建設(shè)項目全過程投資控制方法及其應(yīng)用

摘 要：通過全過程的投資控制方式，探討建設(shè)單位高效完成預(yù)算范圍內(nèi)的建設(shè)項目的措施。通過分析當(dāng)前建設(shè)項目投資控制現(xiàn)狀及投資超支的主要原因，研究全過程投資控制技術(shù)方法，從前期策劃及可行性研究、設(shè)計階段費(fèi)用控制、招投標(biāo)及合同管理、施工階段動態(tài)控制等多個方面進(jìn)行全方位投資控制。重點(diǎn)圍繞BIM技術(shù)和信息化管理系統(tǒng)在投資控制中的具體應(yīng)用，結(jié)合某大型建設(shè)項目的投資控制案例。研究顯示，在有效降低超支風(fēng)險的同時，系統(tǒng)性的投資控制策略也可以促進(jìn)項目管理效率的提高。

關(guān)鍵詞：建設(shè)項目；全過程投資控制；BIM技術(shù)；信息化管理

中圖分類號：TU723" " " " " " " " " " " " " " " "文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A" " " " " " " " " " " " " " " " " 文章編號：2096-6903（2025）01-0062-03

0 引言

在建設(shè)項目管理中，投資控制一直是建設(shè)單位亟需解決的核心問題之一。建設(shè)項目涉及的利益關(guān)系復(fù)雜、風(fēng)險因素多樣，投資控制的有效性直接影響著項目的順利進(jìn)行與成敗。然而，過去的投資控制往往局限于特定階段或單一環(huán)節(jié)，由此導(dǎo)致項目超支等問題頻發(fā)。本文從全過程的視角出發(fā)，系統(tǒng)探討建設(shè)項目全過程投資控制方法及其應(yīng)用，以期為建設(shè)單位提供科學(xué)有效的管理策略和技術(shù)支持。

1 建設(shè)項目投資控制的現(xiàn)狀與問題

1.1 當(dāng)前投資控制現(xiàn)狀

項目投資控制往往局限于某一階段或某一環(huán)節(jié)，對整個過程缺乏全面考慮，造成工程造價控制在前期規(guī)劃、設(shè)計、招標(biāo)、建設(shè)等各個階段之間不能有效銜接，投資控制的全局性制度很難形成。一些施工單位缺乏有效的管理手段和投資控制的技術(shù)支持，致使投資控制成效不佳。施工單位與承建方信息溝通不及時、不充分，影響工程進(jìn)度和造價的準(zhǔn)確把握，信息不對稱、溝通不暢也是當(dāng)前投資控制中的一大難題。

1.2 投資超支的主要原因

在工程開工階段，若對工程需求、規(guī)模、技術(shù)難度等方面估計不足或不準(zhǔn)確，就有可能造成后期建設(shè)過程中成本上升。由于工程的技術(shù)要求、業(yè)主需求或環(huán)境因素的變化，設(shè)計方案往往需要進(jìn)行調(diào)整和修改，而設(shè)計變更通常會帶來工程量的增加和工程周期的延長，從而導(dǎo)致投資成本的增加。

設(shè)計變更還可能造成資源浪費(fèi)，成本增加，導(dǎo)致施工現(xiàn)場的人力、物力、質(zhì)量等各方面管理不到位。項目投資還可能因市場環(huán)境變化、政策法規(guī)調(diào)整等外部因素帶來難以預(yù)期的風(fēng)險，如自然災(zāi)害等，造成超支投資現(xiàn)象的發(fā)生。

建設(shè)單位需要在項目開工之初就做好充分的前期規(guī)劃和投資估算，以保證投資預(yù)算的合理、準(zhǔn)確，有效防止投資超支。在設(shè)計階段，為避免不必要的費(fèi)用增加，應(yīng)加強(qiáng)設(shè)計管理，控制設(shè)計變更。在建設(shè)階段，為保證建設(shè)過程的高效進(jìn)行，應(yīng)加強(qiáng)對建設(shè)過程的管理和監(jiān)督。為減少外部風(fēng)險對項目投資的影響，建立健全的風(fēng)險管理機(jī)制，提前做好應(yīng)對措施[1]。

