試析英國重商主義國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的主要內(nèi)容

摘要：英國重商主義國家對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)范圍廣，規(guī)模大，并不斷向縱深發(fā)展。其干預(yù)領(lǐng)域包括日常生活、國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展以及海外貿(mào)易開拓等三個(gè)方面。這些領(lǐng)域的干預(yù)措施雖然因時(shí)而異，其效果也有所不同，但總的來說是積極的，在當(dāng)時(shí)有力推動了英國資本主義的發(fā)展。

關(guān)鍵詞：英國；重商主義；國家干預(yù)

中圖分類號：K561.33文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：0559-8095(2008)04-0067-04

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隨著英國商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和民族國家的興起，重商主義國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動，成為財(cái)富增長的重要手段。國家干預(yù)不僅是重商主義市場經(jīng)濟(jì)理論的一個(gè)重要組成部分，正如赫克歇爾所言：“國家是重商主義經(jīng)濟(jì)政策的主題和目標(biāo)”。［1］（p.21）在重商主義思想影響下，國家還推行重商主義經(jīng)濟(jì)政策，并通過一系列經(jīng)濟(jì)立法全面介入、干預(yù)和管理經(jīng)濟(jì)。當(dāng)時(shí)國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的范圍、規(guī)模和深度等都遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越了亞當(dāng)·斯密的視野，不但深入到人們的日常生活，而且涉及到經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方方面面，對英國資本主義的發(fā)展起到了強(qiáng)力助推的作用。因此，審視英國重商主義國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的主要內(nèi)容，對理解英國走向現(xiàn)代化的進(jìn)程具有重要意義。

一

英國重商主義國家對海外貿(mào)易發(fā)展的干預(yù)體現(xiàn)得最為明顯，手段也最為直接。其中主要包括關(guān)稅保護(hù)和特許貿(mào)易制度等方面，這也是亞當(dāng)·斯密以來的自由主義學(xué)者對重商主義極力批判的焦點(diǎn)。 

在重商主義早期，許多人主張國家禁止金銀出口，嚴(yán)格管制貨幣，加強(qiáng)對外匯交易的管理。雖然不少學(xué)者已指出，亞當(dāng)·斯密批評重商主義者把金銀等同于財(cái)富是武斷而草率的，但重商主義者重視金銀等貴金屬的積累卻是確鑿無疑的。這一時(shí)期國家也采取了禁止金銀出口的政策。在都鐸王朝和斯圖亞特王朝早期，英國都曾頒布過貴金屬出口的禁令。［2］（p.170）比如在1553年，英國議會頒布和重申禁止金銀出口的法令。到了重商主義晚期，人們?nèi)找嬲J(rèn)識到，“貨幣產(chǎn)生貿(mào)易，貿(mào)易增多貨幣”，［3］（p.92）輸出貨幣是增加財(cái)富、促進(jìn)就業(yè)的一種手段。如巴本也認(rèn)為，出口貴金屬對英國有利。［4］（p.59）因此，在政策上，國家逐漸放松了對貨幣的控制，最終允許自由出口。1663年，英國給予貴金屬出口合法地位，［5］（p.451）不再限制海外貿(mào)易商人輸出貨幣。

