我國技術標準戰略實施中的問題與對策分析
2008-01-01 00:00:00錢旭娟潘潁
現代商貿工業 2008年4期
摘 要：首先對技術標準的經濟學屬性、經濟效應和技術標準戰略進行了理論分析，然后從兩個方面對實踐過程中存在的問題進行了歸納，并且進一步就問題提出完善策略和可行的具體措施，使得我國在今后加強技術標準戰略的過程中更加順利。在努力克服現有問題的過程中能夠尋找到符合中國市場具體情況的獨立自主的技術標準戰略。
關鍵詞：經濟效應；技術標準；知識產權；標準聯盟
中圖分類號：Ｆ７１文獻標識碼：A文章編號：1672-3198（2008）04-0022-02
1 技術標準及技術標準戰略相關理論
1.1 技術標準的經濟學屬性
技術標準，依據國際化標準組織(ISO)的定義是指:“一種或一系列具有強制性要求或指導性功能，內容含有細節性技術要求和有關技術方案的文件，其目的是讓相關的產品或者服務達到一定的安全標準或者進入市場的要求。”技術標準是對標準化領域中，需要協調統一的技術事項所制定的標準；是根據生產技術活動的經驗和總結，作為技術上共同遵守的法規而制定的各項標準。對于技術標準的定義主要體現了它的公共利益，即具有類似公共物品特性。
在經濟學中，根據薩爾森(Samuelson)的定義，公共產品相對于私人物品具有兩個本質特征:一是消費上的非競爭性，即增加一個人消費該物品不會引起產品成本的任何增加；二是非排他性，指對公共產品的供給不付任何費用的人和支付費用的人一樣能夠享有公共產品帶來的益處。將這兩個特性對照技術標準的定義分可知，技術標準具有消費的非競爭性，因為一個企業使用某種技術標準不會減少其他企業使用該標準，即增加額外一個企業的消費不會引起標準成本的任何增加。同時，由于現代的技術標準（尤其是產品標準）更多的是由專利以及知識產權轉化而來，因而技術標準又具有了消費的排他性，能夠通過法律制度有效地排除不付費者對技術標準的使用。
1.2 技術標準的經濟效應
由于標準的含義十分廣泛，而且在社會發展過程中也在不斷豐富，因此從廣義來看，標準是一組規則。Adams提出，“最好把許多社會和法律規范理解為帶有網絡外部性的標準”。因此，廣義的標準可以分為兩大類，一是用來降低交易成本的設計，如法律制度；另一類是在實體上具有經濟外部性的，比如技術標準。不同的標準會產生不同的正面效應和負面效應。Swann就對每一類做了如下區分：
1.3 技術標準戰略的界定
技術標準戰略是通過有效運用成熟技術標準或通過技術變革實現技術標準的創新或轉換在技術競爭與市場競爭中謀求國家或企業利益最大化的一種戰略，它被各個國家作為一項重要的戰略在實施。這一定義分析將技術標準戰略的實施主體區分為了國家和企業，文章主要是從國家的角度出發來研究標準技術戰略。國家技術標準戰略主要是在全球化格局下的技術標準競爭中，一國以現有國際標準為基礎通過技術標準的制定和實施，以發展經濟和科學技術、提高產業競爭力為目標，緩解劣勢行業面臨的技術性貿易壁壘的壓力和激勵優勢行業利用資源增強標準國際化的能力，爭取在國際標準化領域的發言權，保護本國利益。
2 我國實施技術標準戰略中存在的問題
2.1 國內技術標準戰略發展中的阻礙因素
我國技術標準體系盡管在發展中取得了進步，但由于受到我國經濟發展水平、管理體制和技術標準意識方面的制約，還難以滿足我國新形勢下經濟社會發展的要求，主要有以下幾個方面：
一是產業技術水平低下，與發達國家的技術差異使得我國難以形成貿易中的競爭優勢。從我國產業的技術基礎角度，技術標準的提高存在兩方面的問題：采用標準比率低的行業一般是企業產品和裝備水平低下，特別是存在大量技術素質低下的中小企業；新興產業采標率很高，但主要是由于家用電器行業基本上靠引進技術，技術標準是從國外照搬的，這樣就缺乏自主知識產權的技術基礎。就國際貿易而言，由于經濟動態發展的動機源于絕對差距，所以不同國家生產者在產品質量或是技術水平上的絕對差距就決定了他們的競爭力，一國在國外的市場分額越來越多的取決于質量與服務的競爭而不是價格。在競爭力上處于優勢的企業將不斷增加市場占有量，而處于劣勢的則會不斷丟失分額。