2 全過程投資控制的技術(shù)方法

2.1 前期策劃與可行性研究

前期策劃要進(jìn)行市場調(diào)查和需求分析，對項目所處的市場環(huán)境、行業(yè)發(fā)展趨勢等要有充分的了解，對項目的定位和需求要有清晰的認(rèn)識。需要對項目所涉及的技術(shù)方案進(jìn)行技術(shù)可行性分析、技術(shù)方案成熟度評估、技術(shù)路徑選擇等進(jìn)行研究。對項目的投資規(guī)模、收益預(yù)期、資金來源等方面的合理分析和預(yù)測，也需要進(jìn)行經(jīng)濟(jì)可行性評估。

考慮項目對社會、環(huán)境、文化等方面的影響，確保項目可持續(xù)發(fā)展，也是社會可行性研究不可忽視的一部分。在具體實施調(diào)研方案時，可結(jié)合實地調(diào)研和案例分析，采取問卷調(diào)查、專家訪談、資料分析等多種方法和工具，對有關(guān)情況進(jìn)行全方位的收集和分析。然后對所得研究成果進(jìn)行整合，從而形成為后續(xù)投資控制工作提供科學(xué)依據(jù)和決策支持的前期規(guī)劃和可行性研究報告。

2.2 設(shè)計階段的成本控制

建設(shè)單位要對設(shè)計方案進(jìn)行全面的成本估算和優(yōu)化，通過成本管理軟件和信息化系統(tǒng)的引入。利用建模軟件進(jìn)行BIM（建筑信息模型）建模，實現(xiàn)數(shù)字化建模和成本估算設(shè)計方案，提高成本控制的精確性和可靠性。建立設(shè)計變更管理機(jī)制，為避免設(shè)計變更給工程造價帶來不必要的影響，加強(qiáng)對設(shè)計變更的控制和管理。為后續(xù)施工階段的成本控制奠定基礎(chǔ)，加強(qiáng)與設(shè)計單位的溝通與協(xié)作，確保設(shè)計方案與工程預(yù)算的有效銜接。

2.3 招投標(biāo)與合同管理

在工程建設(shè)過程中，招投標(biāo)及合同管理監(jiān)督是保障資金調(diào)配得到有效執(zhí)行的核心環(huán)節(jié)。在投標(biāo)過程的初期，必須依據(jù)工程規(guī)格與技術(shù)規(guī)范來準(zhǔn)備投標(biāo)文檔，確切指出參標(biāo)資格與投標(biāo)文件的制作標(biāo)準(zhǔn)。建構(gòu)一個完善的供貨商、施工方審核框架，對供貨商、施工方的能力、信用、業(yè)績等進(jìn)行徹底審查，保障協(xié)作單位擁有優(yōu)秀的能力與信譽(yù)。

在招投標(biāo)的審核階段，必須嚴(yán)格依照投標(biāo)邀請書及評估準(zhǔn)則來執(zhí)行審核工作，保障整個評選流程的正直性、明晰度以及均等性。在協(xié)議確立過程中，應(yīng)依據(jù)投標(biāo)成果與協(xié)商成果，迅速與得標(biāo)的供貨商、工程商訂立協(xié)議，清晰界定所有協(xié)議規(guī)定及相互責(zé)任，規(guī)范資金支付與修正控制程序，以預(yù)防合同相關(guān)風(fēng)險，降低未來合同爭議的可能性。為了確立一個全面的契約監(jiān)管架構(gòu)，必須強(qiáng)化對契約履行階段的監(jiān)察與控制，保障契約得到實際履行。

在執(zhí)行合約的階段，必須保證實時的交流與協(xié)同作業(yè)。應(yīng)對合同履行時出現(xiàn)的挑戰(zhàn)與困境，以保障項目的按時推進(jìn)和品質(zhì)的順利完成。在協(xié)議期滿之際必須開展協(xié)議執(zhí)行的審查與概括，迅速歸納總結(jié)，以便為未來的投標(biāo)過程和協(xié)議監(jiān)督任務(wù)供應(yīng)指導(dǎo)和依據(jù)。

