網絡效應與網絡外部性研究

摘 要：大多數經濟學家認為網絡外部性和網絡效應是一回事情，事實上兩者是不能等價的。通過對網絡外部性和網絡效應的概念的闡述，來說明兩者之間的區別。

關鍵詞：網絡效應；網絡外部性

中圖分類號：TP202文獻標識碼：A文章編號：1672-3198（2008）04-0216-02

1 外部性的闡述

美國經濟學家J .E.米德認為，外部性是“這樣一種事件，即它給某單位或某些人帶來好處(或造成損害)，而這單位或這些人卻又不是做出直接或間接導致此事件發生的一方。” 即外部性是指私人收益與社會收益、私人成本與社會成本不一致的現象。通常人們認為，當個體的經濟決策經過非市場的價格手段直接地、不可避免地影響了其他個體的生產函數或成本函數，并成為后者自己所不能控制的變量時，那么對前者來說就有外部性存在。按照布坎南的觀點，外部性就是指個人的效用函數的自變量中包含了他人的行為。如函數公式所示：

外部性(externalities) 是在經濟學中經常用到的一個術語，它發生在行為的成本(或收益)對其他人產生了外溢(或者說溢出)的影響，而其他人并未因招致(或獲得)的成本(或收益)而得到賠償(或支付)。也就是說當一種消費或生產活動對其他消費或生產活動產生了不反映在市場價格中的間接效應時，便產生了外部性。外部性分為正的外部性和負外部性，當交易者或者生產者為了自己的利益進行經濟活動時，其行為導致了第三者的效應增加，這便是正的外部性，例如，紡織廠周圍的飯店因為紡織廠的存在，而使其生意更加興隆，這里紡織廠使得飯店有了更多的客人，但是紡織廠并沒有因為此而獲得飯店的任何收益；相反的情況，即為負外部性。Michael Kats和 Carl Shapiro等經濟學家把網絡中發生在行為的成本(或收益)對其他人產生了外溢(或者說溢出)的影響稱為“網絡外部性”。1985年他們倆發表了題為《網絡外部性、競爭與兼容性》的論文，從而推動了這一領域的研究。但是這種早期的定義是否有背于外部性的本身，或者說他們給網絡外部性下定義的時候并沒有區分外部性和效應的概念。

2 網絡效應

2.1 網絡效應概念

網絡效應( network externalities) 的雛形是網絡價值(value of network)。網絡效應產生的根本原因在于網絡自身的系統性，網絡內部信息流的交互性和網絡基礎設施長期壟斷性。比方說無論網絡新增加幾個節點，整個網絡因為網絡的擴大而受益。另外，同樣的道理，有限的節點消失，也會產生影響，但是一般影響是不大的。從網絡系統本身來看，網絡的規模和網絡存在形式（物理或者是虛擬網絡）是影響網絡外部性大小的主要因素。首先就是網絡規模，對于這方面的研究比較早也比較多，梅特卡夫法則就描述了這一支配因素。梅特卡夫法則是由以太網的發明者Bob Metcalfe提出的，這其實是個簡單的排列組合問題，就是說在網絡中每個結點(nodes)的價值體現在這個節點和其他剩余結點（設總結點為n，那么剩余節點為n-1個）的關系上，這樣網絡對所有的價值與 n*（n-1）成正比。在網絡中存在的這種“網絡價值隨著網絡規模的增大而增大”的現象，后來被人們稱為網絡效應( network effects)。從圖中可以看出隨著需求D的增加，即在圖中表現為向右移動，其和供給曲線的交點不斷上移，最終在Dt和St的交點上形成了新的均衡，比較新舊兩個均衡點，顯然，從需求D到Dt的增加，使得社會的收益發生了增加，這部分被成為益處收益，在網絡中也就是這里的網絡效應。

溢出收益分析

2.2 網絡效應分析

直接的網絡效應(Direct network effects)：直接網絡效應就是我們所說的，在網絡消費中，消費者需求之間的相互依賴和邊際收益遞增。一般來說，越是簡單的網絡帶來的效應是直接的：隨著用戶的使用增加，直接導致網絡價值的快速增加，通訊設施是個很好的例證，它展示了直接網絡效應，這方面的網絡模型已經有很多，包括很有影響力的Shapiro 以及Farrell。

間接的網絡效應(Indirect network effects)：網絡效應也可能是間接的，隨著產品的用戶不斷增加不斷地增加了附屬商品的價值，而且原來的網絡用戶的效用也得到額外的增加。這方面Salop(1992)以及Church、Gandal以及Krause都有過詳細的論證。

