利益相關者視域下高?？茖W數據共享服務機制研究

中圖分類號：G250 文獻標識碼：A DOI：10.13897/j. cnki.hbkjty. 2025.0033

伴隨著“互聯網 + ”“智能化 + ”“數字化 + ”“標準化 + \"大數據時代的來臨以及大數據技術的廣泛運用，數據體量呈“井噴式\"增長，科學數據作為國家戰略資源，其重要性顯著增強，以“數據驅動的科學發現”成為科學研究的第四范式，科學數據的豐富與開放程度是驅動科技創新的核心要素之一[]。與科學數據總量及重要程度形成對比的是科學數據共享服務仍顯不足，數據分布與存儲存在嚴重的“馬太效應”，信息鴻溝并沒有因為開放存取等行動的持續深入發展而有所緩解。鑒于此，本文將從高校科學數據共享利益相關者角度進行分析，揭示共享服務開展的現狀，以期促進高校科學數據開放共享的發展。

1科學數據及利益相關者

1.1科學數據概念解讀

我國2018年發布的《科學數據管理辦法》對科學數據定義如下：主要是包括在自然科學、工程技術科學等領域，通過基礎研究、應用研究、試驗開發等產生的數據，以及通過觀測監測、考察調查、檢驗檢測等方式取得并用于科學研究活動的原始數據及其衍生數據2?？茖W數據為科研及管理提供了基礎性資源，具有學科、領域專業性；數據產生、傳播過程中所有權、使用權等可以分離；在知識產權制度規范下，各類用戶即便同時使用某一數據，也不會導致數據損失或改變，合理的復制與傳播，會形成整體及宏觀的增值效應；因絕大多數的科學數據其產生均由公共財政資助，具有準公共物品屬性，具備公開共享的天生基因。

1.2高?？茖W數據共享研究概述

綜合相關文獻，高?？茖W數據共享服務機制研究分為三個階段。第一階段為早期探索階段，研究主題集中在對高?？茖W數據共享的概念探討和國內外研究現狀介紹，為后續機制研究奠定基礎。如謝艷秋[3在文獻調研的基礎上，匯總討論相關概念并簡要介紹國內外科學數據共享研究情況，引入利益相關者理論和科學數據生命周期理論，為機制構建提供理論框架。此階段開始意識到高校科學數據共享的重要性，總體多停留在理論層面的初步探索。第二階段為影響因素識別與模型構建階段，相關研究開始深入分析影響高?？茖W數據共享的因素，并構建模型進行量化研究。如劉嫣[4]以技術接受模型、計劃行為等理論為基礎，設計研究變量，構建高校科學數據共享意愿影響因素模型，通過問卷調查和統計分析，明確個體特征、主觀規范、風險因素、系統特征等對共享意愿的影響。該階段注重實證研究，為針對性地制定促進數據共享策略提供依據。第三階段為機制構建與優化階段。近年來研究重點轉向高校科學數據共享服務機制的構建與優化。從不同視角出發，如利益相關者合作博弈、服務模式構建等。如耿寒冰[5以數據生命周期理論、利益相關者理論及政策法規為依據構建服務模式，并提出優化策略。此階段研究更加注重實踐應用，致力于提升高校科學數據共享服務的實際效果。

1.3科學數據共享的利益相關者分析

高等院校作為法人單位，是科學數據管理的責任主體。對科學數據的共享，從高校角度來說，能保存學校的學術資產，擴大學校學術影響力，促進科學研究在更深與更高層次的交流與合作，營造良好的學術環境；高?？梢砸罁嶋H情況自主制定科研人員共享數據的激勵措施，在科學數據保存與管理水平上協助科研人員進行提升，以達到激發科研人員共享意愿的初衷，讓更多科學數據以共享的形式得到效能發揮的最大化，提升科學數據總量與質量[6]。根據李洋等通過網絡訪問等方式調研得出的結論顯示，截至2020年8月，清華大學、復旦大學、中山大學、上海交通大學等11所一流大學建設高校搭建了科學數據共享平臺，另有部分高校依托圖書館、科技人事等職能部門建立了學校的機構知識庫，集中展示科研項目、創新團隊、科技成果、學術活動等科研活動信息合集。

