計劃單列市加快科技成果本地轉化的政策組合研究

中圖分類號：G322 文獻標識碼：A doi：10.3969/j.issn.1672-2272.202503012

Abstract：The transformation of scientific and technological achievements is a crucial link in cultivating new quality productive forces and driving high一quality development. To provide a scientific basis for more rational policy formulation in planned cities and even nationwide，this study took Dalian，Qingdao，Ningbo， Xiamen，and Shenzhen as samples to explore how these cities acelerate the local transformation of scientific and technological achievements through policy combinations. By reviewing relevant policy texts from 2O04 to 2024 and employing policy document quantification and social network analysis，a two- dimensional analytical framework of“policy tools- policy focus”was constructed. This framework was used to analyze the usage，combination characteristics of policy tools，and their impact on the governance system for the transformation of scientific and technological achievements.The study identified issues in the design，application，and combination of policy tools for the transformation of scientific and technological achievements in planned cities. It was found that the policy system primarily relies on supply一side tools，emphasizing incentive mechanisms and capacity building. However，problems such as single policy tool combinations，an overemphasis on incentives，and a lack of specificity were observed. Consequently，suggestions were made to optimize policy tool combinations，balance policy focus，and implement targeted measures according to local conditions. These recommendations aim to establish a multi一dimensional collaborative policy support system，thereby enhancing the efficiency and quality of the transformation of scientific and technological achievements.

Key Words： Local Technology Transfer；Policy Instruments；Policy Mix; Social Network Analysis （SNA）

0 引言

習近平總書記在中共中央政治局第十一次集體學習時強調，“發展新質生產力是推動高質量發展的內在要求和重要著力點\"[]。發展新質生產力要將科學研究的最新發現與技術發明的先進成果應用到具體產業中，不斷創造新的價值[2]

當前，全球范圍內新一輪科技革命和產業變革產生了大量成熟的技術成果，這些成果正處于應用轉化的關鍵臨界點，特別是人工智能、量子科技等具有顛覆性的前沿技術正加速轉化為現實生產力，進人黃金發展時期。在當前全球科技競爭日益激烈的背景下，加快科技成果本地轉化不僅符合國家戰略需求，更是地方經濟發展的迫切任務。科技成果本地轉化的核心目標在于通過技術的商業化應用和政策的有力支持，提升本地企業競爭力，推動產業升級，從而有效提高科技成果轉化效率，實現區域經濟的可持續發展。

計劃單列市（全稱為“國家社會與經濟發展計劃單列市\"在深入實施創新驅動發展戰略和發展新質生產力中持續發揮引領作用。改革開放以來，計劃單列模式經過多次調整，截至目前，大連、青島、寧波、廈門、深圳5個計劃單列市地位延續至今。這些城市通過有效的政策組合，把握新一輪科技革命和產業變革機遇，以國家戰略需求為導向，整合科技創新資源，優化創新體系，培育科技領軍企業，促進科技創新與產業創新協同發展，加速科技成果向現實生產力轉化，推動區域經濟高質量發展[2]。

科技成果本地轉化是指將科學研究和技術開發的成果在本區域實現產業化應用，進而推動地方經濟和社會發展的過程。這一過程不僅涵蓋從基礎研究到應用研究，再到產業化和市場化的各個環節，還涉及技術與政治、經濟、文化、社會、環境等多方面的深度融合。

本研究以大連（遼寧省）青島（山東省）、寧波（浙江省）廈門（福建省）和深圳（廣東省）5個計劃單列市為研究樣本，通過文本挖掘和頻數統計方法對科技成果本地轉化政策進行深入分析，并運用社會網絡分析法構建政策工具協同網絡，旨在探究加快科技成果本地轉化的政策組合現狀、識別潛在問題并提出優化建議，進而闡述如何有效運用政策組合工具破除障礙，促進科技成果快速有效轉化。

1 研究綜述

科技成果本地轉化作為推動區域經濟發展與科技創新的重要途徑，近年來已成為學術界和政策制定者關注的焦點。研究視角逐漸從科技政策整體轉向科技成果轉化這一細分領域，深入探討其內涵、影響因素、政策工具及組合。研究方法亦從定性分析為主轉變為以實證研究和定量分析為主，結合案例研究和比較研究，構建了更為系統化和科學化的研究框架。