英國重商主義時(shí)期對外貿(mào)易實(shí)行特許制度，由國王向商人集團(tuán)頒發(fā)特許狀，成立海外貿(mào)易公司或殖民公司，壟斷特定地區(qū)的貿(mào)易。公司出資向國家購買壟斷權(quán)，從而享有廣泛的政治、經(jīng)濟(jì)特權(quán)。英國的特許公司是國家或國王與商業(yè)資本共謀的產(chǎn)物。特許公司經(jīng)常貸款給政府以解決財(cái)政上的燃眉之急，政府有時(shí)甚至采取強(qiáng)迫手段來向公司借款。國王向特許公司投資也是為了分享利潤，如伊麗莎白女王就在授予利凡特公司特許權(quán)的同時(shí)，投資一半作為合伙人。［6］（p.156）這些特許公司主要包括規(guī)約公司和股份公司。規(guī)約公司主要包括14、15世紀(jì)就建立的商站商人公司和冒險(xiǎn)商人公司。從16世紀(jì)50年代起，英國相繼成立了莫斯科公司、東地公司等特許股份公司。這些公司向東北方向開拓了北海和波羅的海貿(mào)易路線，向東南方向開辟了地中海地區(qū)和遠(yuǎn)東地區(qū)的貿(mào)易路線，并在17世紀(jì)初開始在北美建立弗吉尼亞等殖民地，與殖民地的貿(mào)易關(guān)系繁榮起來。從詹姆士一世開始，打破特許公司壟斷，實(shí)行自由貿(mào)易的呼聲日高，自由進(jìn)入市場的要求日益強(qiáng)烈。殖民地貿(mào)易就是在特許公司之外發(fā)展起來的，冒險(xiǎn)商人公司向德國和低地國家出口呢絨的壟斷權(quán)也難以為繼，東印度公司在內(nèi)戰(zhàn)時(shí)期一度失去特許權(quán)。［7］（p.102）此后，國家設(shè)立新的特許公司受到了很大限制。到17世紀(jì)末，英國商人不必獲得特許狀就可以成立法人企業(yè)，這就擺脫了國家控制，具備了私人企業(yè)的性質(zhì)，成為現(xiàn)代公司的先驅(qū)。

通過進(jìn)出口禁令或保護(hù)性關(guān)稅來促進(jìn)本國制造業(yè)的發(fā)展，是英國重商主義政策的又一重要內(nèi)容。從歷史上看，英國很早就將關(guān)稅掌握在國家手里了。14世紀(jì)時(shí)英國就通過增加羊毛關(guān)稅或出口禁令來保護(hù)本國毛紡織業(yè)的發(fā)展。此后，歷代君主都竭力保護(hù)本國工業(yè)，如查理一世禁止向外國廠商出口紗線或漂洗土，禁止進(jìn)口各種形式的花邊和珠寶贗品。［8］（p.258，p.480，p.507）從都鐸王朝開始，英國逐步減免出口稅，降低原料進(jìn)口稅。在內(nèi)戰(zhàn)及其以后，出口免稅的重商主義政策逐步得到執(zhí)行，開始降低或免征出口稅。1700年，廢除了毛紡織品的所有出口關(guān)稅。1722年，通過沃波爾的關(guān)稅改革，這項(xiàng)免稅的過程得以完成。［9］（p.310）與此同時(shí)，對進(jìn)口商品征收的關(guān)稅在光榮革命后逐漸提高，1690年和1693年征收進(jìn)口附加稅，稅率為5%或10%，有時(shí)達(dá)到20%，涉及進(jìn)口商品值的2/3。從此進(jìn)入一個(gè)關(guān)稅壁壘不斷增高的過程，其中威廉和安妮統(tǒng)治時(shí)期是增長最快的階段。大多數(shù)進(jìn)口商品此前僅征收5%的關(guān)稅，此后進(jìn)口商品稅率至少增加到15%，多數(shù)商品增加到20-25%，或者更多，［9］(pp.310-311)這就對英國工業(yè)形成真正的保護(hù)。在這種高額關(guān)稅的保護(hù)下，英國的發(fā)明者和革新者終于解決了用棉線紡織的問題，有效地抵御了印度棉紡織品的沖擊。此外，英國還對谷物等商品出口給予獎勵金或補(bǔ)貼，并在1635年建立了轉(zhuǎn)口退稅體制，從而促使英國的出口和轉(zhuǎn)口貿(mào)易發(fā)展勢頭迅猛。

