英倫勃興的啟示

2003年11月24日下午，中共中央政治局進行集體學習，聽取首都師范大學齊世榮教授、南京大學錢乘旦教授就《１５世紀以來世界主要國家發(fā)展歷史考察》這一題目進行講解。兩位教授共就包括英國在內(nèi)的九個國家現(xiàn)代化發(fā)展歷程及國家興衰的經(jīng)驗教訓進行了講解。

2005年11月29日，鳳凰衛(wèi)視專門邀請錢乘旦教授在《世紀大講堂》節(jié)目中講授“英倫三島的勃興”。節(jié)目播出之后引起了社會各界廣泛的關(guān)注和熱烈的討論。

錢乘旦教授是最早重新審視英國的和平變革歷程，把改革模式作為社會發(fā)展道路之一加以動態(tài)的歷史學研究的中國學者，他提出的改革是現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型的一種可能模式的觀點，產(chǎn)生了巨大的社會反響。

為此我們特別專訪了錢乘旦教授，聽他來講述英國的勃興對于當代社會發(fā)展所昭示出來的重大意義和深遠影響。

《社會觀察》：15世紀是英國歷史發(fā)展中一個重要的階段。它不僅促成了整個歐洲的變革，同時也為人類史上偉大的工業(yè)革命打下了堅實的基礎(chǔ)。但我們看到這場變革的發(fā)生卻始于一場英國內(nèi)部的混戰(zhàn)，這場混戰(zhàn)究竟為英國社會的發(fā)展寫下了怎樣的一筆？

錢乘旦：十五世紀的中期，英國發(fā)生了一場延續(xù)了三十年的內(nèi)戰(zhàn)，這場戰(zhàn)爭從1455年一直打到1485年，就是著名的“紅白玫瑰戰(zhàn)爭”。當時英國有兩大王族，一個是蘭開斯特家族，一個是約克家族，戰(zhàn)爭的目的就是為了爭奪王位。這場戰(zhàn)爭造成了一個非常大的結(jié)果，而這個結(jié)果對英國后來的歷史的發(fā)展應(yīng)該說是起了一種非常重要的轉(zhuǎn)折性作用。紅白玫瑰戰(zhàn)爭中，所有的封建領(lǐng)主全部卷入了戰(zhàn)爭當中去，這樣一來，就是把英國中世紀的那種封建領(lǐng)地軍事貴族，也就是我們所說的舊貴族消滅掉了，而這些舊貴族正是當時英國向前發(fā)展的一個最大的障礙。隨后英國的歷史舞臺上留下了一片空白，之后一個新的王朝建立了起來，這個王朝就是最重要的“都鐸王朝”。

亨利·都鐸是威爾士貴族。在歐洲的封建傳統(tǒng)中，繼承王位的人必須是王室血統(tǒng)的人。否則在倫理和道德上都不允許。都鐸與兩大貴族集團中的蘭開斯特家族有親戚關(guān)系。所以他以這個身份來參與爭奪王位，并用武力消滅了殘存在各地的貴族。都鐸王朝建立了一種新的制度，這個制度我們現(xiàn)在叫做專制王權(quán)。這種新的制度在當時的歐洲是完全嶄新的。正是因為這樣的一個制度的建立，把英國從那種分裂、分散的封建狀態(tài)之中整合了起來。建立了一個統(tǒng)一的、團結(jié)的、強大的英吉利民族，并實現(xiàn)了英國大一統(tǒng)的局面。同時，都鐸王朝堅持執(zhí)行重商主義的政策，開始把英國向資本主義的發(fā)展方向上引導。在都鐸王朝的領(lǐng)導之下，英國第一次成為一個重要的歐洲國家，而且第一次成了一個強大的歐洲國家，我們把它叫做“民族國家”。

《社會觀察》：中國同樣有著二千多年的封建社會，歐洲的封建時期與中國的封建時期究竟有什么不同？

錢乘旦：西方和東方的封建時期是有很大不同的，東方自秦漢以后就是一個帝國形態(tài)，而不是歐洲所說的封建制度。這種國家形態(tài)遍布在整個東方。整個東方，從近東到遠東，無論是中國、阿拉伯帝國還是古代波斯帝國，國家形態(tài)都比較接近，都是一種帝國形態(tài)，是一種中央集權(quán)的大皇權(quán)專制。“封建”這個詞在真正的意義上翻譯得并不準確。歐洲封建制度下，英國的王權(quán)和歐洲其他國家相比起來實力比較大。英國的貴族與國王的關(guān)系并不象東方那樣是臣民對君主的絕對的服從，而是建立在土地分封基礎(chǔ)上的等級關(guān)系，下級貴族可以不直接隸屬于國王。各級貴族都只服從于自己的直接領(lǐng)主，也就是土地的直接來源者，因此服從是層級式的。貴族作為整體一直與國王有沖突和矛盾，而且爭斗得非常厲害。