2.4 施工階段的動態(tài)控制

動態(tài)管理需要持續(xù)追蹤和優(yōu)化施工階段的各項任務(wù)，保障項目依照既定方案順暢進(jìn)行，并對成本實施嚴(yán)格管理。通過采納先進(jìn)的項目管理工具施工組織應(yīng)構(gòu)建一個全面的進(jìn)度控制體系，以便實施即時跟蹤和評估工程進(jìn)展。這種機(jī)制可以迅速偵測施工進(jìn)程中的偏差與滯后以確保項目順暢推進(jìn)，實施恰當(dāng)?shù)牟呗赃M(jìn)行干預(yù)。

在施工進(jìn)程中的費(fèi)用監(jiān)管亦須要實施靈活調(diào)整。施工組織必須構(gòu)建費(fèi)用核算與預(yù)估體系，恰當(dāng)計算并審視工程過程中產(chǎn)生的所有開銷，迅速識別導(dǎo)致成本上漲的元素，并為防止超出預(yù)算。應(yīng)實施恰當(dāng)?shù)谋O(jiān)管策略，對額外的開支進(jìn)行及時的計算與評估。建筑企業(yè)需構(gòu)建完備的品質(zhì)監(jiān)控體系，在建造階段嚴(yán)格執(zhí)行品質(zhì)監(jiān)管檢驗，識別出現(xiàn)的品質(zhì)缺陷并迅速處理，保障工程項目的品質(zhì)達(dá)到設(shè)計規(guī)范。

在建設(shè)活動中的防護(hù)監(jiān)督靈活調(diào)節(jié)同樣是必須留意的。在面對潛在的安全隱患和意外狀況時建筑作業(yè)主體需構(gòu)建完善的安全監(jiān)管體系，增強(qiáng)工地安全巡視與審查力度，保障工作人員的生產(chǎn)安全[2]。

3 投資控制的具體應(yīng)用

3.1 某大型建設(shè)項目的投資控制

某大型城市地鐵建設(shè)項目涉及線路較長、站點(diǎn)眾多、工程量大等特點(diǎn)，投資規(guī)模龐大，項目周期較長，面臨著諸多的投資控制挑戰(zhàn)。在項目實施過程中，建設(shè)單位采取了一系列措施，有效控制了項目的投資，取得了良好的效果。建設(shè)單位在項目啟動階段成立了專門的投資管理團(tuán)隊，明確了各項工作職責(zé)和分工，確保了投資控制工作的有序開展。

建設(shè)單位加強(qiáng)了與承包商和設(shè)計單位的溝通與協(xié)作，及時解決了項目實施過程中的各類技術(shù)和管理問題，避免了因設(shè)計變更和施工問題導(dǎo)致的額外投資。建設(shè)單位還利用先進(jìn)的信息化管理系統(tǒng)，實現(xiàn)了對項目進(jìn)度、成本、質(zhì)量等方面的實時監(jiān)控和數(shù)據(jù)分析，及時發(fā)現(xiàn)和解決了問題，有效保障了項目的投資控制。

3.2 BIM技術(shù)在投資控制中的應(yīng)用

BIM技術(shù)在建設(shè)工程投資控制中的應(yīng)用已成為當(dāng)前的熱點(diǎn)和趨勢。建筑單位可以通過BIM技術(shù)綜合管理和控制建筑設(shè)計、建筑進(jìn)度和建筑價格。BIM技術(shù)可以在工程初期進(jìn)行施工設(shè)計，并優(yōu)化方案。設(shè)計師可以使用BIM軟件快速創(chuàng)建建筑模型，并包含多維信息，包括幾何信息、空間信息、時間信息和成本信息。BIM模型使施工單位能夠?qū)υO(shè)計方案進(jìn)行全面的成本估算和優(yōu)化。為工程投資控制提供可靠的基礎(chǔ)，及時發(fā)現(xiàn)設(shè)計中存在的成本風(fēng)險和風(fēng)險。BIM技術(shù)可以實現(xiàn)工程進(jìn)度和工程階段質(zhì)量的精細(xì)化管理。施工單位利用BIM模型實時監(jiān)測施工進(jìn)度、施工質(zhì)量等，能及時發(fā)現(xiàn)和解決施工中出現(xiàn)的問題和困難。

在施工過程中，減少設(shè)計變更和工程錯誤，降低施工成本，提高工程效率，使用BIM模型的三維可視化和碰撞檢測功能。建設(shè)機(jī)關(guān)可以通過BIM模式實時監(jiān)測建設(shè)設(shè)施的運(yùn)行狀況和維護(hù)情況，維護(hù)和管理設(shè)施，延長建設(shè)設(shè)施的使用壽命，提高資產(chǎn)價值。