從都鐸王朝開始，國家日益成為海外商人的強(qiáng)大后盾，通過政治、外交甚至軍事手段來推動海外貿(mào)易的發(fā)展。詹姆士一世曾三次發(fā)布王室公告，禁止用外國船只進(jìn)口貨物。［10］(p.338，p.349，p.543)英國還通過和平談判的方式，與許多國家締結(jié)了互惠互利的商業(yè)條約，保障英國商人在歐洲大陸從事貿(mào)易的相應(yīng)權(quán)利，同時(shí)利用與不同國家的條約削弱和打擊主要的商業(yè)對手。據(jù)統(tǒng)計(jì)，都鐸王朝統(tǒng)治時(shí)期，英國與其他國家共簽訂雙邊或多邊條約92項(xiàng)，其中許多是商業(yè)條約。［11］(pp.168－171)英國還憑借其強(qiáng)大的海軍力量，在發(fā)展對外貿(mào)易和爭奪殖民地時(shí)，不惜訴諸武力，發(fā)動商業(yè)戰(zhàn)爭。克拉克曾一針見血地指出，英國參與西班牙王位繼承戰(zhàn)爭的主要目的是經(jīng)濟(jì)，到這場戰(zhàn)爭結(jié)束時(shí)，英國的航海和貿(mào)易取得了“明顯的優(yōu)勢”。［12］(p.279)1651年英國頒布的航海條例切斷了荷蘭與英國殖民地的商業(yè)聯(lián)系，通過與西班牙、荷蘭、法國等國進(jìn)行的西班牙王位繼承戰(zhàn)爭等一系列戰(zhàn)爭，英國打敗了這些主要的競爭對手，確立了其海上霸權(quán)和殖民強(qiáng)國地位，為本國商人開辟了廣闊的世界市場。

二

許多人以為重商主義只重視商業(yè)特別是海外貿(mào)易的發(fā)展。格拉普指出，“商業(yè)”一詞在現(xiàn)代用法中意義狹窄得多，指流通過程的一個(gè)方面，這一用法誤導(dǎo)人們認(rèn)為重商主義者忽視農(nóng)業(yè)、制造業(yè)、航運(yùn)業(yè)和其他產(chǎn)業(yè)，事實(shí)上根本不是這樣。［13］（p.471）在重商主義時(shí)代，英國通過一系列措施來促進(jìn)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

英國在統(tǒng)一度量衡方面走在了歐洲大陸的前面，改變了中世紀(jì)度量衡混亂不堪的局面，促進(jìn)了國內(nèi)統(tǒng)一市場的形成。在統(tǒng)一幣制方面，英國也較為成功。雖然亨利八世的貨幣貶值政策引發(fā)通貨膨脹和幣值混亂，但隨后伊麗莎白政府的貨幣改革恢復(fù)了貨幣的成色，成功穩(wěn)定了幣值，其后雖多次經(jīng)受考驗(yàn)，但這一幣值創(chuàng)造了三百多年未變的奇跡，為英國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。在中世紀(jì)阻礙國內(nèi)商業(yè)發(fā)展的道路、橋梁、河流通行稅，以及城市通行稅，在隨后幾個(gè)世紀(jì)也逐漸消失，雖然赫克歇爾認(rèn)為，“沒有留下痕跡表明(這些稅費(fèi)) 的消失是否可以歸功于國家的干預(yù)?！?［1］（p.49）但是，這與英國民族國家的興起必然有著內(nèi)在的關(guān)聯(lián)。

