信息化教務系統優化博士生分流淘汰機制研究

摘" 要：我國高度重視高等人才培育工作，并相繼出臺了一系列政策性文件。博士生的培養質量是鑒定一所高等院校高等人才培育效果的重要標尺，目前高校亟須尋求合理合規、科學有效的博士生培育方式。文章以近幾年國內某Z大學對博士生分流退出工作的探索實踐為例，從學籍管理工作的視角審視博士生畢業延期人數增多以及其中存在的“正向延期”與“負向延期”的現狀，發現其原因較為復雜。對此，Z大學針對博士生延畢進行分流退出機制的探索與實踐，在實踐過程中通過教務系統信息化加強對培養全過程的監控，優化了博士生的培養質量，強化高端人才培養，助力國家高質量發展戰略。

關鍵詞：信息化教務系統；博士生分流；延期畢業；分流退出

中圖分類號：G40" " 文獻標識碼：A" " 文章編號：1673-7164（2025）07-0069-04

黨的二十大報告明確指出，教育、科技、人才是全面建設社會主義現代化國家的基礎性、戰略性支撐。必須堅持科技是第一生產力、人才是第一資源、創新是第一動力。［1］這充分傳達了國家對于高等人才培育的重視，高等人才特別是博士生代表了國家的核心競爭力，是人才強國的重要組成部分，是國家科技創新發展的重要參與者。

博士生的培養質量也是鑒定一所高等院校最高等人才培育效果的重要標尺。隨著博士生教育常規與創新工作的逐步推進，博士生培育方式滯后問題也逐步凸顯，大批博士生無法在基本修業年限內畢業。為了提升博士生的培育質量、優化培育方式，歐美國家早已制定“回應性博士計劃”“重塑博士生教育計劃”和“博士生教育創新計劃”等，我國也出臺了《關于深化研究生教育改革的意見》等相關政策性文件，各大高等院校作為實踐者將問題聚焦于博士生培育質量的“問題－原因－機制－手段－出路”上，逐級剖析，層層解決。［2］

一、當前高校研究生延期畢業的現狀

當前，研究生招生規模呈擴大之勢，但研究生實際畢業人數少于預計畢業人數，而且二者之間的差距越來越大，隨著研究生畢業延期現象日益顯現，文章選取了Z高校作為研究樣本進行統計分析。

2019年根據教育部辦公廳提出加強關鍵環節質量監控，完善分流選擇機制。［3］培養單位要加強培養關鍵環節質量監控，完善研究生資格考試、中期考核和年度考核制度。加大分流力度，對不適合繼續攻讀學位的研究生盡早進行分流。學校針對研究生畢業延期情況開始了分流退出的探索，碩士研究生延期畢業人數在2019年達到高峰，在2019年后則呈下降趨勢，說明對緩解碩士研究生延期情況的探索有顯著效果。［4］但博士生延期畢業人數仍處于逐年上升趨勢，說明目前培養過程中的管控分流對博士生效果不明顯。

以2022年對該校2019級1758名畢業生的延期情況進行取樣統計，其中1582名碩士研究生、176名博士生，在統計的1758人中有210人研究生未能在基本修業年限內畢業，其中碩士研究生151人，博士生59人，分別占在校碩士生和博士生總規模的9.5%和33.5%，其中博士生延期畢業人數甚至達到在校博士生的85.8%。

通過對取樣博士生情況的進一步分析，發現延期博士生群體分為“正向延期”與“負向延期”。“正向延期”指博士生雖已具備畢業資格，但為提高其科研成果質量或者為完成重大課題而主動選擇延期。“負向延期”則指博士生無法達到畢業要求，被迫延期的狀況。［5］后者正是文章研究的重點。

博士生“負向延期”究其原因是復雜的，隨著博士生招生規模的擴大，部分學生缺乏學術基礎和科研思維，導致其缺乏學術科研的積極性，科研時間投入也明顯不足。更深層次的原因在于，博士生的學業發展特殊性往往被忽視，碩博培養管理體系混為一談，博士生培養管理體系明顯缺乏針對性及可行性。