1.1 科技成果本地轉化的理論基礎

自1987年Freeman首次提出“國家創新體系”概念后，學者們相繼提出三螺旋模型，強調大學、產業界和政府之間的相互作用對創新過程的重要性，哈巍等3進一步完善這一模型，突出其在區域實踐中的動態協同機制。新經濟地理學著重闡述了外部效應對經濟生產在空間上的集中與區域集聚現象的關鍵影響。柳卸林[4]豐富了“區域創新系統\"理論，指出區域創新能力是多種資源、多種力量均衡配置的結果，強調地方政府、高校、研究機構、企業等的合作在科技成果轉化中的重要作用。地方將新經濟地理學與區域創新系統理論進一步融合，利用知識溢出效應，推動科研機構、高校等創新主體的知識和技術向企業和社會擴散，提升整體生產力。

1.2科技成果本地轉化的影響因素

王永杰等[5指出，盡管我國在科技研發投入方面持續增加，但科技成果轉化率僅為 10% 左右，遠低于發達國家 40% 的水平。科技成果本地轉化成效受內部和外部因素共同影響。Cohen等[6]、楊登才等[]闡釋科技成果的質量、研發團隊的創新與協作能力、企業的吸收能力等內部因素的作用；張惠峰[8]、姚思宇等[9進一步指出外部因素包含政策環境、市場需求、標準化人才、金融支持、知識產權保護、科技中介機構等；Bozeman[10]強調政策環境，特別是財政支持和稅收優惠對科技成果本地轉化具有顯著影響；周亞慶等[11]、蔣興華等[12]從體制、政策法規、知識產權體系等角度探討環境因素的作用，尋求破除我國現行政策障礙的對策建議。

1.3科技成果本地轉化的政策組合

為加快科技成果轉化，各部門頒布了一系列針對性政策。學者們認識到單一政策工具的局限性，開始關注政策組合的協同效應。研究圍繞政策工具選擇、組合方式及效果評估展開。杜偉錦等[13通過對京津冀和長三角地區的政策演進分析，指出政策工具的多樣性和普遍性在不同區域的表現各異，強調政策組合優化需根據區域特點動態調整。王曉紅等[14]構建了地方政府一科技成果轉化政策雙模網絡，發現政策組合的復雜性與科技成果轉化效果呈倒“U\"型關系，適度的復雜性有助于提升轉化效果。

整體而言，現有研究在理論基礎、影響因素、政策工具及組合方面取得了豐富成果，但仍存在系統性分析和區域差異性關注不足的問題。在此基礎上，本研究可能的邊際貢獻在于：第一，基于政策工具協同網絡概念，突破單一政策工具分析局限，突出政策工具間的相互作用與協同效應，為政策工具理論研究提供新視角；第二，將社會網絡分析法與政策工具相結合，構建政策重心一政策工具二維分析框架，豐富了政策工具研究的技術手段，更深入地揭示了政策工具在科技成果轉化中的作用機制；第三，分別構建計劃單列市政策工具協同網絡，分析政策工具間的協同關系，并結合各市加快科技成果轉化的政策實踐，剖析計劃單列市科技成果轉化政策在政策工具設計、應用與搭配中存在的問題。此外，本研究還提出了未來政策制定的指引，強調了結合區域差異性探索適合不同地區的政策組合模式的重要性，可為計劃單列市乃至全國范圍內更科學、合理地制定科技成果轉化政策提供針對性建議。

2 研究設計

2.1 分析框架

政策工具是政策執行主體為實現特定政策目標所依托的方式和手段[15]。從工具性視角切入，剖析科技成果本地轉化政策系統的結構特征與組合的邏輯，探尋地方政府提升轉化效能的策略與路徑。通過政策工具量化分析與社會網絡分析相結合，揭示政策工具的組合特征及其對科技成果轉化治理體系的作用路徑，為政策優化提供理論支撐。

2.1.1 X維度：政策工具

根據Rothwellamp;Zegveld[16提出的經典政策工具理論，結合馬江娜等[17]、郝濤等[18]、孫龍等[19]的最新研究成果，本研究構建了計劃單列市政策工具類型框架（表1）。

