資源視角下“專精特新”中小企業(yè)創(chuàng)新績效影響因素的組態(tài)研究

中圖分類號：F276.3；F273.1 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：Adoi:10.3969/j.issn.1672-2272.202505008

Resource-Based Configurational Analysis of Innovation Performance Determinants in“Specialized，Refined，Differential，Innovation”SME:

Zhang Han，Liu Xiaodong (School of Economics and Management，Southwest Forestry University，Kunming 65o224，China)

Abstract:Innovation is an important means for enterprises to acquire and maintain core competitiveness. This study takes 90 national-level“Specialized，Refined，Differential， Innovation” smal and mediumsized enterprises as the research object，and uses the fuzzy set qualitative comparative analysis method （fsQCA） to identify the resource-driven factors influencing the inovation performance of “SRDI\" small and medium-sized enterprises from the perspective of resources， based on three levels: organization，environment and technology. The research finds that a single resource factor does not constitute a necessary condition for high innovation performance; the synergy and interaction of internal and external resources are required to jointly affect the innovation performance of enterprises. There are four paths to achieve high innovation performance for SRDI enterprises，namely the environment-organization resource synergy-driven type，the technology-enviroment-driven type supported by human resources， the organization-technology-driven type under government support，and the organization-research and development breakthrough type under environmental constraints.The absence of human resources constitutes a critical determinant of innovation failure，while enterprises must maintain at least two of three fundamental conditions - government subsidies， organizational slack，or RD investment - to sustain the basic requirements for innovation activities. The research conclusions and management implications help deepen the understanding of the paths to improve the innovation performance of specialized，refined，distinctive and innovative small and medium-sized enterprises.

Key Words:Corporate Innovation Performance;“Specialized，Refined， Differential， Innovation”SMEs; Resource Perspective; fsQCA

0 引言

2021年12月，中華人民共和國工業(yè)和信息化部發(fā)布的《“十四五\"促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展規(guī)劃》，明確了“十四五”期間中小企業(yè)的發(fā)展方向，支持其成為創(chuàng)新重要發(fā)源地，以創(chuàng)新驅(qū)動、數(shù)字化轉(zhuǎn)型與高質(zhì)量供給提升整體水平。專精特新企業(yè)作為中小企業(yè)中的排頭兵，具有專注于細(xì)分市場、創(chuàng)新能力強(qiáng)、市場占有率高、掌握關(guān)鍵核心技術(shù)、質(zhì)量效益優(yōu)等特點，已成為我國科技創(chuàng)新的重要載體和高質(zhì)量發(fā)展的動力源[1]。作為新興產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)的核心載體，專精特新企業(yè)通過創(chuàng)新驅(qū)動機(jī)制在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級中發(fā)揮著引領(lǐng)作用。

近年來，中美貿(mào)易摩擦不斷加劇，以美國為首的發(fā)達(dá)國家對我國科技創(chuàng)新領(lǐng)域關(guān)鍵核心技術(shù)的封鎖和打壓，使我國企業(yè)通過傳統(tǒng)技術(shù)引進(jìn)實現(xiàn)創(chuàng)新追趕的路徑面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。在復(fù)雜的國際局勢下，我國中小企業(yè)唯有提升自主創(chuàng)新能力，通過內(nèi)部的技術(shù)突破打造更多高質(zhì)量創(chuàng)新成果來支持經(jīng)濟(jì)發(fā)展。然而，我國專精特新中小企業(yè)普遍存在資源整合能力不足、創(chuàng)新體系不完善等問題，表現(xiàn)為過度依賴技術(shù)引進(jìn)而自主創(chuàng)新能力欠缺，且面臨“融資難、融資貴”而導(dǎo)致創(chuàng)新投人不足的問題[2]。梳理國內(nèi)外研究發(fā)現(xiàn)，學(xué)者們聚焦于企業(yè)內(nèi)部和外部因素對中小企業(yè)創(chuàng)新績效的影響。從內(nèi)部因素來看，學(xué)者們主要關(guān)注研發(fā)投入[3-4]、人力資源[5]、高管團(tuán)隊特征[6-7]、數(shù)字技術(shù)能力[8]等組織內(nèi)部因素；從外部因素來看，學(xué)界關(guān)注最多的是政府扶持政策，為了促進(jìn)中小企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，各地政府出臺了一系列扶持政策，主要是通過財政補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等多元化政策工具來激勵企業(yè)創(chuàng)新，緩解市場失靈和融資約束問題，推動企業(yè)創(chuàng)新活動的持續(xù)開展。但企業(yè)創(chuàng)新活動是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，是企業(yè)內(nèi)外部因素共同作用的結(jié)果，已有研究雖然也結(jié)合內(nèi)外部因素探討了其對企業(yè)創(chuàng)新的影響[9-10]，但采用的傳統(tǒng)定量回歸分析常分析3個以內(nèi)的交互變量，多個變量之間的作用和關(guān)系就難以解釋；且少有文獻(xiàn)將資源視角和組態(tài)視角結(jié)合起來分析多因素之間可能產(chǎn)生的聯(lián)合效應(yīng)對國家級“專精特新”中小企業(yè)創(chuàng)新績效的驅(qū)動機(jī)制。