利益相關者理論來源于商業領域的管理理念，只有平衡各方權益，才能促進企業長久發展，該理論的奠基人弗里曼8認為，任何一個組織目標的實現與否，都有各方共同利益協調均衡的結果，也就是利益相關的個體或團隊在組織目標實現過程中扮演了重要角色。王曉文等9對利益相關者進行了歸類，主要從內部利益與外部利益進行分類區分，包括但不限于高校從事科學研究人員和所屬部門、謀劃決策層、圖書館、科研管理部門、信息技術服務部門、科研資助機構、政府以及數據出版商等。本文從科學數據共享的關鍵性與發展性來說，根據利益相關程度分為研究、政策、服務、數據四個維度，各維度的利益相關者具體情況如圖1所示[10]

圖1高?？茖W數據共享服務中的利益相關者分析圖

2高校科學數據共享服務機制及影響因素

2.1高?？茖W數據共享服務機制構成

（1）服務協同機制。高?？茖W數據共享涉及多類利益相關者，各利益相關者有不同利益訴求，例如科研人員關注自我價值實現與數據共享回報，高校圖書館注重服務創新與能力提升，行政部門著重數據的有效管理與流通?？茖W數據共建共享機制中，各利益相關部門需調整角色定位，協同參與數據共享工作流程。

（2）技術支撐機制。技術支撐機制是數據共享的基礎，包括數據安全技術、科學工作流技術合理嵌入科研工作流程，促進數據的高效流轉與整合等。數據安全技術保障數據在共享過程中的保密性、完整性和可用性，如澳大利亞高?？蒲袛祿蚕碚邔祿踩幏陡叨戎匾暡⒆龊眉夹g支撐[11]

（3）激勵與評價機制。激勵機制是數據共享的驅動力，通過獎勵性措施提高教職工和科研人員參與數據共享的積極性[12]；評價機制則為數據共享效果提供衡量標準，保障共享服務的質量和可持續性[13]。

2.2高?？茖W數據共享服務機制影響因素

（1）個體因素。科研人員的預期回報、積極情緒等影響其共享態度和意愿。如高?？蒲腥藛T對他人及共享環境的信任等能強化數據共享意愿；年齡、學歷、職稱、學科、崗位等也間接影響科研人員的數據共享行為2；研究人員對科學數據概念、質量認知等與科學數據共享環境都呈現正相關關系。

（2）環境因素。外界環境及政策影響顯著，國家政策、學界要求、同行影響等能夠激發科研人員投身數據共享活動的意愿[4]。高校組織結構設計、管理效能、數據治理及激勵制度等要素的系統性協同與運行效率，共同構成影響數據共享服務的內部環境變量[14]。共享氛圍、共享經歷等也對數據共享產生作用，在無人共享的環境中用戶也會選擇不共享。

（3）平臺因素。數據共享平臺的系統特征也比較重要，其安全、完備、易操作程度能夠提升科研人員數據共享意愿，而數據供給和數據信任也顯著正向影響用戶對平臺的感知有用性[15]。

3高?？茖W數據共享中利益相關者的訴求分析

科學數據全生命周期涉及到數據從產生到加工使用的各個環節，如收集整理、使用評估等全方位的流程，是一個有機與復雜的系統，涵蓋數據標準、元數據規范、數據檢索等眾多環節，均需要通過多方合作才能完成。通過對圖1研究、政策、服務、數據四個維度進行分析可以得出，高?？茖W數據利益相關者主要包括國家及政府相關部門、高校（含二級單位，如圖書館等）、科研人員、數據出版與服務商等，對其展開利益訴求分析有利于深化對科學數據共享服務的認識。

3.1國家及政府相關部門

國家及政府相關部門是科學數據管理及共享政策的核心推動力量，如早在2007年澳大利亞政府就著手科學數據管理，面向科研及高等學校發布研究守則；2011年美國發布了數據管理計劃（DataManagementPlan，DMP）、大不列顛及北愛爾蘭聯合王國相關研究機構制定并公布數據政策若干原則；中共中央辦公廳國務院辦公廳2019年印發《關于進一步弘揚科學家精神加強作風和學風建設的意見》，明確了論文等科研成果發表后1個月內，要將所涉及的實驗記錄、數據等原始數據資料統一管理、留存備查[16]。僅以高?？茖W數據之一的專利為例，截至2023年底，我國國內高校有效發明專利擁有量達到79.4萬件[17]。國家知識產權局、教育部、科技部等8部委聯合制定了《高校和科研機構存量專利盤活工作方案》，要求國家專利導航綜合服務平臺，向各方推送共享相關數據[18]。對其分析可知，國家及政府相關部門訴求主要是構建總的科學數據管理框架，并進一步明確科學數據管理與共享的責任、權屬機構，對管理程序、共享方式、知識產權等提出更好更合理的要求，滿足其他利益相關者的訴求，從政策上推動科學數據創建、收集、儲存、發布，鼓勵、要求科學數據開放共享及獲得服務許可，有序穩步推進科學數據共享工作。