其中，供給型工具涉及政府直接提供資源和支持，促進科技成果轉化，包括財政支持、人力資源、科技服務、基礎設施、產業發展、核心技術以及信息支持7個方面。需求型工具是則通過政府創造市場需求，引導研究方向，加速科研成果市場化，從而拉動科技成果轉化，涵蓋業務外包、示范試點、科技合作、政府采購、貿易管制以及科研項目5個方面。環境型工具強調政府通過制度改革和制定規劃，營造穩定的政策環境、公平的市場競爭秩序和有效的激勵機制并提供充足的資金保障，間接促進科技成果轉化的措施，包括目標規劃、金融支持、稅收優惠、法規管制、制度改革和知識產權保護6個方面。綜合分析，供給型、需求型和環境型的政策工具對科技成果轉化的作用分別是推動作用、拉動作用和影響作用[2]，如圖1所示。

2.1.2 Y維度：政策重心

20世紀90年代之后，治理理論在公共管理領域興起，黨的二十屆三中全會進一步深化了對推進國家治理體系和治理能力現代化的規律性認識[21]。這一趨勢也影響了科技管理領域，使其推動了從傳統管理向強調多元性、互動性、可調和性及重視過程的治理模式轉變，并引入了多樣化的治理工具。相較于傳統的管理方式，治理理念更適用于指導計劃單列市的科技成果轉化工作。

計劃單列市科技成果轉化的治理涉及對轉化流程、所有要素及各方面的全面管理、引導和監督。其強調地方政府、高校、科研人員、技術轉移機構和企業等各參與主體之間的相互依賴和互動，通過建立規范的組織結構、規章制度和行為方式，提升科技成果轉化效率。

本研究引人郝濤等[18]科技成果轉化治理體系這一維度，將其中4類政策工具構建為二維分析框架的Y軸一—政策重心（表2）。基于科技成果轉化活動的行為特征，以促進計劃單列市科技成果轉化為目標，利用政策重心構建了一個既符合科技成果轉化規律又能推動治理能力現代化的治理體系生態系統，以期實現科技成果轉化質量和效率的雙重提升。Y維度具體包括權利治理、規范行為、激勵機制和能力建設等4個方面的政策重心。

綜上，本研究構建了“政策工具一政策重心”二維分析框架（圖2）。首先，從政策工具、政策重心維度對計劃單列市科技成果本地轉化政策進行量化研究，深入挖掘各項政策條款中的多種政策工具及其組合，運用社會網絡分析法，形成政策工具協同網絡，直觀展示了大連、青島、寧波、廈門和深圳5個計劃單列市為加快科技成果轉化所打出的政策工具“組合拳”。其次，根據二維分析框架，進一步剖析計劃單列市科技成果本地轉化政策的分布結構。

2.2 資料來源

本研究以 2004-2024 年計劃單列市的科技成果轉化政策作為研究對象。為確保樣本的透明性、關聯性和權威性，通過“北大法寶”（北大法律信息網一法律法規數據庫）地方政府門戶網站以及相關行業門戶網站等途徑進行收集。采用“科技成果轉化”“科技成果轉移（轉化）\"“技術轉移”“科技成果產業化\"以及“科技成果”等關鍵詞進行搜索，涵蓋法律法規、規劃、意見、辦法、細則、條例、公告、通知、工作報告等體現政府政策的文件類型。通過閱覽和遴選，剔除失效和低相關性政策，最終確定各計劃單列市與科技成果轉化密切相關的有效政策條款樣本共711份。其中，大連128份，青島130份、寧波108份、廈門217份、深圳128份。

2.3 研究方法

政策文獻量化法通過系統化、結構化的方式將政策文本轉化為可量化數據，便于分析比較不同政策的特征與影響。本研究采用此法，選取計劃單列市近年發布的科技成果轉化政策文本，運用內容分析法對政策工具分類、編碼和量化。首先，列出并整理所有政策文件，按所屬城市分類；其次，識別每個文件中的具體條款及其對應的政策工具（如科技創新、產業發展等）和政策重心（如權利治理、規范行為等）;最后，統計相關政策工具和政策重心的數量，如表3所示。

