甘肅省科學研究與技術服務業(yè)事業(yè)單位研發(fā)投入水平研究

摘要：科技服務業(yè)是衡量一個國家或地區(qū)科技創(chuàng)新和經(jīng)濟發(fā)展能力的重要指標。在甘肅省科技服務業(yè)中，科學研究與技術服務業(yè)事業(yè)單位占據(jù)重要地位。研究通過運用Banker-Charnes-Cooper數(shù)據(jù)包絡分析模型（BCC-DEA模型）對甘肅省科學研究與技術服務業(yè)事業(yè)單位的投入產(chǎn)出效率進行評估，發(fā)現(xiàn)其綜合效率發(fā)展良好，但各市州之間分布極度不均衡。為了更有效地推動科技創(chuàng)新和經(jīng)濟發(fā)展，提升科技服務業(yè)的整體水平，建議政府部門建立和完善創(chuàng)新機制，優(yōu)化資源配置，加強人才隊伍建設等措施。

關鍵詞：甘肅省；科學研究與技術服務業(yè)；事業(yè)單位；BCC-DEA模型；研發(fā)投入；產(chǎn)出效率

中圖分類號：G322.7 "文獻標志碼：A

0引言

科學研究與技術服務業(yè)事業(yè)單位（以下簡稱科研機構）是科學研究與技術服務業(yè)非企業(yè)單位中去除民辦非企業(yè)的單位，是推動社會發(fā)展的重要力量。科學研究通過對未知領域的探索和對自然規(guī)律的揭示，為技術創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級提供了持續(xù)的動力來源。技術服務業(yè)作為科學理論與實際應用之間的紐帶，在科技服務業(yè)中占據(jù)了核心地位。隨著國家對西部大開發(fā)的戰(zhàn)略部署，甘肅省的經(jīng)濟和社會發(fā)展也面臨著許多挑戰(zhàn)和機遇。2021年，甘肅省積極推行“強科技”行動，科研機構作為重要的地區(qū)戰(zhàn)略科技力量和科技創(chuàng)新主體，科研引擎全速發(fā)動，承擔著為地方經(jīng)濟發(fā)展提供科技支撐的重要使命，推動了科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級。

近年來，甘肅省政府真招實策助力、真金白銀支持科研機構的發(fā)展，但甘肅省科研機構仍然多重困難交織疊加，如事業(yè)單位運營模式僵化、資源配置不合理、人才效能發(fā)揮不明顯等[1]。雖然學術界在理論上對科技服務業(yè)與高質(zhì)量發(fā)展之間的關聯(lián)進行了深入探討，然而，從投入產(chǎn)出視角分析科研機構發(fā)展路徑的研究相對較少[2]。想要增強科研機構的核心競爭力，高水平的經(jīng)費投入是前提保障，但是甘肅省科研機構經(jīng)費投入渠道單一、分配不合理、科研機構自身能力受限，導致科研機構缺乏創(chuàng)新機制，關鍵科研項目支持不足；市級政府對科研機構的財政支持雖然呈現(xiàn)上升趨勢，但支持力度有限。此外，基層科研人才隊伍梯隊結構不合理，創(chuàng)新型人才引進困難，這些因素共同制約了科研機構創(chuàng)新活動的進展。因此，探究科研機構的投入產(chǎn)出效率，不僅有助于精準把握其發(fā)展現(xiàn)狀，還能明確識別出制約其發(fā)展的關鍵因素，為進一步推動科研機構的發(fā)展提供科學的決策依據(jù)[3]，同時對于科研機構在推動區(qū)域科技創(chuàng)新、促進產(chǎn)業(yè)結構升級，優(yōu)化資源配置與利用，以及提升區(qū)域競爭力方面具有重要意義。

1甘肅省Ramp;D投入分析

1.1甘肅省Ramp;D經(jīng)費投入情況

1.1.1甘肅省全社會Ramp;D經(jīng)費投入情況

2013—2022年，甘肅省全社會研發(fā)經(jīng)費支出（以下

簡稱Ramp;D經(jīng)費支出）整體穩(wěn)步增長，但2020年較上一年度略有下降。2022年，Ramp;D經(jīng)費支出達到144.15億元，創(chuàng)歷史新高，與2013年相比翻了一番，年均增速為8.9%；與2021年相比，增幅11.34%，高于全國增長速度10.11%，但是占全國Ramp;D經(jīng)費支出的比重依然偏低為0.47%，僅高于新疆（0.30%）、寧夏（0.26%）、海南（0.22%）、青海（0.09%）和西藏（0.02%）。

