交叉學科研究的形成性評價方法

關鍵詞：交叉學科；形成性評價；科研評價

摘要：交叉學科研究的形成性評價主要指在交叉學科研究過程中為改進和完善研究活動而進行的對研究者研究過程及結果的測定。它的類型有真實性評價、表現性評價和發展性評價。而形成性評價與總結性評價是科研評價的兩種基本類型，這兩者在目的、職能、報告聽取人、覆蓋研究過程的時間等方面都不同。形成性評價常用觀察、自我評價、建立研究人員研究工作情況評價卡、提供研究工作反饋信息、組內互評等方法。在交叉學科研究中。運用形成性評價的方法可采用課題組負責人或學科專家對合作小組研究人員的評價、合作小組對小組成員研究表現的評價和合作小組對小組成員文檔的評價的方法。

中圖分類號：G644 文獻標志碼：A 文章編號：1009-4474(2007)06-0026-06

一、形成性評價的含義

1、形成性評價的概念

交叉學科研究的形成性評價(以下簡稱形成性評價)主要指在交叉學科研究過程中為改進和完善研究活動而進行的對研究者研究過程及結果的測定。

形成性評價注重對研究過程的測試，注重利用測度結果來改進研究活動，使研究工作在不斷的測評、反饋、修正或改進過程中趨于完善。正因為形成性評價以獲取反饋信息、改進研究工作為主要目的，所以這類測試的次數比較頻繁，每次測試的內容范圍較小。測度的概括水平不如總結性評價那樣高。相對而言，總結性評價側重于對已完成的研究成果進行評定，屬于“回顧式”評價；形成性評價側重于研究的改進和不斷完善，屬于“前瞻式”評價。

要使形成性評價在改進研究方面真正發揮作用，評價主體應注意做到：

(1)把評價引向提供反饋信息和修正建議，而不要把它簡單地作為評定研究成果質量等級的手段；

(2)把形成性評價與日常觀察結合起來，根據測度的反饋信息和觀察的反饋信息對研究過程作出判斷和改進；

(3)仔細分析測度結果，逐項鑒別研究者對所考察問題的反應，如果大多數研究者對某個問題的反映較多，則表明課題組負責人在這方面的組織或部署有問題，應及時加以改進。

2、形成性評價與總結性評價的區別及聯系

形成性評價與總結性評價(SummativeEvaluation)是科研評價的兩種基本類型，這兩類評價活動是有區別的。

(1)形成性評價與總結性評價的目的、職能不同

形成性評價的主要目的是考察指定的研究任務完成程度以及未完成的部分，它不是為了給研究者分等級或鑒定，而是幫助研究者把注意力集中在為進一步提高研究效率和質量所必需付出的特殊努力上。總結性評價是一般的等級評定。它的直接目的是對課題完成的等級進行判斷，從而區別優劣、分出等級或品質鑒定。總結性評價為有關研究個體的決策、研究資源投資的優先順序提供依據。

(2)形成性評價與總結性評價的報告聽取人不同

形成性評價是內部導向的，評價的結果主要供那些正在進行研究活動的研究人員和項目管理人員參考。總結性評價是外部導向的，評價的報告主要呈遞給各級制定政策的管理人員，作為他們制定政策或采取行政措施的依據。形成性評價與總結性評價的這一區別，決定了這兩類評價活動的外部特征：形成性評價者與研究活動的實施者相互依賴，研究活動的實際參與者與實施者需要形成性評價者提供各種幫助，這兩類人員關系密切。而總結性評價者則在一定程度上保持著獨立的關系，一般為獨立的第三方，這一獨立的關系是他們能以客觀的態度實施評價的基礎。

(3)形成性評價與總結性評價覆蓋研究過程的時間不同

形成性評價面向正在進行的研究活動，以改進這一活動為目的，因此，它只能是在課題研究過程中進行的評價，一般并不涉及研究活動全部過程。總結性評價考察最終效果，因此它是對研究活動全過程的檢驗，一般在研究過程結束后進行。

(4)形成性評價與總結性評價對評價結果概括性程度的要求不同

形成性評價是分析性的，因而，它不要求對評價資料做較高程度的概括。總結性評價是綜合性的，它希望最后獲得的資料有較高的概括性。形成性評價與總結性評價的區別如表1所示。

基于兩者上述區別的分析，我們可以從圖1中認識兩者的聯系：

3、形成性評價的作用和功能

(1)反饋功能。通過形成性測度，評價主體可以發現課題組在研究任務分解目標的確定、研究方法和手段使用等方面的長處和不足，有針對性地提高其研究技能，或向課題組研究人員提供有效的幫助，使研究人員從中積累經驗改進下一步的研究，這一點可以從研究工作的反饋信息中得知。研究工作的多層次和研究工作的及時反饋，能把研究中出現的錯誤消滅在萌芽狀態，使課題組研究人員及時了解自己的研究思路和方法為什么是正確的，或為什么是錯誤的。因此，研究工作反饋是激勵課題組發展自我調控能力的動態機制。當課題組在課題負責人或學科專家評價的指引下，逐漸地提高了自我調控能力時，外在的調控就轉化為內在的調控，課題組所獲的反饋信息的性質就發生了變化，從而使課題組的研究從被動走向主動。