社會網絡是由作為節點的社會行動者及其相互間關系構成的集合，社會網絡分析（SocialNetworkAnaly-sis，SNA）以關系視角看待社會行動者，用于分析由社會行動者之間不同關系所形成的各種社會結構[22]。本研究中的節點代表計劃單列市政策工具，如財政支持、人力資源、產業發展、示范試點、目標規劃、金融支持、知識產權等；關系是指各項政策工具間的協同關系，即每項政策條款是多種政策工具的組合[15]。如\"對被認定為國家級、省級的科技孵化平臺、眾創空間，管委會分別按照上級部門補助額的 50% 予以配套補助”，即為科技服務與財政支持的組合。通過SNA，分別構建了大連、青島、寧波、廈門和深圳五市科技成果轉化政策工具協同網絡，結合政策重心維度分析政策文本，提出政策組合的潛在問題及優化建議。

3 實證分析

3.1 單一維度分析

3.1.1 政策工具分析

本研究將每個政策文本的具體條款與計劃單列市政策工具分析框架中的具體政策工具相對應，通過頻次統計方法，計算每類工具的使用次數（圖3）以及占比（圖4），以直觀展示各政策工具的運用情況。

根據711份有效政策條款樣本分析，發現對政策工具的使用共計6184次，包括供給型工具使用3217次（占比 52.02% ），需求型工具使用1441次（占比23.30% ），環境型工具使用1526次（占比 24.68% 。所有政策工具中，供給型工具的“科技服務”使用頻率最高，高達772次，使用頻率第二的是“財政支持”（580次），第三是“產業發展”（569次）。相反，使用頻率最少的政策工具依次是需求型的“政府采購”（24次），“貿易管制”（35次）和環境型的“稅收優惠\"（73次）。

分析顯示，供給型工具占據主要地位，表明政策傾向于直接資源投入，然而需求型工具使用不足，市場拉動作用未充分體現。具體而言，政策較為依賴財政支持手段，重點在于提升科技服務，促進創新中介發展，培育技術轉移人才，以及打造集技術孵化與服務于一體的市場平臺。

3.1.2 政策重心分析

依據計劃單列市科技成果轉化政策文本的條款編碼與統計結果，政策重心的分布情況如圖5所示。

政策文本中，激勵機制和能力建設兩類政策重心出現頻次最高，分別占總頻次的 40.98% 和 34.78% 。這表明政府高度重視通過財政補貼（如研發加計扣除）稅收減免（如技術轉讓所得稅優惠）等手段激勵主體參與成果轉化，并同時注重技術平臺搭建（如中試基地建設）和培養相關人才以促進科技成果的轉化和應用。相比之下，規范行為和權利治理的瀕次相對較低，分別占13.10% 和 11.14% ，反映出政府在科技成果轉化權利治理體系建設和全流程合規管理方面存在不足，特別是在科技成果轉化后期階段，如“三權”的自主權協調、成果轉化收益分配規則、技術交易市場監管等方面，未給予充分關注，而這些正是科技成果轉化可持續健康發展的關鍵因素。

3.1.3基于社會網絡的政策組合分析

① 大連

大連市科技成果轉化政策條款中的政策工具累計使用頻次為413次，形成了以“科技服務一產業發展—財政支持一業務外包”為多元核心的政策工具協同網絡，4項政策工具的點度中心度、接近中心度和特征向量中心度在政策工具協同網絡中均為并列最高值，其中財政支持的中間中心度為最高值。相對而言，“貿易管制”“金融支持”“稅收優惠\"等政策工具位于網絡邊緣，與其他政策工具協同程度較低，如圖6所示。

一方面，大連市推動眾創空間、孵化器等中介機構的發展，在高新區構建了如“眾創核心區”“創業e港”等的眾創空間示范基地。并創新運營模式，探索國際化、設計引領、資本驅動、軟硬結合、大小合作等5種發展模式，對新獲批的國家級、市級孵化器和眾創空間給予獎勵，績效評價優秀的可獲得額外獎勵。而且，培育科技特派員和技術經紀人，對新認定科技特派團、技術轉移機構及優秀轉化服務平臺可分別給予5萬至300萬元不等的補助。建設高質量技術市場，優化科技金融服務、貸款擔保與保險補貼，大連高新區采取“官助民辦”管理運行方式，完善投融資體系，充分發揮市場積極性。

