技術追趕與技術超越：在新一輪科技革命中構筑非對稱競爭優勢

摘"要科技革命與產業變革加快演進，科技競爭日益成為國家間競爭的主戰場，對許多國家提出了新的挑戰。科技上落后的國家若要與現代化國家同行，必須首先走技術追趕的道路。由于國家的要素稟賦以及所采取的技術追趕策略不同，最后的結局也大相徑庭。如果僅僅接受發達國家的技術擴散，那么只能實現效率收斂，達不到技術收斂，并不能真正趕上發達國家。中國必須走一條在技術追趕中努力實現超越的發展道路，超常規地在科技發展的前沿方向和新興領域重點布局，努力掌握一批新興前沿技術和顛覆性技術，在新一輪科技革命中構筑非對稱競爭優勢，以形成無法回避的大國科技博弈的均衡態勢。

關鍵詞技術追趕"技術超越"科技競爭"非對稱優勢"顛覆性技術

國家的現代化發展是一個技術追趕和超越的進程。率先進入現代化的國家，往往都是在技術上領先的國家，后進入現代化的國家，也都經歷了一個技術追趕乃至超越的過程。現代化的歷程本質上就是技術追趕和超越的國家發展過程。當今世界，一方面，科技革命與產業變革加快演進，新技術、新產業層出不窮，對經濟發展產生深刻影響；另一方面，科技競爭日益成為國家間競爭的主戰場，技術擴散發生重大變化，對后來者提出了新的挑戰。科學總結歷史經驗，采用更好的技術追趕模式，形成自己的獨特優勢，在新一輪科技革命中贏得主動，成為中國推進現代化國家建設的重要策略。

一、現代化、四次工業革命與國家實力起落

總體上講，現代化就是一個工業化不斷深化發展的歷史進程。有學者把現代化分為經濟學、政治學、社會學、歷史學等不同視野下的現代化^①，但無論從哪種視角看待現代化，工業化都是現代化的核心，因為二者在時序上高度一致，工業化的進程基本決定了現代化的結果。盡管有學者把現代化的起始階段追溯到哥倫布發現新大陸的時期，甚至早至12世紀歐洲文藝復興初期和中國的宋代，但這些研究多少有些泛現代化的味道。當人類還沒有從自身和牲畜的肌肉中得以解放的時候，人的基本生活狀態與1000年前的祖先沒有大的區別的時候，言及現代化難免過于抽象空洞。科學家和經濟學家開始把現代化進程與器物變遷聯系在一起以減少一些隨性的想象，就自然地以工業化作為現代化的考察維度。如果把第一次工業革命看作世界現代化的開端，迄今不過200多年的時間。何傳啟主編：《如何成為一個現代化國家：中國現代化報告概要（2001～2016）》，北京大學出版社，2017年，第2頁。有學者明確指出，世界現代化進程從工業革命開始，以大工業的興起為標志，由工業化推動和引導。洪銀興：《中國式現代化論綱》，江蘇人民出版社，2023年，第19頁。更有專家考證得出，“modernization”（現代化）出現于18世紀70年代，就是第一次工業革命的開始年代。何傳啟主編：《中國現代化報告2020——世界現代化的度量衡》，北京大學出版社，2020年，第11頁。

工業革命是推動工業化和現代化發展的主要動力，每一次工業革命的出現都有力推動工業化進入一個新的階段，并使一些國家走上現代化的道路。第一次工業革命始于18世紀60年代，延續約100年，其重要標志是蒸汽機和鐵路的應用。借助于第一次工業革命，英國率先進入工業化進程，并逐步變成一個現代化國家。緊接著，法國、荷蘭、比利時等西歐國家也相繼掀起了工業化浪潮，成為世界上較早走上現代化道路的一批國家。第二次工業革命發端于19世紀下半葉，核心標志是電氣化，磁場電流的發現，電的廣泛使用，電燈、電動機、內燃機、生產流水線的出現，使工業化達到一個新的高峰。因此，這次工業革命也可以稱為電力革命。一個世紀以前，電氣化或電力革命就是最具有顛覆性的嶄新技術，所以當年的俄國蘇維埃政權用最大的熱情制定了國家電氣化計劃。在全俄蘇維埃第八次代表大會上，列寧把俄國電氣化遠景計劃稱為第二個黨綱。當時俄國流行的一個口號是共產主義等于蘇維埃政權加全國電氣化。《列寧選集》第四卷，人民出版社，2012年，第364頁。盡管俄國如此重視電氣化，但它并不是第二次工業革命的中心。在這次工業革命中，美國、德國等后進入工業化的國家有更好的表現。第三次工業革命出現于第二次世界大戰之后，重要代表性科技成果很多，因為20世紀下半葉正是新技術、新發明爆炸式涌現的時期，但核心標志是電子計算機以及與之緊密關聯的微電子技術的出現和發展。第三次工業革命涌現的新技術催生了許多新產業，其中一些產業極為重要，一直影響著今天世界經濟的發展，如半導體產業、現代通信產業、新材料產業、軟件產業等。在第三次工業革命中，一些國家和地區大大縮短了現代化的進程，在某些領域實現了技術和產業的一定超越，如日本、韓國、新加坡等。

