招標采購項目風險排查的對策和措施

隨著全國統一大市場建設和優化營商環境工作的深入推進，工程建設項目招標投標、政府采購實現“應進必進”“能進則進”，項目交易流程更加規范有序。然而，部分招標采購項目仍存在被質疑與被投訴的現象，不公平競爭現象依然突出，成為制約公共資源交易行業高質量發展的瓶頸。

針對招標采購中存在的實際風險進行研究排查，要按照招標采購前、中、后依次梳理存在的風險點，分析歸納風險產生原因，從招標人、行政監督部門、綜合協調部門、公共資源交易中心四個維度提出風險防控對策措施。

公共資源交易分為招標采購類和資源出讓類兩類，招標采購類項目包括工程建設項目招標投標、政府采購等項目，資源出讓類項目包括土地使用權和礦業權出讓、國有產權交易等項目。強化招標采購風險排查，保障交易活動平穩運行，對于提高交易效率、激發市場活力、推動經濟社會高質量發展具有重要意義。

招標采購風險的具體排查內容

招標采購前。招標采購需求確定的風險。招標采購需求是指招標人（采購人）對擬采購項目提出的技術、規格、性能、功能及質量要求等。招標人因未編制詳盡技術參數、缺乏專家論證，導致招標采購需求編制不力。招標采購需求含有明顯傾向性，違反營商環境、公平競爭審查法律法規和政策。風險點涵蓋：資格、技術、商務條件與項目實際需求脫節，以及特定專利、商標、品牌或投標人的限定或指定。中介代理機構選定的風險。具體風險包括：部分招標人選定中介代理機構的過程未經過集體決策，存在利益勾兌隱患；個別中介代理機構通過給予招標人好處費，違規獲取代理業務；部分中介代理機構與招標人、投標人、評標專家串通，為有關方面謀取不當利益。招標采購方式確定的風險。個別招標人企圖使某特定企業中標，借項目特殊、工藝繁復、工期緊迫及公開競爭不足等理由，申請行政監督部門審核，從而規避公開招標等競爭機制，此舉致使市場競爭弱化，國家利益蒙受損失。虛假招標的風險。招標人已經確定中標人，或是項目在招標采購前已經開工建設，中標人已經實質性履行合同，招標采購走形式、走過場。

在招標采購過程中，首要風險來自招標文件的編制。招標人未能充分落實主體責任，對資格條件或技術參數的設置存在不合理性和傾向性過強的問題。然后是投標信息泄露的風險。風險主要在于泄露投標人名單及其具體信息，例如技術服務公司人員未能恪守保密協議，擅自通過后臺侵入電子系統，更有不法之徒雇傭黑客，突破電子系統防線，竊取投標信息和專家資料。評標專家抽取環節的風險。當前，評標專家抽取系統由省級行政監督部門負責構建，其中風險包括：招標人刻意限制抽取的地域和專業范圍，以及部分專業評標專家數量稀缺，歷經多次投標后，投標人已逐漸摸清該專業評標專家的底細。違法違規投標的風險。具體包括：串通投標、陪標、借資質投標等風險點。開標環節的風險。個別中介代理機構在投標截止時間后，私自接收逾期送達的投標文件或資格、業績證書。評標環節的風險。主要包括：泄露評標過程與結果，招標人代表干預評標，投標人業績造假等等。保證金方面的風險。主要包括：已繳納投標保證金的投標人名單保密；個別中標人出具虛假履約保證金保證函，致使項目合同履行存在風險。

招標采購后。合同簽訂環節的風險。包括：招標人以不正當理由脅迫中標人放棄中標資格；中標人與其他投標人私下協商放棄中標資格，使其他投標人遞補中標；變更合同實質性條款，中標人以漏項、缺項或市場價格上漲為由追加合同價款；中標人與招標人簽訂背離招標文件與合同的其他協議。合同履行與驗收環節的風險。根據《中華人民共和國招標投標法》第五十三條，中標人若違法分包、轉包或未經招標人同意將中標項目的主要工作、關鍵性工作分包給他人，或者分包人再次分包，將面臨中標無效、罰款等法律后果。同時，若招標人未嚴格按照招標文件與合同進行驗收，導致項目質量和中標人應履行的義務未達到約定標準，根據《中華人民共和國招標投標法實施條例》第六十七條，將對招標人或中標人進行相應的處罰。

風險產生原因

市場機制作用發揮不充分。招標采購流程環節較多，交易主體多樣，交易風險復雜、防范難度大，突出表現為各方主體責任不清晰、角色錯位越位、公平競爭實現難度大。招標人主體責任缺失，未能充分貫徹市場經濟的平等、競爭、法治、開放原則，市場思維與法律素養欠缺，招標前期調研不充分，文件編制粗糙，對市場經濟活動缺乏清晰認識和預判。中介代理機構在編制招標文件時操作不規范，對招標程序、合同履行及驗收等環節缺乏嚴謹負責的態度。投標人作為參與競爭的市場主體，公平競爭的意識不強，部分投標人不拼產品和服務，采取違法違規手段進行競爭，所受到的處罰較輕。

