產(chǎn)業(yè)集群基本理論研究

產(chǎn)業(yè)集群作為一種極具特色的企業(yè)空間組織形態(tài)，在當(dāng)前各國(guó)經(jīng)濟(jì)體系中表現(xiàn)出非凡的活力，這些集群猶如“平滑空間上的粘滯點(diǎn)”（Markusen，1996），吸收集聚了稠密的經(jīng)濟(jì)能量，呈現(xiàn)出蓬勃的區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力。

從20 世紀(jì)70年代后期開始，隨著新技術(shù)革命的加速推進(jìn)和市場(chǎng)爭(zhēng)奪的日益激烈，世界上一些區(qū)域特別是老工業(yè)區(qū)，在全球化的激烈競(jìng)爭(zhēng)中，區(qū)內(nèi)大量企業(yè)或破產(chǎn)或遷移至其它區(qū)域，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展喪失了原有的活力，甚至出現(xiàn)了停滯現(xiàn)象。與此同時(shí)，一些地區(qū)（諸如“第三意大利”，美國(guó)硅谷地區(qū)等）卻在競(jìng)爭(zhēng)中贏得了區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。究其根源，是因?yàn)樵谶@些區(qū)域內(nèi)陸續(xù)出現(xiàn)了一些頗具特色的產(chǎn)業(yè)組織形式——產(chǎn)業(yè)集群。

如今，放眼全球，產(chǎn)業(yè)集群作為一種極具特色的企業(yè)空間組織形態(tài)，在當(dāng)前各國(guó)經(jīng)濟(jì)體系中表現(xiàn)出非凡的活力，這些集群猶如“平滑空間上的粘滯點(diǎn)”（Markusen，1996），吸收集聚了稠密的經(jīng)濟(jì)能量，呈現(xiàn)出蓬勃的區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力。這種產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象既出現(xiàn)在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中，如意大利北部的制鞋業(yè)、法國(guó)南部的香檳省、德國(guó)的魯爾工業(yè)區(qū)、美國(guó)的鋼鐵帶等，也出現(xiàn)在大量代表新經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向的高科技產(chǎn)業(yè)中，如美國(guó)的硅谷、波士頓的128 公路、印度的班加羅爾地區(qū)、臺(tái)灣的新竹等。

在我國(guó)的一些地方尤其是蘇、浙、閩、粵一帶也出現(xiàn)了類似的產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象，這些產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展做出了巨大貢獻(xiàn)。典型的省份如浙江，2002年6月，在88個(gè)縣市區(qū)中，有85 個(gè)縣市區(qū)形成了塊狀經(jīng)濟(jì)（即產(chǎn)業(yè)集群）。另外較為典型的省是廣東省，出現(xiàn)了許多經(jīng)濟(jì)規(guī)模超過10 億、幾十億到100 億元產(chǎn)業(yè)相對(duì)集中、產(chǎn)供銷一體化、以非公有經(jīng)濟(jì)為主要成分的，以專業(yè)鎮(zhèn)形態(tài)存在的鄉(xiāng)鎮(zhèn)產(chǎn)業(yè)集群。正是由于這種以產(chǎn)業(yè)集群形態(tài)存在的塊狀經(jīng)濟(jì)，使這些省份的區(qū)域經(jīng)濟(jì)得以保持高速增長(zhǎng)。

產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象的出現(xiàn)及其成功地在世界范圍內(nèi)贏得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，使其成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種模式，已經(jīng)越來越引起有關(guān)國(guó)際組織和許多國(guó)家、地方政府及理論界的廣泛重視。聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織（UNIDO）和經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）已在全球極力提倡并推廣地方產(chǎn)業(yè)集群戰(zhàn)略。在世界許多國(guó)家和地區(qū)，產(chǎn)業(yè)集群戰(zhàn)略已經(jīng)或正在成為新的工業(yè)發(fā)展政策。與此同時(shí)，理論界也在不斷地研究和探索產(chǎn)業(yè)集群?jiǎn)栴}，以期對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的建立和完善提供更加切合實(shí)際的理論指導(dǎo)，并取得了豐碩的成果。