當今世界處于一場新的重大產業變革之中，正在興起新一輪工業革命。引起學者之間產生分歧的根本，不是當前是否正在經歷新的工業革命，而是第幾次工業革命。著名未來學家杰里米·里夫金把當前的產業變革稱作第三次工業革命，其特征是由舊的能源模式向可再生能源模式轉化。[美]杰里米·里夫金：《第三次工業革命：新經濟模式如何改變世界》，張體偉、孫毅寧譯，中信出版集團，2012年，第31頁。世界經濟論壇創始人兼執行主席克勞斯·施瓦布是第四次工業革命論的代表人物。他認為，第四次工業革命始于20世紀與21世紀之交，其基礎是數字革命，以移動互聯網、人工智能、機器學習為主要特征。[德]克勞斯·施瓦布：《第四次工業革命：轉型的力量》，李菁譯，中信出版社，2016年，第4頁。顯然，里夫金是根據能源的使用方式把人類所經歷的工業革命劃分成三次，而第三次工業革命也僅僅剛剛開啟。施瓦布則是從科技進步對經濟發展的影響這一線索出發，結合蒸汽機、鐵路、電力、生產線、計算機、互聯網、人工智能等重大科技創新成果的廣泛影響，引出經濟發展的不同模式，將過去200多年的經濟發展史分為四次工業革命。里夫金的三次工業革命論主要聚焦能源，施瓦布的四次工業革命論則涉及科技進步整個領域，關注具有里程碑意義的重大科技創新和發明，對產業變革的反映更加全面。因此，把當前的產業變革稱作第四次工業革命更為合理。

在第一次工業革命中，英國是唯一的勝出者，是先進技術的策源地。蒸汽機、鐵路都誕生于英國，然后擴散到歐洲大陸和北美地區。第一次工業革命的成果不僅讓英國成為世界上第一個工業化和現代化的國家，而且塑造了一個全球性帝國，在長時間內主宰天下。1851年，世界第一場博覽會在英國倫敦舉辦，其正式名稱為萬國工業博覽會，倫敦專門為此設計建造了壯麗輝煌的水晶宮，引人注目的展品有蒸汽機車、起重機、機床、汽船等工業時代的產物。通過這場博覽會，英國向世界展示了輝煌燦爛的工業文明和不可一世的綜合國力。英國對世界所產生的深刻影響并沒有隨其地位的下落而很快消失，直到20世紀30年代，許多國家還是采取將本國貨幣匯率釘住英鎊的政策，包括當時的中國。時至今日，世界上還有不少國家采用起源于英國的靠左行駛的交通規則，可見一個科技強國對世界有長遠的影響。

在第二次工業革命中，英國、美國、德國是共同的勝利者，但勝利的天秤更多地傾向于后兩個國家。英國依舊是這場工業革命的中心，但已經不是唯一的中心。雖然磁場電流的發現、電機的發明這些標志性的科技創新成果依舊誕生在英國，促進那場革命的兩位最偉大的科學家——法拉第和麥克斯韋都是英國人，但美國和德國已在這場革命中顯示出更強的競爭力，并最終超越了英國。第二次工業革命剛爆發的1870年，美國就在經濟總量上超過了英國，又用了大約40年時間，人均GDP水平也超過了英國。[美]斯坦利·L·恩格爾曼、[美]羅伯特·E·高爾曼主編：《劍橋美國經濟史：漫長的19世紀》第二卷上冊，王玨、李淑清主譯，中國人民大學出版社，2018年，第19頁。更重要的是，在一些新興的產業如汽車、機電等，美國從一開始就占據優勢地位。德國雖然到20世紀初人均GDP還沒有超過英國，但在化學工業、光學工業等代表新工業革命發展方向的產業上，已在英國之上。[英]保羅·肯尼迪：《大國的興衰：1500—2000年的經濟變革和軍事沖突》上，王保存等譯，中信出版社，2013年，第220頁。

第三次工業革命無疑是美國的主場，美國幾乎全方位地取得了這場新工業革命的勝利。從電子計算機到人類登月，從晶體管到集成電路，從大型寬體飛機到互聯網，半個多世紀內最為重要的科技創新成果，幾乎都先出自美國。在高科技產業，美國具有世界上獨一無二的強大競爭力。在相當長一段時間內，美國擁有獨霸全球的超強實力。雖然當時的蘇聯一度與美國形成兩個超級大國的均勢，但主要是在軍事領域和外交領域，蘇聯在科技和經濟領域的實力與美國相差甚遠。在這場工業革命演進的后半場，日本、德國、韓國在一些產業上顯示出很強的競爭優勢，如消費類電子產品制造、機器人、精密儀器設備等，但這種優勢是局部的、非體系化的，尚不構成可以抗衡美國的整體實力。

經歷三次工業革命后，世界的國家實力版圖發生巨變。美國成為唯一的超級強國，科技、經濟、軍事實力雄霸全球，其中科技實力是核心。英國雖然在科技上仍有一定實力，但已失去領導者的地位。歐洲在科技和經濟方面依舊保持發達水平，但已不是世界的中心。日本、韓國迅速崛起，在一些領域后來居上，制造業競爭力世界領先。

時代翻過了歷史的畫卷，來到了又一次新的科技革命面前。啟動中的第四次工業革命必將再次改寫歷史，一批具有里程碑意義的新科技創新成果正在或即將涌現，一場影響深遠的新產業變革正在逐步形成，又會有一些國家脫穎而出，也必然會有一些國家隨之沉落。