因此，本文運(yùn)用模糊集定性比較分析法（fsQCA），從資源視角出發(fā)，借鑒“技術(shù)一組織一環(huán)境(簡稱TOE)”框架，構(gòu)建影響國家級“專精特新”中小企業(yè)創(chuàng)新績效的組態(tài)模型，識別出導(dǎo)致企業(yè)間創(chuàng)新績效差異化的多條等效驅(qū)動路徑，以期為企業(yè)提高自身創(chuàng)新能力提供新思路。本文可能的邊際貢獻(xiàn)在于：第一，在理論層面為企業(yè)創(chuàng)新研究帶來新的進(jìn)展。當(dāng)前，學(xué)界對企業(yè)創(chuàng)新績效的探究多圍繞制度理論、資源編排理論與動態(tài)能力理論等視角展開討論。本文立足資源視角，有機(jī)結(jié)合資源基礎(chǔ)觀和資源依賴?yán)碚摚瑯?gòu)建“專精特新”中小企業(yè)創(chuàng)新績效影響機(jī)制研究框架，通過多維度分析企業(yè)外部資源獲取與內(nèi)部資源整合路徑，探尋實現(xiàn)企業(yè)高創(chuàng)新績效的資源驅(qū)動路徑，在一定程度拓寬了資源基礎(chǔ)觀和資源依賴?yán)碚摰倪m用范圍與應(yīng)用情景。第二，以往關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新的相關(guān)研究普遍是采用傳統(tǒng)的實證分析方法，拘泥于單一變量對于企業(yè)創(chuàng)新的獨立影響，而當(dāng)自變量之間相互關(guān)聯(lián)時，相關(guān)變量可能會將單個變量的獨特效應(yīng)掩蓋住，fsQCA方法能很好地彌補(bǔ)這一不足。本文采用基于組態(tài)視角的fsQCA方法，分析了中小企業(yè)在不同資源條件下如何協(xié)調(diào)匹配資源以實現(xiàn)高創(chuàng)新績效水平，并識別出企業(yè)若缺少人力資源這個核心資源就無法實現(xiàn)高創(chuàng)新績效，從而阻礙企業(yè)進(jìn)一步的發(fā)展。

1理論基礎(chǔ)與模型構(gòu)建

1.1資源基礎(chǔ)觀與資源依賴?yán)碚?/p>

資源基礎(chǔ)觀（ResourceBasedView）和資源依賴?yán)碚摚≧esourceDependenceTheory)分別從不同視角探討了企業(yè)如何通過資源獲取競爭優(yōu)勢以及如何應(yīng)對外部環(huán)境挑戰(zhàn)。其中，資源基礎(chǔ)觀強(qiáng)調(diào)企業(yè)競爭優(yōu)勢的源泉在于其獨特的資源組合與配置能力，這些資源包括企業(yè)的資產(chǎn)、知識、能力等，具有價值性、稀缺性、不可模仿性和不可取代性的特征[1]。而資源依賴?yán)碚搫t強(qiáng)調(diào)組織必須通過外部資源獲取來彌補(bǔ)內(nèi)部資源缺口，否則僅憑自身擁有的資源難以維持生存和發(fā)展的需要[12]。在復(fù)雜多變的市場環(huán)境中，“專精特新”中小企業(yè)在資源獲取和發(fā)展環(huán)境上存在顯著差異，使得創(chuàng)新要素在企業(yè)間分配不均，導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新能力參差不齊。企業(yè)如何能夠有效整合并協(xié)同內(nèi)外部創(chuàng)新資源以提高其創(chuàng)新績效，是當(dāng)前亟須探索的重要課題。

