南京地區普通本科高校圖書館開放獲取資源服務狀況調研分析

開放獲取即Open Access，簡稱OA。“開放獲取是指讀者可以免費獲取已出版的學術內容（如期刊論文、專著和會議論文集），不受其他限制（即不要求注冊，也沒有其他復制或獲取限制措施）；并在版權許可和保持學術文獻完整性的前提下，允許讀者進行廣泛的再利用”。近年來開放獲取論文、開放共享數據、開放科學設施建設和開放出版國際合作等開放實踐不斷豐富和完善，以開放獲取為代表的開放科學已經成為國際共識。能否充分利用開放獲取資源對高校師生進行學術研究有重要影響。

2012年張曉林等預言開放獲取學術信息資源會成為學術研究主流資源。開放獲取經過20世紀90年代至21世紀初的探索階段、2006—2015年的后續發展階段、2016—2018年的艱難開拓，2018年至今利益相關者的積極行動，開放獲取已在學術交流體系中舉足輕重。“2011—2021年，在中國科研人員每年發表的國際論文中，開放獲取論文的數量從2.5萬余篇增長到23.8萬余篇，占比從15.8%增至37.8%，年均增長率為25.2%”。截至2024年4月，DOAJ收錄的發表開放獲取論文的期刊數已達20450種。在此過程中，高校圖書館積極承擔了開放科學理念的倡導者、開放基礎設施的構建者、開放出版的協調者、知識產權規范的推廣者等多重角色，當開放獲取逐步成為學術出版的主流渠道，大學圖書館應積極擴大圖書館資源覆蓋范圍，使師生充分享用開放獲取成果。因此，了解高校圖書館開放獲取資源服務現狀，對促進開放科學實踐有一定借鑒意義。

1 調查設計

南京地區高校數量多、學校層次和種類齊全，對南京地區本科高校圖書館的開放獲取資源的服務情況進行調研具有一定的代表性，可為今后開放科學環境的營造以及開放科學的可持續發展提供依據和借鑒。本研究于2024年3月至4月上旬對教育部高校名錄中列出的南京地區34所普通本科高校圖書館提供的開放獲取資源建設與服務現狀進行了調查與分析。本次調查主要采用以下方式：

（1）網絡調研。圖書館網站是高校圖書館展示館藏資源和服務讀者的最重要途徑，調研各高校圖書館網站發布的新聞、消息、資源、服務等信息可以較為全面地了解其開放獲取服務動態。本研究重點調研各圖書館開放獲取資源導航服務情況，包括各圖書館面向讀者發布的網站資源中是否包含有開放獲取資源、開放獲取資源是否以數據列表鏈接形式集中展示、是否有集成檢索功能、是否實現與圖書館館藏資源的聯合檢索等，以及機構知識庫等學術信息資源建設和服務情況，同時根據各圖書館網站新聞、通知公告和讀者教育等信息多方面了解開放獲取資源服務。

（2）文獻檢索。對有關高校圖書館開放獲取資源服務文獻進行搜集、分析和整理，在此基礎上完善本次調研項目和內容。

（3）一對一咨詢。對部分網絡調研與文獻調查結果進行進一步咨詢，以獲得更為準確翔實的信息。

2 南京地區普通本科高校圖書館開放獲取資源服務現狀

根據網絡調研結果，34所普通本科高等學院圖書館開放獲取服務總體情況如下：

（1）金陵科技學院、南京大學金陵學院兩所高校圖書館網站因故無法打開，江蘇警官學院圖書館網站建設不完整，南京警察學院、南京傳媒學院無專門圖書館網站（有圖書館電子資源遠程訪問系統，但校外人員無法訪問）。

（2）南京理工大學紫金學院、南京航空航天大學金城學院、南京工業大學浦江學院和南京審計大學金審學院圖書館未提供開放獲取資源相關服務。

（3）南京大學等其余25所普通本科高校圖書館均有開放獲取資源相關服務。

2.1 開放獲取資源導航服務

開放獲取資源獲取途徑多樣，如期刊網站或出版商平臺、機構知識庫、信息服務平臺、學術社交網絡、文件共享網站和個人網站等，高校圖書館需要根據本校讀者需要搜集和整理，并以一定方式為讀者提供服務。表1展示的是南京地區普通本科高校圖書館提供開放獲取資源服務情況，未提供相關服務的圖書館不在此表中。