二、技術追趕與技術超越：兩種模式的比較

經濟發展必須依賴科技進步，科技創新始終推動著產業變革。當科技創新呈現爆發性突破時，就會產生一場新的工業革命。經濟發達的國家首先是在科技創新上取得了很大的進步，并以先進的技術支撐強大的產業。除了極少數國情特別的小國，實現現代化的國家都走了一條科技現代化的道路。科技上落后的國家若要與現代化國家同行，必須首先走技術追趕的道路。

從歷史的維度看，除了古代希臘，世界上所有的國家都有過技術追趕的經歷，也包括作為第一個工業化國家的英國。英國雖然是第一次工業革命的故鄉，但也經歷了科學技術和綜合國力落后于歐洲大陸的歷史。自1066年法國人威廉征服英格蘭以后，在長達幾個世紀的歷史中，英國受法國的影響很大，就連上流社會的交際語言也是法語。現代英語中許多代表高級的單詞都來源于法語，如擺上餐桌的豬肉叫pork，源于法語porc，出自貴族口中，而在豬圈里養的豬叫pig，是本土盎格魯-撒克遜人的常用語。貴族們吃的牛肉叫beef，源于法語boeuf，而農民養在田野的牛叫cattle。英國的文藝復興也晚于法國，青年知識分子喜歡到巴黎求學，尤其是青年貴族，一般都有到法國游學的經歷，法國是當時英國的學習對象。所以，亞當·斯密在寫作《國富論》前，當有一個陪伴青年貴族（巴克萊公爵）到法國游學一年的機會時，他毫不猶豫地辭去了大學教授的職位。亞當·斯密堅定地作出這個決定的原因，既有高收入的誘惑，也有學習法國同行、了解法國經濟社會的內心向往。事實上，這段陪伴青年貴族游學法國的經歷，對斯密寫作《國富論》有很大的幫助。參見杰西·諾曼：《亞當·斯密傳：現代經濟學之父的思想》，李燁譯，中信出版集團，2021年。

從17世紀到19世紀，英國是世界科學的中心。物理學、力學、天文學等科學在英國有了突破性的進展，涌現出牛頓、波義耳、哈雷、達爾文、法拉第、麥克斯韋等一批科學巨匠，為英國的工業革命與經濟繁榮創造了富有營養的科技土壤。工業革命早期的一些技術成果與科學理論關聯并不緊密，主要是一些天才發明家根據經驗不斷創新的結果，如對蒸汽機貢獻最大的瓦特（James Watt）是學徒出身，并沒有接受過高等教育，并不是在系統的科學理論指導下改進了蒸汽機，而是憑借經驗和非凡的技能讓人類歷史進入了機器時代。最先發明蒸汽機的紐科門（Thomas Newcomen）也是工匠出身，對科學理論了解不多。實際上，揭示蒸汽機工作原理的熱學理論在當時還沒有建立，熱力學三大定律尚未問世，獨特的工匠精神和發明家素養是工業革命早期成果的主要來源。然而，英國從科技進展中獲得的知識存量支持了工業革命的技術進步，包括已經普遍使用的各種有精確刻度的科學裝置。劉益東、高璐、李斌：《科技革命與英國現代化》，山東教育出版社，2017年，第82頁。更為重要的是，在18世紀的英國，崇尚科學和發明已蔚然成風。

自英國引領工業革命之后，在大約一個半世紀的時間里，其他國家都是技術上的追趕者，這些國家努力縮小與英國的差距。在追趕的過程中，由于國家具有的要素稟賦、采取的技術追趕策略不同，形成了不同的追趕模式，最后的結局也大相徑庭。

法國、德國與英國同屬歐洲，受英國工業革命的影響很大，兩個國家都走了一條典型的技術追趕道路，結局卻有很大差異。法國追趕的歷史很早，在英國工業革命浪潮掀起不久就開始了追趕過程。法國通過派專家到英國學習考察、購買英國機器和大量引進英國技術工匠的方式，積極推動本國的工業化。在18世紀，英國共有上千名技術工匠移民法國。姚大志、孫承晟：《科技革命與法國現代化》，山東教育出版社，2017年，第112頁。由于本地的科技創新與產業創新結合不好，沒有涌現一批大型的領軍企業，再加上法國本來就是一個農業國，農業要素稟賦一直是其比較優勢，盡管始終在追趕，但從18世紀末到第二次世界大戰結束，法國只是縮短了與英國的工業技術差距，始終沒有真正追上，更沒有實現超越。法國后來出現了一些有國際優勢的產業，如核能工業、高速鐵路、大型飛機制造等，但那都是20世紀60年代以后的事情。直到今天，法國也不能算是一個世界科技和產業領先的典型國家。

德國追趕英國的歷史要晚于法國，因為在1871年之前德國還沒有統一，各弱小邦國處于分裂、落后狀態，其中最強的普魯士在工業和技術方面也乏善可陳。19世紀40年代，英國已是一個高度工業化的國家，德國的工業化才剛剛起步，當時占主導地位的是工廠手工業和分散的小手工業方在慶、朱崇開、孫烈等：《科技革命與德國現代化》，山東教育出版社，2017年，第15頁。，如同半個多世紀前亞當·斯密描寫的英國工業革命早期的情景。德國統一后，采用了一種政府推動科學與工業聯姻的工業化模式，積極扶持大工業企業成長，并在產業政策上采取與英國競爭的工業化策略，用了比英國更短的時間，實現了更高水平的工業化。與法國工業化過程中缺乏大型企業不同，德國在工業化過程中涌現出許多有國際競爭力的大型企業，且多數由富有創新精神的科學家或發明家所創辦，如克虜伯、西門子、戴姆勒、本茨、博世等。19世紀末，歐洲的技術創新中心已經從英國轉移至德國，德國在鋼鐵、化學、電氣、光學、汽車等產業領域均超越英國。20世紀初，德國已成為僅次于美國的世界第二強國。方在慶、朱崇開、孫烈等：《科技革命與德國現代化》，山東教育出版社，2017年，第69頁。