1.2 TOE理論框架

TOE(Technology—Organization—Environment）由Tornatzky等[13]提出，用于解決企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新問題。該框架從技術(shù)、組織和環(huán)境3個維度構(gòu)建了完整的分析體系：技術(shù)維度關(guān)注企業(yè)現(xiàn)有的技術(shù)基礎(chǔ)和創(chuàng)新能力，如研發(fā)投人、技術(shù)積累等要素；組織維度考察企業(yè)內(nèi)部的資源稟賦和結(jié)構(gòu)特征，如人力資源、組織結(jié)構(gòu)和管理體系等；環(huán)境維度則聚焦外部政策、市場條件和產(chǎn)業(yè)生態(tài)等影響因素。TOE框架基于整體性視角，不僅識別出各維度的關(guān)鍵變量，更強(qiáng)調(diào)三者之間的協(xié)同效應(yīng)[14]。基于此，本文運(yùn)用TOE模型，以資源視角為切入點，構(gòu)建影響國家級“專精特新”中小企業(yè)創(chuàng)新績效的組態(tài)模型，識別出導(dǎo)致企業(yè)間創(chuàng)新績效差異化的多條等效驅(qū)動路徑，理論分析框架如圖1所示。

1.2.1 技術(shù)資源因素

技術(shù)資源因素包含研發(fā)投人和技術(shù)積累兩個變量。研發(fā)投入是企業(yè)獲得新技術(shù)不可或缺的資源支出，是驅(qū)動企業(yè)自主創(chuàng)新能力躍升的關(guān)鍵要素。陳戰(zhàn)光等[15]基于資源基礎(chǔ)理論和知識生產(chǎn)函數(shù)兩個角度探討研發(fā)投入對企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的影響，認(rèn)為加大研發(fā)投入有助于創(chuàng)新質(zhì)量的提升。張廣勝等[16從內(nèi)生增長理論來看，認(rèn)為研發(fā)投入所帶來的技術(shù)和知識增量是技術(shù)更新的主要動力，加大研發(fā)投入能夠促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)率的提升。技術(shù)積累是企業(yè)的一種知識性資源，為技術(shù)迭代和突破式創(chuàng)新提供了基礎(chǔ)，是企業(yè)已積累的技術(shù)存量[17]。Wang等[18]以中國制藥行業(yè)為研究對象，認(rèn)為適度的技術(shù)積累更有利于自主研發(fā)從而推動創(chuàng)新績效。

圖1理論分析框架

1.2.2 組織資源因素

組織資源因素包含人力資源和組織冗余兩個變量。創(chuàng)新驅(qū)動的本質(zhì)是人才驅(qū)動，企業(yè)科技創(chuàng)新離不開高水平研發(fā)人員的支撐。作為創(chuàng)新過程的直接執(zhí)行者，研發(fā)人員的技術(shù)能力水平、創(chuàng)造力和知識儲備決定了企業(yè)創(chuàng)新的質(zhì)量與效率。接受過系統(tǒng)專業(yè)訓(xùn)練的研發(fā)人員，憑借獨特的思維模式與認(rèn)知體系，具有極強(qiáng)的創(chuàng)新意愿，他們能快速理解、消化并靈活運(yùn)用新知識，而這種識別、吸收、利用和組合新知識的能力能夠直接驅(qū)動企業(yè)創(chuàng)新[19]。且在日常研發(fā)工作中，研發(fā)人員通過實際操作不斷積累經(jīng)驗，把外部學(xué)到的知識與內(nèi)部已有經(jīng)驗相結(jié)合，不斷提升個人創(chuàng)新能力[20]，從而為企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新活動注人持續(xù)動力。組織冗余是指企業(yè)持有的超出當(dāng)前運(yùn)營必需的多余資源儲備，反映了企業(yè)資源的寬裕程度。豐富的冗余資源能夠有效緩沖外部環(huán)境變化以及研發(fā)創(chuàng)新帶來的風(fēng)險，是企業(yè)創(chuàng)新活動順利實施的基礎(chǔ)[21]。當(dāng)企業(yè)擁有充足的冗余資源時，組織在進(jìn)行決策時會放松對資源的把控，減輕對風(fēng)險的規(guī)避傾向，進(jìn)行風(fēng)險性高的創(chuàng)新活動；相反，若企業(yè)缺乏能夠支配的冗余資源，企業(yè)會傾向于進(jìn)行保守的經(jīng)營策略，減少可能會消耗大量資源且收益不穩(wěn)定的創(chuàng)新活動22]。