另一方面，大連市不斷培育壯大戰略性新興產業、高新技術產業、優勢產業發展，聚焦先進制造業集群，重點發展綠色石化、工業母機、船舶與海工裝備、軌道交通等產業集群，推動新一代信息技術、潔凈能源、低空經濟等新興產業的發展。同時，加快傳統產業轉型升級，通過“揭榜掛帥”和重點研發計劃，推動清潔能源、智能制造、海洋經濟等領域的核心技術攻關，促進傳統產業向高端化、智能化、綠色化轉型。實施新質生產力培育行動，使戰略性新興產業增加值占GDP比重達到 14%^[23] 0聚焦制造業、現代服務業等主導產業，加快構建“ 5+4+ 3+1 \"現代產業體系，促進產業高級化和合理化協同發展[24]。鼓勵企業外包業務，提供財政補貼和金融服務支持，完善金融服務體系，提供貸款擔保費補貼和科技保險保費補貼，支持企業開展業務外包，對新設科技支行和保險機構給予獎勵。

② 青島

青島市科技成果轉化政策條款中的政策工具累計使用頻次為1305次，形成了以“財政支持—科研項目—科技合作\"為多元核心的政策工具協同網絡，三項政策工具的點度中心度、接近中心度和特征向量中心度在政策工具協同網絡中均為并列最高值，其中科技合作的中間中心度為最高值。相對而言，“貿易管制”“政府采購”“稅收優惠\"等政策工具位于網絡邊緣，與其他政策工具協同程度較低，如圖7所示。

在財政支持方面，青島市持續加大科技創新財政投人，通過設立科技股權投資專項和重大科技項目落地轉化資金，采取“一事一議\"方式給予支持，此外，探索“撥投結合\"“先投后股\"等支持模式，構建多方發力、系統布局、綜合賦能的聯動支持體系[25]。支持科技型企業開展關鍵技術攻關、重大科研成果轉化、產業化示范等，促進科技型企業成長壯大。

在科研項目方面，支持高校、科研機構與企業開展產學研合作，建立產學研協同創新長效機制，鼓勵科技領軍企業牽頭建立創新聯合體，帶動產業鏈上下游協同發展，增強資源配置和整合能力，此外，加快科研項目管理改革，擴大科研經費“包干制 + 負面清單”試點范圍，優化科研項目預算編制。在科技合作方面，深化國際雙邊科技合作，獎勵國際合作基地，試點國有企業賦權改革，激勵科技人員，增強產業鏈協同。

③ 寧波

寧波市科技成果轉化政策條款中的政策工具累計

在目標規劃與戰略部署方面，寧波市深度融入浙江省“315\"科技創新體系工程，擬至2027年，全社會研究與試驗發展經費支出占地區生產總值的比重達到3.75% ，新增全球頂尖人才25人，推動新人選國家和省級領軍人才500人以上，累計建成省級新型研發機構30家以上[26]。推動科產教融合，并加速建設中東歐創新合作研究中心，融入長三角科創共同體，深化名校合作。優化科技創新格局，推進“多主體全鏈條的創新聯合體建設\"等改革試點，落實全社會研發投人行動。

在發展科技服務方面，寧波市通過《寧波市科技企業孵化器和眾創空間管理辦法》等政策推動科技企業孵化器和眾創空間認定備案，啟動申報工作，注重合理布局和特色發展。鎮海區出臺評估管理辦法，支持社會力量參與眾創空間建設[2]。開展科技特派員備案與績效使用頻次為1029次，形成了以“目標規劃一科技服務”為二元核心的政策工具協同網絡，兩項政策工具的點度中心度、接近中心度、中間中心度和特征向量中心度在政策工具協同網絡中均為并列最高值。而“貿易管制”和“政府采購\"政策工具獨立于中心網絡邊緣，與其他政策工具協同程度低，互動依賴性基本為0，與其他政策工具之間沒有直接聯系，出現結構洞現象，如圖8所示。

評價，服務鄉村產業和綠色低碳領域[28]。此外，升級寧波科技大市場，培育技術經紀人，促進產學研合作，深化科技成果轉移轉化示范區建設，推動技術要素市場化改革。

④ 廈門

廈門市科技成果轉化政策條款中的政策工具累計使用頻次為2222次，形成了以“科技合作”為單一核心的政策工具協同網絡，該項政策工具的點度中心度、接近中心度、中間中心度和特征向量中心度在政策工具協同網絡中是最高值，與其他的政策工具互動性很高且聯系緊密。另外，“自標規劃”“貿易管制”“稅收優惠”“政府采購”等政策工具處在網絡外圍，表明其在政策工具協同網絡中的重要性相對較低，對其他政策工具的影響較小，如圖9所示。