3.3 信息化管理系統(tǒng)的應(yīng)用

增強(qiáng)資本運(yùn)作監(jiān)管的效能與準(zhǔn)確性的關(guān)鍵途徑在于信息技術(shù)管理系統(tǒng)在建筑工程資金監(jiān)督中的運(yùn)用，施工企業(yè)能夠借助建立數(shù)字化管理平臺對項目的每個階段進(jìn)行全面跟蹤和數(shù)據(jù)分析。建設(shè)企業(yè)可以采用數(shù)字化管理平臺對項目的進(jìn)展、成本、品質(zhì)等關(guān)鍵指標(biāo)進(jìn)行即時跟蹤和評估，及早識別并處理潛在難題，確保工程資金投入得到有效監(jiān)管和保護(hù)。施工主體致力于增強(qiáng)工程參與各方的交流合作提升工程管理的功效性，能夠借助電子化管理平臺，達(dá)成與建設(shè)承包商、規(guī)劃機(jī)構(gòu)間的資訊互通和聯(lián)動作業(yè)。建設(shè)方也能夠借助信息技術(shù)管理平臺為項目最終的審核及確認(rèn)帶來便捷，確保與工程有關(guān)的各類文件記錄的集中整理存檔，施工方需增強(qiáng)對資金運(yùn)用的管理能力與成效主動促進(jìn)數(shù)字化管理體系的構(gòu)建與實施[3]。

4 實施投資控制的保障措施

4.1 健全制度規(guī)范

建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)建立包括組織架構(gòu)、職責(zé)分工、工作流程等內(nèi)容的完善投資管理制度體系。這些制度在保證投資控制工作有序開展的同時，要明確各部門、各人員在投資控制工作中的職責(zé)權(quán)限。對各項投資控制指標(biāo)和要求，建設(shè)單位要建立統(tǒng)一的投資管理標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。這些規(guī)范和準(zhǔn)則要包括為投資控制工作提供科學(xué)依據(jù)和技術(shù)支撐的投資預(yù)算編制、投資審批流程、項目決策規(guī)范等內(nèi)容。

建設(shè)單位還應(yīng)當(dāng)建立定量評價和監(jiān)督投資控制工作成效的投資控制績效評價制度。這一評價體系要包括為投資控制工作提供科學(xué)的評價指標(biāo)和方法的投資效益評價、投資成本評價和投資風(fēng)險評價等內(nèi)容。

建設(shè)單位要加強(qiáng)制度、標(biāo)準(zhǔn)的宣傳和培訓(xùn)，確保各部門、各人員對有關(guān)制度、標(biāo)準(zhǔn)能有一個全面的認(rèn)識，并能嚴(yán)格貫徹執(zhí)行。建設(shè)單位通過健全制度、健全標(biāo)準(zhǔn)，使投控工作的行為規(guī)范、工作程序規(guī)范，使投控工作的科學(xué)性、規(guī)范性得到提高，為建設(shè)項目投控工作的順利進(jìn)行提供了有效保障。

4.2 強(qiáng)化管理與監(jiān)督

在管理方面，建設(shè)單位應(yīng)建立健全的管理體系，明確各級管理人員的職責(zé)和權(quán)利，加強(qiáng)對投資控制工作的組織和領(lǐng)導(dǎo)。通過建立規(guī)范的管理流程和工作制度，確保投資控制工作的有序開展和有效執(zhí)行。

在監(jiān)督方面，建設(shè)單位應(yīng)加強(qiáng)對投資控制工作的監(jiān)督和檢查，建立定期報告制度和現(xiàn)場巡查制度，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題，確保投資控制工作的規(guī)范執(zhí)行和效果評估。建設(shè)單位還應(yīng)加強(qiáng)對承包商和設(shè)計單位的監(jiān)督和管理，確保其按照合同約定和投資控制要求履行各項責(zé)任，避免因合同履行不到位而導(dǎo)致的額外投資。