1.2.3 環(huán)境資源因素

環(huán)境資源因素包含政府補(bǔ)助和供應(yīng)商集中度兩個變量。政府補(bǔ)助為企業(yè)創(chuàng)新活動提供了無償資金支持，不僅能夠降低研發(fā)成本，緩解融資約束問題，而且還釋放出企業(yè)發(fā)展前景好的信號，吸引更多外部投資者參與創(chuàng)新投資[23]。根據(jù)王羲等[24]的研究，創(chuàng)新具有正外部性特質(zhì)，而政府補(bǔ)助以無償性和直接性的突出優(yōu)勢，成為激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力的重要外部驅(qū)動力，能夠有效推動企業(yè)創(chuàng)新能力的提升。供應(yīng)商作為企業(yè)關(guān)鍵的外部利益相關(guān)者群體，對企業(yè)的發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響。具體而言，供應(yīng)商集中度水平反映了企業(yè)對少數(shù)幾家供應(yīng)商的依賴程度。供應(yīng)商集中度提高有助于改善企業(yè)的內(nèi)部資金循環(huán)，增強(qiáng)上游商業(yè)信用貸款及提升外部投資者信任度，從而減輕企業(yè)的融資約束，為創(chuàng)新活動提供了穩(wěn)定的資金保障[25]。提高供應(yīng)商集中度能夠強(qiáng)化供應(yīng)商與企業(yè)間的協(xié)同關(guān)系，當(dāng)供應(yīng)商集中度高時，雙方能更有效進(jìn)行信息深度交換、知識無縫傳遞及協(xié)同推進(jìn)創(chuàng)新合作項目，構(gòu)建起一個緊密的協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)體系[26]。

2 研究設(shè)計

2.1 研究方法

QCA方法包括csQCA（清晰集分析）、mvQCA（多值集分析）、fsQCA（模糊集分析)等，本文選用fsQCA方法來進(jìn)行分析。本文選取的樣本規(guī)模較少，相較于csQCA和mvQCA方法，fsQCA對樣本量要求不高，適用于中小樣本研究；且本文選取的變量多為連續(xù)性變量，fsQCA方法優(yōu)點之一是可以處理連續(xù)性變量，其允許研究者校準(zhǔn)集合的部分隸屬程度，將數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換成 0～1 之間的任何數(shù)值。

2.2 數(shù)據(jù)來源

本文選取已上市的國家級“專精特新\"中小企業(yè)作為初始樣本，為保證數(shù)據(jù)的有效性，對初始案例進(jìn)行如下篩選： ① 剔除2022年發(fā)明專利申請數(shù)為0的企業(yè)[21]；② 剔除存在數(shù)據(jù)缺失的企業(yè)。最終篩選出符合要求的90個樣本。數(shù)據(jù)主要來源于國泰安CSMAR數(shù)據(jù)庫、巨潮資訊網(wǎng)、國家知識產(chǎn)權(quán)局。其中，政府補(bǔ)貼、供應(yīng)商集中度、組織冗余資源、研發(fā)投入原始數(shù)據(jù)來源于國泰安數(shù)據(jù)庫，缺失的數(shù)據(jù)通過企業(yè)年報來補(bǔ)充；專利數(shù)據(jù)來源于國家知識產(chǎn)權(quán)局。

2.3 變量測量

2.3.1 結(jié)果變量

企業(yè)創(chuàng)新績效：現(xiàn)有研究大部分采用當(dāng)年企業(yè)申請的專利數(shù)來衡量企業(yè)創(chuàng)新能力，而發(fā)明專利申請創(chuàng)造性要求和技術(shù)含量較高。因此，本文采用發(fā)明專利申請數(shù)量衡量“專精特新\"中小企業(yè)創(chuàng)新績效[27]。為減少因企業(yè)創(chuàng)新績效的時滯性對研究結(jié)果造成的偏差，本文選取樣本企業(yè)2022年的企業(yè)創(chuàng)新數(shù)據(jù)。

2.3.2 條件變量

① 政府補(bǔ)助：政府補(bǔ)助金額反映了政府部門對企業(yè)創(chuàng)新活動的支持力度，本文以企業(yè)當(dāng)年得到的政府補(bǔ)助金額的自然對數(shù)來衡量[28]

② 供應(yīng)商集中度：供應(yīng)商集中度可以反映企業(yè)對供應(yīng)鏈上游環(huán)節(jié)的資源依賴程度。參考徐曉莉等[25]的研究，本文采用前五名供應(yīng)商的采購金額/總金額來衡量供應(yīng)商集中度。

③ 人力資源：企業(yè)創(chuàng)新活動實施主體是人，而研發(fā)人員是企業(yè)創(chuàng)新最活躍的因素。基于數(shù)據(jù)可獲得性，本文參考崔祥民等[29]的研究，選取企業(yè)年報披露的“研發(fā)人員數(shù)量\"來衡量企業(yè)人力資源，并對其進(jìn)行自然對數(shù)

處理。

④ 組織冗余：采用流動比率，即流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比率來衡量組織冗余資源，流動比率越大，則企業(yè)可靈活調(diào)度的閑置資源越充裕[21]