二、Z大學針對博士生分流制度的探索

大量延期畢業研究生引發了各高校博士生培養者對于博士生培育全過程的反思，高校正在探索尋求一條高質量培育博士生的方案。

根據《普通高等學校學生管理規定》，學生應當在規定的學習年限內完成學業，學校可對未能在規定年限內完成學業的研究生予以退學處理，各高校都高度重視學校博士生延期畢業等相關問題，該校結合自身學科門類實際情況，制定了一套針對博士生的分流淘汰機制，2021年6月9日出臺本校的《XX大學博士生培養環節管理辦法》已明確了堅持質量檢查關口前移，加強培養關鍵環節質量監控，發揮培養過程關鍵節點的考核篩查作用，建立“逐年考核、逐層預警、逐步分流”機制，為健全博士生培養管理體系，促進博士生培養單位規范性管理，同時根據學科發展提升博士生培養質量。

（一）構建規范、常態化博士生三級分流淘汰機制

隨著學校博士生規模的不斷擴大，鑒于博士生的非學術研究動機以及教育資源有限性，完善博士生培養過程考核與分流機制顯得尤為重要，依據該校《博士生培養環節管理辦法》設定三級分流淘汰機制。

第一級，課程審核。不同學科的博士生按照培養計劃，在規定的時間內完成課程學習。針對逾期未完成課程學習的學生進行學業警告，若仍未完成，終止其學業或轉層次培養。第二級，過程審核。博士生應在規定時間內完成培養的必修環節進行過程審核。針對必修環節逾期未完成的進行學業警告，仍未完成終止其學業或轉層次培養。第三級，出口審核。博士生最后的出口審核。博士生學位論文答辯通過的并滿足學位授予條件的給予畢業以及授予學位；其中未滿足學位授予條件的只能給予畢業。未申請學位論文答辯或答辯不通過的可在最長修業年限內申請結業。

（二）明確博士生分流淘汰環節中的主要權責主體

當前部分高校分流淘汰機制執行力度和執行結果不盡人意，在分流淘汰環節中沒有明確權責主體是原因之一。分流淘汰過程是一個系統性工程，從設計制度到制度落實需要學校多個部門的分工與配合，因而明確執行主體及其權責至關重要。

該校通過對博士生培養從個人心理、學科建設、社會需求等多個方面進行研究，分流機制應具備靈活性，這就涉及制定博士生教育質量評價標準以及相關分流實施工作細化。從標準制定的每一步到具體實施的相關部門與工作人員構成一個龐大的工作鏈，各項細節涉及博士生培育過程中的每一個環節和主體。其中博士生本人是最主要的權責主體之一，導師作為博士生的第一責任人，學院是博士生培養的組織和管理單位，學位評定委員會是負責博士生學位評定的機構，學科評估機構是負責對學科進行評估的機構，研究生院是博士生的管理部門。

（三）合法合規做好研究生分流退出工作

研究生分流退出工作嚴格按照《普通高等學校學生管理規定》相關規定，再結合該校堅持“以人為本”的理念，依托依法治校辦公室對每個環節進行合法性審查并指導學籍管理工作。為保證分流退出工作公正透明，學校公開分流退出的條件、標準和程序，讓學生充分了解自己的權益和義務。

學院針對相關的博士生進行綜合評估，為其提前制定最合適的學習方案，提早干預。在分流淘汰的過程中，在研究生院正式發文之前都會與歸口學院、導師及博士生三方進行仔細溝通，告知其處理辦法及相關依據，需要充分認真聽取三方的反饋意見與建議，并保留博士生后期的申訴和行政復議的權利，注重過程管理，建立健全過程記錄制度、審核制度和安全保密制度，確保整個過程形成的材料存檔，確保有據可依和工作質量。

在整個過程中，須做好相關博士生的思想情緒和心理動態監測，做好心理疏導及相關預案工作，學校構建多通道，多途徑的博士生分流出路，做到合理分流，通過博轉碩、更換導師、增加二導或校外導師等方式進行合理分流，形成人性化的分流淘汰機制。