(2)強化功能。形成性測度使課題組明確知道研究工作是否達到了目標和下一步應繼續研究的方向，以調動課題組研究人員的積極性。對已經達到或者接近達到某一分解目標的研究人員來說，形成性評價的測度結果，可以起到有效的獎勵或者強化作用。當研究人員在研究分解任務時，形成性評價所起的正面強化作用格外有益，它有助于確保研究人員繼續深入研究所承擔的研究任務。

(3)改進功能。根據形成性測度出現的問題，課題組及時的分析，可以使課題組研究人員及時糾正在課題研究中出現的問題，并采取補救措施，從而降低研究風險。研究人員的研究成效常常受到諸如研究態度、研究方法、研究目標、研究能力等多方面因素的影響，通過形成性評價，可以使研究人員對自己的研究成效有所了解，從而判斷其研究方法是否切合實際，還需再作哪些修改。

(4)激勵功能。外部環境的信息可以影響研究人員研究的積極性，恰當的評價信息可使研究人員了解到自己在向預定目標靠近，從而堅定他們工作的信念，并對評價中所暴露的不足之處及時進行修正，為今后的工作提供正確的方向，進而有效地調動研究人員研究的積極性。

二、形成性評價的類型

形成性評價的理論和方法，與質性評價、定性評價的運用相結合，其類型逐漸豐富并發展為真實性評價、表現性評價和發展性評價。

1、真實性評價(Authentic Assessment)

評價主體在真實的生活環境中評價研究者的表現。真實性評價的任務是研究過程中有意義、有價值的重要經歷。真實性評價的潛在含義是：評價是研究的一部分，是不斷發展變化的，成功或失敗只能用研究者在新的環境中探索知識、應用知識能力的具體事實說明。

2、表現性評價(Performance Assessment)

評價主體要求定期觀察和評價研究者的研究工作動態。研究者應事先知道評價的標準，它不僅可以提供關鍵信息，同時也可為研究者確立一個奮斗的目標。

表現性評價常常與真實性評價一起運用。真實性評價和表現性評價的任務特征是：情景化、整體化、元認知化，與所從事的研究內容相關，具有靈活性。真實性評價與表現性評價的要求是，多種形式、自我評價、同伴評價、具體的標準、常規的研究結果和自我反思。

3、發展性評價(Development AssessIIlent)

發展性評價主張面向未來，面向評價客體的發展，強調對評價客體人格的尊重，強調人的發展。

發展性評價強調評價主體多元化，主張使更多的人成為評價主體，特別是使評價客體變為評價主體，重視評價客體的自我反饋、自我調控、自我完善和自我認識的作用。

發展性評價在重視研究項目實施過程中靜態、常態因素的同時，更加關注該過程中的動態變化因素，更加強調個性化和差異性評價。

發展性評價要求評價指標和標準是多元的、開放的和具有差異性的，對信息的收集應當是多樣、全面和豐富的，對評價客體的價值判斷應關注評價客體的差異性，有利于評價客體個性的發展。

發展性評價在重視指標量化的同時更加關注不能直接量化的指標在評價中的作用，強調定性評價和定量評價的結合運用。認為過于強調細化和量化指標，往往忽視了情感、態度和其他一些無法量化而對評價對象的發展影響較大的因素的作用。

三、形成性評價的操作方法

形成性評價是研究過程中的評價，它以提問、觀察、實際操作等各種檢查的形式，對評價客體在到達最終目標的研究活動中，不斷地明確達標的程度。通過多渠道多方面的反饋信息，及時發現評價客體在研究過程中所存在的問題與缺陷，從而隨時修正和調節研究活動。

形成性評價的流程如圖2所示。

獲得形成性評價信息的方法有：

1、觀察

觀察是實施形成性評價的重要方法之一。當課題組負責人或學科專家關注某一個研究要點時，可以通過研究人員的外部表現，如表情、言語、動作等大體判斷其對研究問題的解決程度，從而確定對該問題是否需要深入研究。這種觀察評價的信息反饋非常及時，不需要任何繁雜的步驟，對研究活動的調節作用明顯，只要掌握得當，就是一種非常有效的方法。

2、自我評價

研究人員的自我評價具有很重要的意義。首先，課題組負責人或學科專家的評價只有內化為研究人員自己的認識，才能激勵研究人員產生新的研究動力；其次，從研究人員的自我評價中往往能得到真切、具體的反饋信息；再次，自我評價具有自我反饋、自我調節、自我激勵、自我導向功能，是微調研究方案、探尋不同學科知識點的結合方法，也是推進交叉學科研究項目進程的重要途徑。