美國的技術追趕則又是另外一種模式，不僅趕上了英國，而且在技術和工業化水平上實現了對英國的全面超越。美國的追趕和超越主要發生在第二次工業革命期間。在南北戰爭爆發時，美國還是一個農業國，戰爭及其結果成了美國制造業發展的起點。[美]斯坦利·L·恩格爾曼、[美]羅伯特·E·高爾曼主編：《劍橋美國經濟史：漫長的19世紀》第二卷上冊，王玨、李淑清主譯，中國人民大學出版社，2018年，第358頁。 美國發展工業化正值第二次工業革命的爆發期。美國抓住了新一輪科技革命催生新產業大量涌現的機遇，率先發展電力、電報、電話、化學、石油以及與電氣化有關的幾乎所有產業，擺脫了第一次工業革命期間形成的對英國技術的依賴，一步從技術模仿型國家轉型為技術創新型國家。第二次工業革命的標志是電氣化，圍繞電氣化產生了一大批新興產業，如發電、電燈、電報、電話、電機、電梯、電爐、電冰箱等，以及后來的收音機、電視機等，美國幾乎全部占據優勢地位。盡管直到20世紀30年代，世界科學中心仍然在歐洲，但美國已是世界的技術中心，工業化水平超越了整個歐洲。

從結果看，落后國家在技術上追趕先進國家可以分為效率收斂和技術收斂兩種類型。效率收斂是指在追趕的過程中，由于利用了先進國家已經擴散的技術，落后國家在經濟上有較快的發展，與先進國家之間的生產效率差距明顯縮小，但在技術上沒有明顯收斂，因為落后國家在提升技術，先進國家也在提升技術，前者只不過是用后者已經用過的技術，差距始終存在，并未真正趕上。技術收斂是指經過一段時間的追趕，技術差距明顯縮小直至追平，甚至原先的落后國家在某些技術領域實現了反超，尤其是在新興技術領域。第一次工業革命以來，實施技術追趕戰略的國家和地區，大部分實現的是效率收斂，并沒有達到真正的技術收斂。只有在新技術和新產業上采取后發超越的競爭模式，才能實現技術收斂，最終實現對追趕對象的技術反超。從歷史看，真正實現技術收斂的國家很少，典型的國家只有美國、德國、日本等。對比這幾個國家的情況，美國又明顯勝出一籌。

三、國際技術擴散的效應、渠道與局限

落后國家的技術追趕道路本質上是借助技術擴散渠道利用先進國家已有技術的過程。技術擴散有兩種含義：一是指在一國內部的擴散，如從一個企業擴散至一個企業，從一個行業擴散至更多的行業；二是指國際擴散，即從一個國家擴散至另一個國家，接受擴散的國家將獲得較為先進的技術。這里主要討論第二種含義的技術擴散。

毫無疑問，技術擴散的主體是發達國家，接受擴散的國家是相對落后的國家。對于許多落后國家而言，接受技術擴散是實現效率收斂的重要路徑，甚至有學者將多數國家90%的經濟增長都歸功于對國外技術的應用。Keller Wolfgang， “International technology diffusion”， Journal of Economic Literature，vol.42， no.3（2004）.國際技術擴散對于落后國家工業化發展具有重要意義。一般來講，國際技術擴散是落后國家進入工業化進程不可或缺的條件。在接受技術擴散之前，落后國家不具備發展工業的技術，甚至連簡單的機器也沒有。林語堂是中國現代史上的著名作家和學者，對西方文明了解甚多。在自傳中，他記錄了自己當年乘汽船從家鄉到廈門讀中學，見到船上的蒸汽機時極為著迷的情景，以至于一度立志要學自然科學。那時已是清末，蒸汽機在英國已經存在了一個多世紀，但在中國仍然是一種先進的技術。又過了幾十年，真正擴散到中國的先進技術仍然很少，所以直到20世紀40年代末，中國依舊是一個十分落后的農業國。20世紀的最后20多年，中國開啟了世界經濟史上發展速度最快的一段歷程，也是接受技術擴散最為迅速的一個過程。在其他發展中國家的工業化過程中，也能發現經濟增長與接受技術擴散之間的緊密關系。毫無疑問，技術擴散對于促進發展中國家的經濟增長，尤其是工業化有著明確的正面效應。

一般認為，國際技術擴散的渠道是國際貿易、利用外資（FDI）和信息交流。劉青海：《國際技術擴散渠道：一個文獻綜述》，《經濟前沿》，2009年第12期。有的學者重視進口貿易帶來的技術擴散效應Francesco Caselli， Wilbur John Coleman II， “Cross-country technology diffusion： The case of computers”， America Economic Review， vol.91， no.2（2001）.，有的學者則更加看重跨國公司的投資對技術擴散的重要性Keller Wolfgang， “International technology diffusion”， Journal of Economic Literature， vol.42， no.3（2004）. 王文巖、劉建：《FDI、國際技術擴散與發展中國家和地區的對策分析》，《中國科技論壇》，2007年第5期。。實際上，當今世界技術擴散的渠道遠不止國際貿易、FDI、信息交流這幾個傳統渠道，擴散的方式更加豐富多樣，主要可以概括為以下幾類。

