亞當(dāng)．斯密的“手”理論

張志勇　韓東京

經(jīng)濟(jì)自由主義的“看不見手"理論是為我們所熟悉，其強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)機(jī)制的調(diào)節(jié)作用也需要其他“手”的配合。本文擬從經(jīng)濟(jì)自由的角度來論述亞當(dāng)·斯密“手"的理論在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的作用。

首先我們來看亞當(dāng)·斯密經(jīng)濟(jì)自由主義的哲學(xué)基礎(chǔ)。亞當(dāng)·斯密的兩部著作《道德情操論》和《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因研究》不僅奠定了其在經(jīng)濟(jì)倫理和經(jīng)濟(jì)思想史學(xué)界的權(quán)威地位，而且也表明了亞當(dāng)·斯密的經(jīng)濟(jì)自由主義的論述是從人性自由的角度出發(fā)。探究到人性這個(gè)問題，我們不得不提到休謨的自由主義人性論，休謨認(rèn)為一切科學(xué)都是在某種程度上是“依靠人的科學(xué)”，各門具體學(xué)科只是研究人性的一個(gè)方面。經(jīng)濟(jì)學(xué)研究當(dāng)然是人性的“自私”和“貪婪”的。人類的欲望是進(jìn)行活動(dòng)的前提，人類的多樣欲望得不到滿足，就產(chǎn)生了交換的需要，人類的欲望的無窮與自然界資源供給的有限造成了私人占有制度的產(chǎn)生，休謨認(rèn)為人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和私有制都是人類追求自然本性的結(jié)果。人們追求私利只有不損害他人的或公共的利益，法律就沒有必要對(duì)其活動(dòng)加以限制。斯密正是接受了休謨的這樣的觀點(diǎn)。坎南認(rèn)為斯密在大學(xué)的講義中大量引用休謨的經(jīng)濟(jì)論文。杜格爾特·斯圖爾特是亞當(dāng)·斯密的好朋友，他在《亞當(dāng)·斯密的生平和著作》一書中稱斯密是一個(gè)人性論者，“在進(jìn)入牛津大學(xué)以后，他似乎就全力以赴的進(jìn)行人類本性的研究”。在他的著作中經(jīng)常從人性的角度對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行分析，如論述分工時(shí)就是從人的自然傾向出發(fā)，得出人們的交易活動(dòng)是從人類的最一般的自然本性出發(fā)延伸而來的結(jié)果，交換起源于人類需要的多樣性，人們無法通過單個(gè)人的勞動(dòng)產(chǎn)品來獲得自己的需要，這就產(chǎn)生了物物交換和互通有無，是人類的自利性發(fā)展的結(jié)果。“我們每天所需要的食料和飲料，不是出自屠戶`釀酒師或烙面師的恩惠，而是出于他們自利的打算。”斯密還用人性來解釋經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的運(yùn)行機(jī)制，得出人類的自利動(dòng)機(jī)和公益相協(xié)調(diào)的結(jié)論。在他的另一本書《道德情操論》中認(rèn)為：每個(gè)人都是他自身利益的最好判斷者，因此他應(yīng)該有選擇自己行動(dòng)方式的自由,假如他不受干涉的話，他不僅能使他自己獲得想要的東西，而且能使整個(gè)社會(huì)的利益得到增加。支配人類行為的感情可以互相溝通且互為基礎(chǔ)，如自愛和同情是相伴而生的，由此產(chǎn)生的行為導(dǎo)致結(jié)果必然是在滿足自身利益的同時(shí)也使他人的利益得到維護(hù)。依據(jù)這個(gè)論點(diǎn)，亞當(dāng)·斯密提出著名的“看不見的手”理論，既每個(gè)人在追求自身利益的時(shí)候都“受一只看不見的手的指導(dǎo)，去盡力達(dá)到一個(gè)并非他本意要達(dá)到的目的。。。。。。他追求自己的利益，往往使他能比在真正出于本意的情況下更有效地促進(jìn)社會(huì)的利益”。這段原話是：“每個(gè)人都在力圖應(yīng)用他的資本來使其產(chǎn)品達(dá)到最大價(jià)值。一般來說，他并不企圖增加公共福利，也不知道他所增加的公共福利為多少。他所追求的是他個(gè)人的安樂，僅僅是他個(gè)人的利益，在這樣做時(shí)有一只看不見的手引導(dǎo)他去促進(jìn)另一個(gè)目標(biāo)，而這一種目標(biāo)決不是他所追求的東西。由于追求他自己的利益，他經(jīng)常促進(jìn)了社會(huì)的利益。其效果要比他真正想促進(jìn)社會(huì)效益時(shí)所得到的效果為大。”正是這句話所引申出來的理論，成為經(jīng)濟(jì)學(xué)界引經(jīng)據(jù)典的根據(jù)。成為經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史上最偉大的發(fā)現(xiàn)。

