布羅代爾鐘罩

陳國(guó)富

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一種不斷擴(kuò)展的人類合作秩序，但在歷史上，這一合作秩序曾被一些未知的因素牽制，長(zhǎng)期被困在一種與世隔絕的“鐘罩”之內(nèi)而無法擴(kuò)展。是什么因素制約著人類合作秩序的擴(kuò)展?這一問題曾被法國(guó)歷史學(xué)家費(fèi)爾南德·布羅代爾視為一個(gè)沒有解開的歷史之謎，這種停滯并封閉的經(jīng)濟(jì)狀態(tài)則被稱為“布羅代爾鐘罩”。

在被這一問題深深吸引的經(jīng)濟(jì)學(xué)家當(dāng)中，秘魯經(jīng)濟(jì)學(xué)家德·索托是一位執(zhí)著的身體力行的求解者。德·索托曾長(zhǎng)期為亞洲和拉丁美洲的貧困國(guó)家制定和推行資本形成計(jì)劃。在發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)歷使德·索托對(duì)“布羅代爾鐘罩”有更切身的感受，也使他的發(fā)現(xiàn)與眾不同。用作者的話說：“我們合起書本、睜大眼睛。而我們的發(fā)現(xiàn)讓我們驚訝不已。”《資本的秘密》就記錄了使他驚訝不已的發(fā)現(xiàn)。

在發(fā)展中國(guó)家廣泛存在的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)背后，德·索托發(fā)現(xiàn)，制度分割是導(dǎo)致這些國(guó)家經(jīng)濟(jì)停滯不前的根源。在制度分割的條件下，比較窮人和富人的資產(chǎn)存量是沒有意義的，關(guān)鍵要看他們手中的資產(chǎn)是如何運(yùn)作，他們從法律制度中獲得了怎樣的支持和服務(wù)。但在發(fā)展中國(guó)家，正規(guī)的法律制度往往只對(duì)特權(quán)階層開放，廣大的窮人卻無法從這些制度中受益。

對(duì)特權(quán)階層來說，他們的土地、房屋和其他不動(dòng)產(chǎn)能夠輕易獲得正式的產(chǎn)權(quán)證書。有了這些證書和文件，資產(chǎn)就能夠用作貸款的抵押物，從而成為資產(chǎn)所有者開辦新企業(yè)的可靠的資金來源。這些文件作為聯(lián)系資產(chǎn)所有者的信用歷史的紐帶，它們可以用作償還債務(wù)和納稅的記賬憑證：還能夠用于發(fā)行有價(jià)證券的基礎(chǔ)，這些有價(jià)證券發(fā)行后還能在二級(jí)市場(chǎng)上再貼現(xiàn)和銷售。通過這些操作，特權(quán)階層能夠不斷地為資產(chǎn)注入活力，并帶來滾滾財(cái)富。

但是，廣大的貧民階層卻生活在一個(gè)完全不同的世界里，他們的資產(chǎn)常常得不到正式文件的表述。他們有房屋，但沒有所有權(quán)憑證：他們有產(chǎn)出，但沒有契約；他們有企業(yè)，但沒有法人地位。他們擁有幾乎所有的西方技術(shù)產(chǎn)物，但就是無法進(jìn)入國(guó)家所提供的正規(guī)的產(chǎn)權(quán)制度。由于這些資產(chǎn)缺乏正規(guī)的法律文件，它們便失去了增值的屬性，它們不能在人們所處的互相了解和信任的地域范圍之外進(jìn)行交易，也不能用作申請(qǐng)貸款的抵押品，因此，這些資產(chǎn)是僵化和呆滯的，它們無法成為新增財(cái)富的來源。

在這種制度下，貧窮和富裕自我復(fù)制，初始的貧富格局不斷被制度固化和加強(qiáng)。

對(duì)于長(zhǎng)期實(shí)行城鄉(xiāng)分割政策的中國(guó)來說，德·索托的發(fā)現(xiàn)意義重大。“三農(nóng)”問題歸根到底是城鄉(xiāng)分割的產(chǎn)物，解決“三農(nóng)”問題的根本途徑是要消除制度分割，建立一個(gè)覆蓋全國(guó)的統(tǒng)一的制度框架。如果中國(guó)農(nóng)民還像幾千年來所做的那樣，只能把所種的玉米一擔(dān)一擔(dān)地拉到市場(chǎng)來出售，而城市特權(quán)經(jīng)營(yíng)者卻可以運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)合同在糧食交易所里組織起巨額的期貨交易，那么任憑我們?cè)鯓庸膭?dòng)解決“三農(nóng)”問題，都只是在為農(nóng)民畫充饑之餅。

(作者為南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)系教授)