標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施績效評價(jià)文獻(xiàn)綜述與思考

關(guān)鍵詞：標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)化，績效評價(jià)，綜述

DOI編碼：10.3969/j.issn.1002-5944.2025.03.008

0 引言

標(biāo)準(zhǔn)是以科學(xué)、技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)，通過標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)進(jìn)行科學(xué)論證，在權(quán)威機(jī)構(gòu)和政策支持下按照程序制定的成果性文件，具有實(shí)操性、科學(xué)性和權(quán)威性。在知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代，標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施帶來的社會(huì)效益、生態(tài)效益、質(zhì)量效益以及經(jīng)濟(jì)效益日益凸顯。標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施的效果評價(jià)是標(biāo)準(zhǔn)化工作不可或缺的一環(huán)，通過績效評價(jià)，可以了解標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施情況、存在的問題以及改進(jìn)的方向，為標(biāo)準(zhǔn)的修訂和完善提供科學(xué)依據(jù)。目前，眾多標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域的專業(yè)人士及學(xué)者深入研究了標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施效果的評價(jià)方法與技術(shù)，且在這些方面取得了顯著的成就。本文通過對國內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施績效評價(jià)方法進(jìn)行對比研究，探討不同經(jīng)濟(jì)效益評價(jià)方法的適用性，為建立標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施績效評價(jià)體系提供理論支撐。

1 國內(nèi)外績效評價(jià)發(fā)展進(jìn)程

1.1 國外標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施績效評價(jià)研究概況

國外對于標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)效益的研究主要為三個(gè)階段：第一階段是1979年，國際標(biāo)準(zhǔn)實(shí)踐聯(lián)合會(huì)（IFAN）建立了全球第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化經(jīng)濟(jì)效果工作組，編制了指導(dǎo)性文件《公司標(biāo)準(zhǔn)化經(jīng)濟(jì)效果的計(jì)算方法》和《標(biāo)準(zhǔn)化的效益》手冊；第二階段是2000—2007年，以德國和英國研究為代表，奧地利和加拿大的研究為輔助，他們利用柯布·道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，通過大規(guī)模調(diào)查收集宏觀數(shù)據(jù)，研究標(biāo)準(zhǔn)對整個(gè)國家生產(chǎn)力的總體效益；第三階段是2009年至今，ISO與羅蘭貝格合作，基于價(jià)值鏈方法，著手研究并嘗試建立對標(biāo)準(zhǔn)效益的統(tǒng)一評價(jià)方法，開發(fā)了一套國際公認(rèn)“ISO方法論”。

1.2 國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施績效評價(jià)研究概況

國內(nèi)研究起步相對較晚。第一階段在20世紀(jì)80年代，標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施效益標(biāo)準(zhǔn)化，以中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院為主導(dǎo)首次制定了3個(gè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)化經(jīng)濟(jì)效果的評價(jià)原則、計(jì)算方法、數(shù)據(jù)資料收集和處理的國家推薦性標(biāo)準(zhǔn)，前后經(jīng)2次修訂，最終現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)包括GB/ T3533.1—2017《標(biāo)準(zhǔn)化效益評價(jià) 第1部分：經(jīng)濟(jì)效益評價(jià)通則》和GB/T 3533.3—1984《評價(jià)和計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)化經(jīng)濟(jì)效果 數(shù)據(jù)資料的收集和處理方法》。第二階段處于探索階段，許多學(xué)者基于經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)及標(biāo)準(zhǔn)化等理論，結(jié)合數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法[1]、CGE模型[2]、比較分析法[3]等方法，以企業(yè)、行業(yè)以及國家為評估對象進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化績效評價(jià)。同時(shí)，國家對標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施效果評價(jià)也給予政策引導(dǎo)與支持，根據(jù)2018年實(shí)施的《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》，要求國家建立強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施情況分析報(bào)告制度，各級標(biāo)準(zhǔn)化行政主管部門應(yīng)當(dāng)建立標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施信息反饋和評估機(jī)制；《國家標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展綱要》中提出開展標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施第三方評估；2024年，國家標(biāo)準(zhǔn)委等6部門發(fā)布的《關(guān)于在部分領(lǐng)域探索開展標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施效果評估及評估方法推廣工作的通知》中明確指出將開展一批重點(diǎn)領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施效果評估，推廣一批標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施效果評估方法，研制一批標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施效果評估標(biāo)準(zhǔn)，全國首次標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施效果評估工作啟動(dòng)。