3.2高校（含二級單位）

高校（含二級單位）是高校科學數據共享服務的監管者、調控者，根據實際制定相關政策，具備行政權力和資源管理兩個功能。據教育部科技司公布的數據，高?？茖W數據總量豐富，在基礎研究、重大科研任務（包括863、科技支撐、重點研發等研究項目）、國家重點實驗室、國家科技三大獎勵等方面均占到全國六成以上，科技論文發表的數量、自然科學基金資助項目數量總體來說占到了全國的八成以上[19]。根據 2024年11月ESI統計數據，中國大陸高校文章發表527萬余篇，排名全球第—[20]。海量數據亟待充分利用，而高校決策層作為高校的頂層設計單位，面對高?？茖W數據這一未來發揮重要作用的知識資產，其訴求正是立足學?？蒲鞋F狀，全面梳理數據管理過程，全力支持科學數據的交流與共享，為科技創新提供支撐，提升學?？萍几偁幜?，提高學校學術地位與美譽度。校內二級單位如圖書館則是高校的信息情報服務機構，承擔科學數據整合者的角色，通過科學數據知識庫等搭建與管理實現媒介作用，拓展新業務，實現轉型升級；信息技術部門在數據長期保存方面承擔核心職能，針對海量數據的永久存儲問題開展探索與實踐。

3.3 科研人員

作為高校科學數據共享服務的利益相關者之一，科研人員扮演著數據生產者、所有者和使用者等重要角色?？蒲腥藛T一般而言，具有較為寬泛的內涵與外延，如可以包括高校及科研機構專職從事科研的人員，也覆蓋從事科研活動的其他崗位職工及學生，人員數量多、最為活躍，分析了解他們的利益訴求有利于促進實際的共享，改善和提高共享意愿。科研人員的訴求集中體現在科學數據的出版與評價、訪問與再用以及對科學數據的科學規范引用權利，與此同時，他們對自身的個人數據進行支配、控制并排除他人侵害有較強的保護意識，希望生產的科學數據作為一種科研產出貢獻在交流體系中有相應的地位，以期推進科研創新并獲得收益[21]。據《中國開放數據白皮書》調查顯示， 78% 的中國科研群體贊成將公開研究數據作為常規慣例[22]。

3.4數據出版與服務商

數據共享服務過程中各利益相關主體相互促進、相互依存，數據的出版者、傳播者等服務主體積極性的激發能夠提升數據流及時、準確、全面流通，數據出版者起著重要的橋梁紐帶作用，他們在共享服務中以高質量的科學數據內容服務來提升公信度，主要訴求是通過合法的方式出版科學數據資源，提升出版物學術質量，獲得理想的商業利潤。出版與服務商在學術界分發科學數據，一定程度上也由公眾利益驅動，出版社參與科學數據共享，在改變傳統的交流模式時創新科學數據出版方式，如采用OA出版模式、預印本等交流傳播模式，將改變傳統單一的紙本印刷模式，實現了出版方式創新，更符合公眾利益。學術期刊在此過程中將學術論文與科學數據建立關聯，通過文獻計量學統計與評判數據引用以提升期刊學術水準。

4高?？茖W數據共享服務問題分析

4.1宏觀層面管理與高校組織存在不足

我國的科學數據整體原則是“開放為常態、不開放為例外”，共享規則層面的數據共享，如國家戰略規劃、相關法規制定、科學數據共享辦法等亟待完善，導致高校院所、企業科研機構及研究團隊/個人主動開放共享研究數據的較少，數據來源單一、匱乏[23]。近年來，各高校紛紛建設了中間庫、數據中臺、學術成果庫等各類數據平臺，以支撐數據的高效共享和應用，但高校科學數據共享組織難以實現跨部門、跨系統的數據互通，多數高校尚沒有建立統一的數據標準、數據管理機制，尤其是在利用人工智能及數據挖掘技術實現科學數據高效共享上還存在較大差距[24]。