斯密的“手”理論可以分為“看不見的手”和“看得見的手”，“看不見的手”指的是市場(chǎng)機(jī)制，“看得見的手”指的是財(cái)政手段。下面我們來分析他們產(chǎn)生的歷史背景。當(dāng)時(shí)是處于封建社會(huì)末期，資本主義萌芽已廣泛存在，重商主義成為封建政府的理論基石。為了掃清資本主義發(fā)展的障礙，把資本從封建社會(huì)的縛束下解放出來，于是提出“看不見的手”理論等經(jīng)濟(jì)自由主義思想。

斯密認(rèn)為增加一個(gè)國(guó)家的財(cái)富有必須做到以下三點(diǎn)：第一，要加強(qiáng)分工，分工可以提高效率；第二，要增加資本的數(shù)量，資本是從事生產(chǎn)的前提；第三，要改善資本的用途。

對(duì)于分工而言，他是人類的自利性發(fā)展的必然結(jié)果。一個(gè)人經(jīng)營(yíng)一門專業(yè)所獲得的收益總比他經(jīng)營(yíng)幾門專業(yè)獲得的收益要大，把自己的生產(chǎn)的產(chǎn)品與他人的產(chǎn)品進(jìn)行交換也使他人的收益獲得更大。分工的程度取決于市場(chǎng)發(fā)展的規(guī)模和深度，政府無需對(duì)此干涉和控制；增加資本的數(shù)量，在斯密看來是節(jié)約的結(jié)果。一個(gè)人為了改善自己的生活狀況，其自己必須時(shí)刻注意節(jié)儉。斯密認(rèn)為每個(gè)人都有浪費(fèi)的傾向，但最后還是節(jié)儉占了上風(fēng)。因此，追求資本的增加也是個(gè)人自利傾向發(fā)展的結(jié)果，國(guó)家也無需對(duì)此干涉；對(duì)于第三項(xiàng)，改善資本的用途而言，斯密認(rèn)為：“個(gè)人都不斷地努力為自己所能支配地資本找到最有利地用途。固然他所考慮的不是社會(huì)的利益，而是他自身的利益，但他對(duì)自身利益的研究自然會(huì)或毋寧說必然會(huì)引導(dǎo)他選擇最有利于社會(huì)的用途。”同時(shí)斯密認(rèn)為，只有個(gè)人才能知道資本用于哪一方面才最為有利，這無需國(guó)家和政府進(jìn)行干涉，如果政府進(jìn)行控制的話，可能會(huì)對(duì)社會(huì)是有危險(xiǎn)的。綜上所述，斯密認(rèn)為，要使一個(gè)國(guó)家的財(cái)富增長(zhǎng)，最好的經(jīng)濟(jì)政策便是給私人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)以完全的自由。

“看不見的手”發(fā)揮作用必須在“自然秩序”的環(huán)境中，所謂“自然秩序”即指完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)體系的環(huán)境中。在這樣的條件下，生產(chǎn)要素才可以自由流動(dòng)，“一切都聽其自然，各個(gè)人都能自己選擇自己認(rèn)為適當(dāng)?shù)穆殬I(yè)，并能隨時(shí)自由改業(yè)。”在“自然秩序”的條件下，經(jīng)濟(jì)主體才會(huì)在“看不見的手”的引導(dǎo)下，在追求自己利益的同時(shí)也使整個(gè)社會(huì)和他人的利益得到改善。“看不見的手”能夠使社會(huì)資源的配置合理，即如斯密所說：“私人利益的打算，是決定資本用途的唯一動(dòng)機(jī)，投在農(nóng)業(yè)上呢，投在工業(yè)上呢，投在批發(fā)商業(yè)上呢，或投在零售商業(yè)上呢？那要看什么用途的利潤(rùn)最大。”“個(gè)人的利害關(guān)系與情欲，自然會(huì)使他們把資本投在通常最有利于社會(huì)的用途，但若由于他們把過多資本用在此等用途，那么這些用途利潤(rùn)的降低，和其他用途利潤(rùn)的提高，將會(huì)立即使他們改變這種錯(cuò)誤的分配。用不著法律干涉，個(gè)人的利害關(guān)系和情欲，自然會(huì)引導(dǎo)人們把社會(huì)的資本，盡可能按照最適合社會(huì)利益關(guān)系的比例。分配到國(guó)內(nèi)一切不同用途。”可見，市場(chǎng)機(jī)制的作用在于利用人們的趨利性，引導(dǎo)人們把社會(huì)資源分配到效率最高的地方。