2 績效評價(jià)方法與對比研究

2.1 ISO方法論

目前，ISO方法論是在國際上被廣泛認(rèn)可的評價(jià)方法，2010年國際標(biāo)準(zhǔn)化組織在羅蘭貝格管理咨詢公司的支持下完成制定。該方法論基于企業(yè)價(jià)值鏈法（見圖1），從原材料投入開始，拆解分析其在上中下游的物流生產(chǎn)環(huán)節(jié)和主要業(yè)務(wù)活動(dòng)中的價(jià)值波動(dòng)，層層遞進(jìn)確定標(biāo)準(zhǔn)真正創(chuàng)造價(jià)值的評價(jià)指標(biāo)，以量化方式計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)對企業(yè)內(nèi)部和整個(gè)行業(yè)產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益評價(jià)。該方法為標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)效益評估提供指導(dǎo)和指南，可對經(jīng)濟(jì)效益和非經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行評價(jià)，但缺少對社會(huì)效益的分析，在進(jìn)行效益的量化分析時(shí)，只適用于微觀層面企業(yè)和行業(yè)層面的標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)效益評價(jià)，且在時(shí)間上也沒有考慮標(biāo)準(zhǔn)的長期效益。

2.2 柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)法

柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)法是經(jīng)濟(jì)學(xué)中廣泛使用的生產(chǎn)函數(shù)。2000年，德國標(biāo)準(zhǔn)化學(xué)會(huì)（DIN）利用該方法對德國經(jīng)濟(jì)效益問題進(jìn)行進(jìn)一步研究分析[4]。該研究被用作德國、瑞士等其他國家研究的模型。在標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)效益評價(jià)模型中，關(guān)鍵在于對生產(chǎn)要素的梳理，C-D生產(chǎn)函數(shù)模型將資本、勞動(dòng)力和科技進(jìn)步指標(biāo)看作主要生產(chǎn)要素（見圖2），還額外考慮了政治因素引入服從正態(tài)分布的誤差項(xiàng)。其中科技進(jìn)步作為一個(gè)積極變量分析，包括標(biāo)準(zhǔn)、外國專利許可證等，來評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)化對宏觀層面國民經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)。2018年中國計(jì)量大學(xué)宋明順教授[5 ]借鑒該方法，結(jié)合中國學(xué)者于欣麗的研究成果，通過調(diào)查已實(shí)施專利企業(yè)發(fā)現(xiàn)，絕大多數(shù)的企業(yè)專利并沒有納入標(biāo)準(zhǔn)，且在區(qū)域和專利類別上存在差異化。鑒于此，將標(biāo)準(zhǔn)和專利分開，選用的國家標(biāo)準(zhǔn)、職務(wù)專利、教育投資、全社會(huì)固定資產(chǎn)、勞動(dòng)就業(yè)人口為要素投入變量，得到優(yōu)化后的經(jīng)濟(jì)增長模型。

該數(shù)學(xué)模型對標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行量化，線性化后便于計(jì)算，但對標(biāo)準(zhǔn)化作用機(jī)理不清楚，僅考慮標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量的影響，模型結(jié)構(gòu)單一，導(dǎo)致對數(shù)據(jù)依賴性較高，未考慮技術(shù)進(jìn)步的動(dòng)態(tài)變化會(huì)給研究帶來不確定性。因此，該方法多用于中觀行業(yè)和國家宏觀層面的標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)效益評價(jià)。