⑤ 研發(fā)投入：采用企業(yè)的研發(fā)費(fèi)用占營業(yè)收入的比值來衡量企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)投入方面的情況，該值越大，表明企業(yè)研發(fā)資金投入得越多[15]

⑥ 技術(shù)積累：技術(shù)積累是企業(yè)長期研發(fā)、創(chuàng)新和經(jīng)驗總結(jié)形成的技術(shù)池，參考張潔3的研究，本文采用企業(yè)截至2021年末所獲得的技術(shù)發(fā)明專利、實用新型專利或外觀設(shè)計專利等專利數(shù)量總和對技術(shù)積累進(jìn)行測量。

2.4變量校準(zhǔn)及描述性分析

校準(zhǔn)是給案例賦予集合隸屬度的過程[30]。參考已有文獻(xiàn)[31]，本文采用直接校準(zhǔn)法將校準(zhǔn)點設(shè)定為 85% 、50%.15% 分位數(shù)的值，各變量校準(zhǔn)錨點及描述性統(tǒng)計如表1所示。另外，為了避免在前因條件的案例隸屬恰好為0.50的組態(tài)歸屬問題，本文在校準(zhǔn)出現(xiàn)模糊集隸屬分?jǐn)?shù)為0.5時增加了0.001。

表1變量校準(zhǔn)及描述性統(tǒng)計結(jié)果

3 研究結(jié)果與分析

3.1 條件的必要性分析

必要性分析是用來檢驗這6個條件變量是否為專精特新企業(yè)創(chuàng)新績效的必要條件。若某前因條件一致性大于0.9，則表明該條件是結(jié)果變量的必要條件[30]。采用fsQCA3.0軟件進(jìn)行了“專精特新\"中小企業(yè)高/非高創(chuàng)新績效的必要性條件檢驗，結(jié)果如表2所示，不論是高創(chuàng)新績效還是非高創(chuàng)新績效的一致性均低于0.9，這說明6個前因條件均不是企業(yè)創(chuàng)新績效的必要條件，結(jié)果變量的產(chǎn)生是多種資源因素共同作用的結(jié)果。

表2企業(yè)創(chuàng)新績效的必要條件分析

3.2 組態(tài)分析

3.2.1產(chǎn)生高創(chuàng)新績效的組態(tài)

本研究將案例頻數(shù)閾值設(shè)定為1，原始一致性閾值設(shè)定為0.8，并在此基礎(chǔ)上將PRI一致性閾值設(shè)置為0.6^[32] 。根據(jù)已有主流做法，主要匯報中間解，再結(jié)合納入所有邏輯余項的簡約解來區(qū)分核心條件和邊緣條件[30]。組態(tài)分析結(jié)果如表3所示，總體解一致性為0.858，單個構(gòu)型解的一致性水平也均超過了0.8，說明存在4種組態(tài)產(chǎn)生“專精特新”中小企業(yè)高創(chuàng)新績效的充分條件組合，總體覆蓋度為0.475，表明這些組態(tài)能夠解釋約 47.5% 的案例。同時，組態(tài)分析結(jié)果還體現(xiàn)了技術(shù)、組織、環(huán)境資源通過不同組合方式均可實現(xiàn)高創(chuàng)新績效，呈現(xiàn)出“殊途同歸\"的特征。從各要素在4條路徑的整體分布來看，人力資源在4條路徑中均作為核心條件存在，表明人力資源是促進(jìn)企業(yè)實現(xiàn)高創(chuàng)新績效的關(guān)鍵要素。下面進(jìn)一步分析這4條組態(tài)路徑如何影響“專精特新\"中小企業(yè)的創(chuàng)新績效。

① 環(huán)境一組織資源協(xié)同驅(qū)動型。在組態(tài)S1中，供應(yīng)商集中度、政府補(bǔ)助、人力資源和非高技術(shù)積累作為核心條件，組織冗余資源作為邊緣條件。該組態(tài)強(qiáng)調(diào)在“專精特新”中小企業(yè)面臨技術(shù)支撐不足的情況下，組織通過戰(zhàn)略性地依賴高供應(yīng)商集中度和高政府補(bǔ)助來獲取創(chuàng)新所需的外部資源，同時充分發(fā)揮人力資源的知識整合與轉(zhuǎn)化能力，將外部獲取的資源有效地轉(zhuǎn)化成創(chuàng)新成果，而組織冗余作為邊緣條件，能為創(chuàng)新活動提供必要的緩沖空間和試錯容錯能力，使企業(yè)在技術(shù)基礎(chǔ)相對薄弱的情況下，可以通過“供應(yīng)鏈知識吸收一政策資源利用一人力資本轉(zhuǎn)化\"的組態(tài)路徑實現(xiàn)高創(chuàng)新績效。這一組態(tài)揭示了“專精特新\"中小企業(yè)外部資源支持與內(nèi)部組織能力資源的戰(zhàn)略耦合特征，一方面通過建立穩(wěn)定的供應(yīng)商關(guān)系和政府聯(lián)系以降低環(huán)境不確定性，另一方面通過專業(yè)人力資本實現(xiàn)資源價值轉(zhuǎn)化，形成“外部資源導(dǎo)人一內(nèi)部能力 轉(zhuǎn)化”的創(chuàng)新閉環(huán)。