3、建立研究人員研究工作情況評價卡

研究人員研究工作情況評價卡是研究人員為實現自我形成性評價而設立的一種形式，由研究人員本人使用和保存。用研究人員研究工作情況評價卡進行自我形成性評價應完全是自覺主動的。為了幫助研究人員建立研究工作情況評價卡，課題組負責人或學科專家可以提出建卡的具體要求。

4、提供研究工作反饋信息

階段研究任務結束后，課題組負責人或學科專家應對研究人員在形成性測度中出現的各種問題、失誤和錯誤進行一次分析。因為在交叉學科研究中，存在著本學科知識運用和借鑒其他學科知識的雙重復雜性，研究結果與預期效果之間形成偏差是不可避免的。對于那些出現在研究任務分解目標關鍵位置上的問題，要特別予以關注，要同研究人員一起查問題、找原因、糾失誤，探索解決途徑，并為研究人員提供專業知識指導和研究思路的建議。

5、組內互評

由課題組負責人、學科專家或指定研究人員負責，組織課題組成員對研究進程中遇到的問題、走過的彎路等進行反思，填寫課題組互評記錄表，存入課題組的研究工作檔案，表格形式如表2所示。

6、填寫形成性評價報告單

由課題組負責人、學科專家或指定研究人員負責，根據課題組成員自評、組評、他評的結果，將完成任務的質量分別以A、A⁺、A⁺⁺的記分標準(未完成者不得分)填寫形成性評價報告單，表格形式如表3所示。

四、在多學科交叉合作研究中運用形成性評價

在交叉學科研究活動過程中，合作研究是重要的組織形式之一，是實現科研人員研究方式轉變的著力點。合作研究不是簡單地讓幾個人組成一個小組進行研究，而必須是運用科學、有效的策略進行監控和引導，否則就會出現研究工作效率低、課題組負責人或學科專家的意圖和研究的理念得不到有效貫徹，從而使得研究人員的研究工作無法深入下去。

合作小組的分組一般應遵循組內異質的原則。組內異質是指不同學科、不同領域的研究人員合理搭配形成小組，從而為小組成員內部互相幫助提供了可能。分組應在課題組負責人或學科專家的主持下進行，研究人員如果要自愿組合，需體現異質的要求。小組合作必須遵循一定的規則。小組成員應有一定的分工，每一位小組成員都要擔任一種特定的角色。并依據合作學習小組成員角色所需的技能或任務進行合作。在合作小組中運用形成性評價，可嘗試使用以下方法。

1、課題組負責人或學科專家對合作小組研究人員的評價

課題組負責人或學科專家對合作小組研究表現的評價主要包括：合作小組對研究任務分解目標中需要討論、交流的問題的掌握程度；合作小組在前期準備工作中所收集的資料和信息是否具有針對性；參與探究實驗方案、實施實驗、完成計劃的情況；是否能夠獨立闡釋本學科知識，并積極探索運用其他學科知識；是否具有交叉學科異類知識點的抽象組合能力等。課題組負責人或學科專家在進行評價時，可以當場在評分欄處給出每次的評價分值，分值一般控制在0-1分之間；對于有創意或超額完成任務的小組成員，可以適當追加0.5-1分。

合作小組能夠形成相互溝通融合的環境，產生一定的凝聚力，使得小組成員間的學科知識互補的研究目標得到落實。合作小組成員應達成這樣一個共識：小組的成績是大家共享的，為小組作出貢獻就是在體現小組成員的自我價值。

2、合作小組對小組成員研究表現的評價

合作小組對本小組成員研究工作表現的評價由具有檢查者角色的成員(如組長、記錄員)根據成員在合作研究中的表現給予0-1分的基本分。如果小組成員對小組完成預定的研究任務發揮了重要的作用，則根據課題組負責人或學科專家對小組的評價及小組檢查者的評定給予相應的分值0-1分。有創意的或超額完成任務得到課題組負責人或學科專家肯定的研究人員每次追加0.5-1分。實施小組自我評價以后，小組成員研究探索的積極性得到增強，大部分小組成員能主動完成研究任務，并為后續的研究工作打下基礎。

3、合作小組對小組成員文檔的評價

文檔一般是指研究工作的記錄或手稿，也包括研究報告、實驗報告、研究論文以及社會調查實踐資料等等。合作小組的檢查者可以根據課題組負責人或學科專家對文檔的審核情況，每次給予0-10分的分值。對于在研究中遇到問題的小組成員，合作小組應根據文檔中的記載，有針對性地進行合作探討并解決問題。

階段研究計劃結束時，課題組負責人或學科專家可對合作小組的上述三種評價方法分別打出平均分，并以平均分為標準進行評定，達到平均分者定為合格，并享受相應的待遇。對于個別介于合格與不合格之間的小組成員，一般也評定為合格，同時給他提出改進建議。