2.3 標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量貢獻(xiàn)法

2002年，英國貿(mào)易工業(yè)部同樣利用柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)開展相關(guān)研究。采用標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量貢獻(xiàn)法[6]評價(jià)了標(biāo)準(zhǔn)對勞動(dòng)生產(chǎn)力增長的貢獻(xiàn)度。利用1948—2002年的數(shù)據(jù)，建立了1個(gè)估計(jì)勞動(dòng)生產(chǎn)力增長與標(biāo)準(zhǔn)關(guān)系的模型。該模型表示：在任何時(shí)候，在一定時(shí)期內(nèi)，有效標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量（SCI）是由公布的標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)減去終止和廢止的標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量構(gòu)成。該方法僅考慮了勞動(dòng)生產(chǎn)力與標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量的單向因果關(guān)系，能夠評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量對勞動(dòng)力增長的貢獻(xiàn)，但是不適用于企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)效益評價(jià)。

2.4 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法

DEA方法是以相對效率概念為基礎(chǔ)發(fā)展而來的，最早由美國學(xué)者提出。宋敏[7]等利用該模型探討了對企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化效益評價(jià)的可行性。該方法通過對決策單元的多個(gè)投入指標(biāo)、產(chǎn)出數(shù)據(jù)的相對生產(chǎn)效率對產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行計(jì)算。為了排除主觀因素，不考慮量綱統(tǒng)一化，由于無法具體量化軟指標(biāo)經(jīng)濟(jì)效益，在維度分析上難以縱向分析處理龐大的數(shù)據(jù)分析，因此DEA方法適用于具體產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)效益評價(jià)，但對一個(gè)企業(yè)或更大維度的標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)效益難以評價(jià)。

2.5 基于層次分析法和模糊綜合評價(jià)法的標(biāo)準(zhǔn)績效評價(jià)

2007年，中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院課題組針對標(biāo)準(zhǔn)難剝離的特殊性，探索出一套結(jié)合層次分析法和模糊綜合評價(jià)法的評價(jià)模型[8]。從標(biāo)準(zhǔn)化對企業(yè)效益作用機(jī)理出發(fā)，通過建立矩陣確定指標(biāo)層的評價(jià)指標(biāo)，將可量化指標(biāo)直接歸一處理，對不能量化的指標(biāo)通過問卷調(diào)查引入“貢獻(xiàn)系數(shù)”，運(yùn)用模糊隸屬度賦值、專家評分等方法確定指標(biāo)的貢獻(xiàn)系數(shù)和權(quán)重，形成企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)體系綜合評價(jià)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化效益貢獻(xiàn)率。建立了對于企業(yè)效益評價(jià)和標(biāo)準(zhǔn)化效益評價(jià)同時(shí)適用的統(tǒng)一指標(biāo)體系（包括11個(gè)要素指標(biāo)和23個(gè)評價(jià)指標(biāo)），用此標(biāo)準(zhǔn)體系評價(jià)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作，量化標(biāo)準(zhǔn)化對企業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)率即企業(yè)效益的貢獻(xiàn)率，從而完成企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化效益的評價(jià)（見圖3）。

該方法綜合考慮了標(biāo)準(zhǔn)的作用機(jī)理，采用模糊數(shù)學(xué)的隸屬度理論把定性評價(jià)轉(zhuǎn)化為定量評價(jià)，又借助問卷調(diào)查和樣本采集引入貢獻(xiàn)系數(shù)將難以量化的指標(biāo)進(jìn)行量化，明確標(biāo)準(zhǔn)效益和企業(yè)效益的邊界，使標(biāo)準(zhǔn)對企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益貢獻(xiàn)率更具客觀性和可靠性。但評價(jià)指標(biāo)是針對單個(gè)標(biāo)準(zhǔn)所產(chǎn)生的直接經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行評價(jià)，需要大量的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和問卷數(shù)據(jù)做支撐，計(jì)算工程量龐大。因此該方法在宏觀層面的操作性不強(qiáng)，多用于企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)效益評價(jià)。