電子化發展程度不高。交易信息發布、開標、評標、合同簽訂等環節雖已實現全流程電子化，但從行業發展看，電子商務平臺信息中樞作用不給力，各方信息系統尚未實現深度互聯；智慧交易、機器評審、簡易評審以及掌上交易等功能的實現程度尚待提升，信息系統的建設和發展過于依賴某一特定的開發運維單位，電子交易系統服務的競爭性、開放性不足，招標人可以自由選擇的電子交易系統偏少；部分行政監督部門不能高效使用電子監管系統，電子預警和監督作用未能得到有效發揮。

公共資源交易的監督管理機制不健全。公共資源交易綜合協調部門在牽頭協調方面，存在體制機制不健全、規則制度不完善等歷史遺留問題。住建、交通、水利、財政等行政監督部門依法需要進行項目招標投標全過程監管，實際工作中監管重兩頭、輕中間交易環節，對招標采購重點環節監管不到位。部分行政監督部門專職工作力量配備不足，存在監管意愿不強、力量不足、手段不夠、處罰不到位的問題。公共資源交易中心作為運行服務機構，根據現有法律法規要求不得行使任何審批、備案、監管、處罰等行政監督管理職能。

對策措施

招標人依法履行主體責任。要加強招標采購需求管理。招標人根據技術、服務、安全等要求，公正公平、科學合理地編制招標采購需求。在招標過程中，要公示招標采購需求，組織專家進行論證。所制定的招標文件需嚴格符合公平競爭審查的各項要求，如遇異議較大情況，應及時重新評估并修訂。規范中介代理機構的選定流程。將中介代理機構的選定視為本單位的重大決策事項，需經過集體討論并作出決定；推行招標代理在線服務模式，非特定人員不得進入評標室。合理確定招標采購方式。依據公開招標限額標準，嚴格核準項目招標采購方式。采用邀請招標方式的，應當依法依規確定投標人。采用競爭性談判、競爭性磋商等方式的，應發布采購公告征集投標人。有效防范圍標串標行為。在評標過程中，招標人代表需仔細比對投標文件的雷同性，檢查投標保證金是否來自同一賬戶，以識別潛在的串標行為。評標委員會將依據相關法律法規和招標文件的約定，對投標單位的投標行為進行嚴格審查，確保招投標活動的公平性和合法性。規范采購合同與履約驗收管理。招標人和中標人依法簽訂合同，合同補充協議或追加內容不能背離招標文件約定，非涉密項目合同必須公示，接受社會監督；對于中標人惡意違反合同條款，拒不履行合同義務的，將其行為報送至行政監督部門進行行政處罰并追究法律責任；招標人需強化對項目分包和轉包的管理，并加強對合同履行全過程的動態監督。

行政監督部門強化監督管理。推進招標文件標準化。行政監督部門負責制定招標文件的標準規范，對于資格條件或技術參數專業性較強的項目，招標人需引入專家論證機制。開展對招標文件編制的“雙隨機、一公開”監督檢查工作。實施評標專家全周期監督管理。明確招標人作為專家抽取主體，確定專家抽取專業和地域，實施從專家遴選到考核監督的全過程監督管理體系，加大對違法違規專家的查處力度。加強項目履約監督管理。將失信中標人列入黑名單，督促中標人規范履約。做好項目投訴處理。嚴肅查處投訴人虛假、惡意質疑或投訴行為，維護投標人合法權益和公平公正的市場秩序。

綜合協調部門加強交易統籌協調。一方面要牽頭制定交易制度、規則，對行政監督部門依法履職情況開展常態化檢查，另一方面要制定交易監督管理辦法和細則，健全監管聯動工作機制，強化多層次、立體化監管，實施智慧監管、電子監管。此外，要優化招標投標營商環境，降低招標投標制度成本，開展工程建設領域保證金繳納模式改革，完善投標保證金減免與提前退還機制，確保投標保證金能夠及時、有效地退還。

公共資源交易中心做好見證服務。公共資源交易中心以見證服務為核心工作內容，保障招標采購活動規范開展。加強開標現場見證服務。開發數字見證系統，實施不見面開標，保障開標室音視頻全方位實時監控。加強評標現場見證服務。完善封閉評標區隔離措施，安裝變聲對講、身份識別、信號屏蔽等設施設備，實現全過程、全時段電子監控，發現異常行為進行記錄并報送行政監督部門。完善電子服務系統和電子交易系統功能。升級電子系統安全防護，增加系統運行穩定性，允許招標人自主選擇電子交易系統，并自動化處理項目保證金的退還流程。開展工位制評標和遠程異地評標模式。建立區域和行業之間的協調聯動機制，選取交易風險高、社會關注度強的交易項目實施遠程異地評標；會同行政監督部門，推動不同工位間實現單向加密溝通，保障專家意見客觀、獨立。加強工作人員作風建設。制定交易鑒證行為負面清單，常態化開展警示教育，督促工作人員立足服務職能、依法依規辦事。