高校廉政檔案管理利用現狀分析及提升路徑研究

摘 要：建立健全領導干部廉政檔案是高校紀檢監察機構發揮監督保障執行、促進完善發展作用的重要抓手。高校紀檢監察機構依據黨內法規開展廉政檔案建設管理工作取得了一定成效，但也存在廉政檔案材料收集不全面、檔案碎片化利用以及檔案管理不規范等問題。文章立足高校紀檢監察工作實際，聚焦對“關鍵少數”精準監督，提出廉政檔案管理利用提升路徑，為高校一體推進“三不腐”建言獻策。

關鍵詞：高校；廉政檔案；管理利用；提升路徑

中圖分類號：G271 文獻標識碼：A

高校紀檢監察機構深入學習貫徹黨的各項方針政策，牢牢把握新征程紀檢監察工作的正確方向，圍繞黨中央戰略部署，立足職能定位，扎實履職盡責，嚴格執行《中國共產黨紀律檢查機關監督執紀工作規則》等黨內法規規定，建立黨員領導干部廉政檔案，為開展監督執紀工作打下堅實基礎。

一、廉政檔案管理利用現狀

1.準確把握歸檔范圍，依規依紀依法收集廉政檔案材料

依據《中國共產黨紀律檢查機關監督執紀工作規則》第十七條和《中國共產黨黨內監督條例》第二十三條等黨內法規規定，Z高校紀檢監察機構參考干部人事檔案管理模式，按干部管理權限，以“一人一檔”標準建立廉政檔案。廉政檔案建檔對象為學校中層處級領導干部，建檔內容主要包括：干部任免材料（含干部任免審批表、任免文件等）、信訪及問題線索處置材料、執紀審查材料以及黨風廉政意見材料等。除黨內法規規定的材料外，依據《機關文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限規定》（國家檔案局第8號令），Z高校廉政檔案還收集反映監督對象廉政活動和廉政表現以及具有利用與查考價值的材料，主要包括各類廉潔承諾書、領導干部述責述廉報告、廉政活動登記表以及操辦婚喪喜慶事宜登記表等。其中，領導干部述責述廉報告、廉政活動登記表為一年一更新，其余材料根據檔案形成時間動態更新。

2.創新思維理念，以提升監督執紀效能為導向整理廉政檔案

Z高校紀檢監察機構結合工作實際，以《干部人事檔案工作條例》為政策參考，以強化對領導干部精準監督為目標，形成了一些廉政檔案整理分類做法。比如，將廉政檔案材料分為主體身份類、信訪和執紀審查類、廉政活動類、述責述廉報告類、廉潔承諾書以及其他材料類等，同一類別的材料按檔案形成時間有序歸檔。由于廉政檔案需要動態更新，建檔對象在任期內可能出現交流調動、提拔任職等情況，為便于檔案管理，廉政檔案材料參照干部人事檔案裝訂標準，以蛇簧夾式檔案盒保管，提高了檔案利用效率。

3.嚴格履行審批手續，審慎穩妥開展廉政檔案利用工作

廉政檔案包含監督對象個人基本信息材料、信訪和執紀審查材料、黨風廉政意見材料等內容，是監督對象的“政治體檢表”，屬于紀檢監察機構工作秘密。為筑牢監督制約體系，規范開展廉政檔案利用工作，Z高校紀檢監察機構制定了廉政檔案管理制度，規定廉政檔案須經紀檢監察機構主要負責人批準后才能查閱、復制，原則上不外借。經統計近五年廉政檔案利用情況，從利用主體和利用次數上看，Z高校紀檢監察機構利用次數約占總利用次數的94%，Z高校巡察機構利用次數約占總次數的4%，Z高校組織人事部門利用次數約占總次數的2%。從利用目的上看，紀檢監察機構主要為了出具黨風廉政意見查閱廉政檔案，巡察機構主要為了巡前了解被巡察單位領導班子成員廉政情況查閱檔案，組織部門主要為了開展干部考察工作查閱檔案。從廉政檔案內各類材料的利用率上看，信訪和執紀審查材料利用率最高，約占80%，其次是個人任職材料，約占18%，其余材料利用率約占2%。