3 網絡效應與網絡外部性的甄別

大多數經濟學家如Katz和Shapiro(1985)，把網絡外部性區分為直接網絡外部性和間接網絡外部性，而沒有區分網絡外部性和網絡效應的概念，把網絡外部性不嚴謹地定義為消費者多消費某種產品中的得到的福利隨著消費同樣產品的消費者的數量變化而變化。但是，需要注意的是，網絡效應同網絡外部性并不是一回事。只有當市場參與者不能把網絡效應內化(Internalization)，即網絡效應不能通過價格機制進人收益或成本函數的時候，網絡效應才可以被稱為網絡外部性。雖然個體消費者在加人網絡時，由于存在大量消費者的決策集合，以及信息的不完備，很難做到把他們對網絡中其他成員的影響內化，但是對于網絡的所有者，可以做到集中決策，擁有比較完備的信息，可以把這種效應很好地內化，我們就可以說網絡效應已經被內部化了，市場中不存在網絡外部性問題。

對于間接網絡效應實際是描述了這樣一種情況：一個人額外消費的某種產品會增加或者降低消費同樣產品的消費者付出的成本，也會增加或者降低該產品的替代品和互補品的成本 這樣的效應在經濟中是廣泛存在的，如果網絡效應都是真正的外部性，我們應該對幾乎所有的市場都征稅或者進行補貼。對此馬歇爾、庇古(Marshall、Pigou)提出了著名的馬歇爾-庇古問題：除非邊際成本是常數，否則競爭性市場都應該進行修正。與間接網絡效應不同，直接網絡效應來自于發生在市場之外消費者直接的相互作用。電話使用者網絡是一個典型的直接網絡效應的例子，很顯然，電話對于一個人的價值取決于連接到網絡中的其他人。但是即使在這個簡單的例子中，我們也很難斷言直接網絡效應一定會造成外部性的后果。直接網絡效應能否造成真正的外部性的后果，同市場結構、產品特點、消費者行為相關。發生如下的情況下時，網絡效應是不能被稱為外部性的。

（1）邊界內的網絡外部性(Inframarginal Externality)發生時很多自然的或者社會的活動中，其活動或行為范圍都有一個臨界值，一旦某些活動或行為超出這些臨界值，其行為將變得沒有價值或意義，例如， 很多人使用同種電話，造就了一個通訊市場，但是，當通訊業務非常普及之后，新增家庭的數目并不會帶來很大的外部效應。因為相對于龐大的新增加用戶，其原來的用戶交互方并沒有增加，其通訊對象基本上是穩定的原來的那部分網絡對象。

（2）科斯(Coase)認為，“外部性”問題產生的原因是產權不清，只要清晰界定產權，就可以解決“外部性”問題。經過產權界定，最終使得市場機制得到正常運轉。如前所述，有的網絡在本質上是可以嚴格界定產權的：比如那些真正的網絡，如電話、電力網絡。通過專利、版權或者商標保護等方法也可以界定一些虛擬網絡的產權。

Liebowitz和Margolis(1990)的模型表明，只要網絡的產權可以明確界定，網絡容易通過產權安排內化外部效應，使得不會產生外部性的后果。對于真正的網絡，產權安排是一個受到普遍討論的問題，但是，對于我們所說比喻性質的或者說具有網絡性質意義上的實體網絡，產權安排問題也是有意義的。這一點在現實市場中是應該獲得重視的。

（3）網絡外部性可以通過交易(Transactions)內化時由于在傳統的行業中，一般通過消費者之間的交易內化外部性由于搭便車的行為而變的不可行，但是在解決網絡外部性問題中這并不是一定不可能的，比如，現實中電話的使用者一般只會經常給一些固定的人打電話。一個人很容易說服他的朋友或親人使用同一個網絡的電話。即使一些網絡不能通過產權內化外部性，很多網絡效應可以通過參與者之間直接的相互作用內化。

科斯認為只要交易成本為零或者足夠低，這種交易基礎上的外部性內部化是具有效率的，起到帕累托（Pareto）改進的效用，而對直接的網絡效應．這是常常可以做到的。而對于間接網絡效應，由于其作用方式通過價格機制，而不是消費者真正的接觸進行，往往涉及大量的消費者，由于信息不對稱和搭便車行為，這種交易方式往往是不可行的。

總而言之，雖然我們不能直接的說網絡效應和網絡外部性是完全兩碼事情，但是部分的經濟學家認為網絡外部性和網絡效應還是有區別的，我們認為網絡的這種使得其他同網絡中用戶效用的直接或間接增加，在一定的范圍下只是貨幣的網絡外部性表象而已，只有這種使得用戶效用的增加或減少不能在成本收益函數中反映時，才可以說是產生了網絡外部性，而實際中由于在網絡到一定大小程度時，其用戶的效用并不隨新增用戶的增加而增加，其效用在一定范圍內是完全可以反映在成本收益函數中的，所以，我們認為網絡的網絡外部性和網絡效應客觀上是不一致的。

參考文獻

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［2］Katz Michael， Carl Shapiro. Systems competition and network effects［J］，Journal of Economic Perspectives，1994.

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［4］卡爾·夏皮羅，哈爾·里安，信息規則:網絡經濟的策略指導［M］.北京：中國人民大學出版社，2000.

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注：本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內容請以PDF格式閱讀原文。