3 討論思考

結(jié)合國內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)效益評價(jià)理論方法和實(shí)踐結(jié)果發(fā)現(xiàn)，標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施績效評價(jià)是一個(gè)融合了經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)及理學(xué)等多門學(xué)科領(lǐng)域的復(fù)雜評價(jià)系統(tǒng)，在評價(jià)過程中面臨標(biāo)準(zhǔn)效益評價(jià)方法難以統(tǒng)一、評價(jià)指標(biāo)難以剝離量化等問題。目前，對開展標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施績效評價(jià)具有規(guī)范性指導(dǎo)意義的標(biāo)準(zhǔn)文件有GB/T3533.1—2017《標(biāo)準(zhǔn)化效益評價(jià) 第1部分：經(jīng)濟(jì)效益評價(jià)通則》、GB/T 20004.2—2018《團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)化 第2部分：良好行為評價(jià)指南》《團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)組織綜合績效評價(jià)指標(biāo)體系》。標(biāo)準(zhǔn)文件對評價(jià)原則、對象、指標(biāo)、程序等內(nèi)容進(jìn)行規(guī)范，但缺乏評價(jià)的具體數(shù)學(xué)模型。標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施績效評價(jià)工作的開展，不僅需要政府組織引導(dǎo)，還需要各行業(yè)學(xué)者專家以及行業(yè)團(tuán)體協(xié)會(huì)的配合，明確不同標(biāo)準(zhǔn)不同評價(jià)對象的評價(jià)方法，積極構(gòu)建一個(gè)科學(xué)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)效益評價(jià)理論體系。另外，數(shù)據(jù)采集困難也使評價(jià)難度加大，需要建立完善的數(shù)據(jù)采集機(jī)制，明確數(shù)據(jù)采集的責(zé)任主體、采集方式和采集周期等，同時(shí)通過數(shù)字化新技術(shù)推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)化工作智能化，可以借助數(shù)據(jù)采集輔助工具、網(wǎng)絡(luò)平臺獲取、網(wǎng)頁表單收集、公開信息等方式，建立一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施效果的網(wǎng)絡(luò)公共平臺，施行公眾、業(yè)務(wù)專家參與打分，讓采集數(shù)據(jù)來源可溯可查，評價(jià)指標(biāo)可量化，增加數(shù)據(jù)的可靠性、指標(biāo)量化的可能性。

4 結(jié)論

開展標(biāo)準(zhǔn)效益評價(jià)對進(jìn)一步做好標(biāo)準(zhǔn)工作具有重要的戰(zhàn)略意義。深入推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化工作，需政府、標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)和企業(yè)共同參與。政府給予標(biāo)準(zhǔn)化評價(jià)經(jīng)濟(jì)效益評價(jià)工作的政策支持，標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)完善標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)意識，企業(yè)應(yīng)該樹立正確的標(biāo)準(zhǔn)化觀念，動(dòng)員各行業(yè)技術(shù)人才、專家參與到標(biāo)準(zhǔn)化工作中。同時(shí)，隨著大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能等技術(shù)的快速發(fā)展與廣泛應(yīng)用，標(biāo)準(zhǔn)化工作也迎來了數(shù)字化轉(zhuǎn)型的機(jī)遇。我們適應(yīng)新的需求和抓住新機(jī)遇，在已有理論實(shí)踐基礎(chǔ)上探索出適合中國各行業(yè)的科學(xué)、可行性高的標(biāo)準(zhǔn)績效評價(jià)體系。在全球化背景下，國際標(biāo)準(zhǔn)的競爭日益激烈。實(shí)施績效評價(jià)有助于優(yōu)化我國標(biāo)準(zhǔn)體系，為企業(yè)制定發(fā)展戰(zhàn)略和相關(guān)政策提供技術(shù)支撐，同時(shí)也對研究我國工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化的戰(zhàn)略發(fā)展具有極其重要的參考價(jià)值。

作者簡介

蘆燕，博士，高級工程師，研究方向?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)化研究。

范宇，碩士，高級工程師，研究方向?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)化研究。

岳立，通信作者，碩士，正高級工程師，研究方向?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)化研究。

汪融，碩士，助理工程師，研究方向?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)化研究。

易曉霞，本科，高級工程師，研究方向?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)化研究。

靳娜，碩士，工程師，研究方向?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)化研究。

李彥熹，本科，助理工程師，研究方向?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)化研究。

（責(zé)任編輯：張佩玉）