二、存在問題及原因分析

二十屆中央紀委三次全會強調，要緊緊圍繞黨中央大政方針加強政治監督，堅持黨中央重大決策部署到哪里，政治監督就跟進到哪里。建立健全黨員領導干部廉政檔案，是貫徹落實二十屆中央紀委三次全會精神的重要舉措，也是高校紀檢監察機構聚焦“關鍵少數”，實現政治監督具體化、精準化、常態化的路徑之一。當前，高校紀檢監察機構普遍建立黨員領導干部廉政檔案，為筑牢廉政風險防控體系，強化黨的紀律建設發揮積極作用。但在檔案管理利用實踐中，仍存在一些不足，主要表現為：

1.廉政檔案材料收集不夠全面

建立健全黨員領導干部廉政檔案，其目的是從嚴管理領導干部，通過檔案了解掌握領導干部依法履職、秉公用權、廉潔從政從業以及恪守社會道德規范等情況，給領導干部的政治表現把脈問診，對苗頭性、傾向性問題早發現、早提醒、早處置，提升高校紀檢監察機構監督執紀效能。然而，Z高校廉政檔案上述功能和作用發揮得不夠明顯，領導干部政治畫像還不夠精準，對監督對象廉政表現掌握得不夠深入。

一是對黨內法規的有關條款理解存在差異。《中國共產黨紀律檢查機關監督執紀工作規則》作為建立廉政檔案的黨內法規依據，對檔案內容實行了列舉式的規定，同時也設置了一條兜底條款，即檔案內容包括“其他反映廉政情況的材料”。對于這個兜底條款的理解，有學者認為，其他反映廉政情況的材料有民主生活會（組織生活會）材料、專項督查材料、經濟責任審計材料、年度述職述廉及民主測評材料、獎懲材料等。而在實際工作中，這些材料只是局部地反映領導干部廉政表現，對精準“政治畫像”仍顯不足，容易形成千人一面的情況。

二是對監督對象廉政動向關注焦點不一。在以往的廉政檔案管理利用活動中，紀檢監察機構比較重視領導干部在管理工作上的廉政表現，高校領導干部大多是“雙肩挑”，除了關注管理工作上的廉政表現外，還應當重點了解他們在專業技術工作方面的廉潔表現，如師德師風情況、科研誠信情況，醫學類院校還包括醫德醫風情況等。只有全面掌握高校領導干部的師德師風、醫德醫風和科研誠信問題，才能精準“政治畫像”，深入了解監督對象的廉政表現，為拓寬問題線索來源、扎實開展執紀審查工作打下基礎。

2.廉政檔案碎片化利用問題突出

高校領導干部廉政檔案利用工作既服務紀檢監察監督，也服務巡視巡察監督和派駐監督。從設立廉政檔案制度的初衷來看，規范齊備的廉政檔案能全面、準確地反映監督對象遵守、執行黨章黨規黨紀和憲法法律法規情況，堅持主動作為、真抓實干，落實全面從嚴治黨主體責任和中央八項規定精神以及巡視巡察整改等情況。但通過分析近年來Z高校紀檢監察機構檔案利用效果發現，廉政檔案存在碎片化利用問題。