第一，購買國外含有新技術的機器設備、專利、圖紙。這是國際技術擴散的直接方式，也是最可靠的渠道之一。改革開放40多年來，我國許多產業的技術水平和發展效率得到迅速提升，在很大程度上得益于從這個渠道獲得的新技術。20世紀80年代，我國雖然已經可以生產彩電，但質量差、產量小、經濟效益低，難以滿足市場需求。后來從日本多次引進整條彩電生產線和相關的機器設備，很快就具備了大規模生產高質量彩電的能力。雖然當年引進彩電生產線耗費了大量外匯，對自主研發技術造成較大沖擊，也因此遭到許多批評，但是中國今天能成為世界首屈一指的電視機生產大國，產品具有很強的國際競爭力，與當年用最快的辦法吸收國外先進技術不無關系。

第二，跨國公司在東道國的投資（FDI）帶入先進技術。發達國家在發展中國家投資，采用的技術比被投資國家原有的技術先進，以投資方式實現了技術的國際擴散。這樣的技術不僅存在于跨國公司所投的企業中，也會循著技術外溢（technology spill-over）的渠道進入被投資國的其他企業，尤其是私營部門的企業，使后者的技術水平得到顯著提升。過去幾十年，我國的汽車、家用電器、醫療器械、食品加工等許多產業，基本上是以這種技術擴散渠道提升技術層次和發展水平的。

第三，國際人員交流、科技信息傳播產生技術擴散。人與人之間的交流互動必然會促進信息傳播，所以不同國家科學家和技術人員之間的專業性交流可能產生有目的性或無目的性的技術擴散效果。落后國家的青年到發達國家留學，學習科學技術，回國后從事專業性工作，往往會產生相應的技術擴散效果。不論這種留學是否具有目的性，都有可能實現技術擴散。有不少技術看了就能模仿，或者一看就能啟發靈感，所以國際性的科技成果展覽會也是技術擴散的渠道。一些重要的科學技術期刊和專利出版物，也可能成為國際技術擴散的渠道。在國門沒有打開的20世紀50年代到70年代，我國一些科學家就是依靠閱讀發達國家的科學技術期刊了解技術發展關鍵動向、選擇一些有價值的研究方向，才為最終獲得研究成功奠定了基礎。

第四，互聯網推動技術尤其是信息技術迅速擴散。互聯網的出現使得技術的傳播有了一個新的平臺，技術擴散有了一個新的極為重要的渠道。如今，大量的技術都是以軟件的形式存在，而且普遍采用“開源”方式，即技術所有者向所有的訪問特定網址的人開放源代碼。借助這種開源技術，有專業基礎的人和機構可以在這些源代碼的基礎上進行二次開發。由于大量技術是在互聯網上呈現的，非常有利于對一些技術進行模仿，甚至只要稍加改造就可以產生與原技術相近的技術。所以，當美國出現亞馬遜、eBay等購物網站和Google搜索、Uber打車軟件等以后，包括中國在內的其他國家的公司很快推出了類似功能的產品。互聯網的出現和繁榮有力地促進了技術的國際擴散。

第五，在對外投資中直接聘用外國科學家和技術人員導致技術擴散。一般認為，只有發達國家到落后國家投資才會產生技術擴散現象。其實，落后國家到發達國家投資，聘用當地的科學家和技術人員，也會產生技術擴散效果。雖然這種技術在發達國家使用，但使用權屬于投資企業，并會在企業內部產生技術外溢和技術共享效應，時間一長，企業就掌握了這種技術。能夠到發達國家進行反向投資并從事科技行業的相對落后國家并不多，一般是整體實力較強、行業發展有比較優勢、技術消化能力強的國家，如韓國、中國等。

雖然接受技術擴散是落后國家實現技術追趕的一條重要路徑，許多國家因此而縮短了與發達國家的距離，但是，這種技術擴散有很大的局限性，長期看并不能使后發國家實現趕超。主要有以下三個原因：一是容易形成路徑依賴，只能接受發達國家擴散的技術，不會發展自己的技術且始終無法掌握發達國家不允許擴散的技術。采用這種技術追趕模式，基本上是跟在發達國家的后面亦步亦趨，不會有跨越，其結果最多是縮小差距，永遠無法實現趕超。二是接受擴散的技術有局限性，不是尖端前沿技術。當今世界，發達國家擴散的多數是中間技術或中等技術，尖端前沿的技術、底層的關鍵技術不擴散。例如，發達國家可以把安裝在手機、汽車、洗衣機里的芯片提供給你，但是把制造芯片的光刻機技術嚴格控制在自己手中，對于芯片產業鏈來講，光刻機就是底層的關鍵技術。同樣，互聯網上有大量開源的軟件技術，但新一代人工智能技術的杰作——ChatGPT卻不開源，技術擁有方除了有商業和法律上的考慮外，不讓競爭對手趕超也是一重要因素。所以，在ChatGPT之后，世界上已開發的類似人工智能產品約有幾百個，至今無一能在技術上超越它。三是發達國家可以擴散技術，也可以隨時不擴散技術，主動權在發達國家手中，而且可以把限制技術擴散作為打擊他國的工具。即便技術擁有方愿意擴散技術，但是其所在國家的政治利益集團出于某種目的，也可以阻止技術擴散。Diego Comin， Bart Hobijn， “Lobbies and technology diffusion”， The Review of Economics and Statistics， vol.91， no.2（2009）.在當前的國際環境下，傳統的技術擴散路徑對中國很不利。