廈門市以科技合作為政策工具，優化科技計劃體系，支持中小企業創新，培育競爭力強的科技企業。不斷深化科研事業單位管理創新，組建蘇頌創新研究院，探索新模式，拓展科技交流合作平臺，參與閩西南五地市軍民融合協作，深化與金磚國家等區域的國際交流合作，對新入選基地和項目給予獎勵和支持，加快新興戰略產業合作。通過一系列措施，廈門市構建了一套系統化的科技合作政策體系，并通過制度革新與政策創新，實現了多維度的協同推進，為科技創新和產業升級提供了有力保障。

⑤ 深圳

深圳市科技成果轉化政策條款中的政策工具累計使用頻次為1215次，形成了以“產業發展—科技服務”

為二元核心的政策工具協同網絡，兩項政策工具的點度中心度、接近中心度、中間中心度和特征向量中心度在政策工具協同網絡中并列為最高值，與其他的政策工具互動性較高。此外，“貿易管制”“稅收優惠”“政府采購”等政策工具節點較小，與其他政策工具間的連線較細且較遠，處于政策工具協同網絡邊緣，這些政策工具主要發揮輔助性作用，通過與其他核心政策工具的協同配合，如圖10所示。

深圳市構建全鏈條科技創新生態體系，首先，創新載體培育，實施梯度化孵化器支持政策，打造特色產業集群，通過專業園區建設形成生物醫藥全產業鏈生態，培育南山區科技創新、寶安區先進制造等區域特色集群。其次，在廣東省加快知識產權交易運營平臺和知識產權轉移轉化機構建設基礎上，完善技術交易體系，重點布局電子信息、生物醫藥、新能源、人工智能四大戰略領域，通過專項政策引導創新資源集聚，提升創新主體轉化的積極性[29]。此外，實施智能化改造計劃，推動生產流程向高端化、智能化、綠色化轉型，新興產業培育與傳統產業升級同步推進，科技特派員制度強化產學研協同創新。

通過政策鏈、資金鏈、服務鏈的立體化支撐，深圳形成“載體孵化一成果轉化一產業集聚\"的全鏈條創新服務體系[30]。科技服務與產業發展的深度融合成為高質量發展的核心引擎。

3.2 政策工具一政策重心二維交叉分析

基于對711份有效政策條款樣本的深人分析，得出具體的統計分析結果，詳見表4。在政策工具分析的基礎上，進一步從政策重心的視角深化分析，據表4可知，在權利治理維度，供給型工具占據主導地位，占比達53.56% ，其次是環境型（ 23.66% 和需求型 （22.79%） 工具。核心工具主要包括科技服務（94次）、財政支持（64次）、科研項目（64次）和產業發展（58次）。通過這些工具，政府不僅直接提供財政資金（如孵化器補貼），還分類管理多樣化的科研項目，采取經費包干制管理方式有效保障創新主體權益。同時，通過促進產業結構的高級化和合理化，培育戰略性新興產業，推動傳統產業轉型升級，進一步明確和保護各參與方的權益

在規范行為維度，環境型工具占比最大，為 39.01% ，其次是供給型工具（ 36.54% ）和需求型工具（ 24.44%） ，核心工具主要為法規管制（99次）、知識產權（83次）、制度改革（80次）和科研項目（74次）。政府通過制定技術標準、規范財政資金使用、明確知識產權歸屬等，引導科研項目全流程管理合規創新。此外，制度改革如“放管服\"改革等，進一步明確了政府與市場的關系，減少了政府對市場過度干預的行為，同時建立了與科技創新發展需求相匹配的監管體系和金融機制，加大科技成果轉化制度供給。

在激勵機制維度，供給型工具同樣占據主導地位，占比為 54.78% ，依次是需求型工具 （23.80% 和環境型工具 21.43% ），核心工具涵蓋科技服務（302次）、財政支持（289次）、產業發展（251次）和科技合作（220次）。政府通過財政補貼、產業基金和獎金等資金手段推動科技創新，傾斜資源建設技術市場、產業技術創新聯盟和產業集群等，推進國際、國內雙循環科技合作，構建了全面激勵創新體制機制。