二是法律法規以及行業協會管理體制的滯后，面臨越來越難跨越的技術性貿易壁壘鴻溝。我國標準化實施于1989年帶有強烈計劃經濟色彩的時代，現在已經不能適應市場經濟的要求。在管理體制方面，我國采用了統一領導、分工負責的標準化管理體制，按行政區域和行業進行條塊分割的管理模式，使得標準管理層次過多，造成了工作交叉、機構重疊和職責不清，造成宏觀管理不善，又影響到支撐部門的工作，降低了標準實施的有效性。
2.2 轉化和吸收國際標準中的問題
由于我國大部分傳統行業處于劣勢，因此許多企業都直接遵從國外業已完善成熟的技術標準來實現產品的出口和自身市場的擴大。然而，在這一過程中也存在了許多不容忽視的問題：
一是自主知識產權少，技術創新能力缺乏。技術標準競爭的前提是自主創新的技術，如果沒有自主知識產權，即使能在暫時取得競爭的優勢地位也很難保持永久，從而無法引導未來的技術發展軌跡。技術創新可以為技術標準提供強有力的技術支持，通過技術創新的不斷發展，能夠不斷提高技術標準中的科技含量和自主創新含量。同時，通過在技術傳播活動中適時的介入技術標準化活動可以降低技術創新具有的風險性和不確定性，使得研究成果更加快速地為市場接受。由于技術標準與技術創新之間存在這樣相互促進的關系，因此一個國家缺乏技術創新能力和高效的國家創新體系會嚴重影響技術標準戰略的實施及其作用的發揮。
二是缺乏對采標的數量和有效性的研究。目前，存在著只強調和重視采標的數量和比例，而不注重采用和轉化國際標準的有效性，沒有研究采用和轉化國際標準與實際的經濟效益和社會效益的關系，這樣盲目采用和生硬轉化國際標準并不能提高我國的技術標準水平。并非所有的國際標準和國外先進標準都適合我國，在采用和轉化國際標準時要系統、完整的對我國現行標準與國際標準進行適應性分析，國際和國家標準的技術條件水平、范圍進行充分研究和對比。
3 如何進一步推進技術標準戰略
在我國，推進標準化建設對于提高產品質量的品質、建設品牌出口商品、有效應對國外技術性貿易壁壘有重要作用，為此要推進技術標準戰略的實施。
3.1 立法與體制建設
通過學習國外經驗完善立法加強標準化管理、服務和保障體系建設，加強對標準化機構的監督管理，使得我國標準化工作符合市場經濟及國際化的要求，要建立符合我國市場經濟特點的獨立的技術標準體系。一是完善與技術標準服務體系有關的法律法規；二是修改與世界貿易組織規則有部分沖突的法律法規；三是對于我國的推薦性標準實施采取有效的激勵和推進機制。值得注意的是，在學習發達國家成功經驗的過程中，如果不加甄別，全盤照抄會造成重大錯誤，因為任何的規則和具體措施都有適用的背景、條件和經濟發展階段，必須是符合我國情況的才是值得學習和借鑒的。
3.2 企業的戰略定位
每個經濟主體根據自身的特點要確立自己的戰略定位。隨著時間的推移和行業技術的發展，企業的技術標準戰略定位也會發生變化。在國際貿易中，技術落后的出口行業或企業采用國際標準和國外先進標準，但同時要注意轉化的合理性和有效性。處于劣勢的進口企業應采取保護戰略，設立貿易壁壘。擁有自身優勢的行業或企業應加強實質性參與國際標準的制定，不能在國際標準的制定中反映我國經濟技術狀況，這是對我國國家利益的傷害。對于還沒有制定國際標準的領域，要及早介入、積極主動參與、大膽創新，把我國成熟的國家標準推想國際，多提新工作項目，承擔新工作項目，實質性的參與國際標準的制定和國際標準化的活動。
3.3 建立標準聯盟