當前，中國不缺一般中間技術或中等技術，缺的是關鍵核心技術，缺的是尖端前沿技術。但是，恰恰就在關鍵核心技術和尖端前沿技術方面，少數西方國家已經基本封死了中國獲得技術擴散的渠道。更嚴峻的是，中國逐漸被排除在由發達國家主導的國際技術擴散渠道之外。不僅少數西方國家政府開列的對華制裁性“實體清單”在繼續加長，而且一些商業性機構為規避政治風險采取了與中國“割裂”的做法。2022年11月，美國OpenAI公司發布ChatGPT，同時向世界上大部分國家和地區開放了訪問權，除中國和少數國家以外，全球各地都可從互聯網接入使用。該公司寧愿放棄中國巨大的市場，也不向中國用戶開放訪問權。這種做法實際上已經把中國屏蔽在人工智能的前沿技術之外，而人工智能則是剛剛開始的新一輪科技競爭中的關鍵領域。中國不能采取傳統的技術追趕模式，必須另辟蹊徑。

四、在新一輪科技革命中形成非對稱競爭優勢

由于一些關鍵核心技術受制于人，我國面臨在技術上被卡脖子的問題。因此，我們必須高度重視，把解決卡脖子難題放在戰略優先地位，破除體制機制障礙，下決心突破一批關鍵核心技術。近年來，在多方努力下，關鍵核心技術攻堅戰取得重要進展，突破了部分卡脖子問題，這為我國實現全面破解卡脖子難題奠定了基礎，增強了信心，提供了思路。

必須看到，科技創新有其自身規律，進行技術追趕的國家只要把握住新的科技革命機遇，在戰略上堅持科學定位，也可以實現技術超越。具體來說，我國既要在卡脖子的關鍵核心技術領域迎難而上，又要充分發揮后發優勢，從技術趕超的自身規律出發，超常規地重點布局科技發展的前沿方向和新興領域，努力掌握一批前沿技術和顛覆性技術。關鍵是要形成科技創新的非對稱競爭優勢，以增強抗衡科技霸權國家的能力，同時推動產業創新發展，催生一批有國際競爭力的新興產業，為推動國家現代化進程奠定強大的物質技術基礎。

所謂科技創新的非對稱競爭優勢，是指在科技全面進步的基礎上，著重在一些關鍵技術領域，尤其是新興前沿技術和顛覆性技術領域，或者在重要技術鏈的關鍵環節上，形成特定的創新優勢。非對稱強調的是垂直式突破，不是水平式突破，即不是在所有的技術領域都要實現領先，而是在某些重要領域和關鍵環節上實現大的突破，超前于國家整體發展，在世界上形成高峰水平。不僅做到在技術上實現自主可控，而且形成對技術的可配置能力，打破國際科技霸權，形成大國科技競爭與合作的均衡態勢。

當新的科技革命來臨時，產業必然發生深刻變革。在第一次工業革命中唱主角的是紡織產業和鋼鐵產業。紡織業擴大了市場，增進了國民財富，而鋼鐵產業則提升了國家實力，因為鋼產量曾是反映大國綜合實力乃至軍事能力的重要指標。在《大國的興衰》這部影響極廣的史學著作中，作者保羅·肯尼迪就利用鋼產量來衡量19世紀的大國地位。[英]保羅·肯尼迪：《大國的興衰：1500—2000年的經濟變革和軍事沖突》上，王保存等譯，中信出版社，2013年，第208、238頁。第二次工業革命期間，與電氣化有關的產業變得更為重要了，成了推動經濟增長的主導產業。化學工業等一批新產業出現了，染料、化肥、柴油、汽油、合成橡膠、賽璐珞、塑料等一系列新產品的問世都是新技術發展的結果。第三次工業革命的代表則是電子技術革命，標志性新興產業是電子計算機、計算機軟件和半導體。[美]斯坦利·L·恩格爾曼、[美]羅伯特·E·高爾曼主編：《劍橋美國經濟史：20世紀》第三卷上冊，蔡挺、張林、李雅菁主譯，中國人民大學出版社，2018年，第774頁。雖然紡織、鋼鐵產業還在，但是按照價值來衡量，它們在國民經濟中只占很小的比例，已不再是帶動經濟增長的主導產業。20世紀70年代，美國的年度鋼產量不再增加，并開始逐漸下降。據世界鋼鐵協會2024年發布的資料顯示，美國的年度鋼產量已連續多年在1億噸以下，2023年只有8140萬噸，不及中國的十分之一。世界鋼鐵協會：《2024世界鋼鐵統計數據》，https：//bg.sgpjbg.com/baogao/182954.html。