產(chǎn)業(yè)集群是一些互相關(guān)聯(lián)的企業(yè)和機(jī)構(gòu)在特定地域內(nèi)所形成的產(chǎn)業(yè)空間集聚現(xiàn)象，它既有本地社區(qū)的歷史根源，又經(jīng)常取決于本地企業(yè)之間既競(jìng)爭(zhēng)又協(xié)作的關(guān)系集合。

一、產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)涵界定

產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象出現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)革命之后，是工業(yè)化時(shí)期的典型現(xiàn)象。大量文獻(xiàn)中關(guān)于產(chǎn)業(yè)集聚的討論綜合了經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)地理學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)等眾多學(xué)科的研究成果，各個(gè)學(xué)科從不同角度分析產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象，形成了許多不同的概念。

Schmitz 受意大利產(chǎn)業(yè)區(qū)鞋業(yè)產(chǎn)業(yè)集群?jiǎn)l(fā)，在研究發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)業(yè)群及其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和發(fā)展規(guī)律時(shí)，將產(chǎn)業(yè)群定義為企業(yè)在地理和部門集中，從而，企業(yè)之間存在著范圍廣泛的勞動(dòng)分工，并擁有參與本地市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)所必須具備的、范圍廣泛的專業(yè)化創(chuàng)新的企業(yè)組群。

DTI 將產(chǎn)業(yè)集群定義為一系列公司和機(jī)構(gòu)的集合，這些公司和機(jī)構(gòu)由一些市場(chǎng)和非市場(chǎng)紐帶連接，相互關(guān)聯(lián)，競(jìng)爭(zhēng)又合作。

OECD 的一個(gè)研究項(xiàng)目對(duì)歐美等國(guó)的學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的理解進(jìn)行了歸納總結(jié)（見表1）：

Scottish Enterprise（SE）將產(chǎn)業(yè)集群定義為顧客、供應(yīng)商、競(jìng)爭(zhēng)者和其他相關(guān)機(jī)構(gòu)，如大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、金融組織和其他基礎(chǔ)設(shè)施等。

南開大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究所曾忠祿認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集群是指同一產(chǎn)業(yè)的企業(yè)以及該產(chǎn)業(yè)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支持型產(chǎn)業(yè)的企業(yè)在地理位置上的集中。徐康寧認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集群是指相同的產(chǎn)業(yè)高度集中于某個(gè)特定地區(qū)的一種產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)現(xiàn)象。

被大多數(shù)產(chǎn)業(yè)集群研究者所接受的，是邁克爾·波特所給出的定義。波特認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集群（industrial cluster），有時(shí)簡(jiǎn)稱集群，可以定義為在特定地域內(nèi)一些相互聯(lián)系的企業(yè)和機(jī)構(gòu)地理上的集中現(xiàn)象。這些關(guān)聯(lián)的實(shí)體有助于競(jìng)爭(zhēng)力的提高，首先包括上游產(chǎn)業(yè)像元器件、機(jī)構(gòu)、服務(wù)等專業(yè)化投入品供應(yīng)商以及特定的基礎(chǔ)設(shè)施提供商；其次延伸到下游產(chǎn)業(yè)如分銷渠道；最后還包括政府和一些公共機(jī)構(gòu)，如研究機(jī)構(gòu)、大學(xué)、職業(yè)培訓(xùn)所、貿(mào)易代理委員會(huì)等。

二、產(chǎn)業(yè)集群的基本特征

從產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展實(shí)踐看，集群是在相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈或產(chǎn)業(yè)鏈部分環(huán)節(jié)上企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)與合作密集型空間集聚現(xiàn)象。產(chǎn)業(yè)集群的核心本質(zhì)在于基于產(chǎn)業(yè)鏈的企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)相互聯(lián)系與合作，進(jìn)而形成企業(yè)網(wǎng)絡(luò)。相對(duì)于市場(chǎng)交易中離散的、隨機(jī)的買賣雙方，空間上接近的企業(yè)和機(jī)構(gòu)間更容易建立信任和協(xié)調(diào)的交易關(guān)系。因此其具有如下基本特征：