三、信息化教務系統支撐下優化分流淘汰機制

博士生三級分流淘汰機制通過傳統人工進行數據管理和監控，會出現效率低下、操作不合規、流于形式等問題，使得機制難以發揮作用，達不到相應效果。而借助研究生教學管理系統構建學籍預警機制能夠提高博士生管理效率、實現培養全過程監控，使博士生三級分流淘汰機制能夠真正落實的重要保障。［6］博士生培養依據課程學習和環節考核，通過學業警告和學籍清理穩定形成四個出口：畢業、結業、終止學業、博轉碩，從而科學穩定地保障博士生分流淘汰機制。

（一）信息化教務系統的架構與特點

通常高校教務系統框架構成，可以分為前端、后端和數據庫三部分，該校針對自身培養特色優化了研究生教務系統架構。

該校研究生教務系統前端框架為基于Vue.js的單頁面應用框架。后端基于Java的Springboot框架，使用Dubbo作為rpc框架，使用JPA作為數據訪問層框架。此系統所使用的Oracle數據庫是一種大型關系型數據庫管理系統，其具有高效、安全等特點，因此作為教務系統數據庫的首選。

在此基礎上，該校教務系統軟件還采用了微服務設計，這是一種基于分布式架構的架構風格，它將應用程序拆分成小的、自治的服務單元，每個服務單元都可以獨立地進行部署、擴展和維護。微服務架構有助于提高應用程序的可擴展性、可維護性和可測試性，并能夠更好地適應快速變化的業務需求和技術趨勢。通過微服務架構，該教務系統可以更好地實現應用程序的服務化、解耦合和高度靈活的部署，提高了培養方案設計、課程導入、環節設置等的可靠性和可維護性，同時也能夠更好地適應日益復雜的博士生培養需求。

（二）個性化培養方案信息化管理的技術實現

個性化培養方案的信息化管理可以通過教務管理系統或者個性化學習平臺來實現。教務管理系統可以將博士生的個人信息、選課情況、成績單等信息進行整合，并為博士生提供在線選課、在線查看成績、在線評教等服務。在這個基礎上，可以開發出一系列針對博士生個性化培養的功能，例如：個性化課程推薦，根據博士生的研究方向、學術興趣、前期學習情況等因素，為其推薦適合其個性化培養方案的課程，避免盲目選課或者選錯課程；個性化研究計劃管理，根據博士生的研究方向和研究計劃，為博士生制定個性化的研究計劃，并通過教務管理系統進行管理和跟蹤，及時了解博士生的研究進展；博士生檔案管理，建立完整的在籍博士生檔案系統，包括其個人信息、選課情況、成績單、科研成果、發表論文、參加學術會議、獲獎情況等內容，方便博士生和導師進行查閱和管理；數據分析和預測，教務系統通過對博士生的學習和研究數據進行分析和預測，為教師和管理者提供決策支持。例如，預測博士生畢業的時間和成功率，并及時采取措施解決問題。

個性化培養方案導入過程中，還需要考慮數據的整合和共享，確保信息流通暢通，方便研究生院和學院進行數據分析和決策。還要關注教務系統的安全性能，確保學生的個人信息和隱私不會泄露。

（三）預警機制信息化管理的技術實現

根據博士生培養方案完成情況的不同，該校將其分為學業預警、學籍預警、學籍清理三個階段。分別是對按規定時間內“課程學習未完成、考核環節未通過”的進行學業預警；對超出基本修業年限，仍在“最長修業年限”內的，每年進行1次學籍預警；對超過“最長修業年限”的，通過研究生教學系統發出學籍清理告知書。

管理員預先在研究生教學系統中設置預警時間、預警內容通過研究生教學系統向相關博士生進行預警，預警除了在學生系統進行彈屏預警的同時，相關導師和學院也會收到預警通知，管理員端根據學生、導師的點擊閱讀情況及相關數據進行分析做出下一步預警計劃。