在能力建設維度，占比從高到低依次為供給型工具（54.11% 、需求型工具（ 26.41% ）和環境型工具（19.48% ），核心工具主要為科技服務（315次）、產業發展（217次）和科技合作（217次）。政府針對重點領域（如人工智能、新能源等）建立專業技術服務平臺，打造專業園區（如深圳南山科技園等）并構建規模化應用場景，釋放規模經濟效應，賦能技術創新。通過產學研深度合作，構建跨區域合作網絡，加速技術突破速度，實現了“投入資源一產業場景試驗一互促共進”的螺旋循環上升的能力建設作用機制。

綜合以上分析，計劃單列市科技成果轉化政策體系以供給型工具（如科技服務、產業發展和財政支持）為主導，形成了“機制優化一資源傾斜一場景驅動一要素組合”四維聯動，構建了以激勵機制為核心、能力建設為支撐的科技成果本地轉化新生態。然而，為了進一步提升政策效果，需要增強需求型和環境型工具的精準定位配置，平衡權利治理和規范行為，提高政策工具與重心的匹配度。

4計劃單列市科技成果本地轉化政策的潛在問題與優化路徑

4.1計劃單列市加快科技成果本地轉化的政策組合潛在問題

計劃單列市作為我國經濟發展的先行區和創新高地，在科技成果轉化方面具有舉足輕重的示范作用。然而，當前這些城市在科技成果轉化過程中仍面臨諸多挑戰，如轉化率低、產學研合作不暢、企業創新動力不足等。這些問題很大程度上源于政策體系不完善和政策組合不合理。綜合以上分析，計劃單列市加快科技成果本地轉化的政策組合存在以下潛在問題：

4.1.1政策工具組合單一，缺乏協同效應

一是較依賴財政支持，計劃單列市普遍傾向于使用財政支持這一政策工具，其在政策工具協同網絡中重要性相對較高，尤其大連市和青島市，“財政支持\"更是成為協同網絡的核心之一。然而，財政支持的高頻使用可能導致政策效果邊際遞減，并引發資源分配不均等問題。

二是缺乏需求側政策，需求型政策工具，如政府采購、貿易管制等，使用頻率較低。計劃單列市在創造市場需求、引導研究方向、加速科研成果市場化方面存在不足，導致市場牽引力不足，難以有效拉動科技成果轉化。

三是環境建設滯后，環境型政策工具的使用頻率最低，其在營造良好的政策環境、公平的市場競爭秩序和有效的激勵機制方面發揮作用有限，影響了科技成果轉化的整體環境。

4.1.2政策重心偏向激勵，忽視權利和規范

一是激勵機制單一，雖然激勵機制是政策重心中使用頻率最高的工具，但主要以獎勵和補貼為主，缺乏股權激勵、期權激勵等多元化激勵機制，難以滿足不同主體的需求。

二是權利治理不足，權利治理方面的政策工具使用頻率較低，如科技成果“三權”的自主權協調、科技成果賦權模式探索等，這可能導致科技成果轉化過程中出現權責不清、利益分配不公等問題。

三是規范行為缺失，規范行為方面的政策工具使用頻率也較低，且多為辦法、意見、實施細則和通知等，缺乏法律、條例等效力、約束力更強的規范文件，可能導致科技成果轉化過程中出現流程不規范、風險控制不力等問題。

4.1.3政策制定缺乏針對性，忽視區域差異性

一是政策缺乏精準性，盡管計劃單列市之間的經濟發展水平、產業結構、創新基礎等方面存在差異，但政策組合制定相似性較高，缺乏針對各市具體情況的精準設計。

二是大數據應用不足，大數據分析在提供更精準的政策制定依據方面具有重要作用，但目前計劃單列市在政策制定過程中對大數據的應用還不足，難以有效識別和解決科技成果轉化中的關鍵問題。

4.2 科技成果本地轉化政策組合的優化建議

針對計劃單列市科技成果本地轉化政策組合存在的工具單一、重心失衡及針對性不足等問題，以下提出系統性優化路徑，旨在構建多維度協同的政策支持體系，提升科技成果轉化的效率和質量。