在開放獲取資源識別方面，不同學校有不同的標識方式，如“開放獲取資源”“開放獲取”“OA免費獲取資源”“OA學術資源”“OA資源庫”“OA”“免費資源”“免費數據庫”等說法，體現了開放獲取資源“開放”和“免費”的特征，同時也有學校以“參考數據庫”（江蘇第二師范學院）、“公益”（南京藝術學院）等來標識，相關標識一般會被放置在圖書館欄目或子欄目名稱、網站內容模塊名稱、數據庫導航分類，或者為數據庫所做的備注或說明中。

在以上25所高校圖書館中，有8所圖書館把開放獲取學術資源與其他館藏資源或以購買方式獲得的信息資源集成，提供統一的檢索和瀏覽服務；有3所圖書館為開放獲取資源提供集中展示和檢索，但沒有與其他館藏資源和以購買方式獲得資源集成在統一檢索平臺；有12所圖書館只提供開放獲取資源列表；南京曉莊學院和南京特殊教育師范學院圖書館的開放獲取資源并未集中展示，只是在個別數據庫有相應的標識，需仔細辨別。

2.2 開放獲取讀者教育服務

南京高校中雖然有25所高校圖書館提供了開放獲取資源服務，但曾提供開放獲取讀者教育服務只有東南大學、南京醫科大學、南京工業大學、南京農業大學、南京大學5所高校圖書館，讀者教育內容以開放獲取普及知識為主，個別活動涉及開放出版或開放存?。ㄒ姳?）。

2.3 開放獲取資源建設探索

建立基于本校學術資源的數據庫是促進學術文獻資源共享的重要實踐。南京地區普通本科高校學術信息資源建設以基于本校博碩論文、師生科研成果建立的機構知識庫為主，少量為基于本校特色資源及本館館藏資源建立的學科知識庫或本校出版的學術期刊等（見表3）。

從調研結果可見這些學術資源庫目前對外開放或能校外正常訪問的非常少，即南京地區高校圖書館真正意義上自建的開放獲取學術資源是較少的。

2.4 開放獲取其他相關服務

東南大學圖書館和南京林業大學圖書館均與出版商建立了開放獲取項目合作關系，在合作期內出版商對該校師生的OA論文投稿提供出版費用優惠（見表4）。

3 南京地區普通本科高校圖書館開放獲取資源服務現狀及分析

總體來說，南京地區普通本科高校圖書館對于開放獲取持支持和歡迎態度，但重視程度還不夠，服務內容相對單一；對于開放獲取學術信息資源的利用較為積極，但開放獲取資源建設實踐還面臨多重困難。

（1）對開放獲取資源服務不夠重視。開放獲取資源已經成為學術交流體系中的重要內容，對于資源建設經費相對緊張的普通高校圖書館來說理應重視開放獲取資源的利用，但從南京地區高校來看，雖有少數圖書館如南京工業職業技術大學、南京藝術學院、南京審計大學非常重視開放獲取資源的整理和利用，但仍有部分圖書館并未提供開放獲取資源服務，提供開放獲取讀者教育的比例偏低，對開放獲取資源了解仍不夠。

（2）開放獲取資源服務內容相對單一。南京地區普通本科高校圖書館提供的服務主要包括對開放獲取資源搜集、整理，以及在收集和整理的基礎上為讀者提供導航服務和培訓服務；基于本校學術資源進行機構庫建設以及科研數據管理；或者提供OA發文支持等。但大多數圖書館對于開放存儲、開放出版、開放獲取轉換協議、開放獲取知識產權服務等深層次內容還未有深入了解。