《社會觀察》：您提到的所謂“民族國家”是怎樣的一個概念？它與中國的多民族國家的性質(zhì)有沒有什么相關(guān)之處？

錢乘旦：西歐國家的單民族性比較強，這點和我國不同。很多國家的民族構(gòu)成往往相對純粹。英國（在當時僅指英格蘭）經(jīng)過長時間的統(tǒng)一和反統(tǒng)一的斗爭，形成了一個以民族為支撐點的國家形式。這種由單一民族凝聚成的國家便是“民族國家”。

對國際學術(shù)界來說，“民族國家”問題并不是新東西，人們早就在談?wù)摿恕５?zhàn)之后民族國家問題被意識形態(tài)問題遮蔽了，人們更關(guān)心兩個陣營的沖突。1989年蘇東劇變后兩個陣營的格局突然被打破，這以后，世界會是什么樣子呢？人們紛紛提出見解。在歐美各種觀點被提出，其中也包括薩繆爾·亨廷頓著名的《文明的沖突》。其原因在于冷戰(zhàn)結(jié)束后，兩大陣營失衡了。大家都不知道接下來會發(fā)生什么。正在此時，國際形勢出現(xiàn)了新的動向，一度被遮蔽的民族沖突問題凸現(xiàn)出來，比如南斯拉夫，科索沃的民族沖突；保加利亞，匈牙利等國的民族矛盾加劇等。很多學者開始提出，冷戰(zhàn)結(jié)束之后很可能會面對一個舊問題被重新提出來的局面，這就是“民族問題”。二戰(zhàn)爆發(fā)前，人們一般都認為是國家與國家之間的沖突導致人類戰(zhàn)爭的規(guī)模越來越大，一戰(zhàn)常被認為就是如此。其實這種國家沖突是由若干個民族國家之間的矛盾發(fā)展到高度白熾化的時候爆發(fā)的。二戰(zhàn)被認為是正義與邪惡之間的較量。但在戰(zhàn)爭起源時，還是與民族之間的沖突相關(guān)的。

中國是很久前就形成了大一統(tǒng)，而且是以漢族為主的，所以中國更多的是以大一統(tǒng)的帝國的形態(tài)出現(xiàn)。而我們回頭看歐洲的封建時期，國家形態(tài)在君主專制的政治制度出現(xiàn)前后情況是完全不同的。英國的封建時期是一個完全分裂的狀態(tài)，國王并不是那種君臨一切的統(tǒng)治者，他是一批貴族中的首領(lǐng)，直到十五、十六世紀交接的時候，歐洲出現(xiàn)新君主形態(tài)，他開始超越于整個社會之上。中央集權(quán)出現(xiàn)了。而它的基礎(chǔ)又和中國大一統(tǒng)的皇權(quán)有所不同，這些歐洲的君主或中央集權(quán)的政府首腦，統(tǒng)治理念上基本是以民族作為支撐點的。而只有形成了王權(quán)專制的大一統(tǒng)局面之后，才真正能建立起“民族國家”來。這對于社會的發(fā)展至關(guān)重要。除了英國，這種形式在其他歐洲國家也已經(jīng)出現(xiàn)了，有的甚至比英國還早，比如西班牙和葡萄牙等國。

《社會觀察》：您曾經(jīng)說過，中央集權(quán)的王權(quán)專制并不都是負面的影響，要看它是在什么樣的歷史條件下、存在于什么時期。這是很有新意的一個提法。

錢乘旦：其實這是很好理解的。大家知道，封建時期的社會狀況是很混亂的，各個貴族之間總是不停征戰(zhàn)。人民的生活受到了嚴重的干擾，而生產(chǎn)力發(fā)展同樣受到很大影響。1485年建立的都鐸王朝建立了大一統(tǒng)的局面。都鐸王朝的一百多年中，整個社會安定和平，加上它大力推動重商主義，在一百多年間經(jīng)濟水平得到了大幅度的提高，國力迅速增強，使得英國的實力變得非常強大。因此，都鐸王朝才能在后來打敗了歐洲的超級強國西班牙。

都鐸王朝把英國從一個偏遠的、落后的、弱小的、沒有人關(guān)注的小國，變成一個歐洲強國，這是都鐸王朝最偉大的功勛。重商主義的出現(xiàn)，使都鐸王朝的君主與商業(yè)城市形成了一個同盟關(guān)系。王權(quán)和民族的力量相互依賴。都鐸把英國引進了資本主義的早期形態(tài)，過去很多書上都講都鐸王朝還是一個封建王朝，這是不準確的。由此可以說都鐸王朝的專制集權(quán)在英國這一階段的歷史發(fā)展上是有十分積極的意義的。