4.2科研人員數據開放共享意愿不統一

科研人員的主觀認知直接影響科學數據開放共享意愿，其認知水平和判斷能力影響科學數據開放共享的實踐。有調研顯示，高校科研人員科研數據開放共享意愿直接影響因素之一是成本，對是否開放共享科研數據，科研人員會統籌考慮自身在收集、整理、處理數據上耗費的精力、經費成本；開放共享之前，會面臨數據審核等時間成本；高?？蒲腥藛T普遍面對較大科研壓力，現有高?？蒲袛祿_放共享平臺建設與管理水平參差不齊，科研人員能否開放數據、在哪開放數據、技術運維保障等顧慮所消耗的精力成本亦影響科研人員開放共享意愿；部分科研人員有經濟利益需求，對開放共享后的物質報酬或科研評價及工作量等還存在觀望態度[25]

4.3商業化運作的數據出版與服務商設置共享壁壘

學術出版商的商業化運作對科學數據共享產生影響，在追求利潤最大化的背景下，其運作模式一定程度上會阻礙科學數據開放和共享。如出于盈利的考慮，高昂的出版費用將迫使科研人員有選擇地發表成果導致共享動力減弱；學術出版商通常要求作者轉讓版權，經商業化包裝后，其他科研人員將難以獲取和使用部分數據。以國外出版集團愛思唯爾為例，其自身定位于為科學與醫學領域提供科學信息和數據分析，2023年愛思唯爾基礎營收同比增長 4% ，達30.62億英鎊，在學術與政府類基礎研究領域營業利潤增長 4% ，達11.65億英鎊[26]。內容為王的發展前提下，勢必會設立數據開放共享壁壘[27]。國內著名學術出版數據庫中國知網，其全文數據庫建設目前在國內處于領先水平，但2022年12月國家市場監管總局認定知網在中國境內中文學術文獻網絡數據庫服務市場具有支配地位，過去一段時間實施了“不公平高價”和“拒絕交易”兩種濫用行為[28]。

5高?？茖W數據共享服務對策探討

高?？茖W數據共享服務應統籌規劃，建章立制，以達到一種相對均衡的狀態，提升共享服務效益。

5.1做好頂層規劃并強化制度設計

加強制度建設，是深化利益相關者合作的前置階段，只有頂層設計完善，才能按照既定的機制運轉，在現實中取得實際效果。制度設計上，除國家層面出臺統一的科學數據管理辦法外，《關于優化科研管理提升科研績效若干措施的通知》等文件要求高?？茖W數據不斷增強創新活力，共享能力，但通過規章條例的形式對參與各方明確權利與義務，對具體內容、形式及利益分配進行有效的梳理還有不足[29]。這是因為高校系統的治理方式具有一定自主性，科學數據共享政策并沒有統一，也沒有明確指引，共享服務的意識建立還是處于起步階段。如國家自然科學基金委員會與國家社科基金等就存在科學數據后續共享服務上的規定差異。政府層面應該發揮好組織協調、政策支持、績效評價的功能，提供制度優勢；高校決策層面，要形成制度化的協調體系，成立由校長任組長的工作領導小組，并定期召開落實推進會，切實提升科研人員科學數據共享活力；從出版與服務角度，加強科研誠信體系建設，并加大監督懲處力度，形成良好的學術規范，最大限度降低科學數據共享服務的噪音。

5.2優化組織模式并構建合作網絡

國內“雙一流\"高校目前已經開始嘗試建立合作網絡，如北京大學、復旦大學、武漢大學等，但合作的范圍仍然局限在高校與高校之間，多方合作共贏的模式尚未形成，高校應積極尋求與數據出版商、行業協會等合作，推動利益相關者定期舉辦共享服務論壇，解決在合作中出現的問題。原有的信息壁壘、自上而下的粗放式組織模式已經不再適應智慧化、數據化時代的需求，需要優化組織模式，建立合作網絡，推動各利益相關者密切配合。高校要提高對科學數據共享服務工作的重視，建立高校內部科研管理系統，全面覆蓋二級學院、業務單位、科研平臺、科研管理隊伍及科研人員，從組織和協調的服務角色出發，進一步梳理清楚科學數據在共享方面切實可行的目標，系統開發要求要具體明確，以更好地調動科研人員對科學數據共享才能產生更多價值的意識，強化使命擔當。政府各部門應通力合作，通過設立專門、專業的監管機構，力爭建立公平、透明的激勵制度，監督推動科學數據共享在實踐服務過程中的進度，對原有低效內卷的組織模式進行更新換代，建立反饋及時、運行持續高效的共享服務機制。