所謂廉政檔案碎片化利用問題，是指廉政檔案在利用過程中僅將某一類檔案材料用于某個特定用途，沒有把各類廉政檔案材料綜合起來展開評價分析，進而無法系統全面地反映監督對象的廉政表現，影響監督執紀工作成效。比如，在利用廉政檔案出具黨風廉政意見回復材料過程中，大多是查閱了解監督對象信訪舉報和問題線索查辦情況，對監督對象擔當作為情況、科研誠信和師德師風、醫德醫風情況掌握不足。因此，出具的黨風廉政意見僅評價監督對象是否受到信訪舉報或是否受到黨紀政務處分，對廉政表現評價不多或不輕易評價，這就是碎片化利用廉政檔案的表現；再比如，高校紀檢監察機構開展談話，要求在談話前充分了解談話對象的工作經歷、主要家庭關系、身體健康情況和性格特點等，以確保審慎穩妥、安全順利地完成談話任務，但由于沒有將干部任免審批表與述責述廉報告、民主測評結果、廉政家訪材料等有關廉政檔案材料聯系起來分析研判，存在對談話對象身體健康、性格特點信息掌握不夠準確和深入的問題，一定程度上影響了談話效果。

3.廉政檔案管理不夠規范

由于高校紀檢監察機構工作人員大都是非檔案專業人員，檔案管理意識相對欠缺，接受檔案管理培訓機會較少。因此，廉政檔案管理存在不規范問題，主要表現為：（1）硬件建設方面。高校紀檢監察機構檔案室普遍由行政辦公室改造，硬件設施未達到“三鐵九防”要求。另外，廉政檔案含有涉及紀檢監察工作秘密的材料，大部分檔案室的硬件條件未達到保密檔案室標準，存放廉政檔案有安全風險；（2）軟件建設方面。廉政檔案管理制度體系不夠健全，未完善廉政檔案管理網絡和相應制度，廉政檔案材料收集不夠及時、全面；（3）信息化建設方面。廉政檔案信息化程度較低，沒有組建專門的廉政檔案信息化平臺，隨著監督對象的增加以及入檔材料內容增多，查閱利用檔案效率較低，監督對象的廉政信息也沒有與組織、人事、審計、巡察等部門的工作信息貫通融合，未構建形成大數據監督模式；（4）檔案管理隊伍建設方面。高校紀檢監察機構因崗位職數有限，未設立專職檔案管理人員，在崗的兼職檔案管理人員業務能力不夠專和精，缺乏檔案工作突發事件應急處置演練，對檔案安全管理工作不夠重視，傳遞移交檔案滯后，在監督對象提拔或交流后，沒有及時按組織關系移交廉政檔案，給新單位造成監督空當。

三、廉政檔案管理利用提升路徑

1.以精準畫像為導向全面系統收集廉政檔案材料

利用廉政檔案給領導干部進行政治畫像，全面掌握領導干部的廉政表現，是高校紀檢監察機構緊盯“關鍵少數”做實做細監督工作的抓手之一。廉政檔案材料的全面程度、有效程度、真實程度決定了高校紀檢監察機構對領導干部“政治畫像”的精準程度。

（1）全面系統原則。參考《機關文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限規定》（國家檔案局8號令）第三條要求，領導干部履行主要職責、開展本職工作過程中形成的能夠反映其廉政表現的材料，以及其他能夠服務高校紀檢監察機構監督執紀工作的材料均需收集進入廉政檔案。這不僅包括《中國共產黨紀律檢查機關監督執紀工作規則》第十七條和《中國共產黨黨內監督條例》第二十三條等黨內法規規定的材料，還包括監督對象述職述廉材料、民主生活會材料、年度個人工作總結材料、師德師風（醫德醫風）考核材料以及學術科研誠信等方面的材料。

（2）有機聯系原則。開展廉政檔案材料收集既是一項檔案管理工作，也是一項監督工作。廉政檔案材料不僅應當全面系統地反映監督對象的廉政表現，還要與高校紀檢監察工作有機聯系。比如，在開展廉政家訪活動時，應注意了解掌握領導干部住房情況、配偶子女工作情況以及興趣愛好、娛樂交友等“八小時”之外的相關情況，形成廉政家訪檔案材料，及時歸入廉政檔案，為日后利用檔案材料開展精準監督打下扎實基礎。