《社會觀察》：中國在很早的時期就已經(jīng)有一個中央集權(quán)的大帝國形態(tài)，古代中國之所以能夠在科技、文化、軍事等領(lǐng)域內(nèi)很長一段時間里始終處于世界領(lǐng)先的位置上，應(yīng)該說是與這種大一統(tǒng)的局面有很大的關(guān)系。

錢乘旦：是這樣的。這正是中國在很長一段時間內(nèi)保持強大的重要原因。

《社會觀察》：您說過英國在構(gòu)建了“民族國家”之后，又進一步向前發(fā)展了，在接下來的變革中所遇到的阻力是什么？

錢乘旦：中央集權(quán)的國家形態(tài)對封建形式的確是一個很大的突破，但它自身有一個很大的矛盾，即一個“民族國家”，國家的權(quán)力應(yīng)該屬于整個民族，但在專制時期這個權(quán)力卻并不是在民族手中，相反被國王一個人攥在手里。在“民族國家”中，國家權(quán)力不應(yīng)是國王一個人的權(quán)力。斯圖亞特王朝入主英格蘭之后，它看到的只是都鐸王朝的權(quán)力是如何地大，如何能夠不受控制地履行自己的權(quán)力，行使自己的權(quán)力。斯圖亞特王朝拼命地想把這樣一個專制的權(quán)力繼續(xù)地向前推進。但是它的這種做法，已經(jīng)和當時時代的要求背道而馳了。在這種矛盾和沖突不斷發(fā)展的情況下，斯圖亞特王朝堅決地不愿意傾聽一下民眾所發(fā)出來的呼聲，特別是它不愿意稍微地聽一聽在議會里邊發(fā)出來的反對的聲音。而議會又恰恰是以代表整個民族的這樣的一種身份出來和王權(quán)對抗的。在這種情況之下，王權(quán)和議會之間的沖突，就變成了專制制度和民族之間的沖突的表現(xiàn)形式了，而結(jié)果就是內(nèi)戰(zhàn)。最后代表中等階級利益的克倫威爾帶領(lǐng)軍隊打敗了國王的軍隊，并將國王處死。

克倫威爾推翻斯圖亞特王朝，就是要解決民族國家到底是誰的問題，但沒有能夠成功。因為權(quán)力被集中到克倫威爾一個人手里，這是與革命的初衷相悖的，由此導致復辟。

斯圖亞特王朝在英國的復辟是非常值得考慮的一個歷史事件，它與后來法國出現(xiàn)的情況不同。法國的波旁王朝的復辟，是被全歐洲的反動的勢力送回到法國，送回到巴黎來執(zhí)行復辟的使命，但是在英國不是這種情況。新國王查理二世是被革命陣營自己請回來的，但他必須接受一個條件，就是承認議會的權(quán)力。這意味著查理二世答應(yīng)不再恢復專制統(tǒng)治，不再恢復專制王權(quán)，不再推行專制的統(tǒng)治。但是這個復辟的王朝并沒有履行自己的諾言，兩代復辟君主，查理二世和詹姆士二世，不斷地繼續(xù)推行強化專制、強化國王個人統(tǒng)治的政策。結(jié)果到了十七世紀的八十年代，專制的權(quán)力和議會之間的矛盾再一次地達到了白熾化的程度。在這種情況之下，出現(xiàn)了一個具有歷史意義的事件，這件事在英國的歷史上叫做光榮革命。議會中的輝格黨、托利黨兩大黨派，采取了一致的態(tài)度。把當時荷蘭的統(tǒng)治者威廉請到英國來，率領(lǐng)一支軍隊來英國推翻詹姆士二世，建立了新的制度。從此議會成了這個國家的主導力量。這個歷史事件非常重要，它規(guī)定了此后幾百年中，英國歷史發(fā)展的方向。意味著英國的革命，用內(nèi)戰(zhàn)所企圖解決的問題，現(xiàn)在用了一種不流血的方法給解決了。使英國人第一次意識到，非戰(zhàn)爭和非暴力的手段可以用來改變國家的命運。

但更重要的是，光榮革命是一種雙方妥協(xié)的結(jié)果。在過去書上總是受到很多的非議。但問題是正是妥協(xié)解決了問題，成功地建立了一種新的政治秩序，建立了一個新制度。所以說，在這個事件中妥協(xié)是非常重要的一步，并且具有非常積極的意義。我們說光榮革命實際上是現(xiàn)代英國的基石，一個基礎(chǔ)。而一種新的歷史發(fā)展的道路出現(xiàn)了。光榮革命開始的一種用和平、漸進、改革的方式來推進現(xiàn)代發(fā)展的模式，后來在英國走通了，這就為世界其他國家提供了一個先例，一種可能的模式。

