占領(lǐng)制高點(diǎn)——論企業(yè)專利戰(zhàn)略

企業(yè)專利戰(zhàn)略是企業(yè)在專利的創(chuàng)造、管理、保護(hù)和運(yùn)用中，為提高企業(yè)的核心競爭力和謀求最佳經(jīng)濟(jì)效益，運(yùn)用現(xiàn)行的專利制度而進(jìn)行的整體性籌劃和采取的一系列策略與手段。專利戰(zhàn)略是企業(yè)經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分。在經(jīng)營方面運(yùn)用專利戰(zhàn)略，可以有力對(duì)抗和排擠競爭對(duì)手，增強(qiáng)自身的競爭能力，以較小的投入獲取最大的市場占有份額。在技術(shù)的研究與開發(fā)方面，以專利為武器，保護(hù)本企業(yè)發(fā)明創(chuàng)造，維持或建立技術(shù)上的優(yōu)勢；以專利為手段，探測同行業(yè)其他廠家的發(fā)展動(dòng)向，掌握對(duì)手的技術(shù)實(shí)力；以專利為工具，預(yù)測市場潛在需求，確定本企業(yè)的研究開發(fā)方向。

在發(fā)達(dá)國家的企業(yè)管理中，以專利為主的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理占據(jù)了非常重要的位置。以德國西門子公司為例，它在全球設(shè)有12個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部，400名知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員管理著該公司各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)約15萬項(xiàng)。荷蘭飛利浦公司在全球設(shè)有10個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室，也有約150名知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)人員，管理該公司的6.5個(gè)專利和2.1萬個(gè)商標(biāo)。外國企業(yè)特別是跨國公司通過建立專門的負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)和規(guī)章制度，研究所屬領(lǐng)域的專利性質(zhì)、授權(quán)、應(yīng)用、許可、分布、市場競爭格局等狀況，運(yùn)用有效的專利管理體系，對(duì)企業(yè)的專利資源進(jìn)行管理，在國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則的規(guī)范框架下合法打擊競爭對(duì)手、維持壟斷地位、樹立貿(mào)易壁壘。它們以大量的發(fā)明專利在華跑馬圈地，作為搶占中國市場的前導(dǎo)。高新技術(shù)領(lǐng)域的外國申請(qǐng)占70%以上。其中光學(xué)記錄領(lǐng)域占95%，無線電傳輸占93%，信息存儲(chǔ)93%，移動(dòng)通訊90%，通信技術(shù)85%，核物理及核工程83%，有機(jī)化學(xué)79%；在西藥、通用計(jì)算機(jī)、遺傳工程和廢氣凈化等方面申請(qǐng)的比例，都在65%以上。這些專利申請(qǐng)限制了我國企業(yè)的生存和發(fā)展。近些年來，國際上出現(xiàn)了一種運(yùn)用專利戰(zhàn)略的新的動(dòng)向，那就是把技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利保護(hù)相結(jié)合，形成新的技術(shù)壟斷聯(lián)盟。借助于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的特殊地位，強(qiáng)化相關(guān)專利的保護(hù)，借助于專利的專有性以實(shí)現(xiàn)對(duì)某些技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)事實(shí)上的壟斷，以追求最大經(jīng)濟(jì)利益。中國企業(yè)近幾年來遇到的DVD專利許可、3G移動(dòng)通信標(biāo)準(zhǔn)之爭、歐盟針對(duì)溫州打火機(jī)的CR法案等事件就充分反映出這一問題。

為了抵制來自跨國公司的專利競爭攻勢，并爭取在日趨全球化的國際經(jīng)濟(jì)中取得主動(dòng)地位，必須加強(qiáng)對(duì)專利和專利戰(zhàn)略的研究，用以指導(dǎo)我國企業(yè)的專利競爭實(shí)踐。