通過建立標準聯盟進行創新，培育自主創新的能力。只有技術的持續改進才能使得企業在技術動態演進過程中實現能力和速度的改進，而不是在靜態的時點上看待技術的先進和落后。同時，要多開發符合市場需求的技術標準，中國存在巨大的市場潛力，然而目前卻被國外的技術標準所充斥著，要扭轉不利局面就需要實施開放技術，進行技術聯盟的策略，尋找推動技術前進的力量，尋求產品功能和應用上的創新。在移動通信的CDMA和GSM系統之爭時，就是由于GSM系統獲得了移動設備生產商、移動運營商的支持，最終以“新一代”技術、成熟技術打破了原有的落后境況，成為移動市場上的主流應用者。如果以單個企業作為標準制定的主體存在潛在的技術壟斷的可能性，因為企業永遠是以“最大化利潤”為目標和動機的，企業可能通過主導某行業的標準制定來實現自身利益，但這樣就導致了行業受損的局面，因此企業聯盟是更值得推廣的方式。從整個國家而言，在開放體系的基礎上建立國際標準聯盟，中國作為在資金和技術較弱的國家必須依靠合作與聯盟，增強技術競爭力，減少制定和推廣標準的阻礙。
參考文獻
［1］曹義勝.企業技術創新標準化：主動應對技術貿易壁壘的重要措施［J］.中國標準化，2007，（1）：28-30.
［2］葛亞力.技術標準戰略的構建策略研究［J］.中國工業經濟，2003，（06）：91-96.
［3］克努特·布林德， 標準經濟學——理論、證據與政策［M］.第1版，杜邢曄等譯，北京：中國標準出版社，2006.
［4］毛豐付.標準競爭與競爭政策——一ICT產業為例［M］.第1版，上海：上海三聯書店，2007.
［5］毛文娟，魏大鵬，李麗君，汪建明.完善技術標準保障我國乳品質量安全［J］.中國軟科學，2005，（09）：30-36.
我國技術標準戰略
實施中的問題與對策分析
錢旭娟 潘 潁
（東南大學經濟管理學院，江蘇 南京 211189）
摘 要：首先對技術標準的經濟學屬性、經濟效應和技術標準戰略進行了理論分析，然后從兩個方面對實踐過程中存在的問題進行了歸納，并且進一步就問題提出完善策略和可行的具體措施，使得我國在今后加強技術標準戰略的過程中更加順利。在努力克服現有問題的過程中能夠尋找到符合中國市場具體情況的獨立自主的技術標準戰略。
關鍵詞：經濟效應；技術標準；知識產權；標準聯盟
中圖分類號：Ｆ７１文獻標識碼：A文章編號：1672-3198（2008）04-0022-02
1 技術標準及技術標準戰略相關理論
1.1 技術標準的經濟學屬性
技術標準，依據國際化標準組織(ISO)的定義是指:“一種或一系列具有強制性要求或指導性功能，內容含有細節性技術要求和有關技術方案的文件，其目的是讓相關的產品或者服務達到一定的安全標準或者進入市場的要求。”技術標準是對標準化領域中，需要協調統一的技術事項所制定的標準；是根據生產技術活動的經驗和總結，作為技術上共同遵守的法規而制定的各項標準。對于技術標準的定義主要體現了它的公共利益，即具有類似公共物品特性。
在經濟學中，根據薩爾森(Samuelson)的定義，公共產品相對于私人物品具有兩個本質特征:一是消費上的非競爭性，即增加一個人消費該物品不會引起產品成本的任何增加；二是非排他性，指對公共產品的供給不付任何費用的人和支付費用的人一樣能夠享有公共產品帶來的益處。將這兩個特性對照技術標準的定義分可知，技術標準具有消費的非競爭性，因為一個企業使用某種技術標準不會減少其他企業使用該標準，即增加額外一個企業的消費不會引起標準成本的任何增加。同時，由于現代的技術標準（尤其是產品標準）更多的是由專利以及知識產權轉化而來，因而技術標準又具有了消費的排他性，能夠通過法律制度有效地排除不付費者對技術標準的使用。
1.2 技術標準的經濟效應