《社會觀察》：您說過，在歐洲有一些國家比如西班牙，早在英國之前就已經(jīng)形成了大一統(tǒng)局面。為什么它們沒有能阻擋后起的英國呢？而且為什么只有英國發(fā)生了工業(yè)革命，而不是在其他國家？

錢乘旦：工業(yè)革命為什么首先會在英國發(fā)生？大家都關(guān)心這個問題。一般教科書都說是英國的殖民擴張，以及資本原始積累等等。雖然這些都是存在的重要因素，但并不是最關(guān)鍵的。最關(guān)鍵的因素應(yīng)該在英國自身，即光榮革命后英國出現(xiàn)了一種有利的社會環(huán)境和政治環(huán)境。其他的因素雖然在英國都存在，但歐洲其他國家也多多少少地具備著，不是英國所獨有的。法國，荷蘭，比利時，甚至北歐有些國家的條件比英國還要好。唯一的解釋就是英國在那個時期有一個良好的社會、政治環(huán)境，這是其他國家所沒有的。在當時的世界上，只有英國存在著一個相對開放、寬松、平和的政治和社會環(huán)境，它允許每一個人去追求自己的愿望，所以工業(yè)革命就是在許許多多個人的追求之中爆發(fā)出來的。由此說明工業(yè)革命在英國首先發(fā)生不是一個偶然的事件，它有它的道理。

《社會觀察》：我們看到英國是用一種和平的不流血的方式解決了國家問題。但我們也看到還有另一種解決方式，就是暴力革命。法國大革命以暴力革命方式推翻了波旁王朝取得了勝利，而現(xiàn)在的法國卻也是歐洲民主的典范，這又是什么原因呢？

錢乘旦：法國以暴力革命推翻專制統(tǒng)治，原因是專制王朝不作絲毫讓步，不給民族留下任何妥協(xié)的余地，而結(jié)果是它自己被人民革命推翻了。這也是國家現(xiàn)代化的另一種解決模式。但法國的革命道路到最后也是在妥協(xié)之中結(jié)束的。法國在1870年普法戰(zhàn)爭中戰(zhàn)敗之后，成立共和國。但共和國能否存在下去，在當時卻很成問題，因為保皇黨力量很大，控制著權(quán)力的主導地位。他們積極準備恢復王政，重建君主的個人統(tǒng)治。但在此后的激烈斗爭中，民眾的意志表達得很清楚，通過議會選舉，共和派接連兩次獲得巨大的勝利。這時保皇派意識到民意是擁護共和的，民心不可辱，否則還會再引發(fā)革命。他們于是采取了明智的做法，承認了共和派的勝利，而不再反抗了。這以后法國居然再也沒有發(fā)生過革命，而民主和共和的制度也終于確立了，不再出現(xiàn)反復。法國人在經(jīng)歷了將近一百年的革命與復辟的反復較量后也學會了妥協(xié)，用和平的方式解決了問題。

《社會觀察》：在英國的勃興中，我們看到體制的變革是英國社會生產(chǎn)得以迅猛發(fā)展的根本原因。可以說，體制是第一生產(chǎn)力。

錢乘旦：可以這么說，在很長一段時間里，英國在體制制度上不斷地創(chuàng)新，不斷地有新的制度產(chǎn)生，其中包括經(jīng)濟、政治和社會各方面的體制創(chuàng)造。如果丟掉了這種創(chuàng)造力，再強大的國家也只能停留在它原先創(chuàng)造的水平上，一旦別人有更新的創(chuàng)造，就會把你甩到后面去。英國在它強盛時能夠把像西班牙、荷蘭這些先行國家拋到后面去，主要靠的就是創(chuàng)新；而后來英國又被別的國家拋到后面，主要的原因也是它逐漸喪失了創(chuàng)新能力。談到先進的科學技術(shù)，其實科學技術(shù)一旦被創(chuàng)造出來，擁有它并不難，難的是這個社會具備運用它的條件。如果不能被社會所運用，那么技術(shù)存在本身是沒有什么意義的。良好的體制是運用科學技術(shù)的必要條件，也是發(fā)展的基本保障。

采訪后記：

改革開放二十多年來，隨著各領(lǐng)域的變革與創(chuàng)新，中國的國力已經(jīng)日見強大起來，而且正穩(wěn)步地邁向世界強國的行列。但所有的變革都會遇到各種各樣的困難和挑戰(zhàn)，如何應(yīng)對這些困難，是擺在我們面前的一個重要問題。英國自15世紀開始的一系列變革為它日后成為世界強國奠定了堅實的基礎(chǔ)，并且直接導致了日后改變世界的偉大的工業(yè)革命的發(fā)生。英國經(jīng)驗為我們提供了一個可以借鑒的良好的范本。改革發(fā)展是世界的潮流，只有不斷的順應(yīng)時代的需求改舊創(chuàng)新，才能創(chuàng)造出一個全新的蓬勃的中國來。