英國對工業(yè)的管理十分具體。1552年的《布品法規(guī)》詳細(xì)規(guī)定了22種毛織品的標(biāo)準(zhǔn)。1563年的《工匠法令》被視為國家干預(yù)的典范，規(guī)定了全國最高工資額和學(xué)徒章程。［2］（pp.414-422）法規(guī)并沒有得到嚴(yán)格執(zhí)行，17世紀(jì)中葉以后，英國取消了對家庭工業(yè)的許多限制性規(guī)定，如1694年廢除了鄉(xiāng)村毛織業(yè)的學(xué)徒訓(xùn)練規(guī)定，而對工資的規(guī)定直至1813年才最后撤銷。此外，為了保證呢絨的長度和質(zhì)量，并作為征稅的根據(jù)，早在13、14世紀(jì)，英國就開始了對銷售的呢絨進(jìn)行檢驗(yàn)和蓋印的制度。在15、16世紀(jì)，英國通過了許多法令，這些法令錯(cuò)綜復(fù)雜，極其混亂。在禁止使用某些工序的同時(shí)，又重新規(guī)定了一些工序，甚至詳細(xì)規(guī)定了每種呢絨尺寸。這些規(guī)定的檢查工作由國家的檢查員（即郡檢查員）和城市公會的檢查員共同執(zhí)行。到17世紀(jì)，英國出現(xiàn)了呢絨出口危機(jī)。為應(yīng)對危機(jī)，開拓新的市場，呢絨工業(yè)技術(shù)和組織變革速度加快，呢絨織品花樣繁多，再加上鄉(xiāng)村工業(yè)的發(fā)展，以及國王與議會之間的斗爭造成政令不行，使得國家對呢絨工業(yè)的控制和檢查制度名存實(shí)亡，［14］(pp.482-483)在18世紀(jì)上半葉，國家還專為蓬勃發(fā)展的約克郡西區(qū)制定了管理闊幅和窄幅呢絨的法令，并將執(zhí)行法令的權(quán)限交給郡司法官和檢查員。到18世紀(jì)60年代這些法令也成為一紙空文。此外，國家還通過出售工業(yè)產(chǎn)品專利壟斷權(quán)對生產(chǎn)進(jìn)行控制，如伊麗莎白女王就出售過硝石、火藥、食鹽、紙、撲克牌等特許生產(chǎn)權(quán)。

英國重商主義保護(hù)與歐洲大陸的不同之處在于工業(yè)和農(nóng)業(yè)保護(hù)并重。［1］(p.226)除了國家對谷物等基本食物原料的貿(mào)易進(jìn)行管制外，英國也對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)進(jìn)行控制。著名的《工匠法令》不但適用于城市，也適用于鄉(xiāng)村，人們也希望政府對農(nóng)業(yè)進(jìn)行干預(yù)，如1576年，倫敦市議員威廉·邦克斯致信塞西爾，建議對荒地實(shí)行強(qiáng)制分配和耕種，以解決食物短缺問題，平抑物價(jià)。［15］(pp.72-77)塞繆爾·哈特利布從克威倫爾那里得到一筆資金用來促進(jìn)農(nóng)業(yè)進(jìn)步。哈特利布周圍的許多人都希望政府能夠帶頭開墾荒地、排干沼澤、引進(jìn)新的作物。［7］(p.101)政府對農(nóng)業(yè)的干預(yù)當(dāng)然最集中體現(xiàn)在圈地問題上。圈地得到國家強(qiáng)有力的支持，英國議會頒布了數(shù)以千計(jì)的圈地條例，最終導(dǎo)致自耕農(nóng)在英國消失。

三

英國重商主義國家的經(jīng)濟(jì)干預(yù)滲透到百姓的日常生活，對物價(jià)、工資、食品供應(yīng)、濟(jì)貧及解決就業(yè)等諸多方面進(jìn)行了管理和干預(yù)。

采取措施穩(wěn)定基本物品的價(jià)格，是從中世紀(jì)城市延續(xù)下來的一項(xiàng)政策，從都鐸王朝開始由國家強(qiáng)力推行到全國范圍。亨利八世和愛德華六世都努力穩(wěn)定物價(jià)，特別是食品的價(jià)格，打擊囤積居奇者。1544年由于糖的價(jià)格幾年間從每磅二三便士，漲到4便士，最后漲到9便士或10便士，于是發(fā)布公告，優(yōu)質(zhì)糖每磅售價(jià)也不得超過7便士，否則處以重罰和監(jiān)禁。［15］(p.147)1553年亨利八世發(fā)布公告，命令屠宰商執(zhí)行降低每磅肉價(jià)格的法令，以后多次發(fā)布公告重申這一法令。1544年規(guī)定了每磅牛肉的最高價(jià)。為遏制葡萄酒價(jià)格上漲，亨利八世多次調(diào)高加斯科尼進(jìn)口葡萄酒的稅率。［16］(p.208，p.331)此后，在瑪麗女王時(shí)期和伊麗莎白一世時(shí)期，也都曾發(fā)布公告，控制物價(jià)。詹姆士一世時(shí)期，就市場價(jià)格和形勢共發(fā)布了19次王室公告。［10］隨著市場化程度的加深，這些措施日益難以執(zhí)行，以致有的學(xué)者認(rèn)為這是一項(xiàng)失敗的政策。［17］(p.103)到17世紀(jì)中期以后，連年豐收使得政府的措施失去了必要性，食物成為與其他東西一樣的普通商品。［7］(p.101)這項(xiàng)措施逐漸壽終正寢。