自2013年以來，Ramp;D經(jīng)費支出占GDP比重（以下簡稱Ramp;D經(jīng)費投入強度）整體穩(wěn)定增長，但位次呈現(xiàn)“U”型增長趨勢，兩極位次相差6位。2015年，Ramp;D經(jīng)費投入強度首次突破1.2%，達到1.22%，位次居全國第16位，為近十年最優(yōu)位次，其他年份，位次在17～22位徘徊。2022年，Ramp;D經(jīng)費投入強度為1.29%，低于全國2.54%的平均水平，居全國第22位，且連續(xù)三年居第22位（圖1）。

1.1.2甘肅省科研機構Ramp;D經(jīng)費投入情況

2013年，甘肅省科研機構僅有129家，十年間，新納統(tǒng)103家，2022年甘肅省科研機構已有232家。Ramp;D經(jīng)費支出也從2013年的18.88億元增長到2022年的41.39億元，增幅119.3%，年均增速9.12%。盡管增勢喜人，但是甘肅省科研機構Ramp;D經(jīng)費支出占甘肅省Ramp;D經(jīng)費支出的比重比較穩(wěn)定（圖1），平均占比為27.28%，只有2015年突破30%，最低為2016年下降至23.47%，其他年份基本上保持在28%左右。

按活動類型分，基礎研究、應用研究和試驗發(fā)展經(jīng)費支出呈倒三角形，且試驗發(fā)展的比重占了Ramp;D經(jīng)費支出的五成以上，此種關系是穩(wěn)定的，一般情況下不會隨著年份或總基數(shù)的變化而發(fā)生變化。值得一提的是2016年，基礎研究支出超過了應用研究，這在研發(fā)經(jīng)費支出歷史上是極為罕見的。2013—2022年期間，基礎研究占比比較穩(wěn)定，最低為2021年的13.19%，最高為2019年的16.84%，未超過17%；應用研究占比浮動較大，最低為2016年13.90%，最高為2018年的21.99%，相差8個百分點；試驗發(fā)展占比變化不大，最低為2019年的61.43%，最高為2013年的71.64%，另外，2014年和2016年占比超過70%（圖2）。結合Ramp;D概念，作為Ramp;D金字塔的塔尖，基礎研究是科學和技術創(chuàng)新的源頭，實現(xiàn)高水平自立自強，必須要加強基礎研究[4]。當一個地區(qū)基礎研究占比越大，則說明該地區(qū)的科技創(chuàng)新水平越高，但基礎研究難度大、周期長，因此國家大力提倡“十年磨一劍”的原創(chuàng)攻關。

2022年，各市州科研機構Ramp;D經(jīng)費支出較上年均有增長。從各市州看，蘭州市科研機構Ramp;D經(jīng)費支出獨占鰲頭，占全省科研機構Ramp;D經(jīng)費支出的八成，較上年增長19.87%；酒泉市和武威市過億元，但較上年增長的幅度不高，分別為0.79%和9.79%；增幅超過100%的有金昌市和臨夏州，分別為477.65%和243.76%；甘南州增幅超過50%，為75.25%；當年唯有平?jīng)鍪型度霚p少，下降5.15%。

從活動類型看，基礎研究形勢不容樂觀，有3個市沒有實現(xiàn)0的突破，分別為嘉峪關市、金昌市和隴南市；白銀市、甘南州和臨夏州也僅有3萬、3萬和2萬的支出；慶陽市、平?jīng)鍪泻投ㄎ魇?市依舊沒能沖破千萬元大關，分別為966萬元、599萬元和135萬元；蘭州市穩(wěn)居全省第1，占科研機構基礎研究的比重為90.24%；酒泉市、天水市、武威市和張掖市排第2～5位，占比分別為3.3%、2.23%、1.49%和1.41%。應用研究5個市州為0，分別為嘉峪關市、白銀市、天水市、定西市和甘南州；臨夏州、隴南市和金昌市3市州投入偏低，占比不足0.2%，分別為0.16%、0.16%和0.13%；蘭州市第一的地位不容撼動，占科研機構應用研究的比重為92.36%，慶陽市、酒泉市、張掖市、平?jīng)鍪泻臀渫姓急容^為集中，依次為1.76%、1.67%、1.59%、1.31%和0.86%。試驗發(fā)展穩(wěn)步發(fā)展，酒泉市占比12.92%，是除蘭州市（59.82%）外唯一占比高于10%的市州，武威市緊隨其后，占比為8.26%，占比1%～5%的分別為天水市（4.67%）、定西市（3.16%）、慶陽市（2.63%）、臨夏州（2.25%）、張掖市（1.58%）、隴南市（1.4%）和平?jīng)鍪校?.31%），嘉峪關市、白銀市、甘南州和金昌市4個市州占比不足1%，分別為0.83%、0.51%、0.45%和0.23%（圖3）。