（3）開放獲取資源建設與共享難度較大。從調研結果可以發現，南京地區絕大多數高校圖書館的資源庫建設都存在只建設難共享的情況。在“開放科學理念的倡導者”“開放基礎設施的構建者”“開放出版的協調者”“知識產權規范的推廣者”等多重角色中，高校圖書館的作用發揮并不充分，主要影響因素包括以下兩方面：

①知識產權問題。知識產權問題是以高校自身資源為基礎的學術信息資源建設面臨的最根本問題，因為大量比例的研究成果仍以非開放獲取形式出版，且我國相關法律和上游政策對以博碩學位的論文為代表的學術信息資源的版權歸屬并未明確，同時不少學者對開放獲取仍有顧慮，資源庫建成之后能否開放共享以及如何開放共享仍需進一步探索。

②資源管理及系統維護問題。作為以本校學術信息資源為主的資源庫建設，需要協調科研管理、人事管理、教務管理以及系統維護等多方面，沒有多方共同支持的資源庫建設及后期維護和管理極其艱難。

因此南京地區普通本科高校圖書館自主建設的機構知識庫大多不對校外人員開放共享或不能正常訪問，甚至有的學校圖書館機構知識庫建設因無法實現持續更新和維護而暫停。

4 開放獲取對高校圖書館文獻資源建設的影響

圖書館作為學術信息資源與讀者的中介，開放獲取對圖書館作為“文獻資源中心”的“去中介化”也是圖書館界的隱憂，對高校圖書館來說開放獲取的影響力不容忽視。主流學術資源的進一步開放獲取對高校圖書館文獻資源建設的影響主要包括以下內容。

（1）圖書館對開放獲取態度的轉變：從懷疑到謹慎接受

面對電子資源價格不斷增長的現實，高校圖書館對開放獲取當然是歡迎的，但對開放獲取能否長遠發展則充滿懷疑，正如2015年中山大學圖書館館長程煥文所問：“這樣的免費午餐究竟是誰在買單？”的確，沒有所謂“免費”的資源，因為高質量學術出版物的編輯、生產、傳播和保存成本巨大，在讀者或圖書館免費獲取的同時，肯定已經有利益相關者為其付費。雖然完全實現開放獲取困難很多，但隨著政府或機構對經費和政策的支持，開放獲取的發展正逐步走向正軌，國際社會針對開放出版經費來源和期刊質量信任危機等難題已經提出較為可行的實施方案。越來越多的科研成果以開放獲取的方式發表，南京也開始有高校，如東南大學圖書館、南京林業大學圖書館，針對開放獲取出臺一定的支持政策，南京大學圖書館開始在文獻資源建設方面加強開放資源的獲取與利用，進行開放獲取轉換協議實施方案調研等。

（2）圖書館文獻資源建設的轉向：從購買到自建、共建共享

我國高校圖書館資源建設面臨的最大困擾是國內外數據商的數字信息資源壟斷。為打破數據商數字信息壟斷，高校圖書館積極反思以購買服務權限為主的數字學術信息資源建設模式，建立機構知識庫促進學術文獻共享便是高校圖書館的實踐努力之一。隨著開放獲取出版論文占比逐年增高，高校圖書館自建機構庫的條件也將逐步成熟，共建共享的理念更加深入人心，如以“推進全國高校機構知識庫的建設，推動學術成果的開放獲取，促進學術成果的廣泛應用”為宗旨的中國高校機構知識庫聯盟，東南大學、南京醫科大學、南京藝術學院均為聯盟成員；以Open Sign全球開放資源服務平臺、NSTL國家科技圖書文獻中心為代表的實踐“開放科學”“共建共享”理念的服務平臺也越來越多。

5 結論與建議

開放獲取發展雖然仍面臨不少難題，但開放獲取資源已經成為高校圖書館文獻資源的重要組成部分。高校圖書館作為開放獲取運動中不可或缺的一方，應在開放獲取運動中找準定位，基于自身資源特點和實際情況開展服務，積極推進開放獲取，積極參與共建共享，為促進開放科學實踐貢獻力量。

本文系江蘇高校哲學社會科學研究項目“智能化驅動的知識服務模式創新研究”（項目編號：2021SJA0590）研究成果。