1.產(chǎn)業(yè)集群的空間集聚性。

產(chǎn)業(yè)集群作為企業(yè)和機(jī)構(gòu)的“扎堆”現(xiàn)象，具有明顯的空間集聚性特征。對(duì)于空間集聚，傳統(tǒng)的區(qū)位理論大多從成本的角度來解釋。如根據(jù)韋伯傳統(tǒng)的工業(yè)區(qū)位理論，決定工業(yè)區(qū)位因子有運(yùn)輸成本、勞動(dòng)力和集聚效應(yīng)，合理的工業(yè)區(qū)位是指向三個(gè)總費(fèi)用最小的地方，這樣可能在這些區(qū)位形成工業(yè)集聚。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，信息、技術(shù)的作用日趨明顯，許多理論開始從技術(shù)創(chuàng)新、信息傳播擴(kuò)散與學(xué)習(xí)的視角來研究空間集聚。認(rèn)為空間集聚是企業(yè)為獲得更好的信息和服務(wù)，能夠快速、更好地創(chuàng)新而形成的一種空間現(xiàn)象。經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)家格蘭諾維特還從非經(jīng)濟(jì)的角度論述了這種空間集聚，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群的產(chǎn)生不僅與經(jīng)濟(jì)因素有關(guān)，還與社會(huì)因素有關(guān)，產(chǎn)業(yè)集群中特有的社會(huì)關(guān)系如親緣、地緣關(guān)系，有利于形成相互信任的產(chǎn)業(yè)文化，從而使集群中的企業(yè)受益。

現(xiàn)實(shí)中幾乎所有的產(chǎn)業(yè)集群都表現(xiàn)為大量專業(yè)化企業(yè)和機(jī)構(gòu)集聚在一地，形成專業(yè)鎮(zhèn)或?qū)I(yè)村。如浙江紹興大唐鎮(zhèn)的襪業(yè)產(chǎn)業(yè)群、溫州柳市鎮(zhèn)的低壓電器產(chǎn)業(yè)群，還有廣東東莞等地的專業(yè)鎮(zhèn)等。對(duì)于現(xiàn)實(shí)中的這種專業(yè)化企業(yè)集聚現(xiàn)象，有資源依附型，也有歷史上體制轉(zhuǎn)軌原因所形成的產(chǎn)業(yè)集群類型，還有外資型等多種類型。

2.產(chǎn)業(yè)集群的根植性。

根植性（embededness）來源于經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)，其含義是指經(jīng)濟(jì)行為深深嵌入于社會(huì)關(guān)系之中。產(chǎn)業(yè)集群中的企業(yè)、機(jī)構(gòu)不僅僅在地理上接近，更重要的是他們之間具有很強(qiáng)的本地聯(lián)系，這種聯(lián)系不僅是經(jīng)濟(jì)上的，還包括社會(huì)的、文化的、政治的等各方面。一個(gè)區(qū)域要取得持續(xù)發(fā)展，單純依賴外力是不夠的，如果區(qū)域內(nèi)的企業(yè)只與國(guó)外或區(qū)域外部企業(yè)結(jié)網(wǎng)而不與本地企業(yè)發(fā)生聯(lián)系，當(dāng)外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生變化，本地原有的成本優(yōu)勢(shì)如低勞動(dòng)力成本或政策優(yōu)惠等減弱時(shí)，區(qū)域內(nèi)企業(yè)會(huì)尋找更佳的區(qū)位而“飛走”他地，致使本地經(jīng)濟(jì)走向衰落。因此，在理解產(chǎn)業(yè)集群時(shí)，必須強(qiáng)調(diào)企業(yè)的根植性，強(qiáng)調(diào)相互信任、相互依賴的產(chǎn)業(yè)文化。

產(chǎn)業(yè)集群正是依靠群內(nèi)經(jīng)濟(jì)主體之間頻繁的互動(dòng)、頻繁的聯(lián)系紐帶而產(chǎn)生充足的社會(huì)資本，即建立在相互信賴基礎(chǔ)上特有的產(chǎn)業(yè)文化。在典型的意大利產(chǎn)業(yè)集群中，群內(nèi)的企業(yè)家以及合作團(tuán)體等機(jī)構(gòu)，通過頻繁的合作與交流，相互間建立起高度的信任，在保持高度靈活性的同時(shí)，還可通過協(xié)同作用，取得規(guī)模效益。