1.2甘肅省Ramp;D人力投入情況

2013—2022年，甘肅省Ramp;D人員總量整體呈現(xiàn)增長態(tài)勢。從圖4中可以看出，2015年、2016年及2018年較上年略有下降；2021年首次突破5萬人，2022年達到5.6萬人，較2013年增長了52.9%。科研機構Ramp;D人員數(shù)量持續(xù)增長，年均增速4.33%，2022年跨越萬人界點，達到1.01萬人，較十年前增長46.4%。科研機構Ramp;D人員占全省Ramp;D人員的比例在18%左右，其中2014年和2020年是2個極點，2020年達到20.68%，為近十年頂峰占比，而2014年僅為16.91%，為近十年最低占比。

十年間，甘肅省14個市州Ramp;D人員發(fā)展數(shù)量總體向好，隴南市和定西市年均增速超過20%，分別為26.93%和20.53%；臨夏州、張掖市、平?jīng)鍪小⒓斡P市和慶陽市5個市州年均增速超過5%，但不足10%，分別為9.54%、9.26%、8.05%、7.44%及5.15%；蘭州市Ramp;D人力投入基數(shù)大，但增速緩慢為4.95%；其余河西3市酒泉市、武威市和金昌市分別為4.88%、4.17%和3.91%；天水市增長緩慢0.67%；白銀市和甘南州Ramp;D人員縮減，呈現(xiàn)負增長，分別為3.64%和5.59%（圖5）。

2指標體系和模型構建

2.1指標構建和選取

綜合以往各省份針對科研機構的研究成果，對甘肅省科研機構創(chuàng)新效率進行評價時，主要從投入及產(chǎn)出2個角度構建指標體系，見表1。

2.2評價模型

考慮到甘肅省資金投入、人才投入、科技產(chǎn)出等情況，首先選擇產(chǎn)出導向的CCR-DEA模型（假定規(guī)模報酬不變，每個決策單元的投入與得到的產(chǎn)出的增加或減少存在一個固定比例），評價在給定投入水平下產(chǎn)出最大化問題，但在實際經(jīng)濟活動中有很多因素可能導致決策單元（DMU）無法在規(guī)模報酬不變條件下使用，因此采用規(guī)模報酬可變的BCC-DEA模型（在CCR-DEA模型中增加了約束條件∑i（n）=1λi=1），模型如下：

s.t.=〈ijλ（L）i（0）+S=Xi0（j）r）」（1）

|θ0-≥0，，i=1，2，…，n

由上式得到不同DMU的效率值。當θ0=1且S=0、Sr（+）=0時，該DMU為DEA有效，即投入產(chǎn)出效率達到最優(yōu)狀態(tài)；當θ0=1且S≠0、Sr（+）≠0時，該DMU為DEA弱有效，即投入量過大，未能達到最優(yōu)效率狀態(tài)；當θ0≠1時，該DMU為DEA無效[5]。

在傳統(tǒng)BCC-DEA模型的基礎上，進行冗余分析。

Ink=X nk（Sj-nk）（2）

式中：Sjn（-）k為第k個DMU第n個投入的冗余量，

Xnk表示第k個DMU第n個投入量，Ink為投入冗余比例。Ink=0時，DMU有效，Ink≠0時，DMU無效或弱有效。

3計算結果和實證分析

研究通過運用軟件Deap2.1，對甘肅省科研機構投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)進行計算，得出如下結果。

3.1甘肅省2013—2022年結果分析

從評價結果來看，甘肅省2013—2022年科研機構投入產(chǎn)出的綜合效率平均值為0.933，技術效率為0.992，規(guī)模效率為0.941。其中，2013年和2022年2個年份的綜合效率為1，技術效率和規(guī)模效率均有效，也就是說，這兩年在既定的投入下，產(chǎn)出已經(jīng)達到最大，即使再增加投入，產(chǎn)出只會與投入同比例增長，不會有額外的增量產(chǎn)生。從純技術效率來看，甘肅省有一半年份技術效率相對有效，2014年、2015年、2017年、2019年和2020年，這5年技術效率和規(guī)模效率都沒有達到有效狀態(tài)，這表明資源沒有得到有效的歸置（表2）。

3.2 2022年市州結果分析

從評價結果可以看出，甘肅省14個市州2022年財政科技投入產(chǎn)出的綜合效率平均值為0.655，純技術效率為0.723，規(guī)模效率為0.915，均未達到有效狀態(tài)（表3）。

具體來看，天水市、酒泉市和隴南市3個市DEA有效（θ=1），其技術效率和規(guī)模效率均有效，即在有限資源下，通過優(yōu)化資源配置和激發(fā)創(chuàng)新活力，成功提升了產(chǎn)出效益，展現(xiàn)出了卓越的資源利用效能。