由于標準的含義十分廣泛，而且在社會發展過程中也在不斷豐富，因此從廣義來看，標準是一組規則。Adams提出，“最好把許多社會和法律規范理解為帶有網絡外部性的標準”。因此，廣義的標準可以分為兩大類，一是用來降低交易成本的設計，如法律制度；另一類是在實體上具有經濟外部性的，比如技術標準。不同的標準會產生不同的正面效應和負面效應。Swann就對每一類做了如下區分：
1.3 技術標準戰略的界定
技術標準戰略是通過有效運用成熟技術標準或通過技術變革實現技術標準的創新或轉換在技術競爭與市場競爭中謀求國家或企業利益最大化的一種戰略，它被各個國家作為一項重要的戰略在實施。這一定義分析將技術標準戰略的實施主體區分為了國家和企業，文章主要是從國家的角度出發來研究標準技術戰略。國家技術標準戰略主要是在全球化格局下的技術標準競爭中，一國以現有國際標準為基礎通過技術標準的制定和實施，以發展經濟和科學技術、提高產業競爭力為目標，緩解劣勢行業面臨的技術性貿易壁壘的壓力和激勵優勢行業利用資源增強標準國際化的能力，爭取在國際標準化領域的發言權，保護本國利益。
正面效應負面效應
兼容性/接口標準網絡外部性，形成網橋壟斷，阻礙舊新技術轉換
最低限度質量/安全標準矯正格雷欣法則，降低交易成本技術鎖定
簡化標準規模經濟減少多樣性
信息標準方便交易；為技術創新提供來源技術鎖定
資料來源：Knut Blind《標準經濟學——理論、證據與政策》2006（09）。
2 我國實施技術標準戰略中存在的問題
2.1 國內技術標準戰略發展中的阻礙因素
我國技術標準體系盡管在發展中取得了進步，但由于受到我國經濟發展水平、管理體制和技術標準意識方面的制約，還難以滿足我國新形勢下經濟社會發展的要求，主要有以下幾個方面：
一是產業技術水平低下，與發達國家的技術差異使得我國難以形成貿易中的競爭優勢。從我國產業的技術基礎角度，技術標準的提高存在兩方面的問題：采用標準比率低的行業一般是企業產品和裝備水平低下，特別是存在大量技術素質低下的中小企業；新興產業采標率很高，但主要是由于家用電器行業基本上靠引進技術，技術標準是從國外照搬的，這樣就缺乏自主知識產權的技術基礎。就國際貿易而言，由于經濟動態發展的動機源于絕對差距，所以不同國家生產者在產品質量或是技術水平上的絕對差距就決定了他們的競爭力，一國在國外的市場分額越來越多的取決于質量與服務的競爭而不是價格。在競爭力上處于優勢的企業將不斷增加市場占有量，而處于劣勢的則會不斷丟失分額。
二是法律法規以及行業協會管理體制的滯后，面臨越來越難跨越的技術性貿易壁壘鴻溝。我國標準化實施于1989年帶有強烈計劃經濟色彩的時代，現在已經不能適應市場經濟的要求。在管理體制方面，我國采用了統一領導、分工負責的標準化管理體制，按行政區域和行業進行條塊分割的管理模式，使得標準管理層次過多，造成了工作交叉、機構重疊和職責不清，造成宏觀管理不善，又影響到支撐部門的工作，降低了標準實施的有效性。
2.2 轉化和吸收國際標準中的問題
由于我國大部分傳統行業處于劣勢，因此許多企業都直接遵從國外業已完善成熟的技術標準來實現產品的出口和自身市場的擴大。然而，在這一過程中也存在了許多不容忽視的問題：
一是自主知識產權少，技術創新能力缺乏。技術標準競爭的前提是自主創新的技術，如果沒有自主知識產權，即使能在暫時取得競爭的優勢地位也很難保持永久，從而無法引導未來的技術發展軌跡。技術創新可以為技術標準提供強有力的技術支持，通過技術創新的不斷發展，能夠不斷提高技術標準中的科技含量和自主創新含量。同時，通過在技術傳播活動中適時的介入技術標準化活動可以降低技術創新具有的風險性和不確定性，使得研究成果更加快速地為市場接受。由于技術標準與技術創新之間存在這樣相互促進的關系，因此一個國家缺乏技術創新能力和高效的國家創新體系會嚴重影響技術標準戰略的實施及其作用的發揮。
