促進科技創新鏈和創新成果產業鏈有效結合的建議；姜華等［6］從科研績效角度出發，運用DEA和SFA模型對我國52所“雙一流”高校的科研產出成果進行分析，重點測算作為產出指標的論文數、高被引論文數與科研項目經費的效率值及其相關性。②科研成果產出能力：龐弘燊等［7］在多個創新城市排行榜單中，選取5個城市進行科研成果產出能力的評價及對比分析，基于多維度的量化指標，構建城市科研成果產出能力評價體系，提出提升城市科研成果產出能力和增強城市科技創新能力的有關建議。

1.3 影響因素相關文獻研究

Yoon［8］研究發現，Ramp;D經費投入的多少對科研績效的高低有正向推動作用。Wu等［9］指出科研成果與內部激勵、政府支持等呈正相關。Salimi等［10］指出Ramp;D投入的增加能夠在一定程度上帶動地區經濟發展。付玉梅等［11］通過整理全國范圍內財政性科研經費投入與學術論文產出的基礎數據，探究政府與科研經費投入與科研成果產出的關系，以及其他配套措施與地區制度環境的交互作用。趙甜甜［12］認為，私人資本、政府扶持力度、經濟發展水平、高新技術產業占比、人力資本等Ramp;D活動投入均能促進經濟發展。

2 研究設計

2.1 數據來源

本文根據數據的可獲得性、有效性等原則，將研究時期范圍選取在2013—2022年。其中，Ramp;D活動的投入產出相關數據主要來源于2014—2023年《河南統計年鑒》《河南科技統計年鑒》、河南省統計局官方網站。

2.2 指標選取

結合現實背景與河南省科研需求，基于已有研究的基礎和局限，選取外部政府支持、企業研發機構投入、高水平人才比例和對外開放程度4個指標作為衡量河南省Ramp;D投入產出效率值的影響因素，見表1。

2.2.1 政府支持度。張凱凡［13］將政府開展Ramp;D活動的資助額占比作為衡量政府支持力度的指標；陳娜等［14］選取Ramp;D活動經費中來自政府的資金作為支持指標。因此，本文選取Ramp;D內部經費支出中政府資金所占比重，作為衡量政府支持力度的指標。

2.2.2 企業研發機構投入。徐莉等［15］采用企業內部的研發機構與企業數量的比值作為Ramp;D效率研究的一項指標；遲美琦［16］在中國工業企業Ramp;D效率時空格局研究中，將Ramp;D研發機構占比作為衡量指標。因此，本文選取規模以上工業企業辦科技機構數占規模以上工業企業總數的比重，作為衡量Ramp;D活動的指標。

2.2.3 高水平人才比例。劉和東［17］將科學家與工程師的數量作為衡量企業科技創新人員水平的指標；嚴慧斌［18］則關注了教育水平對于地區科技創新能力的影響，將在校人數作為反映當地教育水平的指標；張路佳［19］以機構中碩士和博士人數占比來反映人力素質。本文在對比相關文獻資料后，采用博士研究生和碩士研究生學歷人員占機構從事Ramp;D活動人員的比例，作為高水平人才比例的指標。

2.2.4 對外開放程度。趙繼宗［20］采用區域進出口總額占GDP的比重作為衡量地區開放度的指標；黃海濤等［21］采用出口銷售額在總銷售額中的占比表示對外開放水平；張海洋［22］選擇使用外商投資額來表示地區對外開放程度。因此，受限于數據的可獲得性，本文采用外商投資額（實際利用外資）占生產總值GDP的比重，作為地區對外開放水平的指標。

3 實證分析

3.1 模型設計

Tobit模型是為了紀念美國經濟學家James Tobin在研究因變量受限問題上做出的貢獻而產生的。1958年，Tobin采用極大似然法對耐用品消費需求進行研究，截取了回歸模型。當研究其與效率影響因素之間的關系時，若在DEA-BCC模型中得到的效率值介于［0.1］之間，則使用最小二乘法進行回歸分析，得出的估計值會偏于0，而Tobit模型能夠很好地彌補這一不足。可表示為：

Y[*i] =αXi+?