4.2.1 優化政策工具組合，強化網絡協同效應

一是豐富供給型政策工具，避免過度依賴財政支持。在保持財政支持的基礎上，引入社會資本、風險投資等多元化資金來源，形成“政府引導、市場主導”的資金支持體系。構建“財政 + 服務 + 基建”的立體化支持網絡，建立“基礎研發專項基金一中試放大引導基金一產業化風險補償基金”三級資金鏈，優化財政支持的精準性與持續性，規避邊際效益遞減。依托數字技術，搭建“線上 + 線下\"技術交易平臺，推進國家重點實驗室與工業互聯網平臺對接，支撐高能級科技成果產出。

二是強化需求型政策工具，激發市場牽引力。打造“市場牽引一場景驅動”的雙向拉動機制，實施“首臺套保險補償\"等政策，探索“研發眾包 + 反向招標\"模式，在自貿試驗區、高新區劃定“政策沙盒”區域，允許突破性技術開展無應用許可試點，加速技術一市場適配驗證。

三是完善環境型政策工具，營造良好創新生態，打造“制度保障一金融賦能”的生態支撐體系。通過知識產權質押、投貸聯動等金融工具，為科技成果轉化提供多元化的資金支持。建立科技成果轉化負面清單動態調整機制，針對前沿領域制定專項豁免條款。

4.2.2平衡政策重心，實現多維均衡治理

一是構建多元化激勵機制。推行“金手銬”計劃，引入股權激勵、期權激勵等長期激勵機制，允許科研團隊以技術入股方式參與衍生企業治理，形成長效綁定機制，激發科技人員的積極性。設立轉化功勛獎，對實現重大產業突破的團隊給予稅收返還、用地指標獎勵等“政策禮包”，強化榮譽激勵與社會認同。完善收益分配機制，激發科技人員的積極性。

二是加強權利治理。探索科技成果“三權”自主權協調機制，賦予科研人員更大的成果處置權和收益權，如在新型研發機構推行“事前產權激勵”制度，約定成果轉化收益的“科研人員 70%+ 機構 30% 分配模式，消除權屬糾紛隱患，推進科技成果賦權改革。加強知識產權的創造、保護和運用，建立國際技術轉移特別法庭，完善涉外知識產權爭端快速響應機制，保障跨境轉化合規性。

三是強化規范行為治理。明確科技成果轉化的流程和標準，進行全流程ISO認證，制定《科技成果轉化質量管理規范》國家標準，將技術成熟度評價、風險管控等環節納入ISO認證體系。制定相應的防范和應對措施，建立風險防范機制。完善黑名單預警系統，對失信行為實施跨部門聯合懲戒。

4.2.3 因地制宜，精準施策

一是精準匹配區域需求，根據各計劃單列市的產業結構、創新基礎等特點，制定差異化的科技成果轉化政策。定制“專精特新”企業培育政策包，結合本地優勢產業，重點支持相關領域的科技成果轉化。如大連側重高端裝備智能轉型，制定“老工業基地技術升級支持計劃”，青島聚焦海洋經濟綠色技術轉化，寧波依托港口經濟優勢，探索“臨港工業技術轉化”專項政策，深入港口物流智能化，廈門探索海洋科技與生物醫藥科技轉化，深圳聚焦5G、物聯網、大數據、云計算等高新技術產業。同時，支持計劃單列市與對口支援地區共建“科創飛地”，探索“研發在計劃單列市一中試在飛地一產業化在腹地”的梯度轉化模式。

二是數字治理賦能，加強大數據應用。開發“政策計算器”，實現政策秒速智能匹配。通過大數據分析，識別科技成果轉化中的關鍵問題和需求，構建三維可視化決策系統，為政策制定提供科學依據。

5結語

盡管當前計劃單列市在科技成果本地轉化的政策組合上存在不足，但通過上述優化路徑，這些不足正如社會網絡中的“結構洞”，蘊含著互補資源和信息。計劃單列市應利用好先發優勢，優化政策工具組合、平衡政策重心以及增強政策針對性，進一步完善政策體系，提升科技成果轉化的效率和質量，為區域經濟高質量發展注入新動能。未來，計劃單列市應繼續發揮先行示范作用，為我國科技成果轉化提供可復制、可推廣的經驗和制度范本。

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