一、專利對(duì)企業(yè)的作用

專利對(duì)企業(yè)的作用是全方位的，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

a企業(yè)產(chǎn)品在市場上的銷售份額

在通常情況下，不同的企業(yè)可以在同一個(gè)市場上銷售相同的產(chǎn)品。但一旦某企業(yè)有了專利權(quán)，就可以阻止他的競爭對(duì)手在同一市場上銷售該專利產(chǎn)品，從而獨(dú)占市場。

b保護(hù)企業(yè)對(duì)技術(shù)的投資

企業(yè)為了提高產(chǎn)品的市場競爭力，獲得更大的經(jīng)濟(jì)效益，必須增加產(chǎn)品的技術(shù)含量，加強(qiáng)新技術(shù)、新產(chǎn)品的開發(fā)。這一過程，必然會(huì)帶來對(duì)技術(shù)的投資。專利權(quán)的獨(dú)占性使專利權(quán)人有權(quán)排除他人對(duì)其專利技術(shù)的無償使用，從而鼓勵(lì)企業(yè)不斷加大對(duì)技術(shù)的投入。

c利用專利進(jìn)行技術(shù)貿(mào)易

專利權(quán)人為了收回開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品的投資，并且取得更大的收益，希望有一種途徑能夠讓他人實(shí)施其專利。此外，沒有能力開發(fā)或者未能開發(fā)出新技術(shù)、新產(chǎn)品的企業(yè)，有時(shí)也希望能夠?qū)⑺说膶＠夹g(shù)應(yīng)用到本企業(yè)的產(chǎn)品上。這便為專利貿(mào)易提供了基礎(chǔ)。

d擁有對(duì)所開發(fā)技術(shù)的合法壟斷

如果某一項(xiàng)新技術(shù)存在可以利用、可以對(duì)其進(jìn)行貿(mào)易的可能性，企業(yè)希望將來從該技術(shù)獲得收益；如果某一項(xiàng)新技術(shù)具有開拓性，企業(yè)目前由于某種原因不希望實(shí)施該項(xiàng)新技術(shù)，而期待將來再實(shí)施；如果企業(yè)認(rèn)為某一項(xiàng)新技術(shù)對(duì)企業(yè)的發(fā)展意義十分重大，不希望他人使用該項(xiàng)技術(shù)，也不希望將來通過訴訟、和解、專利轉(zhuǎn)讓或者專利許可的方式從該項(xiàng)技術(shù)得到收益，則可以對(duì)該技術(shù)申請(qǐng)專利，利用專利權(quán)賦予的獨(dú)占權(quán)利，阻止任何人在專利保護(hù)期內(nèi)的任何時(shí)候未經(jīng)其許可使用該專利，形成對(duì)其所開發(fā)技術(shù)的合法壟斷。

e提高企業(yè)的談判地位

獲得專利的目的不僅僅是為了自己獨(dú)自實(shí)施專利、許可他人實(shí)施專利或者將專利權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人。當(dāng)企業(yè)的發(fā)展需要他人的專利技術(shù)、希望他人許可自己實(shí)施其專利時(shí)，企業(yè)可以利用自己的專利，在專利許可談判中使自己處于有利的地位。當(dāng)企業(yè)預(yù)計(jì)到可能會(huì)被其競爭對(duì)手控告專利侵權(quán)時(shí)，可以利用自己的專利作為籌碼，爭取與該競爭對(duì)手達(dá)成專利的交叉許可協(xié)議。

f激發(fā)企業(yè)職工發(fā)明創(chuàng)造的積極性

專利制度的目的之一是鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造。通過專利的保護(hù)作用，企業(yè)可以獲得更佳的經(jīng)濟(jì)效益，并用所得的部分收入獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)發(fā)明創(chuàng)造作出貢獻(xiàn)的發(fā)明人，激發(fā)企業(yè)職工進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造的積極性，從而使企業(yè)獲得更多的新技術(shù)、更多的專利，增強(qiáng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。