[iYi=Y*i，當Yigt;0 Yi=0，其他]" " " "（1）

式中，Y[*i] 為潛在因變量，Yi為實際因變量，Xi為解釋變量，α為解釋變量的系數。當α為正時，說明環境因素對DEA效率值存在正向影響，反之影響不顯著。

3.2 影響因素測度

本文以引起效率值變化的影響因素作為解釋變量，以綜合效率值作為被解釋變量，構建回歸模型。其中Tobit回歸模型具體形式是：

TEij=β0+β1GOV+β2DOR+β3PWA+β4MAR+ε" " （2）

式中，TEij為第j個時期第i個的綜合效率指數；β0是常數項；GOV、DOR、PWA、MAR為解釋變量，分別是外部政府支持、企業研發機構投入、高水平人才比率、對外開放程度4個影響因素。各個解釋變量的待估影響系數i=1，2...n；ε為誤差干擾項。

為保證Tobit模型回歸分析結果科學真實，先對整體模型的有效性進行分析。從表2可知，P值等于0.023，小于0.05，說明本次構建的模型有意義，且放入的解釋變量具有有效性。

3.3 回歸結果分析

從表3可知，GOV、DOR、PWA、MAR共4項為解釋變量，crste作為被解釋變量進行Tobit回歸分析，從上表可以看出，模型公式為：

crste=0.263-0.606*GOV+2.318*DOR+

1.552*PWA+3.314*MAR" （3）

由以上分析可知：

①政府支持度對Ramp;D投入產出效率的影響系數為-0.606，z=-0.724，P=0.469gt;0.05，并沒有呈現出顯著性。這說明盡管政府對Ramp;D活動的投入在一定程度上提升了其效率，但成效并不顯著，資金支持并未完全實現預期目標。原因主要是：一方面，政府對Ramp;D活動的支持可能在力度上尚顯不足，且相關政策導向不明確；另一方面說明政府資金的使用可能缺乏針對性，未能有效對接Ramp;D活動中最需要支持的領域和環節，造成資源浪費，降低了Ramp;D活動的創新效率。

②企業重視程度對Ramp;D投入產出效率的影響系數為2.318，z=2.386，P=0.017lt;0.05，呈現出0.05水平的顯著性。因為企業重視程度反映的是規模以上工業企業辦科技機構數占規模以上工業企業總數的比值，比值越大，說明科技機構數越多，越有利于提高Ramp;D投入產出效率。國家對于工業科技創新支持力度加大，研發機構通過提高研發的投入效率和轉化的執行效率，有效地將科研成果轉化為實際生產力，從而實現了科技成果的最大化利用和產出。

③高水平人才比例對Ramp;D投入產出效率的影響系數為1.552，z=2.822，P=0.005lt;0.01，呈現出0.01水平的顯著性。影響系數為正，說明高水平人才對Ramp;D活動投入產出效率具有正向推動作用，高水平人才比例每增加1%，Ramp;D效率增加1.55%。Ramp;D活動的核心在于高水平人才，高水平人才支撐高科技創新，只有在科技創新活動中引領和培育人才，才能實現科技創新高質量發展。

④對外開放程度對Ramp;D投入產出效率的影響系數為3.314，z=1.463，P=0.144gt;0.05，其結果并沒有呈現出顯著性。說明在當前時期，對外開放程度對Ramp;D產出效率的提升雖有著正向影響，但效果不明顯。市場開發程度越高，吸引外商投資的機會就越大，合作與交流就越順利。通過向處于領先地位的外資企業學習，加速更新企業管理理念，完善管理體系，營造更好的技術研發創新環境，從而提高自身Ramp;D活動效率。

4 結語

本文運用Tobit分析Ramp;D投入產出效率的影響因素。實證結果得出，企業研發機構投入、高水平人才比例會對Ramp;D活動產生顯著的正向影響，但政府支持度、對外開放程度并不會對Ramp;D活動產生影響。將4個影響因素對Ramp;D綜合效率值的變化進行Tobit回歸分析后得知：政府支持度每增加1％，Ramp;D效率降低0.61％；企業研發機構投入、高水平人才比例每提高1％，Ramp;D效率分別增加2.32%和1.55%；而對外開放程度的增加對Ramp;D效率的提升作用不顯著。建議河南省加大對資源投入使用率的監管，做好Ramp;D研發創新政策的引路人，有效帶動Ramp;D效率的提升；利用高校與企業戰略合作模式開展產學研活動，建設高質量的人才培養基地，輸送高水平科研人才的同時，更好地吸引外部高水平人才；充分發揮河南省在“一帶一路”中的節點作用，加大力度打開市場，拓展創新平臺；完善競爭機制，鼓勵中試基地、實驗室、高科技園區、科技企業孵化器等平臺為Ramp;D活動提供設施齊全的區域環境；完善內部激勵制度，充分調動科研創新主動性，提升創新意識，營造良好氛圍，提升Ramp;D投入產出效率，實現均衡發展。

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