5.3統一數據標準以提升共享層次

數據標準是一套由流程、制度與技術共建的體系，通過體系來對數據定義、分類、格式與轉化，形成統一規范，任何數據共享的前提都是有序化存儲，而有序化的過程正是數據規范與標準的過程，統一數據標準就顯得格外重要。目前高?？茖W數據在校內各個職能部門間分散存在，各個部門的標準不盡一致，因為工作多頭管理，導致數據記錄不及時、存儲不規范、共享乏力情況普遍存在，往往導致數據同名但含義不同甚至數據錯誤，只有實現了數據標準化建設，打破信息壁壘，才能真正實現共享。應充分調研、多方論證，將科研工作人員的理論與數據出版商等實踐工作者的經驗結合，充分考慮不同領域數據的特點，制定科學、全面、合理、可行的標準，并且在實際中嚴格執行。具體來說，建立統一的標準可從以下方面考慮：一是就內容管理進行標準化，包括數據存儲格式統一、永久保存方案、元數據標引指南等；二是數據服務標準化，主要是從數據維護、獲取和用戶培訓等服務環節建立統一的規范；三是管理責任標準化，主要是指數據共享互通的認證、安全等級的確定、存檔的操作指引等進行管理責任到位[30]

5.4建設數據平臺以拓展共享范圍

近年我國高校在科學數據共享服務中開始重視數據平臺建設，也取得了一定的成績，具體建立的數據平臺有國家基礎科學數據共享服務平臺、北大開放研究數據平臺、農業科學數據共享中心、地球大數據科學工程數據共享服務系統等，部分高校積極跟進，穩步推進部署，但仍有較多高校對平臺建設沒有足夠重視，尚未開展該項工作。相關利益群體中數據商，如中國知網也建立了網絡資源共享平臺。對已經建設平臺的，應該借鑒同類機構的先進經驗，選擇較為成熟的平臺建設開源系統，提供各類標準接口，充分整合高校技術與人員優勢，利用先進信息技術手段升級優化平臺，增強功能，更多探索實現深層次、個性化的服務，不斷增加科學數據共享服務的深度與廣度，增強平臺的準入門檻，以用戶需求為導向，不斷改善用戶體驗，使得全社會更方便、更快捷地使用到科學數據。對于跟進的高校，可先將采集的科學數據嵌入已建成且管理運行穩定成熟的其他平臺，如學科信息服務平臺、機構知識庫等，在嵌入的同時，充分注重科學數據平臺的協調融合性，差異化處理科學數據共享和已有部分內容共享之間的關系[14]。

6 結語

綜上所述，高?？茖W數據共享服務機制是多個相關者共同作用的結果，不同利益相關者的訴求和行為動力不同，通過機制的建立，激發主體參與熱情，提升公民民主參與度等社會利益，推動高校數據管理能力取得新進展，利用共享數據，縮小信息鴻溝，這些都是政府、高校、科研人員、數據出版與服務商等不同利益相關者合作開展科學數據開放共享的動力。文章通過對訴求及機制建立的分析以期對高校進一步完善科學數據管理一整套體系，提高共享服務工作的管理效果與實際效益，帶動高?？蒲袑嵙透偁幜ε噬?，以頂層設計、組織模式優化、統一標準、建設平臺等舉措完善科學數據共享服務機制，培育數據共享環境。

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作者簡介：高兆云，男，碩士，副研究館員。研究方向：數據分析、智慧圖書館建設。

（收稿日期：2024-12-01責任編輯：張靜茹）

Abstract：Scientific data sharing is an effective means to enhance scientific and technological innovation and research competitiveness in universities. By analyzing the demands of stakeholders and addressing the obstacles to scientific data sharing，this article proposes strategies for enhancing sharing services， including strengthening institutional design，optimizing organizational management，unifying standards，and constructing intelligent platforms. These strategies aim to stimulate the enthusiasm of all parties involved and form a collaborative management mechanism to create an efficient scientific data sharing service system in universities.

Keywords： Stakeholders； Scientific Data Management；Data Sharing;Universities； ServiceMechanism