表3“專精特新”中小企業(yè)產(chǎn)生高創(chuàng)新績效的組態(tài)分析

注： ⑧ 代表核心條件缺失； ⑧ 代表邊緣條件缺失；代表核心條件存在；代表邊緣條件存在；空白代表條件存在或缺失均可。后表同

② 人力支撐下的技術(shù)一環(huán)境驅(qū)動型。在組態(tài)S2中，供應(yīng)商集中度、人力資源與研發(fā)投入作為核心條件，政府補(bǔ)助和技術(shù)積累作為邊緣條件。該組態(tài)中，技術(shù)、組織、環(huán)境3個維度均有一個核心資源要素作為主導(dǎo)力量。其中，穩(wěn)定的供應(yīng)鏈關(guān)系不僅提供資源保障，更通過產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)的知識溢出效應(yīng)彌補(bǔ)了技術(shù)積累的不足；高技術(shù)研發(fā)人員一方面優(yōu)化研發(fā)資源配置效率，另一方面促進(jìn)外部供應(yīng)鏈知識的吸收轉(zhuǎn)化，形成“研發(fā)投入一人力資本\"的能力互補(bǔ)效應(yīng)。政府補(bǔ)助作為輔助條件能夠降低創(chuàng)新活動成本，提高組織的抗風(fēng)險能力，使企業(yè)可以更加順利地維持創(chuàng)新投入強(qiáng)度。而組織冗余存在與否并不影響企業(yè)創(chuàng)新績效，該組態(tài)路徑中組織冗余資源可靈活性安排，能夠根據(jù)企業(yè)創(chuàng)新階段動態(tài)調(diào)整資源組合。

③ 政府支持下的組織一技術(shù)主導(dǎo)型。在組態(tài)S3中，人力資源、組織冗余、技術(shù)積累與非高研發(fā)投入作為核心條件，政府補(bǔ)助和非高供應(yīng)商集中度作為邊緣條件。該路徑中人力資源、組織冗余和技術(shù)積累是實現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新績效的關(guān)鍵要素。從資源基礎(chǔ)觀來看，人力資源作為企業(yè)核心異質(zhì)性資源，為創(chuàng)新活動的開展提供了持續(xù)的知識創(chuàng)造和吸收能力，并與技術(shù)積累形成的存量知識庫發(fā)揮協(xié)同作用，共同構(gòu)成企業(yè)的核心創(chuàng)新能力；而充足的組織冗余資源能夠有效緩沖創(chuàng)新過程中的不確定性風(fēng)險，打破企業(yè)的資源束縛，促進(jìn)跨部門的創(chuàng)新資源流動，從而實現(xiàn)高創(chuàng)新績效；相較于冗余資源匱乏的企業(yè)，擁有豐富冗余資源的企業(yè)更敢于嘗試高風(fēng)險、高回報的創(chuàng)新項目。此外，在該模式中，適度的政府支持通過彌補(bǔ)市場失靈和降低創(chuàng)新風(fēng)險，有效激活內(nèi)部組織與技術(shù)資源的創(chuàng)新潛力。這種創(chuàng)新路徑適合那些已具備一定技術(shù)積累但研發(fā)投人受限的企業(yè)，通過優(yōu)化內(nèi)部資源配置效率，在政府支持下實現(xiàn)創(chuàng)新突破，形成以內(nèi)部能力主導(dǎo)、外部政策輔助的創(chuàng)新發(fā)展機(jī)制。