新的科技革命和產業變革對于具有先發優勢的國家也是一場考驗。從過去200多年技術和產業迭代的歷史來看，許多具有先發優勢的國家應對得并不好，限于路徑依賴，沒有及時抓住新技術和新產業的發展機遇，從而被新崛起的國家超越。第二次工業革命來臨時，英國是具有新技術優勢的，因為電磁學理論誕生于英國，發電機、電動機這些最重要的發明也源于英國。但是，英國并沒有將這種技術優勢轉化為產業優勢，反而在第二次工業革命中失去了領導者的地位。由于英國的蒸汽時代過于鼎盛，使用蒸汽動力成為英國的固有優勢，所以，機械化長時間統領英國工業，導致英國電氣化的速度慢于美國。英國的優勢產業一直是紡織工業和鋼鐵工業，失去了發展化學工業等新興產業的有利機會。德國首先是在化學工業領域取得了比英國有利的地位，繼而整個工業發展水平在20世紀初超過了英國。從第二次工業革命向第三次工業革命過渡時，德國同樣沒有能夠保住先發優勢，這里有二戰及其結果的因素，也有面對新的科技革命時自身表現的因素。類似地，日本、韓國也沒有能長久保持制造業的優勢。世界上唯一能夠在幾次工業革命中（至少從第二次工業革命起）保持優勢的國家是美國，原因一方面在于美國有著許多得天獨厚的條件，另一方面在于特殊的歷史機緣和國際環境。

以上論述隱含了一個重要的命題，即后發國家可以通過走技術追趕的道路，實現更為快速的發展，并有可能利用新的科技革命帶來的機遇，集中資源發展新技術、新產業，從而實現超越式發展。在新科技革命和產業變革面前，技術趕超國家的確有后發優勢，因為沒有對成熟技術的過多依賴。后發優勢這一概念源于美國俄裔經濟學家亞歷山大·格申克龍（Alexander Gerschenkron），他通過研究一些歐洲國家的工業化歷史得出，在工業化進程中，落后國家會因“積累落后”而具備某種優勢。[美]亞歷山大·格申克龍：《經濟落后的歷史透視》，張鳳林譯，商務印書館，2012年，第439頁。這一概念的提出時間是1962年，后來被學者們在研究中大大地引申化了，使其含義超出了原概念的邊界。在中國學術界的相關論述中，最著名的觀點就是林毅夫的“后發優勢論”和楊小凱的“后發劣勢論”。林毅夫所指的后發優勢其實是比較優勢，認為后發國家可以利用比較優勢實現快速發展林毅夫：《后發優勢與后發劣勢——與楊小凱教授商榷》，《經濟學（季刊）》，2003年第3期。，這與后發優勢原意并不是一回事。楊小凱的“后發劣勢論”指的是后發國家由于無法模仿發達國家的制度，雖然短期內發展較快，但從長期看處于劣勢。楊小凱：《經濟改革與憲政轉軌：回應》，《經濟學（季刊）》，2003年第3期。這與從技術角度而言的后發優勢也不是同一個問題。本文回歸“后發優勢”概念的原有含義——從技術演進的路徑來分析后發國家的追趕，但不局限于因“積累落后”而產生的優勢，而是不對成熟技術產生路徑依賴，著重形成在新技術領域的后發優勢，這是一種動態發展的優勢。這種后發優勢，不僅存在于歷史，而且也存在于現實之中。韓國和中國都是通信技術起步較晚的國家，卻在4G、5G移動通信上反超多數發達國家，這是一個典型的例證。

面對已經出現的第四次工業革命，面對國際科技競爭十分激烈的外部環境，面對個別西方國家對華實施科技封鎖的嚴峻形勢，我國的高水平科技自立自強戰略顯得更加緊迫。不僅要加快技術追趕的進程，還要力求在一些重要領域實現超越，形成自己的獨特優勢，在無法避免的大國科技競爭中占領制高點。

第一，舉全力突破一批關鍵核心技術，解決緊迫的“卡脖子”問題。技術上被“卡脖子”，本質是發展受到限制，不解決這個問題就無法建成真正的現代化國家。發展上不可或缺的關鍵核心技術，如集成電路（芯片）、計算機軟件、新型材料、工作母機、通信網絡等，必須舉全力實現突破，不能有任何等待和僥幸的心理。在一些關鍵核心技術上，擺脫不了對國外的依賴就等于把發展的主動權交給對方。例如，集成電路是現代科學技術的基礎，是許多設備、儀器、系統的核心，應用范圍極廣，如果離開了這種技術，那么大批設備將停止運轉，衛星無法上天，工作系統癱瘓。具有自己的集成電路技術已經成了能依靠自主力量建成現代化國家的重要標志。經過長期而艱辛的努力，中國在集成電路技術自主能力建設上取得了重要成績，縮小了與國外的差距。中國在關鍵核心技術攻堅道路上還要繼續加速，力爭用10年左右的時間把最緊迫的問題都加以解決。