該校就2022年對兩個批次的研究生進行了學籍預警和學籍清理告知，學籍清理告知學生與導師確認達到100%。通過研究生教學系統的學籍預警功能，不僅提高了博士生管理效率，而且倒逼各導師提升了培養責任感，管理員甚至可以通過數據統計和分析，動態反饋預警情況，了解學生狀態，提供培養過程的監測服務，配合學院、導師根據不同類型、不同學科制訂個性化的培養方案，提升培養質量。［7］

四、學校多措并舉取得學籍清理的實際成效與保障

2020—2022年，該校為落實三級分流淘汰機制采取多級聯動運用信息化手段以來，順利打通了多樣化的校內分流渠道，2020 —2022年總共有“博轉碩”2人，更換導師20人，增加二導26人，有效將關鍵環節前置，使博士生自覺盡早進行學業規劃，明確研究方向，認識自身是否適合學術研究并盡早選擇合適的出口。

2020年發布的《關于加快新時代研究生教育改革發展的意見》也重點提及博士生分流淘汰后的善后保障問題，指出“暢通分流選擇渠道，分流退出的博士生，符合碩士學位授予標準的可授予碩士學位；未滿足學位授予條件的研究生，畢業后一定時間內達到相應要求的，可重新申請授予學位。”［2］該校2022年博士生畢業率較2019年上升7.6%，2022年博士畢業生結業人數達到192人，結業的出口有效解決了一部分博士生在已完成課程學習和環節考核后仍未達到畢業要求的困境。并且博士生自結業起兩年內仍可以進行論文送審和申請學位論文答辯，這就意味著結業并不是終點，仍有機會進行“結轉畢”并且拿到學位證，設置這種機會與補償機制，其實就是博士生分流淘汰機制善后保障的舉措。［8］對“超出基本修業年限”“未完成課程、環節”的博士生有明顯的警示和鞭策作用。較2020年，2023年初博士生學籍預警減少20%。

對一大批“超出最長修業年限”仍滯留在學籍庫中的博士生進行清退，于2022年至2023年分四批清理博士生56名，完成當年“超出最長修業年限”的博士生全部清退工作。

五、結語

通過對博士生分流淘汰機制的不斷探索和實踐，從政策層面制定到落實執行，從技術手段到用戶體驗，最終形成了以預防引導為主，以信息化手段助力雙向激勵效應，將三級分流淘汰機制貫穿于博士生培育全過程，有效提升了博士生的培養質量，充分挖掘高等人才發展的潛力，使人才培育最終能夠適應國家發展需要。

參考文獻：

［1］ 武力. 高質量發展是實現中國式現代化的關鍵［EB/OL］. （2023-03-08）［2025-02-12］. https：//www.cssn.cn/mkszy/mkszy_ mkzyzgh/202303/t20230308_5601822.shtml.

［2］ 宮瑞冰，馮麗娟，董力毅. 新形勢下博士研究生分流淘汰機制創新探究［J］. 教育教學論壇，2020（41）：31-32.

［3］ 教育部辦公廳關于進一步規范和加強研究生培養管理的通知［EB/OL］. （2019-10-21）［2025-02-12］. https：//www.gov.cn/zh engce/zhengceku/2019-10/21/content_5442848.htm.

［4］ 張煒. 博士研究生退出和延期的數據測算與討論［J］. 研究生教育研究，2021（01）：1-6.

［5］ 朱金霞，鄭震. 博士生分流退出機制的實施困境與對策［J］. 學位與研究生教育，2021（08）：6-10.

［6］ 師悅，黃蓓蓓，汪霞. 融合嵌入：斯坦福大學博士生分流淘汰機制研究［J］. 研究生教育研究，2021（05）：90-97.

［7］ 梁爽. 依托學籍學歷電子注冊制度完善學籍學歷檔案管理［J］. 大學，2020（14）：17-18.

［8］ 陳鵬. 博士生導師有了明確選聘標準［N］. 光明日報，2020-10-07（03）.

（薦稿人：陳莎，中共自貢市委黨校副教授）

（責任編輯：楊毅恒）