④ 環(huán)境約束下的組織一研發(fā)突破型。在組態(tài)S4中，人力資源、研發(fā)投入、非高政府補(bǔ)助與非高技術(shù)積累作為核心要素，而組織冗余資源作為輔助條件。該路徑強(qiáng)調(diào)的是在外部環(huán)境資源受到約束的情況下，“專精特新\"中小企業(yè)依靠內(nèi)部資源重組打破現(xiàn)有局面從而實現(xiàn)高創(chuàng)新績效。在技術(shù)積累和政府補(bǔ)助這兩個核心條件缺失的情況下，企業(yè)選擇自主創(chuàng)新而非依賴既有技術(shù)，通過加大研發(fā)投入，為技術(shù)創(chuàng)新所需的物質(zhì)基礎(chǔ)提供保障；高素質(zhì)人力資本則是企業(yè)難以模仿的核心競爭優(yōu)勢，研發(fā)人員通過知識吸收與轉(zhuǎn)化能力，不僅提升了研發(fā)資源的利用效率，而且彌補(bǔ)了企業(yè)技術(shù)積累不足的缺陷，使研發(fā)投入能夠更有效地轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)出；組織冗余作為輔助條件，則在這一高風(fēng)險創(chuàng)新過程起到了資源緩沖作用，增強(qiáng)了組織抗風(fēng)險能力。這一創(chuàng)新模式對外部環(huán)境資源受限企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇具有重要性的實踐啟示。

3.2.2產(chǎn)生非高企業(yè)創(chuàng)新績效的組態(tài)

共有2種組態(tài)引致“專精特新”企業(yè)非高創(chuàng)新績效，分別是組態(tài)N1和組態(tài)N2。其中，組態(tài)N1顯示，在缺乏人力資源、組織冗余資源和研發(fā)投入時，即使有高技術(shù)積累、供應(yīng)商集中度和政府補(bǔ)助，企業(yè)創(chuàng)新績效也不會高。組態(tài)N2顯示，在缺乏政府補(bǔ)助、人力資源和研發(fā)投入時，即便有較高的供應(yīng)商集中度、組織冗余和技術(shù)積累，也難以產(chǎn)生高創(chuàng)新績效。這兩條路徑表明，人力資源的缺失是導(dǎo)致創(chuàng)新失敗的關(guān)鍵因素，即使存在技術(shù)積累、供應(yīng)商集中度等其他優(yōu)勢資源也無法彌補(bǔ)。與高創(chuàng)新績效組態(tài)相比，組態(tài)N1和組態(tài)N2分別顯示，政府補(bǔ)助、組織冗余和研發(fā)投入三要素中必須至少滿足兩項組合（即政府補(bǔ)助 + 組織冗余、政府補(bǔ)助 + 研發(fā)投入、組織冗余 + 研發(fā)投入），才能滿足創(chuàng)新活動基本需求，若兩項要素同時缺失，將導(dǎo)致創(chuàng)新活動難以為繼。

4穩(wěn)健性檢驗

QCA是一種集合論方法，在操作中做出輕微改變而使產(chǎn)生的結(jié)果與原組態(tài)結(jié)果間存在子集合關(guān)系，不會改變研究發(fā)現(xiàn)的實質(zhì)解釋時，則認(rèn)為結(jié)果具有穩(wěn)健性[30.32]。為確保研究結(jié)果的穩(wěn)健性，本文采取兩種fsQCA常見的穩(wěn)健性檢驗方法進(jìn)行檢驗。一是將原始一致性閾值由0.8提高至0.85，得出的組態(tài)結(jié)果與原有組態(tài)一致，結(jié)果見表4；二是將PRI一致性閾值從0.6調(diào)高到0.7，得到的結(jié)果是原結(jié)果的子集，結(jié)果見表5。綜上可知，本研究具有較好的穩(wěn)健性。

表4調(diào)整原始一致性閾值檢驗結(jié)果

表5調(diào)整PRI一致性閾值檢驗結(jié)果

5 結(jié)論、啟示與展望

5.1 研究結(jié)論

本文基于資源視角，以我國90家國家級“專精特新”中小企業(yè)為案例樣本，運(yùn)用模糊集定性比較分析（fsQCA)方法展開組態(tài)分析，探究環(huán)境、組織和技術(shù)3個層面的資源因素對“專精特新”中小企業(yè)創(chuàng)新績效的協(xié)同影響效應(yīng)，得到如下主要結(jié)論：

首先，專精特新企業(yè)實現(xiàn)高創(chuàng)新績效并非由單一層面的內(nèi)部資源或外部資源所決定，技術(shù)、組織和環(huán)境3個方面的6個要素均不構(gòu)成企業(yè)創(chuàng)新績效的必要條件。其次“專精特新\"中小企業(yè)存在4條等效實現(xiàn)路徑，分別是環(huán)境一組織資源協(xié)同驅(qū)動型、人力支撐下的技術(shù)一環(huán)境驅(qū)動型、政府支持下的組織一技術(shù)主導(dǎo)型和環(huán)境約束下的組織一研發(fā)突破型，這4種差異化資源組合模式反映了“專精特新\"中小企業(yè)在不同資源條件下，提高企業(yè)創(chuàng)新績效的多元路徑。最后，有兩條組態(tài)形成非高創(chuàng)新績效，呈現(xiàn)出以下兩個特征：一是人力資源的缺失是創(chuàng)新失敗的關(guān)鍵因素，二是需要同時滿足政府補(bǔ)助、組織冗余和研發(fā)投入三要素中的任意兩項組合，否則將無法