黑死病之后，工資問題成為一個(gè)全國性的問題。1361年一項(xiàng)法令規(guī)定治安法官可以確定工資限度，從而給予其廣泛干預(yù)勞資關(guān)系的權(quán)力。到都鐸王朝，隨著物價(jià)的不斷上漲，使得許多窮苦勞工和雇傭工人陷入貧因潦倒之中。1563年的《工匠法令》授權(quán)治安法官每年根據(jù)情況規(guī)定工資額，例如，當(dāng)紡織工人的工資經(jīng)認(rèn)定為太低時(shí)，政府就隨時(shí)規(guī)定最低工資，而不是最高工資。在這一年，伊麗莎白就發(fā)布9項(xiàng)公告調(diào)整拉特蘭德郡、肯特、倫敦等地的工資。［18］在一些地方，由治安法官評定工資的制度一直延續(xù)到18世紀(jì)中葉。在1700年至1750年之間，英國就30多次頒布或重申工資評定辦法。由此可知，國家對工資問題關(guān)注的時(shí)間之久，干預(yù)的程度之深。

在饑荒頻仍的重商主義時(shí)代，食物事關(guān)民眾生活和社會穩(wěn)定，英國對谷物、肉類以及葡萄酒的買賣等實(shí)行管制。治安法官甚至向販賣黃油和奶酪的小販頒發(fā)經(jīng)營執(zhí)照，規(guī)定了經(jīng)營的地理范圍和食物品種。［15］(pp.167－168)1534年政府規(guī)定，沒有國王頒發(fā)的出口許可證，不能出口糧食。［16］(p.151)1555年議會通過法令，禁止運(yùn)送食物出海。［2］(pp.243-244 )1556年樞密院設(shè)立了糧食管制委員會，一系列關(guān)于谷物貿(mào)易的法規(guī)出臺，一般由政府設(shè)定一個(gè)谷價(jià)標(biāo)準(zhǔn)來確定是否限制出口，如1624年規(guī)定，小麥價(jià)格每夸特在32先令以下時(shí)，可以出口。從17世紀(jì)60年代開始鼓勵出口，1672年英國還采取了谷物出口獎勵制度，［5］(pp.780-782)使英國谷物出口增長勢頭一直持續(xù)到18世紀(jì)50年代工業(yè)革命啟動之時(shí)。

能否成功解決流民和失業(yè)問題，是農(nóng)業(yè)社會順利向工業(yè)社會轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵所在。16、17世紀(jì)，由于圈地運(yùn)動等經(jīng)濟(jì)變革的加劇，流浪者日眾，成為一個(gè)嚴(yán)重的社會問題。都鐸王朝建立后，對流民加大了立法管理。1570年以前，以懲罰管理為主，伊麗莎白時(shí)于1572年后通過了濟(jì)貧法，［2］(p.590，p.610，p.896)這部法律第一次把救濟(jì)貧民定為國家的責(zé)任，同時(shí)開始走上了以救濟(jì)為主、懲罰為輔的濟(jì)貧道路。首先，開征濟(jì)貧稅，1562年法令規(guī)定自愿納稅，1572年法令以征代募，規(guī)定按每個(gè)居民的財(cái)產(chǎn)比例交納，到1650年，稅收收入和私人捐贈的數(shù)目大體相當(dāng)，有效地保障了濟(jì)貧資金的來源。［19］(p.228)其次，解決就業(yè)問題，1575-1576年法令規(guī)定要求每個(gè)城市、自治鎮(zhèn)和集鎮(zhèn)治安法官應(yīng)為流民提供綿、麻等生產(chǎn)資料，讓年輕人和需要工作的人有工可做。第三，強(qiáng)制勞動，要求每個(gè)郡都要建立感化院、濟(jì)貧所，將那些有工作機(jī)會而不去工作的人送去強(qiáng)制勞動。治安法官是這些法令的具體實(shí)施者，他們將貧民名單登記造冊，任命濟(jì)貧稅征稅員和管理員等，為流民提供工作機(jī)會，建立感化院。［2］(p.610，p.896)正是這些初步的社會保障措施為英國的社會轉(zhuǎn)型提供了一個(gè)較為穩(wěn)定的社會發(fā)展環(huán)境。