下面我們來分析斯密提出的“看的見的手”－財(cái)政政策，在凱恩斯看來，國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)，應(yīng)以財(cái)政政策為主，貨幣政策為輔。所以，凱恩斯說：“我現(xiàn)在有點(diǎn)懷疑，僅僅用貨幣政策操縱利率到底有多大成就。······故我希望國(guó)家多負(fù)起直接投資之責(zé)。理由是：各種資本品之邊際效率，在市場(chǎng)估計(jì)辦法之下，······可以變動(dòng)甚大，而利率可能變動(dòng)范圍太狹，恐怕不能完全抵消前者之變動(dòng)。”而這一點(diǎn)是否與斯密的財(cái)政政策相近，尚屬于我個(gè)人觀點(diǎn)。財(cái)政政策可以從支出和稅收兩個(gè)方面來考察，先來看斯密的財(cái)政支出理論，他認(rèn)為政府支出應(yīng)該在一些基礎(chǔ)設(shè)施和公共工程以及私人財(cái)力達(dá)不到的領(lǐng)域。他說：“通航水道.運(yùn)河以及供給城市自來水的各種必要工事，很明顯的，不僅有很大很普遍的效用，同時(shí)，其所需巨大費(fèi)用，亦常非個(gè)人財(cái)力所及。”“維持良好通道及交通機(jī)關(guān)，無疑是有利于社會(huì)全體，所以，其費(fèi)用由社會(huì)的一般收入開支，并無不當(dāng)。”“凡有利于全社會(huì)的各種設(shè)施或土木工程，如不能全有那些最直接受到收益的人維持，或不是全由他們維持，那么，在大多數(shù)場(chǎng)合下，不足之?dāng)?shù)，就不能不由全社會(huì)一般的貢獻(xiàn)彌補(bǔ)。”從上面的這些話中，我們可以看出斯密的經(jīng)濟(jì)思想中不全是政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的自由放縱。另外，斯密有關(guān)財(cái)政支出的論述是有關(guān)教育支出，他說：“一國(guó)的教育設(shè)施及宗教設(shè)施，分明是對(duì)社會(huì)有益的，其費(fèi)用由社會(huì)一般收入開支并無不當(dāng)。”在教育的環(huán)節(jié)上，他更強(qiáng)調(diào)對(duì)普通人民的教育，“在文明的商業(yè)社會(huì)，普通人民的教育，恐怕比有身份有財(cái)產(chǎn)者的教育，更需要國(guó)家的注意······因此，國(guó)家只有以極少的費(fèi)用，就幾乎能夠便利全體人民，鼓勵(lì)全體人民，強(qiáng)制全體人民使獲得這最基本的教育。”

斯密的財(cái)政政策的另一個(gè)方面體現(xiàn)在他的稅收思想上，斯密認(rèn)為一切稅收均來源于工資、利潤(rùn)和地租。要想使全社會(huì)資本配置達(dá)到最優(yōu)化，使社會(huì)資本的積累達(dá)到最大，就需要應(yīng)用稅收對(duì)其進(jìn)行調(diào)節(jié)。他論述了征收工資稅對(duì)資本變動(dòng)的影響，工資稅歸根到底都來源于資本家對(duì)消費(fèi)者的加價(jià)，征收工資稅，必然使資本家不得不提高工人的工資，最終，資本家要想方設(shè)法把這部分轉(zhuǎn)嫁到消費(fèi)者身上，如果不成功，資本家必然減少對(duì)勞動(dòng)的需求，使整個(gè)國(guó)家的財(cái)富減少。另外，斯密還論述了稅率對(duì)收入調(diào)節(jié)的影響，他說：“對(duì)必需品課稅，因而提高勞動(dòng)工資，必然會(huì)提高一切制造品的價(jià)格，從而減少他們販賣與銷售范圍。”所以他主張對(duì)奢侈品課稅，“一種重稅，有時(shí)會(huì)減少所稅物品的消費(fèi)。”“當(dāng)收入減少，是由于消費(fèi)減少時(shí)，唯一的救濟(jì)方法，就是減低稅率。”很顯然，斯密是主張用稅率來調(diào)節(jié)消費(fèi)，在用消費(fèi)調(diào)節(jié)收入。還有值得一提的是斯密的出口退稅思想，退稅包括兩個(gè)方面，一是商人對(duì)外輸出商品，可以退還本國(guó)的國(guó)產(chǎn)稅的全部或部分；二是輸入的外國(guó)商品在重新輸出時(shí)，可以退稅。他說：“課在本國(guó)產(chǎn)物或外國(guó)產(chǎn)物上的關(guān)稅，即使在輸出時(shí)全部退回，退稅亦是合理。”退稅的真正目的在于應(yīng)用財(cái)政手段鼓勵(lì)出口，優(yōu)化本國(guó)的資源配置。

綜上所述，斯密并不是強(qiáng)調(diào)政府對(duì)經(jīng)濟(jì)完全的自由放任，而是認(rèn)為，在實(shí)行經(jīng)濟(jì)自由主義的同時(shí)也要輔之以“看得見的手”，以促進(jìn)國(guó)民財(cái)富的持續(xù)增長(zhǎng)。