維持創(chuàng)新活動的基本需求。

5.2 管理啟示

第一，“專精特新\"中小企業(yè)應(yīng)充分認(rèn)識到自身資源稟賦特點，采取差異化的創(chuàng)新發(fā)展策略。從4條組態(tài)路徑結(jié)果來看，“專精特新\"中小企業(yè)創(chuàng)新績效的提升路徑是復(fù)雜的，技術(shù)、組織、環(huán)境三方面的資源要素之間具有聯(lián)動匹配效應(yīng)，企業(yè)管理者需根據(jù)自身實際資源情況，靈活調(diào)度并整合各類資源，從而有效提升企業(yè)創(chuàng)新績效。對于技術(shù)資源相對薄弱的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)重點培育和發(fā)揮人力資源優(yōu)勢，通過提升研發(fā)團(tuán)隊的知識吸收和轉(zhuǎn)化能力，將外部獲取的資源有效轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新成果。而對于缺乏政府補(bǔ)助和技術(shù)支持的企業(yè)，應(yīng)進(jìn)一步鞏固自身人力資源方面的投人和加大研發(fā)投入以提升自身創(chuàng)新績效。總之，“專精特新\"中小企業(yè)管理者應(yīng)根據(jù)自身資源狀況，及時調(diào)整資源配置策略，構(gòu)建最適合企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的資源組合模式。

第二，加大人力資源培養(yǎng)力度。從組態(tài)路徑來看，“專精特新\"中小企業(yè)創(chuàng)新績效的提升與企業(yè)人力資源的數(shù)量和質(zhì)量具有緊密聯(lián)系。對企業(yè)而言，研發(fā)人員的知識吸收和轉(zhuǎn)化能力直接影響創(chuàng)新成果產(chǎn)出。因此企業(yè)應(yīng)當(dāng)重視人力資源管理，在人才引進(jìn)環(huán)節(jié)重點吸納具有創(chuàng)新思維和專業(yè)能力的技術(shù)人才；在人才培養(yǎng)環(huán)節(jié)建立持續(xù)的學(xué)習(xí)機(jī)制和知識共享平臺；在人才激勵環(huán)節(jié)可設(shè)立與創(chuàng)新成果直接掛鉤的績效考核制度。同時，要注重研發(fā)團(tuán)隊的知識結(jié)構(gòu)優(yōu)化，提升其對外部技術(shù)資源的識別、吸收和再創(chuàng)新能力，為持續(xù)產(chǎn)出高質(zhì)量創(chuàng)新成果奠定基礎(chǔ)。

第三，重視資源間的相互替代效應(yīng)。根據(jù)組態(tài)路徑結(jié)果，政府補(bǔ)助和組織冗余、政府補(bǔ)助和研發(fā)投入、組織冗余和研發(fā)投人這3個組合要素具有替代效應(yīng)，對“專精特新\"中小企業(yè)實現(xiàn)高創(chuàng)新績效具有同等作用。企業(yè)應(yīng)積極爭取政府補(bǔ)助，同時避免過度依賴單一維度的補(bǔ)貼政策，根據(jù)自身組織冗余和研發(fā)投入資源實際情況，與政府補(bǔ)助進(jìn)行動態(tài)匹配，確保創(chuàng)新活動持續(xù)開展的同時又能提高資源利用率，避免資源閑置或短缺。

5.3 研究局限與展望

本文存在以下局限：第一，本文是根據(jù)技術(shù)、組織、環(huán)境(TOE)框架和資源理論視角來篩選的前因變量，未能充分涵蓋其他潛在資源要素，未來研究可以考慮高管團(tuán)隊特征、數(shù)字技術(shù)水平、數(shù)字金融等方面構(gòu)建模型，探討多重因素對創(chuàng)新績效的影響。第二，本文僅以國家級上市“專精特新\"中小企業(yè)為研究對象，不同層級專精特新企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動邏輯存在差異，且未區(qū)分企業(yè)所在行業(yè)和地區(qū)，而不同行業(yè)和地區(qū)的企業(yè)創(chuàng)新模式可能不同，后續(xù)研究可開展跨行業(yè)、跨地區(qū)的比較研究，揭示不同情境下“專精特新”中小企業(yè)創(chuàng)新路徑的異質(zhì)性特征。

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