二是缺乏對采標的數量和有效性的研究。目前，存在著只強調和重視采標的數量和比例，而不注重采用和轉化國際標準的有效性，沒有研究采用和轉化國際標準與實際的經濟效益和社會效益的關系，這樣盲目采用和生硬轉化國際標準并不能提高我國的技術標準水平。并非所有的國際標準和國外先進標準都適合我國，在采用和轉化國際標準時要系統、完整的對我國現行標準與國際標準進行適應性分析，國際和國家標準的技術條件水平、范圍進行充分研究和對比。
3 如何進一步推進技術標準戰略
在我國，推進標準化建設對于提高產品質量的品質、建設品牌出口商品、有效應對國外技術性貿易壁壘有重要作用，為此要推進技術標準戰略的實施。
3.1 立法與體制建設
通過學習國外經驗完善立法加強標準化管理、服務和保障體系建設，加強對標準化機構的監督管理，使得我國標準化工作符合市場經濟及國際化的要求，要建立符合我國市場經濟特點的獨立的技術標準體系。一是完善與技術標準服務體系有關的法律法規；二是修改與世界貿易組織規則有部分沖突的法律法規；三是對于我國的推薦性標準實施采取有效的激勵和推進機制。值得注意的是，在學習發達國家成功經驗的過程中，如果不加甄別，全盤照抄會造成重大錯誤，因為任何的規則和具體措施都有適用的背景、條件和經濟發展階段，必須是符合我國情況的才是值得學習和借鑒的。
3.2 企業的戰略定位
每個經濟主體根據自身的特點要確立自己的戰略定位。隨著時間的推移和行業技術的發展，企業的技術標準戰略定位也會發生變化。在國際貿易中，技術落后的出口行業或企業采用國際標準和國外先進標準，但同時要注意轉化的合理性和有效性。處于劣勢的進口企業應采取保護戰略，設立貿易壁壘。擁有自身優勢的行業或企業應加強實質性參與國際標準的制定，不能在國際標準的制定中反映我國經濟技術狀況，這是對我國國家利益的傷害。對于還沒有制定國際標準的領域，要及早介入、積極主動參與、大膽創新，把我國成熟的國家標準推想國際，多提新工作項目，承擔新工作項目，實質性的參與國際標準的制定和國際標準化的活動。
3.3 建立標準聯盟
通過建立標準聯盟進行創新，培育自主創新的能力。只有技術的持續改進才能使得企業在技術動態演進過程中實現能力和速度的改進，而不是在靜態的時點上看待技術的先進和落后。同時，要多開發符合市場需求的技術標準，中國存在巨大的市場潛力，然而目前卻被國外的技術標準所充斥著，要扭轉不利局面就需要實施開放技術，進行技術聯盟的策略，尋找推動技術前進的力量，尋求產品功能和應用上的創新。在移動通信的CDMA和GSM系統之爭時，就是由于GSM系統獲得了移動設備生產商、移動運營商的支持，最終以“新一代”技術、成熟技術打破了原有的落后境況，成為移動市場上的主流應用者。如果以單個企業作為標準制定的主體存在潛在的技術壟斷的可能性，因為企業永遠是以“最大化利潤”為目標和動機的，企業可能通過主導某行業的標準制定來實現自身利益，但這樣就導致了行業受損的局面，因此企業聯盟是更值得推廣的方式。從整個國家而言，在開放體系的基礎上建立國際標準聯盟，中國作為在資金和技術較弱的國家必須依靠合作與聯盟，增強技術競爭力，減少制定和推廣標準的阻礙。
參考文獻
［1］曹義勝.企業技術創新標準化：主動應對技術貿易壁壘的重要措施［J］.中國標準化，2007，（1）：28-30.
［2］葛亞力.技術標準戰略的構建策略研究［J］.中國工業經濟，2003，（06）：91-96.
［3］克努特·布林德， 標準經濟學——理論、證據與政策［M］.第1版，杜邢曄等譯，北京：中國標準出版社，2006.
［4］毛豐付.標準競爭與競爭政策——一ICT產業為例［M］.第1版，上海：上海三聯書店，2007.
［5］毛文娟，魏大鵬，李麗君，汪建明.完善技術標準保障我國乳品質量安全［J］.中國軟科學，2005，（09）：30-36.
注：本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內容請以PDF格式閱讀原文。