DEA無效（θlt;1）的市州占比達到78.57%，可見其投入產(chǎn)出效率極度不理想。其中，嘉峪關市和蘭州市DEA輕度無效（0.8≤θlt;1），武威市、甘南州、白銀市、臨夏州和慶陽市5個市州DEA中度無效（0.5≤θlt;0.8），定西市、平?jīng)鍪小⒔鸩泻蛷堃词?個市DEA嚴重無效（0≤θlt;0.5）。分情況來看，DEA無效，則技術效率和規(guī)模效率至少有一個無效，蘭州市、嘉峪關市和白銀市技術效率有效但是規(guī)模效率無效，表明這3個市在理想的條件下，資源配置已經(jīng)實現(xiàn)了最優(yōu)化，但由于投入的分配和構成不盡合理，導致投入與產(chǎn)出之間的比例失衡，進而影響了產(chǎn)出效率，使其處于較低水平。金昌市、武威市、張掖市、平?jīng)鍪小c陽市、定西市、臨夏州和甘南州技術效率和規(guī)模效率均無效，表明以上8個市州資源配置沒有得到充分的利用。6個市州個別指標投入冗余，5個市州產(chǎn)出不足。例如，金昌市R＆D經(jīng)費內(nèi)部支出投入冗余，而科技論文數(shù)產(chǎn)出不足，R＆D經(jīng)費投入未能發(fā)揮最大作用；武威市專利授權數(shù)產(chǎn)出不足；平?jīng)鍪蠷amp;D折合全時工作量投入不足等（表4）。

4結論及建議

4.1主要結論

借助BCC-DEA模型測算甘肅省科研機構投入產(chǎn)出效率，結論如下：

（1）整體來看，2013—2022年甘肅省科研機構投入產(chǎn)出綜合效率整體處于持續(xù)增長的狀態(tài)，但80%的年份DEA輕度有效。可見，甘肅省科研機構高投入低產(chǎn)出的問題較為凸顯，資源配置不均衡的問題未得到解決。

（2）分市州來看，2022年甘肅省14個市州投入產(chǎn)出效率兩極分化嚴重，反映出了甘肅省科研機構發(fā)展的空間分布特征“甘北地區(qū)較好，甘南地區(qū)較弱”[6]。投入產(chǎn)出不匹配直接反映出市州財政支持力度不夠，基層缺乏創(chuàng)新型人才，科研人員創(chuàng)新能力不足等問題。

4.2建議

（1）在區(qū)域?qū)用嫔希柚铝τ诟倪M資源配置效率并建立健全的創(chuàng)新激勵體系。甘肅省科研機構發(fā)展目前仍處于以數(shù)量增長為特征的發(fā)展階段。展望未來，政府應當在確保科研結構穩(wěn)定增長和科技投資持續(xù)增加的基礎上[7]，轉(zhuǎn)移政策焦點至優(yōu)化事業(yè)單位的管理模式及資源配置，以確保科研機構獲得充足的資源、資金、設備及人力資源支持。此外，科研機構亟須在激勵機制、專業(yè)發(fā)展培訓機制及協(xié)作機制等方面進行完善，以激勵科研人員積極投身于創(chuàng)新研究，提升其專業(yè)技能和知識深度，并促進團隊間的緊密合作。

（2）在地方政府層面，應當提升對科研機構的財政扶持強度，以保障科研活動獲得必要的資金支持。政府可通過實施稅收減免政策、提供研究經(jīng)費等多種手段，吸引私營部門和社會資本向科研領域投入。針對基層科研人才隊伍梯隊結構的不合理問題，可通過引入高層次科研人才、強化繼續(xù)教育和激勵方案等措施進行優(yōu)化。同時，科研機構應積極尋求與其他科研機構、企業(yè)、高等學府等的合作與交流，通過資源共享、技術互助和人才流動等方式，提升自身的創(chuàng)新能力和競爭力。

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Research on the Level of Ramp;D Investment in Scientific Research andTechnology Services Institutions in Gansu Province

XU Aijuan，XIE Yanyan，F(xiàn)ENG Jiao，JIN Yani，CHAI Lixia

（Institute of Science and Technology Information of Gansu/Key Laboratory of Science and Technology Evaluation and Monitoring of Gansu，Lanzhou Gansu 730000，China）

Abstract：Science and technology service industry is an important index to measure the ability of science and technology innovation and economic development of a country or region.In the science and technology service in?dustry of Gansu Province，the institutions of scientific research and technology service industry occupy an important position.By applying the Banker-Charnes-Cooper Data Envelopment Analysis（BCC-DEA）model to evaluate the input-output efficiency of scientific research and technical service institutions in Gansu Province，it is found that their overall efficiency develops well，but the distribution among various cities and states is extremely unbalanced.In order to more effectively promote scientific and technological innovation and economic development，and im?prove the overall level of science and technology service industry，it is recommended that government departments establish and improve innovation mechanisms，optimize resource allocation，strengthen talent team building，and other measures.

Key words：Gansu Province;scientific research and technology services;institutions;BCC-DEA model;Ramp;D in?vestment output efficiency