（3）突出重點原則。由于領導干部工作職責多，履職過程中會產生較繁雜的廉政活動材料，對于這些材料不能眉毛胡子一把抓，“凡文必檔”，必須聚焦監督重點，有針對性地收集。比如，開展領導干部插手干預重大事項監督工作，對于屬于職能部門的領導干部應重點收集其在招生就業、招標采購、后勤基建等關鍵環節插手干預打招呼的登記材料。而對屬于高校附屬醫院的領導干部，應重點收集其在藥品和醫療器械招標采購中插手干預打招呼的登記材料，做到有的放矢、精準監督。

2.以做好政治體檢為準則體系化利用廉政檔案

首先，高校紀檢監察機構應當從政治上看待廉政檔案利用問題，明確廉政檔案在監督執紀工作中的作用和地位，即它是領導干部的“政治體檢表”，也是組織考量領導干部廉政表現的“體溫計”。高校紀檢監察機構及相關部門通過查閱利用廉政檔案能夠及時準確地發現領導干部存在的廉政風險，抓早抓小、防微杜漸，使廉政檔案利用成為廉政“治未病”的重要手段。

其次，不同于其他類型檔案的利用，廉政檔案利用應當秉持系統思維，堅持全面、體系化原則，避免出現碎片化利用問題。高校紀檢監察機構應當認識到廉政檔案各類材料并不是孤立的個體，而是一系列有內在邏輯聯系的信息，只有全面、體系化地利用檔案材料，才能準確得出領導干部真實的政治體檢結果。

再次，體系化利用廉政檔案材料，應當定期形成領導干部廉政情況分析報告，綜合評價監督對象廉政表現，為組織選人用人、執紀審查提供參考依據，對廉政情況分析報告中出現的風險點及時預警、盡快處置，深化運用“第一種形態”，防止小病變成大病。

最后，充分發揮廉政檔案政治體檢作用，以小見大、以下見上，通過查閱領導干部述責述廉報告，了解其黨內政治生活情況。通過信訪及問題線索材料，了解執行黨紀黨規情況。通過廉政家訪材料，了解家風家教、生活愛好等情況。通過干部任免材料，了解工作履歷、晉升背景等情況，在全面掌握領導干部廉政情況的基礎上，透過現象看本質，深入分析研判其所在地區（單位）的政治生態。

3.以提升治理效能為目標規范管理廉政檔案

“十四五”全國檔案事業發展規劃提出，檔案工作要在推進國家治理體系和治理能力現代化中發揮基礎性、支撐性作用。廉政檔案作為紀檢監察專業檔案，應當為高校紀檢監察機構發揮監督治理效能，防范化解廉政風險、推動高校體制機制改革發揮突出作用。健全完善的廉政檔案管理體系，加強廉政檔案高質量發展，應當在以下幾個方面發力：一是推進廉政檔案安全體系建設。參照所在地區標準化檔案室建設要求，規范配備檔案用房和相關檔案設備，有條件的可以建立保密檔案室存放廉政檔案；二是推進廉政檔案資源體系建設。健全完善廉政檔案管理制度，形成廉政檔案管理網絡，堅持全面系統、有機聯系、突出重點原則收集檔案材料；三是推進廉政檔案利用體系建設。綜合運用廉政檔案各類材料為領導干部廉政表現問診把脈，充分利用廉政檔案的政治體檢結果，準確研判高校政治生態，探索打造廉政檔案信息化平臺，納入組織、人事、審計、巡察、信訪等部門相關監督信息，依托廉政檔案信息化平臺構建大數據監督模式；四是強化高校紀檢監察機構內部檔案管理隊伍建設。加強紀檢監察干部檔案業務知識和技能培訓，形成全員熟悉檔案管理的局面，不斷提高廉政檔案規范化管理水平。

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作者單位：廣西中醫藥大學

作者簡介：奈良毅（1985—），男，漢族，云南宜良人，碩士研究生，講師，館員，研究方向：黨風廉政建設、檔案管理。