單位還應(yīng)加強(qiáng)對投資控制工作的信息化建設(shè)，建立完善的信息管理系統(tǒng)，實現(xiàn)對投資控制工作的全面監(jiān)控和管理。通過強(qiáng)化管理與監(jiān)督，建設(shè)單位可以及時發(fā)現(xiàn)和解決問題，提高投資控制工作的效率和質(zhì)量，確保建設(shè)項目的順利實施和投資控制目標(biāo)的實現(xiàn)。

4.3 提高人員素質(zhì)與技術(shù)水平

提高人員素質(zhì)與技術(shù)水平是確保建設(shè)項目投資控制有效實施的關(guān)鍵，建設(shè)單位應(yīng)該重視人才隊伍建設(shè)，通過加強(qiáng)培訓(xùn)和教育，提升員工的專業(yè)素養(yǎng)和工作能力。建設(shè)單位還應(yīng)積極引進(jìn)和培養(yǎng)具有相關(guān)專業(yè)背景和工作經(jīng)驗的人才，以滿足項目投資控制工作的需求。

在技術(shù)水平方面，建設(shè)單位應(yīng)關(guān)注行業(yè)發(fā)展趨勢，推動技術(shù)創(chuàng)新和應(yīng)用，提高員工的技術(shù)水平和應(yīng)用能力。單位還應(yīng)加強(qiáng)與高校和科研機(jī)構(gòu)的合作，開展技術(shù)研究和項目實踐，不斷提升員工的專業(yè)知識和實踐能力。應(yīng)建立健全的績效考核和激勵機(jī)制，激發(fā)員工的工作積極性和創(chuàng)造性，推動項目投資控制工作的不斷改進(jìn)和提高。通過不斷提升人員素質(zhì)與技術(shù)水平，建設(shè)單位可以更好地適應(yīng)市場變化和項目需求，提高投資控制工作的效率和質(zhì)量，為建設(shè)項目的順利實施提供有力的保障。

4.4 風(fēng)險管理與應(yīng)急預(yù)案

施工主體須面對多樣的危險種類與各級危險程度，考慮到危險發(fā)生的可能性及其帶來的影響范圍，擬定有針對性的危機(jī)處理與反應(yīng)方案，實施適宜的管理手段。例如當(dāng)開發(fā)商遭遇市場的不穩(wěn)定性，為了降低市場波動對工程資本的干擾，可能會選擇多元化投資等策略，以便靈敏調(diào)節(jié)工程的規(guī)模。

施工企業(yè)在應(yīng)對技術(shù)挑戰(zhàn)時，為了提升工程的技術(shù)層次和市場競爭力，可以強(qiáng)化技術(shù)開發(fā)與創(chuàng)新工作。開發(fā)商應(yīng)當(dāng)構(gòu)筑一套周全的緊急響應(yīng)方案與風(fēng)險應(yīng)對體系，以便對意外事故和緊急情況進(jìn)行迅速處理，減輕它們對項目資金的負(fù)面作用。若施工組織面臨自然災(zāi)害的潛在威脅通過增強(qiáng)與相關(guān)機(jī)構(gòu)的聯(lián)合努力，增進(jìn)項目的災(zāi)害防御性能，能夠擬定緊急響應(yīng)計劃，清晰界定各項緊急救援行動及責(zé)任劃分[4]。

5 結(jié)束語

由完善的體系和標(biāo)準(zhǔn)，科學(xué)的技術(shù)方法，精細(xì)的應(yīng)用和管理，全員參與、通力合作，共同構(gòu)筑了建設(shè)項目投資控制全過程的有機(jī)高效體系。本文通過深入分析討論各階段的工作，對控制投資在建設(shè)工程中的重要性、必要性有了深刻的認(rèn)識。有效應(yīng)對各種挑戰(zhàn)，實現(xiàn)建設(shè)項目投資控制的良性運(yùn)行和持續(xù)發(fā)展，只有不斷加強(qiáng)制度建設(shè)，提高技術(shù)水平，強(qiáng)化管理監(jiān)督。相信建設(shè)項目控投工作在持續(xù)努力、不斷提高下，一定會取得更加顯著的成效，為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展多作貢獻(xiàn)。

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收稿日期：2024-06-10

作者簡介：唐干（1987—），男，江蘇鹽城人，本科，高級工程師、高級經(jīng)濟(jì)師，研究方向：工程經(jīng)濟(jì)及造價控制管理。