四

英國重商主義國家干預(yù)的范圍和深度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了學(xué)界過去的認(rèn)知，但要重建一個(gè)國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的完整圖景，還需注意以下幾個(gè)問題：

第一，國家干預(yù)不僅是民族國家興起后，國家職能的自覺擴(kuò)張，而且是應(yīng)商業(yè)資本和社會的要求進(jìn)行的。在18世紀(jì)50年代以前，從老百姓到政府官員，從農(nóng)民到商人，主流想法是為了國家的利益，政府有權(quán)力甚至有義務(wù)來管理經(jīng)濟(jì)。以商人為例，他們希望國家對內(nèi)能夠統(tǒng)一度量衡，統(tǒng)一市場，維護(hù)和平和秩序，保護(hù)產(chǎn)權(quán)，對外能夠打擊海盜，對抗外國競爭者。當(dāng)然，商人對政府干預(yù)的態(tài)度是矛盾的，他們“希望把對他們事務(wù)的干預(yù)減小到最低程度，喜歡只在他們提出要求時(shí)才采取行動”。［19］(pp.211-213) 

第二，不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，國家干預(yù)的重心也因之而異。在16世紀(jì)，為防止社會動亂，或?yàn)閲腊踩男枰?，國家出臺一系列干預(yù)經(jīng)濟(jì)的政策，如禁止貨幣出口、限制原材料出口和外國制成品進(jìn)口，頒布航海法、濟(jì)貧法、工匠法令等等。［17］(p.110)17世紀(jì)中期的英國革命以代表新興經(jīng)濟(jì)力量的議會的勝利而告終，過去由國王推行的干預(yù)措施和壟斷權(quán)出售，現(xiàn)在改由議會來掌握。［6］(p.69)雖然對出口商品不斷減稅，但對進(jìn)口商品征收的關(guān)稅逐漸提高，形成了保護(hù)本國工業(yè)的有效關(guān)稅壁壘。

第三，國家的干預(yù)措施并非全部有效，有的干預(yù)手段有效地發(fā)揮了作用，有的手段卻歸于失敗，不能一概而論。例如，反對高利貸的法律、對基本食品的價(jià)格控制以及反圈地法等農(nóng)業(yè)法律，都在一定程度上被束之高閣，或者不時(shí)被違反。執(zhí)行干預(yù)措施的治安法官或者消極怠工，或者接受賄賂，或者按照有利于己的方式執(zhí)行，從而使其失效。［1］(pp.246－247)經(jīng)濟(jì)活動參與者也總是千方百計(jì)逃避對自己不利的控制。國家對城郊和鄉(xiāng)村的工商業(yè)活動束手無策，使得交易和產(chǎn)業(yè)都遷往這些地方進(jìn)行。［6］(p.59)

第四，國家干預(yù)的效果是積極的，促進(jìn)了英國資本主義的生成。正是由于國家實(shí)行重商主義政策，促進(jìn)了商業(yè)的繁榮、財(cái)富的積累和經(jīng)濟(jì)的增長，英國才在西歐的國家競爭中脫穎而出，并率先實(shí)現(xiàn)了工業(yè)技術(shù)突破，走向工業(yè)革命。通過商業(yè)化進(jìn)程將整個(gè)社會結(jié)構(gòu)徹底改造，促進(jìn)了新生產(chǎn)方式的生成。

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