二、專利戰(zhàn)略的制定與實(shí)施

專利戰(zhàn)略制定前，要求企業(yè)對(duì)其技術(shù)經(jīng)濟(jì)實(shí)力、經(jīng)營規(guī)模與發(fā)展?fàn)顩r、資源配置、相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策與經(jīng)貿(mào)政策等方面的情況進(jìn)行調(diào)查研究和綜合分析，了解掌握企業(yè)在競爭中所處的地位與實(shí)力，確定專利信息檢索的技術(shù)領(lǐng)域。在此基礎(chǔ)上，進(jìn)行專利信息檢索與數(shù)據(jù)采集，經(jīng)初步篩選和分析，挑選出對(duì)所確定的與經(jīng)營目標(biāo)相關(guān)的、與技術(shù)領(lǐng)域有密切聯(lián)系和重大影響的專利文獻(xiàn)，從技術(shù)內(nèi)容、權(quán)利要求范圍、法律狀態(tài)、市場進(jìn)入范圍以及對(duì)未來技術(shù)發(fā)展和企業(yè)自身經(jīng)營的影響等方面進(jìn)行仔細(xì)分析研究。根據(jù)某一產(chǎn)品或技術(shù)專利申請(qǐng)的情況了解該技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r、預(yù)測發(fā)展趨勢，掌握各國、各公司之間的競爭態(tài)勢和技術(shù)市場分布；通過統(tǒng)計(jì)競爭對(duì)手有關(guān)技術(shù)或產(chǎn)品的專利分布數(shù)，結(jié)合其市場占有率的情況，可以看出競爭對(duì)手專利戰(zhàn)略意圖；通過統(tǒng)計(jì)競爭對(duì)手的同族專利，可以推測出競爭對(duì)手有那些非常重要的發(fā)明及其市場范圍；利用數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法，了解同行業(yè)企業(yè)擁有專利最多的幾家，這些企業(yè)就是值得注意的競爭對(duì)手。在充分掌握競爭對(duì)手的實(shí)力和動(dòng)向的情況下，結(jié)合自己的技術(shù)實(shí)力和技術(shù)現(xiàn)狀，尋找出各方在競爭中的區(qū)別和差距，確立出自己的研究目標(biāo)和應(yīng)開拓的技術(shù)領(lǐng)域，從而制定出符合自己經(jīng)營戰(zhàn)略目標(biāo)的最佳專利戰(zhàn)略。

a專利進(jìn)攻戰(zhàn)略是指積極、主動(dòng)、及時(shí)地申請(qǐng)專利并取得專利權(quán)，以使企業(yè)在激烈的市場競爭中取得主動(dòng)，為企業(yè)爭得更大的經(jīng)濟(jì)利益的戰(zhàn)略。專利進(jìn)攻戰(zhàn)略主要包括以下幾種：

1、基本專利戰(zhàn)略，這是準(zhǔn)確地預(yù)測未來技術(shù)的發(fā)展方向，將核心技術(shù)或基礎(chǔ)研究作為基本方向的專利戰(zhàn)略，是企業(yè)實(shí)施專利戰(zhàn)略的基礎(chǔ)。基本專利是指將某項(xiàng)技術(shù)或某件產(chǎn)品的核心技術(shù)申請(qǐng)專利并取得專利權(quán)。一個(gè)企業(yè)擁有的基本專利越多，這個(gè)企業(yè)在市場的競爭力也就越強(qiáng)。

2、外圍專利戰(zhàn)略，在市場經(jīng)濟(jì)時(shí)代，利用技術(shù)的更新來占領(lǐng)市場的制高點(diǎn)是一個(gè)好的策略，但是發(fā)達(dá)國家的企業(yè)在很多行業(yè)都處于技術(shù)壟斷的地位，發(fā)展中國家的企業(yè)要發(fā)展，利用外圍專利這一工具來突圍是一有效的辦法。外圍專利是相對(duì)于基礎(chǔ)專利來說的，大量申請(qǐng)圍繞基礎(chǔ)專利的改進(jìn)專利，對(duì)其形成包圍之勢，這樣一來，雖然外圍專利的擁有者仍然不能直接使用別人的基礎(chǔ)專利，但是，在市場上，基礎(chǔ)專利具體實(shí)施的時(shí)候也會(huì)碰到這些外圍的“籬笆”，這樣就可以形成“交叉許可”，雙方互相使用對(duì)方的專利，而不至于互相訴訟專利侵權(quán)。

3、專利轉(zhuǎn)讓戰(zhàn)略，即對(duì)自己并不實(shí)施的專利技術(shù)，積極、主動(dòng)地向其他企業(yè)轉(zhuǎn)讓的戰(zhàn)略。IBM公司一年的總利潤是81億美元，僅專利轉(zhuǎn)讓收入就有17億美元。總部設(shè)在美國圣地亞哥的高通公司，在他的大門口的墻上鑲嵌著他們所擁有的移動(dòng)通訊CDMA的1400多項(xiàng)專利。高通公司憑借這些專利，從生產(chǎn)企業(yè)變成一個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專賣店。