在這里強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)集群的根植性，并不否定集群內(nèi)企業(yè)與群外保持聯(lián)系，在全球化浪潮下，區(qū)域發(fā)展不可能孤立地取得發(fā)展，企業(yè)也必須用全球化的眼光去搜尋新的信息、技術(shù)等，但產(chǎn)業(yè)集群理論作為一種區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，必須注重培養(yǎng)區(qū)域發(fā)展的內(nèi)力，使區(qū)域本身獲得一種“粘性”來留住和吸引企業(yè)，這種“粘性”就是集群的根植性，也是區(qū)域外其它競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手難以復(fù)制的。

3.產(chǎn)業(yè)集群的專業(yè)化。

產(chǎn)業(yè)集群作為眾多企業(yè)和機(jī)構(gòu)的一種空間集聚現(xiàn)象，不是指毫無聯(lián)系的企業(yè)單純的距離靠近，而是有其特殊的產(chǎn)業(yè)內(nèi)涵。雖然集群具有跨產(chǎn)業(yè)的性質(zhì)，但最終產(chǎn)品還是以一、兩個(gè)產(chǎn)業(yè)為主，相關(guān)產(chǎn)業(yè)為這個(gè)核心產(chǎn)業(yè)服務(wù)，所以具有專業(yè)化的性質(zhì)。

正是產(chǎn)業(yè)集群的專業(yè)化特征，才使產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的企業(yè)之間、企業(yè)與支撐機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生了緊密聯(lián)系，因?yàn)閱渭兊目臻g距離靠近并不必然導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)主體之間產(chǎn)生密切聯(lián)系，這一點(diǎn)在眾多人為規(guī)劃的產(chǎn)業(yè)區(qū)中已經(jīng)得到證實(shí)。大量專業(yè)化企業(yè)集聚在一定區(qū)域，加之長(zhǎng)期所形成的相互信任的產(chǎn)業(yè)文化，降低了群內(nèi)企業(yè)之間交易的不確定性，減少了交易費(fèi)用，使區(qū)域?qū)崿F(xiàn)了規(guī)模生產(chǎn)。世界上現(xiàn)存的產(chǎn)業(yè)集群無不具有專業(yè)化的特征，如我國(guó)浙江嵊州的領(lǐng)帶產(chǎn)業(yè)集群、諸暨大唐襪業(yè)產(chǎn)業(yè)集群、河北清羊絨產(chǎn)業(yè)集群和意大利普拉托羊毛紡織產(chǎn)業(yè)群等。如果不具備專業(yè)化的特征，因不具備產(chǎn)業(yè)內(nèi)涵，只能稱其為空間集聚，而不能稱為產(chǎn)業(yè)集群。

4.產(chǎn)業(yè)集群的網(wǎng)絡(luò)化。

網(wǎng)絡(luò)是指“各種行為主體之間在交換資源、傳遞資源活動(dòng)過程中發(fā)生聯(lián)系時(shí)而建立的各種關(guān)系的總和”。這里的網(wǎng)絡(luò)化特征是指產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部各個(gè)經(jīng)濟(jì)體之間由于專業(yè)化分工而產(chǎn)生的密切的交互作用，它包括正式的合作網(wǎng)絡(luò)和非正式的合作網(wǎng)絡(luò)。前者表現(xiàn)為各行為主體之間通過各種合同形成的正式關(guān)系，而后者一般為非合同、在長(zhǎng)期交往過程中所形成的相對(duì)穩(wěn)定關(guān)系。

在這里需要特別強(qiáng)調(diào)的是非正式網(wǎng)絡(luò)關(guān)系對(duì)形成產(chǎn)業(yè)集群競(jìng)爭(zhēng)力的重要作用。產(chǎn)業(yè)集群中的非正式網(wǎng)絡(luò)往往是在非正式的交流與接觸中、頻繁交易或合作過程中基于彼此信任基礎(chǔ)上建立的，所以相對(duì)穩(wěn)定，它主要依靠人與人之間的共同經(jīng)歷或社會(huì)文化背景及彼此的信任基礎(chǔ)。這種非正式的網(wǎng)絡(luò)形式能夠有效地傳遞和擴(kuò)散隱含經(jīng)驗(yàn)類知識(shí)，從而更有效地推動(dòng)人力資本和知識(shí)資本產(chǎn)生的社會(huì)化過程，加速知識(shí)創(chuàng)新，有效地保持與增強(qiáng)區(qū)域的競(jìng)爭(zhēng)力。