第二，重點布局新興前沿技術和顛覆性技術領域，努力在部分技術領域實現反超，贏得未來發展優勢。要看到，關鍵核心技術突破可能是一個無止境的過程，很難保證所有的關鍵核心技術都掌握在自己手中。發展是動態的，你追趕的同時，別人也在進步，多數情況下只能縮短差距，而不能完全消除差距。華為公司發布的新款智能手機采用的是自主研發的核心芯片，業界普遍認為該芯片達到了7nm的先進制程，這是對國外“卡脖子”封鎖的一個重大突破。但同時應該看到，我國企業即便實現了芯片7nm先進制程的突破，與世界最先進水平相比，還有2代（包括5nm和3nm）的差距，更何況更新一代的技術（2nm）即將問世。而且，華為的成功不代表整個產業的成功，我國其他智能手機廠商仍依賴國外的芯片供應。我國必須同時走另一條路，即在新興前沿技術和顛覆性技術領域加大布局力度，依靠技術的革命性突破實現趕超跨越。科技革命往往具有這樣的規律：當顛覆性技術出現時，不僅可以覆蓋以往的技術，而且會讓技術優勢方發生轉換。當電力作為一種新能源技術覆蓋傳統的蒸汽能源技術后，主導產業隨之發生變化，技術優勢方也開始從英國轉換成美國。新一輪科技革命和產業變革必然蘊含涌現新興前沿技術和顛覆性技術的機會，誰首先突破這些技術，誰就會繼續領先或實現超越。例如，對于電子計算機技術而言，量子計算技術就是一種顛覆性技術，具有很多優點，近年來發展很快。量子芯片一旦替代現有的電子芯片，建立在電子芯片上的技術優勢將會遭遇巨大挑戰，有可能被一種建立在嶄新技術上的優勢所取代。當然，這種情況成為現實也許還需要二三十年甚至更久的時間，也許始終不會真正發生。但顛覆性技術的出現是一個客觀規律，即使這種顛覆性技術沒出現，也會出現另外的顛覆性技術。中國是一個大國，具備培育和發展新興前沿技術和顛覆性技術的條件，必須重點加強這方面的謀劃布局。尤其是在新一代人工智能技術方面，應當以最大的決心和最充分的資源確保使其得到重點發展，不僅因為它是決勝未來20年的關鍵前沿技術，而且因為中國在這個領域有潛在的后發優勢。

第三，在一些關鍵技術鏈上構筑特別優勢，既充分發揮自身所長，又增強在技術競爭中的抗衡能力。由于現代技術十分復雜，技術鏈較長，一個國家往往難以做到在整個技術鏈上都具備優勢。現實情況是，由于分工和要素稟賦差異，一些國家和地區只是在技術鏈的某一環節上形成優勢。以高端芯片為例。美國在芯片設計方面具有全世界最高的技術水平，但在制造環節上處于劣勢，制造優勢主要集中在韓國和中國臺灣地區，而芯片封裝測試環節（封裝、測試是芯片產業鏈的重要組成部分）的技術優勢分布則較為分散。我國完全可以在芯片封裝測試環節上構筑技術特別優勢，形成把握在自己手中的“殺手锏”，這樣就做到了技術上“我離不開你，你也離不開我”的均衡狀態。當然，做到這一點并不容易，其他國家也會設法避免形成這種局面。然而，技術的發展確實存在“各有所長”的規律，事實上，我國近年來在芯片封裝測試技術方面有很大提升，掌握了一些關鍵技術，沿此路徑發展下去，有可能形成非對稱競爭優勢。其他產業的相關技術鏈也可以從中得到啟示，逐步構筑非對稱競爭優勢。

第四，堅持有所為有所不為，集中力量攻克迫在眉睫的關鍵核心技術和戰略性技術，將新型舉國體制優勢發揮在關鍵之處。任何國家都不可能在所有技術領域處于全球領先地位，國家間的要素稟賦差異決定了先進技術一定是有國家差異的。第一次工業革命時期，英國也不是在所有技術領域都處于全球領先水平。美國是當今世界科技最為發達的國家，其一國科技實力可超過整個歐洲和日本之和，但機器人技術落后于日本，移動通信技術落后于北歐國家。所以，我們不必追求在所有技術領域都做到世界領先，也達不到那樣的目標，而是應當聚焦那些重要且能發揮我們潛在優勢的技術領域，實現重點突破。即使對于處在“卡脖子”狀態的關鍵核心技術，也要分輕重緩急適當排序，選擇那些最為緊迫并有可能突破的領域，集中力量打攻堅戰。舉國體制總是在一定的范圍內才有效，如果四處開花、全面出擊，也就談不上舉國體制了。當年用舉國體制發展“兩彈一星”技術，就是集中資源首先在一兩個領域實現突破，暫緩其他領域的技術追趕，在戰略上成功了。如今發揮新型舉國體制優勢，更要講究效率，尊重市場經濟規律。

第五，以更加開放的意識和胸懷，廣泛開展國際科技合作，在高水平開放中實現科技自立自強。科技創新本來就是一個智慧火花碰撞的結果，加強國際合作才能產生更耀眼的智慧光芒。實踐證明，世界上許多復雜尖端的創新成果往往是多國技術的結晶。例如，用于高端芯片制造的極紫外（EUV）光刻機目前全世界只有荷蘭的ASML能夠生產，這是當前全球最為復雜的機器之一，由10萬個以上零件組成。ASML之所以能夠把如此先進復雜的設備生產出來，也是集成全球先進技術的結果，其光學鏡頭技術來自德國，復合材料技術來自日本，光源技術和控制軟件技術來自美國。開放程度越高，接受的新生事物就越多、越先進，創新的水平也就越高。徐康寧：《高水平開放促進深層次改革的內在邏輯與現實路徑》，《南京社會科學》，2024年第12期。盡管當前的國際環境對我國開展國際科技合作形成了不小的障礙，但是只要我們堅持對外開放的政策不變，開放的大門開得更大，中國巨大的市場以及豐富的創新要素就會對國際合作產生難以抵御的吸引力，國際科技合作的渠道就不會中斷。

新一輪科技革命和產業變革正在不斷深化，無論具有技術先發優勢的國家，還是后發追趕的國家，都面臨一場關鍵而嚴峻的挑戰。中國作為一個世界大國，要實現國家的現代化就必須首先推進科技的現代化，在技術追趕的道路上努力實現超越，以非對稱的競爭優勢應對無法回避的大國科技博弈現實。

〔責任編輯：來向紅〕