4、專利與商標(biāo)結(jié)合戰(zhàn)略，即把專利的使用權(quán)和商標(biāo)的使用權(quán)相互交換的戰(zhàn)略。如本企業(yè)商標(biāo)知名度不高，則在許可他人實(shí)施自己的專利時(shí)，可同時(shí)讓對(duì)方使用自己的商標(biāo)，以提高本企業(yè)的商標(biāo)知名度。這在對(duì)方是知名企業(yè)時(shí)，尤其適宜。引進(jìn)他人專利實(shí)施時(shí)，如對(duì)方商標(biāo)知名度高，可以同時(shí)取得對(duì)方商標(biāo)的使用許可，并將自己的商標(biāo)和他人商標(biāo)同時(shí)并用，以收到“借他人之名，揚(yáng)自己之名”的效果。

另外還有對(duì)引進(jìn)專利進(jìn)行消化吸收，創(chuàng)新后形成新的專利，再轉(zhuǎn)讓給原輸出企業(yè)的專利回輸戰(zhàn)略；將競爭對(duì)手的專利全部收買，來獨(dú)占市場的專利收買戰(zhàn)略；在資本、技術(shù)和產(chǎn)品輸出前，先在輸入國申請(qǐng)專利，保護(hù)資本、技術(shù)和產(chǎn)品的獨(dú)占權(quán)的專利權(quán)運(yùn)用戰(zhàn)略等。

b專利防御戰(zhàn)略

專利防御戰(zhàn)略是指防御其他企業(yè)專利進(jìn)攻或反抗其他企業(yè)的專利對(duì)本企業(yè)的妨礙，而采取的保護(hù)本企業(yè)將損失減少到最低程度的一種戰(zhàn)略。專利防御戰(zhàn)略主要有以下幾種：

1、取消戰(zhàn)略，即針對(duì)對(duì)方專利的漏洞、缺陷，運(yùn)用無效程序，使對(duì)方所取得的專利不能成立或者無效的戰(zhàn)略。

2、公開戰(zhàn)略，即本企業(yè)沒有必要取得專利權(quán)但若被其他企業(yè)搶先取得專利又對(duì)自己不利時(shí)，采取搶先公開技術(shù)內(nèi)容而阻止其他企業(yè)取得專利的一種戰(zhàn)略。美國專利與商標(biāo)局公報(bào)中有一名為《防衛(wèi)性公告》的專欄，日本的《公開技報(bào)》、英國的《研究公開》專門刊登這類信息。美國IBM公司常采用這一戰(zhàn)略。

3、證明先用權(quán)戰(zhàn)略

這也是作為專利侵權(quán)訴訟的被告使用的一種戰(zhàn)略。根據(jù)我國專利法第六十二條的規(guī)定，如果被告能夠證明在原告專利申請(qǐng)日前已做好實(shí)施準(zhǔn)備或已生產(chǎn)，并且僅僅在原有范圍內(nèi)制造或使用，則可以不受追究。

4、主動(dòng)和解戰(zhàn)略

如確屬侵犯他人專利權(quán)，在權(quán)衡利弊后，如認(rèn)為即使向?qū)Ψ街Ц兑还P使用費(fèi)，自己仍有利可圖，便可主動(dòng)求和。國外的企業(yè)家都十分重視這一戰(zhàn)略。

企業(yè)專利戰(zhàn)略制定后還需要有效的制度來保證其實(shí)施。企業(yè)要建立健全包括專利申請(qǐng)、管理與保護(hù)等在內(nèi)的專利工作規(guī)章制度，對(duì)企業(yè)專利管理部門的職能定位，企業(yè)內(nèi)部專利申請(qǐng)的流程、本單位專利的管理、獎(jiǎng)懲、員工與企業(yè)在專利所有權(quán)上的關(guān)系等進(jìn)行明確的規(guī)定。另外，企業(yè)在實(shí)際的操作中還應(yīng)該運(yùn)用政策、法規(guī)以及行業(yè)條例來充分保護(hù)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。■

（作者單位系山東東營市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局）