5.產(chǎn)業(yè)集群的學(xué)習(xí)性。

產(chǎn)業(yè)集群之所以具備持續(xù)發(fā)展的動(dòng)力，就在于產(chǎn)業(yè)集群是一個(gè)學(xué)習(xí)性的區(qū)域。這里的學(xué)習(xí)主要指非正式研究與開發(fā)活動(dòng)，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和根植性為群內(nèi)企業(yè)之間相互學(xué)習(xí)創(chuàng)造了條件。

產(chǎn)業(yè)集群作為一種學(xué)習(xí)性區(qū)域，是各行為主體在能動(dòng)響應(yīng)各種挑戰(zhàn)與機(jī)遇過程中，形成的具有柔性化網(wǎng)絡(luò)組織的區(qū)域，它強(qiáng)調(diào)區(qū)域具有對(duì)外界環(huán)境變化進(jìn)行整體性快速與柔性反應(yīng)的能力，以及區(qū)域內(nèi)現(xiàn)代企業(yè)、市場(chǎng)、政府、相關(guān)機(jī)構(gòu)及其他主體之間是否具有互動(dòng)與協(xié)同關(guān)系，更強(qiáng)調(diào)區(qū)域要通過學(xué)習(xí)來獲得上述能力與關(guān)系。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)激烈的競(jìng)爭(zhēng)，地理上的相互臨近，使企業(yè)具備學(xué)習(xí)的動(dòng)力和壓力，時(shí)刻利用非正式的交流進(jìn)行學(xué)習(xí)，這樣使技術(shù)、信息在集群內(nèi)快速流動(dòng)，使集群具備了快速應(yīng)對(duì)外部變化的能力。

6.產(chǎn)業(yè)集群的自我增強(qiáng)性

自我增強(qiáng)（self-enforce）特征，也稱為自組織性。這種特征源于外部經(jīng)濟(jì)的正反饋機(jī)制。產(chǎn)業(yè)集群一旦形成，就能通過發(fā)揮其外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外部范圍經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì)以及區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境彌漫的“產(chǎn)業(yè)空氣”（industrial air），既促進(jìn)集群內(nèi)部新企業(yè)的衍生，又增強(qiáng)對(duì)集群外部企業(yè)進(jìn)入的吸引力，從而使集群的規(guī)模不斷擴(kuò)張、優(yōu)勢(shì)持續(xù)累積，體現(xiàn)出一種“路徑依賴”（Path Dependency）和“累積因果”的自我加強(qiáng)過程。

三、 產(chǎn)業(yè)集群的分類

產(chǎn)業(yè)集群的表現(xiàn)形式多種多樣，目前，對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的分類是Peter Knorringa 和Jorg Meyer Stamer（1998）在對(duì)發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)業(yè)集群研究中，借鑒了Markusen（1996）對(duì)產(chǎn)業(yè)區(qū)的分類方法，把產(chǎn)業(yè)集群分為：意大利式產(chǎn)業(yè)集群、衛(wèi)星式產(chǎn)業(yè)集群和輪軸式產(chǎn)業(yè)集群三類（見表2）。

這三種集群方式能夠大致涵蓋我國(guó)當(dāng)前的產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象。例如，以浙江溫州為代表的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)集群區(qū)是典型的意大利式產(chǎn)業(yè)集群，如紹興、永康、大唐、柳市等，圍繞服裝、鞋襪、低壓電器、紐扣之類產(chǎn)品加工、生產(chǎn)和銷售的專業(yè)化生產(chǎn)區(qū)域，并將大量產(chǎn)品銷售到國(guó)內(nèi)外。衛(wèi)星式產(chǎn)業(yè)集群在我國(guó)的廣東東莞，江蘇蘇州的工業(yè)園區(qū)具有普遍性，F(xiàn)DI 的流向?qū)ζ浒l(fā)展有著重要的影響。輪軸式產(chǎn)業(yè)集群一般表現(xiàn)在一些大中型企業(yè)所在行業(yè)，如汽車、冶金等行業(yè)。

我們通過研究探討，宣傳介紹，旨在促進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展，使產(chǎn)業(yè)組織形式不斷創(chuàng)新，增強(qiáng)活力。

（作者單位：武漢科技學(xué)院、武漢光谷高清科技發(fā)展有限公司）